李文江 邱永濤
(河南工業(yè)大學(xué),河南 鄭州 450000)
鄭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)(以下簡稱鄭州高新區(qū)),1988 年啟動籌建,是河南省第一個開發(fā)區(qū),是1991 年國務(wù)院批準(zhǔn)的第一批國家級高新區(qū),也是2016 年國務(wù)院批準(zhǔn)建設(shè)的鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)。該區(qū)域管轄面積99 km2,下轄5 個辦事處,總?cè)丝?5 萬,擁有各類市場主體5.9萬余家[1]。2022 年8 月1 日公開數(shù)據(jù)顯示,鄭州高新區(qū)2022 年上半年GDP 同比下降0.7%,2021 年鄭州高新區(qū)增長速度僅為3%,不及鄭州市4.7%的經(jīng)濟(jì)增長速度,經(jīng)濟(jì)增長嚴(yán)重放緩。2022 年上半年技術(shù)合同成交額增速50.3%,超目標(biāo)任務(wù)20.3百分點,完成入庫國家科技型中小企業(yè)市定目標(biāo)任務(wù)的80.5%[2]。一方面,多項高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展指標(biāo)發(fā)展迅猛,另一方面,經(jīng)濟(jì)增速嚴(yán)重下滑。黨的二十大提出高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù),習(xí)近平總書記指出保持經(jīng)濟(jì)量的合理增長,為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展夯實基礎(chǔ)。即高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)是兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量與效率的統(tǒng)一,當(dāng)前鄭州高新區(qū)在高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展方面取得一定成就的同時,也存在待探究和解決的問題。
我國高新區(qū)的發(fā)展具有理論依據(jù),鄭州高新區(qū)也不例外。鄭州高新區(qū)自成立以來,雖然存在發(fā)展不充分、不平衡的問題,但依然具有人才高地、產(chǎn)業(yè)高地和創(chuàng)新高地的優(yōu)勢,為高質(zhì)量發(fā)展提供了良好機(jī)遇。
黨的十八大以來,關(guān)于高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的理論日益豐富,鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展理論依據(jù)可梳理為以下3個方面。
1.1.1 創(chuàng)新發(fā)展理念。習(xí)近平總書記把創(chuàng)新擺在突出的位置,先后提出關(guān)于創(chuàng)新發(fā)展的重要論述。第一,關(guān)于創(chuàng)新主體,習(xí)近平強(qiáng)調(diào)統(tǒng)籌加強(qiáng)各類高層次人才建設(shè),進(jìn)一步破除制約人才創(chuàng)新工作的制度障礙。第二,關(guān)于創(chuàng)新應(yīng)用,習(xí)近平認(rèn)為也要堅持問題導(dǎo)向,努力創(chuàng)新突破制約發(fā)展的瓶頸,實現(xiàn)創(chuàng)新研發(fā)、實驗、應(yīng)用“三級跳”。第三,在創(chuàng)新保護(hù)方面,習(xí)近平提出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力,保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。既闡明創(chuàng)新保護(hù)的重要性,又點明保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)作為保護(hù)創(chuàng)新的重點。習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中指出,“貫徹新發(fā)展理念是新時代我國發(fā)展壯大的必由之路”。在創(chuàng)新發(fā)展理念的引領(lǐng)下,鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展具備堅定的方向指引。
1.1.2 高質(zhì)量發(fā)展理論。2017年,黨的十九大首次提出高質(zhì)量發(fā)展的新表述。近年來習(xí)近平總書記接連強(qiáng)調(diào)“高質(zhì)量發(fā)展”,2022 年,習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中強(qiáng)調(diào),“高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)”,高質(zhì)量發(fā)展理論達(dá)到前所未有的高度。建設(shè)現(xiàn)代化工業(yè)體系是高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容之一,要求以高質(zhì)量發(fā)展理論為依據(jù),著力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,在高端引領(lǐng)、成果轉(zhuǎn)化和釋放創(chuàng)新潛力等方面下大氣力。高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展是高質(zhì)量發(fā)展的題中應(yīng)有之義,由此為鄭州高新區(qū)貫徹落實高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展理念提供了理論指導(dǎo)。
1.1.3 區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展理論。高新技術(shù)開發(fā)區(qū)作為一個特殊的發(fā)展區(qū)域,其高質(zhì)量發(fā)展是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上的理論創(chuàng)新。在區(qū)位論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的基礎(chǔ)上,新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)引入了外部性、集聚經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等概念[3]。在具體實踐中,一方面相繼提出并制定了京津冀協(xié)同發(fā)展、長三角一體化發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、黃河流域高質(zhì)量發(fā)展等發(fā)展戰(zhàn)略,另一方面推動高新技術(shù)開發(fā)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。在國家戰(zhàn)略框架的頂層設(shè)計下,全國各個開發(fā)區(qū)從實際出發(fā),充分利用優(yōu)勢,體現(xiàn)了區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)地理格局的重塑。
進(jìn)入新時代,鄭州高新區(qū)以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引,深入貫徹落實高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展思想及區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展理論,已經(jīng)形成一定的人才高地、產(chǎn)業(yè)高地、創(chuàng)新高地等高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)勢。
1.2.1 人才高地。鄭州高新區(qū)創(chuàng)新引領(lǐng)型人才隊伍不斷壯大,創(chuàng)新引領(lǐng)型人才團(tuán)隊提質(zhì)擴(kuò)容。根據(jù)《鄭州高新區(qū)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》,“十三五”期末,轄區(qū)擁有2個諾獎工作站,駐區(qū)院士13人、國家“萬人計劃”專家14 人、國務(wù)院政府特殊津貼專家25 人、海外高層次人才15 人;“智匯鄭州”高層次人才113 人,連續(xù)多年位于全市第一;高層次人才數(shù)量居全市之首,博士后科研工作站23 家,省博士后創(chuàng)新實踐基地11 家,占鄭州總數(shù)的30%以上。初步形成了“兩院”院士、中原學(xué)者、科技創(chuàng)新杰出人才、科技創(chuàng)新杰出青年等組成的金字塔科技創(chuàng)新人才體系。
1.2.2 產(chǎn)業(yè)高地。鄭州高新區(qū)形成以傳感器為重點的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、以網(wǎng)絡(luò)安全為重點的電子信息產(chǎn)業(yè)、以精密測繪為重點的北斗應(yīng)用產(chǎn)業(yè)、以超硬材料為重點的新材料產(chǎn)業(yè)等四大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。其中,“北斗+”與裝備制造業(yè)的跨界融合,發(fā)展智能移動設(shè)備、無人駕駛車輛、無人機(jī)等新業(yè)態(tài),力爭成為百億元級產(chǎn)業(yè)集群及世界傳感器產(chǎn)業(yè)集群、磨料磨具計量產(chǎn)業(yè)集群。區(qū)內(nèi)擁有傳感器行業(yè)相關(guān)企業(yè)3 011 家,網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)1 232 家,北斗應(yīng)用技術(shù)產(chǎn)業(yè)760 余家,超硬材料行業(yè)關(guān)聯(lián)企業(yè)1 838 家,為鄭州高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。
1.2.3 創(chuàng)新高地。鄭州高新區(qū)積極引進(jìn)高端研發(fā)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新團(tuán)隊,轄區(qū)內(nèi)設(shè)有840 家市級以上研發(fā)機(jī)構(gòu)和231 家省級以上研發(fā)機(jī)構(gòu)。與中國計量院、中國科學(xué)院微電子所、蘇州醫(yī)工所、浙江大學(xué)、中國地質(zhì)大學(xué)等著名高校和研究機(jī)構(gòu)合作,采取建立分支機(jī)構(gòu)、共建產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、引進(jìn)核心團(tuán)隊等方式,共同打造了8 個新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。此外,還大力支持鄭州大學(xué)、中國人民解放軍戰(zhàn)略支援部隊信息工程大學(xué)等高校,以及新華三等龍頭企業(yè),在區(qū)內(nèi)建設(shè)7 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu),形成了高端新型研發(fā)機(jī)構(gòu)集群。為促進(jìn)創(chuàng)新與發(fā)展,高新區(qū)還積極實施“走出去、引進(jìn)來”戰(zhàn)略,加強(qiáng)與知名高校、研究機(jī)構(gòu)合作對接,共同建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。
綜上,對照經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的要求,鄭州高新區(qū)已經(jīng)具備實施經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)條件,但綜合近年來公開數(shù)據(jù)顯示,鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展過程中還存在一些問題。
為準(zhǔn)確把握鄭州高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展面臨的問題,特選取我國東部的蘇州工業(yè)園區(qū)和西部的西安高新區(qū),以及其他發(fā)展勢頭較好的地區(qū)作為參照,通過較為翔實的數(shù)據(jù)對比,以宏觀和微觀相結(jié)合分析存在的動力不足、效果欠佳、保障缺位等問題。
宏觀經(jīng)濟(jì)方面,2022 年8 月1 日公開的數(shù)據(jù)顯示,鄭州高新區(qū)2022 年上半年GDP 同比下降0.7%,2021 年鄭州高新區(qū)增長速度僅為3%,不及鄭州市4.7%的經(jīng)濟(jì)增長速度。相較于生產(chǎn)總值同比增長10.2%的西安高新區(qū)[4],鄭州高新區(qū)經(jīng)濟(jì)增長放緩嚴(yán)重,高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展動力不足。創(chuàng)新主體是影響區(qū)域內(nèi)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展動力的關(guān)鍵因素,尤其是高成長創(chuàng)新主體對區(qū)域發(fā)展的引領(lǐng)和拉動作用。下面從3 個方面分析高質(zhì)量發(fā)展動力不足的創(chuàng)新主體問題。
2.1.1 高層次和青年人才相對較少。①高層次人才相對較少。高層次人才數(shù)量一定程度上決定了區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新發(fā)展水平的上限,鄭州高新區(qū)高層次人才總數(shù)僅為223 名。而西安高新區(qū)匯聚國家、省、市級高層次人才400 余名;蘇州工業(yè)園區(qū)累計159人入選“國家重點人才計劃”,蘇州市“姑蘇領(lǐng)軍人才”400 余人。成都高新區(qū)內(nèi)國家級人才437 人、省級人才547 人、市級人才502 人。海外高層次人才方面,鄭州高新區(qū)僅15人,西安高新區(qū)匯集1 000余名,蘇州工業(yè)園區(qū)達(dá)5 000 余名。②青年人才相對較少。青年人才是科技創(chuàng)新的生力軍,一定程度上代表區(qū)域內(nèi)當(dāng)下和未來創(chuàng)新發(fā)展的希望和動力。鄭州高新區(qū)各類科技青年人才10 萬人;成都高新區(qū)聚集各類人才超過70 萬人,35 歲以下青年人才占比90%以上;合肥高新區(qū)各類從業(yè)人員約43.3萬人,其中新生代員工(18~35 歲)占比64.84%,研發(fā)人員占比24.5%,青年科技人才成為高新區(qū)發(fā)展的主力軍。
2.1.2 高成長創(chuàng)新企業(yè)相對較少。新發(fā)展格局下,高成長企業(yè)作為新技術(shù)、新業(yè)態(tài)的代表,已成為推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵力量。目前我國科技型高成長企業(yè)種類繁多,常見的是高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、瞪羚企業(yè)、潛在瞪羚企業(yè)、獨角獸企業(yè)、潛在獨角獸企業(yè)7 種類型。鄭州、西安、蘇州三地開發(fā)區(qū)7 種高成長企業(yè)數(shù)量統(tǒng)計情況見表1,鄭州高新區(qū)以上7 種企業(yè)的數(shù)量不及另外兩個開發(fā)區(qū)[5]。
表1 三地開發(fā)區(qū)5種高成長企業(yè)數(shù)量統(tǒng)計(數(shù)據(jù)截至2021年)①單位:家
2.1.3 高成長新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相對較少。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是國家重點支持發(fā)展的創(chuàng)新載體,其主要職責(zé)涵蓋科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)。具有以下特征:投資主體多元化,吸引來自不同領(lǐng)域的投資與支持;管理制度現(xiàn)代化,采用先進(jìn)的管理理念和運(yùn)營模式;運(yùn)行機(jī)制市場化,強(qiáng)調(diào)市場導(dǎo)向和競爭機(jī)制;用人機(jī)制靈活,具備快速應(yīng)對變化的能力。近年來,在推動科技創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及提升科技實力方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。鄭州高新區(qū)累計引進(jìn)培育新型研發(fā)機(jī)構(gòu)26 家,與省外開發(fā)區(qū)相比仍然存在差距,如西安高新區(qū)累計建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)195 家,蘇州工業(yè)園區(qū)集聚新型研發(fā)機(jī)構(gòu)500多家。
宏觀產(chǎn)業(yè)體系方面,區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)體系是高質(zhì)量發(fā)展效果的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)[6]。目前鄭州高新區(qū)形成以傳感器為重點的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)等四大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),其形成的產(chǎn)業(yè)集群規(guī)劃達(dá)到百億元級。與西安高新區(qū)5個千億元和蘇州工業(yè)園區(qū)2個千億元級產(chǎn)業(yè)集群相比,主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)規(guī)模尚不具有優(yōu)勢,存在高質(zhì)量發(fā)展效果不佳等問題。產(chǎn)業(yè)體系的競爭力情況離不開科技成果及知識產(chǎn)權(quán)的支撐,特別是專利的研發(fā)和轉(zhuǎn)化的支撐。以下從專利創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化及賦能3個方面分析高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展效果不佳的問題。
2.2.1 專利創(chuàng)造能力不足。①專利授權(quán)量較小。2021 年鄭州高新區(qū)發(fā)明專利授權(quán)1 629 件,PCT專利申請量43件,萬人有效發(fā)明專利擁有量達(dá)123.1 件。西安高新區(qū)與之相比,僅2021 年1—4月,授權(quán)發(fā)明專利2 646 件,申請PCT 專利126 件,萬人發(fā)明專利擁有量達(dá)383 件。蘇州工業(yè)園區(qū)與之相比,2021 年,園區(qū)全年發(fā)明專利授權(quán)2 966 件,全年P(guān)CT 申請量達(dá)957 件,每萬人專利擁有量175件。鄭州高新區(qū)專利授權(quán)量不占優(yōu)勢。②高價值專利較少。一方面,鄭州高新區(qū)高價值發(fā)明專利總量為2 435件。對比蘇州工業(yè)園區(qū)7 383件,成都高新區(qū)12 972 件,數(shù)量上差距明顯。另一方面,數(shù)據(jù)顯示鄭州高新區(qū)內(nèi)重要創(chuàng)新主體的高校,其維持年限超過10 年的發(fā)明專利數(shù)量分別為鄭州大學(xué)142件、河南工業(yè)大學(xué)31件、鄭州輕工業(yè)大學(xué)6件,說明高價值專利數(shù)量距支撐區(qū)內(nèi)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的要求還有一定的差距。
2.2.2 專利轉(zhuǎn)化效率低。①不具有轉(zhuǎn)化能力的專利占比大。業(yè)界認(rèn)為專利權(quán)人主動放棄的專利多是垃圾專利,不具有轉(zhuǎn)化能力。2021年鄭州市高新區(qū)未繳納年費失效專利部分統(tǒng)計情況見表2,相較于授權(quán)量,失效數(shù)量較大。專利應(yīng)為創(chuàng)新市場而生,較大數(shù)量的專利失效而被放棄,不僅說明專利不具有可實施性,而且否定了創(chuàng)新行為的有效性。②區(qū)內(nèi)高校專利利用率低。鄭州高新區(qū)內(nèi)高校專利許可、轉(zhuǎn)讓情況見表3、表4。對2011—2020 年申請的專利和轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行檢索,一方面,區(qū)內(nèi)高校是高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量,然而其專利許可率整體不高。另一方面,相較于申請量,其轉(zhuǎn)讓率也較低。日前浙江省、北京市已經(jīng)出臺相應(yīng)的政策,如試點高校專利免費許可,以解決高質(zhì)量發(fā)展效果不佳中高校專利實施率低的問題。
表2 鄭州高新區(qū)2021年未繳納年費失效專利②
表3 鄭州高新區(qū)內(nèi)高校專利許可統(tǒng)計③
表4 鄭州高新區(qū)內(nèi)高校專利轉(zhuǎn)讓統(tǒng)計[7]單位:件
2.2.3 專利金融化不足。①專利質(zhì)押方面,數(shù)據(jù)顯示2021 年鄭州市全市共完成專利和商標(biāo)質(zhì)押31項,質(zhì)押總金額4.399億元。與之對比,浙江縉云縣開展質(zhì)押融資“入園惠企”系列活動,為200 多家企業(yè)量身定制知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用方案,累計完成專利質(zhì)押融資1.4 億元,涉及專利、商標(biāo)120 多項。鄭州高新區(qū)2020 年被列為全國專利質(zhì)押融資單位,知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作還有很大的上升空間。相較于蘇州工業(yè)園區(qū)先后成功發(fā)行“全國首單知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押雙創(chuàng)債”,鄭州高新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押亟須深入推進(jìn)。②專利證券化方面,截至2021 年2 月,全國共發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品24 單,累計發(fā)行規(guī)模89.70 億元,分布在北上廣及沿海地區(qū)八個城市,中西部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)證券化項目仍存在空白。蘇州工業(yè)園區(qū)第1~10 期知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃已于2020年順利獲上交所批復(fù),實現(xiàn)江蘇省知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品“零的突破”。鄭州市高新區(qū)內(nèi)目前專利證券化還處于起步階段,但隨著國家新一輪經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動因素的加持,以及資本市場對知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的認(rèn)可,區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)證券化也應(yīng)加快進(jìn)程,為企業(yè)增加更多專利轉(zhuǎn)化融資。
宏觀政策方面,習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào),產(chǎn)權(quán)保護(hù)特別是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是塑造良好營商環(huán)境的重要方面[8]。目前,由鄭州市政府發(fā)布的《鄭州市“十四五”知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃》可知[9],與其他國家中心城市相比,鄭州市知識產(chǎn)權(quán)存在治理能力有待提升、“嚴(yán)、大、快、同”保護(hù)體系有待健全、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與優(yōu)化營商環(huán)境要求還不相適應(yīng)的問題。高質(zhì)量發(fā)展保障缺位具體問題可體現(xiàn)在以下3 個方面。
2.3.1 大保護(hù)格局不健全。當(dāng)前諸多地區(qū)構(gòu)建大保護(hù)格局,形成知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合力,鄭州高新區(qū)在大保護(hù)格局構(gòu)建中還存在待健全之處。其一,嚴(yán)保護(hù)方面,鄭州市中級人民法院2021 年度知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況白皮書的數(shù)據(jù)顯示,涉及侵害商標(biāo)權(quán)及不正當(dāng)競爭案件、侵害專利權(quán)案件適用懲罰性賠償22件。蘇州市中級人民法院2020年度知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況白皮書的數(shù)據(jù)顯示,2020年度法庭判決適用懲罰性賠償433件,判決賠償100萬元~300 萬元的案件23 件,300 萬元~500 萬元的案件6件,500萬元~1 000萬元的案件4件,1 000萬元以上的案件3 件。兩地適用懲罰性賠償案件的數(shù)量差距較大。其二,大保護(hù)方面,2021年頒布的《重大專利侵權(quán)糾紛行政裁決辦法》為行政機(jī)關(guān)早期解決專利侵權(quán)提供了依據(jù)。但我國專利侵權(quán)行政裁決發(fā)展較晚,仍然有許多需要進(jìn)一步完善的地方。鄭州高新區(qū)應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定主動作為,協(xié)同各維權(quán)主體,形成具有合力的大保護(hù)格局。其三,快保護(hù)方面,專利糾紛民間調(diào)解方式相較于公力救濟(jì)方式,以其程序靈活、成本低、解決周期短等特點,更能為雙方當(dāng)事人帶來最大化利益。陜西省知識產(chǎn)權(quán)局已將構(gòu)建“快保護(hù)”工作格局寫入《陜西省“十四五”知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃》。鄭州高新區(qū)在構(gòu)建快保護(hù)格局中,尚缺乏專利糾紛民間調(diào)解組織及調(diào)解機(jī)制。其四,在同保護(hù)方面,有待健全外向型企業(yè)及海外企業(yè)的溝通對話機(jī)制,對市場主體在海外及區(qū)域內(nèi)同等保護(hù),營造更好的創(chuàng)新環(huán)境和營商環(huán)境。
2.3.2 分類保護(hù)不健全。知識產(chǎn)權(quán)制度在一定時期和一定區(qū)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度有限,分類差異性保護(hù)具有重要的意義。一方面,高質(zhì)量、高價值的知識產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的剛需,是科技創(chuàng)新的核心,創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)“強(qiáng)保護(hù)”環(huán)境是大勢所趨。另一方面,如前所述,鄭州市面臨垃圾專利、非實施專利數(shù)量眾多的問題。如何防止該類專利打“擦邊球”,惡意提起侵權(quán)訴訟,阻礙正常的創(chuàng)新活動,值得區(qū)域內(nèi)思考并需要建立一定的分類保護(hù)機(jī)制。
2.3.3 保險機(jī)制不健全。隨著國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)競爭日趨激烈,專利訴訟案件數(shù)量不斷上升。由于專利侵權(quán)維權(quán)取證難、費用高、時間長等,企業(yè)遭遇侵權(quán)行為時往往對維權(quán)之事心存顧慮。專利保險具有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償與風(fēng)險防范的雙重功能,能顯著降低專利侵權(quán)維權(quán)成本,提升企業(yè)維權(quán)能力,成為解決這一知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)難題的“金鑰匙”。浙江省已正式發(fā)布的《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保險創(chuàng)新試點改革方案》,從提升全鏈條保險供給水平、強(qiáng)化關(guān)鍵領(lǐng)域保險創(chuàng)新、完善保險推進(jìn)機(jī)制、強(qiáng)化保險服務(wù)支撐體系四個方面提出了具體任務(wù)?;诖耍嵵莞咝聟^(qū)可加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保險,全面覆蓋企業(yè)在專利實施運(yùn)用過程中投入的固定成本和變動成本,緩解企業(yè)專利轉(zhuǎn)化的后顧之憂,助力高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展。
依據(jù)政府引導(dǎo)型、市場主導(dǎo)型、政府主導(dǎo)型的分類,針對鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展存在的問題,選取較為著名的法國索菲亞科技園區(qū)、美國硅谷、日本筑波科技城三大科技園區(qū)[10],重點借鑒其在科技創(chuàng)新主體、應(yīng)用、保護(hù)方面的經(jīng)驗。
巴黎索菲亞科技園區(qū)始建于1969 年,屬于政府引導(dǎo)型的高科技園區(qū),目前已成為歐洲最早、最大的科技園區(qū),其在創(chuàng)新主體、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新保護(hù)方面的突出特點如下。
3.1.1 創(chuàng)新主體方面。一地區(qū)初創(chuàng)企業(yè)不斷誕生,反映區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新動力強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長潛力大。大力培育支持中小型科技企業(yè)發(fā)展,是法國索菲亞科技園區(qū)創(chuàng)新主體方面的特點之一。在索菲亞高科技園區(qū)眾多企業(yè)中,少于10 人的企業(yè)超過70%,少于50 人的企業(yè)超過90%,50~100 人及超過100 人的企業(yè)分別只占4%和6%,但這些企業(yè)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性。
3.1.2 創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方面。企業(yè)、高校院所和政府是高科技園區(qū)建設(shè)的基本要素。在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方面,第一,企業(yè)、高校院所和政府平衡相互分工和協(xié)同轉(zhuǎn)化[11]。企業(yè)作為市場的參與者,研究集中在應(yīng)用領(lǐng)域;大學(xué)及科研院所重視基礎(chǔ)研究;政府通過產(chǎn)業(yè)研究計劃、提供信息對接平臺等方式,使得各創(chuàng)新主體能各司其職,高效對接轉(zhuǎn)化。第二,建立多家“加速技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”(SATT)公司,通過這些技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公司,拓寬專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓渠道,積極推進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化,為科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有力支持。第三,創(chuàng)新轉(zhuǎn)化人才交流機(jī)制方面,當(dāng)?shù)亍都夹g(shù)創(chuàng)新與科研法》允許研究人員積極參與企業(yè)創(chuàng)建,公共科研機(jī)構(gòu)的研究人員有機(jī)會以合作者、經(jīng)營者(持股不超過15%)或領(lǐng)導(dǎo)者的身份在企業(yè)工作。在企業(yè)工作一段時間后,他們可以自由選擇回到公共科研機(jī)構(gòu),或者選擇留在企業(yè)繼續(xù)發(fā)揮自己的技能。這一政策為科研人員提供了更加廣闊的發(fā)展空間,促進(jìn)了科技成果在產(chǎn)業(yè)界的靈活轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。
3.1.3 創(chuàng)新保護(hù)方面。索菲亞工業(yè)園區(qū)在創(chuàng)新保護(hù)方面既具有法國國內(nèi)法典的優(yōu)勢,也具有園區(qū)獨具的特點。一是法國擁有較為完善的保護(hù)法典。法國《法國知識產(chǎn)權(quán)法典》和《法國商法典》兩大法典為園區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提供了強(qiáng)有力的依據(jù),同時,法國又是歐盟重要的成員國,其園區(qū)創(chuàng)新保護(hù)也與歐盟的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則息息相關(guān),形成較為嚴(yán)密的保護(hù)體系。二是園區(qū)內(nèi)嚴(yán)厲打擊濫用知識產(chǎn)權(quán)排除和限制競爭的行為。任何人認(rèn)為企業(yè)存在濫用知識產(chǎn)權(quán)問題,可向法國競爭管理局投訴。經(jīng)查證屬實,法國競爭管理局會采取措施,包括命令企業(yè)停止壟斷行為,施加實現(xiàn)補(bǔ)救效果的條件或禁令,甚至要求進(jìn)行許可。旨在維護(hù)公平競爭市場環(huán)境,促進(jìn)創(chuàng)新與技術(shù)公正傳播,確保每個企業(yè)在公平競爭中獲得創(chuàng)新應(yīng)用與發(fā)展[12]。
美國硅谷始建于1971 年,屬于市場主導(dǎo)型科技園區(qū),呈現(xiàn)出典型的“技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”的特征。
3.2.1 創(chuàng)新主體方面。硅谷重視高層次人才和青年人才建設(shè)。第一,截至2016 年,硅谷聚集了50 多位諾貝爾獎得主、上千名科學(xué)院和工程院院士,數(shù)以萬計的自然科學(xué)和工學(xué)博士、約39 萬高端技術(shù)人員。硅谷高端人才集聚程度可見一斑,國際化高層次人才大多也是一大特征。2012—2016年,外國人才加速流入硅谷,流入總量達(dá)8.1 萬人。第二,豐富風(fēng)投支持年輕人創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),為許多懷揣夢想與技術(shù)的年輕人提供強(qiáng)力資金支持。得益于風(fēng)險投資家和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者相互成就,園區(qū)不斷涌現(xiàn)成功案例,也使得硅谷對于高層次人才和青年人才的吸引磁場不斷增強(qiáng),人才向硅谷集聚趨勢明顯[13]。
3.2.2 創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方面。面向區(qū)內(nèi)市場轉(zhuǎn)化的政策引導(dǎo)和專利開放許可極大地提高了硅谷的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率。第一,面向區(qū)內(nèi)市場轉(zhuǎn)化的政策引導(dǎo),不僅可以最大程度地提高科研成果的轉(zhuǎn)化效率,而且可以最有效地發(fā)揮科技對市場的推動作用,比起日常強(qiáng)調(diào)的面向市場更為直接有效。第二,推進(jìn)專利開放許可,在明確校企合作的專利歸屬基礎(chǔ)上,采用更加有效的“一對多”專利開放許可模式。在這種模式下,專利權(quán)人以自愿為基礎(chǔ),依托開放許可聲明,旨在促進(jìn)專利的廣泛運(yùn)用,降低交易成本。只要符合許可條件,多個企業(yè)可以共同對該成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化,實現(xiàn)最大程度的專利開發(fā)與應(yīng)用[14]。這種靈活的許可形式還有效地促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)合作,推動了技術(shù)的跨界轉(zhuǎn)移與應(yīng)用。
3.2.3 創(chuàng)新保護(hù)方面。硅谷在創(chuàng)新保護(hù)方面,建立了區(qū)域內(nèi)官方機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)相結(jié)合的方式。第一,引進(jìn)有力的官方保護(hù)機(jī)構(gòu)。美國專利商標(biāo)局等官方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)組織在硅谷設(shè)立專門辦事處,為硅谷等各高園區(qū)提供較為完善的專利申請和保護(hù)服務(wù)。第二,擁有專業(yè)高效的中介保護(hù)機(jī)構(gòu),該機(jī)構(gòu)的突出特點是,在高校院所的科研成果尚處于研發(fā)階段時,便可以高效介入。通過成果披露制度,預(yù)先評估科研成果的價值和潛力。然后該機(jī)構(gòu)會與專業(yè)律師團(tuán)隊合作,共同研究科研成果的專利保護(hù)需求,確定適合的專利申請方式,以及開展一系列知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。
日本筑波科技城始建于20 世紀(jì)60 年代,屬于政府主導(dǎo)建設(shè)的科技城的典型。其在科技創(chuàng)新主體、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新保護(hù)方面呈現(xiàn)出以下特點。
3.3.1 創(chuàng)新主體方面。作為政府主導(dǎo)型科技城,其在創(chuàng)新主體方面的亮點之一是構(gòu)建市場化運(yùn)營新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。
科技城于2001 年完成國家級研究機(jī)構(gòu)全面轉(zhuǎn)型,轉(zhuǎn)型為獨立的管理機(jī)構(gòu),這一改革旨在減弱國有科研機(jī)構(gòu)的制度惰性,健全機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新機(jī)制,這一系列舉措產(chǎn)生了積極影響。第一,在新的管理制度與科技政策的支持下,科研機(jī)構(gòu)獲得更多自主權(quán),提高了筑波科技城內(nèi)部研發(fā)活動的水平,挖掘了先進(jìn)技術(shù)的研究方向,實現(xiàn)了區(qū)域內(nèi)先進(jìn)技術(shù)的協(xié)調(diào)發(fā)展??蒲袡C(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的市場附加值得到提高,在減弱對其他科技依賴性的同時,與研發(fā)投入形成了良性互動。第二,在科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)過程中,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以不同形式向社會各界開放,建立了高層次研發(fā)機(jī)構(gòu)間共享資源的機(jī)制。這樣的開放合作模式促進(jìn)了科研成果的交流與共享,加速了科技創(chuàng)新的步伐,使各個研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠更好地借鑒彼此的優(yōu)勢。
3.3.2 創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方面。作為政府主導(dǎo)型科技城,其在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方面的特點之一是政府介入科技成果轉(zhuǎn)化。第一,實用化研究政策引導(dǎo),促進(jìn)區(qū)域內(nèi)政府委托研究所獲得的專利活用,對日本版拜杜法規(guī)進(jìn)行調(diào)查,并針對專利權(quán)轉(zhuǎn)移及實施等設(shè)定事前承認(rèn)制度。第二,政府促進(jìn)未利用知識產(chǎn)權(quán)活用,對于企業(yè)及大學(xué)給予獎勵的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造,其產(chǎn)權(quán)歸于大學(xué)或者企業(yè)的,會定期檢查、再評價。同時,關(guān)于對第三者有許可使用及出賣等開發(fā)意思的未利用專利,利用企業(yè)等獨立的網(wǎng)點、工業(yè)所有權(quán)信息等機(jī)構(gòu),積極促進(jìn)其公開。第三,為了盤活科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn),收集利用資金分配型知識產(chǎn)權(quán)信托、知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保融資及特定目的企業(yè)計劃分配方案,并不斷優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押規(guī)則。
3.3.3 創(chuàng)新保護(hù)方面。受日本外向型經(jīng)濟(jì)的影響,筑波科技城十分重視海外知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同保護(hù)。第一,建立知識產(chǎn)權(quán)海外侵害狀況調(diào)查制度,進(jìn)行關(guān)于國外同種制度現(xiàn)狀等的相關(guān)調(diào)查。第二,強(qiáng)化國外使館聯(lián)系,建立海外知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行官制度,兼顧區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的推廣與保護(hù)。第三,爭取上級政府的支持,打造區(qū)域內(nèi)其他國家知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的保護(hù)標(biāo)桿,促進(jìn)海外知識產(chǎn)權(quán)在園區(qū)運(yùn)營傳播。
以科技成果創(chuàng)新為主線,借鑒域外有益經(jīng)驗,從高價值創(chuàng)新、高效率應(yīng)用、高水平保護(hù)三方面提出鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展對策。
應(yīng)著力建設(shè)高成長的人才、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu),以進(jìn)行高價值創(chuàng)新,為鄭州高新區(qū)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展注入動力,引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。
4.1.1 引育和服務(wù)創(chuàng)新人才。①引育高層次人才。一是注重引進(jìn)高層次人才,重點圍繞引進(jìn)戰(zhàn)略科學(xué)家、一流科技領(lǐng)軍人才、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊做出政策設(shè)計。二是注重培育高層次人才,引導(dǎo)高校建立與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配的人才培育體系,加強(qiáng)跨學(xué)科、實用型、復(fù)合型創(chuàng)新人才的培育力度。三是注重海外高層次人才。著眼全球集聚優(yōu)秀人才,鼓勵創(chuàng)新主體探索“一院多地”等柔性人才引進(jìn)機(jī)制。②服務(wù)青年人才。一是建強(qiáng)青年人才集聚引力場,包括精準(zhǔn)推出硬核新政、全面升級招引渠道、創(chuàng)新構(gòu)建集聚模式等。二是延伸青年人才安居服務(wù)鏈,包括致力“居有所安”,一體化推進(jìn)人才公寓與青年驛站建設(shè);致力居有所樂,推進(jìn)休閑健康服務(wù)圈。三是激活青年發(fā)展動力源,包括為青年就業(yè)鋪路架橋、青年創(chuàng)新賦能造夢、青年創(chuàng)業(yè)保駕護(hù)航政策等。
4.1.2 扶持培育高成長企業(yè)。高成長企業(yè)與科技研發(fā)緊密相連,也是科技運(yùn)用的重要渠道。鄭州高新區(qū)相對于鄭州市內(nèi),擁有較為豐富的高校創(chuàng)新資源,在扶持培育高成長企業(yè)時可成立相應(yīng)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)促進(jìn)校企融合。一是組織高校在區(qū)內(nèi)召開科技成果推介會,提高區(qū)內(nèi)企業(yè)運(yùn)用新技術(shù)、促進(jìn)產(chǎn)品升級換代;二是收集區(qū)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)需求,幫助校企簽訂技術(shù)委托研發(fā)活動,提高高校技術(shù)服務(wù)的針對性;三是引導(dǎo)區(qū)內(nèi)各類高成長企業(yè)與高校簽訂合作研發(fā)及技術(shù)聯(lián)盟協(xié)議,協(xié)同創(chuàng)新。四是推行“百校千企”工程,每個高校至少與10 個企業(yè)簽訂技術(shù)服務(wù)協(xié)議,切實推進(jìn)校企融合。
4.1.3 支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)營。打破原有體制機(jī)制對研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的束縛,不斷創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制,是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和進(jìn)一步激發(fā)活力的關(guān)鍵所在[15]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)最大的特點是引入市場化運(yùn)營機(jī)制,因此,必須做到以下幾點。第一,加快放權(quán)賦能,讓新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在科研立項、經(jīng)費使用、人才引育、成果處置和職稱評定等方面擁有更多自主權(quán),使其能夠更靈活、高效地開展工作。第二,優(yōu)化管理制度,遵循“政事分開、管辦分離”的原則,建立理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制,以確保機(jī)構(gòu)職責(zé)分明、管理規(guī)范。第三,著力完善激勵機(jī)制,探索建立績效分類評價和動態(tài)評估機(jī)制,引入第三方評估,將評估結(jié)果與財政支持政策掛鉤,從而鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷創(chuàng)新和提高績效,推動科技成果轉(zhuǎn)化為具體應(yīng)用,促進(jìn)科技創(chuàng)新和社會發(fā)展的融合與共進(jìn)。
高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展效果,與科技成果高效率的應(yīng)用息息相關(guān)。專利作為重要的創(chuàng)新成果,其高效率應(yīng)用轉(zhuǎn)化對提高創(chuàng)新成果應(yīng)用效果和區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)體系競爭力具有重要意義。
4.2.1 強(qiáng)化專利創(chuàng)造。①全面增加企業(yè)專利供給。一是培育知識產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)。圍繞區(qū)域內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),著力打造產(chǎn)業(yè)特色,加快提升產(chǎn)業(yè)規(guī)模。二是鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入,鼓勵企業(yè)建立各類技術(shù)研發(fā)中心,圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)培育一批高成長企業(yè),打造知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)企和專利大戶。三是深入開展專利挖掘和專利布局,推廣實施專利組合和專利包申請模式,促進(jìn)專利申請量質(zhì)齊升。四是拓展知識產(chǎn)權(quán)國際合作,引進(jìn)和培育國際化經(jīng)營的企業(yè),積累和推廣海外知識產(chǎn)權(quán)申請和布局的經(jīng)驗[16]。②構(gòu)建高校高價值專利培育中心。江蘇省最早在2014 年就提出了高價值專利的概念,2015年在全國首發(fā)了《高價值專利培育計劃組織實施方案(試行)》,同年設(shè)立了“高價值專利培育示范中心”計劃項目。河南省在出臺的《推動知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展年度實施方案(2021)》中,提出建設(shè)6~10家高價值專利培育中心,屬于年度目標(biāo),因此,還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到高質(zhì)量發(fā)展階段的要求。鑒于鄭州高新區(qū)高校高價值專利少的狀況,鄭州高新區(qū)高校尤其工科院校全部建設(shè)成高價值專利培育中心,通過專利擁有量、專利轉(zhuǎn)化率、專利實施效果等指標(biāo)考核,提高各高校對區(qū)域內(nèi)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的貢獻(xiàn)度。
4.2.2 加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化建設(shè)。①改善專利申請獎補(bǔ)政策。2021 年鄭州市因未繳納年費失效的專利主要集中在2017、2018 和2019 年三年申請的專利,2017 年3 027 件、2018 年6 232 件、2019 年3 732件,三年申請的1.3 萬件專利到2021 年全部失效。其申請原因與河南省專利獎補(bǔ)政策有關(guān)系,如2016年河南省試行《河南省專利申請資助資金管理辦法》。2017 年8 月,河南省政府印發(fā)《河南省專利獎勵辦法》,該辦法中強(qiáng)調(diào)申請、獲得授權(quán),助長了問題專利、垃圾專利的泛濫。在資助政策的執(zhí)行中,出現(xiàn)了部分申請人為套取資助和獎勵,不以使用為目的專利申請。為此,鄭州高新區(qū)可考慮改善專利申請、授權(quán)環(huán)節(jié)的獎補(bǔ)政策,將獎補(bǔ)政策評價重點落在專利應(yīng)用環(huán)節(jié)和市場效果上,以促進(jìn)區(qū)內(nèi)專利面向市場轉(zhuǎn)化研發(fā)。②推行高校專利開放許可。針對高校專利許可率低的問題,鄭州高新區(qū)可全面推行高校專利開放許可。其具體內(nèi)容為:一方面,協(xié)調(diào)公立高校的現(xiàn)有專利全部面向區(qū)內(nèi)中小企業(yè)開放許可,許可費標(biāo)準(zhǔn)按照研發(fā)成本及成本利潤率不超過50%確定;另一方面,高校全面開放許可的專利中,免費許可比重不低于50%。提出上述機(jī)制的理由有兩個:一是提高高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力和創(chuàng)新效果,利用開放許可公開透明、簡便快捷的特點,有利于更大范圍地助力中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展;二是高校專利部分實施免費開放許可,因為高校專利絕大部分屬于職務(wù)發(fā)明,其專利的研發(fā)費用、申請費和專利年費基本屬于財政負(fù)擔(dān),采取廉價許可或免費許可具有一定的合理性。
4.2.3 健全專利融資渠道。①暢通專利質(zhì)押對接機(jī)制。當(dāng)前專利質(zhì)押融資的難點有專利質(zhì)押風(fēng)險難控及銀企對接機(jī)制不暢通等。為此,一是可依托知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)公司建立知識產(chǎn)權(quán)評估中心,形成一定的定價標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)庫;建成并運(yùn)營世界知識產(chǎn)權(quán)組織技術(shù)與創(chuàng)新支持中心(TISC),開展風(fēng)險評估等質(zhì)押融資匹配服務(wù)④。二是積極探索創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押金融服務(wù)模式,開拓知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資新路徑,為企業(yè)提供白名單盡調(diào)、產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)品推介撮合、知識產(chǎn)權(quán)信息等服務(wù),幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)適合的金融產(chǎn)品、幫助金融機(jī)構(gòu)找尋客戶,開展產(chǎn)業(yè)和企業(yè)政策研究、政策宣傳、政策兌現(xiàn)等服務(wù),引導(dǎo)企業(yè)與政策導(dǎo)向相向而行。②政府介入專利證券化建設(shè)。知識產(chǎn)權(quán)證券化是一種涉及各方出資、信用的系統(tǒng)性工程,政府介入有重要的意義。一是由于專利靜態(tài)權(quán)利本身不能產(chǎn)生現(xiàn)金流,其依賴于原始權(quán)益人的運(yùn)營,鄭州高新區(qū)應(yīng)加強(qiáng)專利證券化配套運(yùn)營建設(shè),引導(dǎo)企業(yè)專利符合規(guī)范化運(yùn)營的標(biāo)準(zhǔn)。二是由于證券化建立在企業(yè)信用的基礎(chǔ)上,政府可以通過擔(dān)保貼息等方式,幫助科技型成長企業(yè)通過外部增信提高信用評級,以使高成長企業(yè)專利滿足信用評價和降低成本。
結(jié)合上文部分的問題,吸收域外有益經(jīng)驗,健全事前大保護(hù)格局和分類保護(hù)機(jī)制,以及事后保險機(jī)制,提高創(chuàng)新保護(hù)水平,打造科技成果保護(hù)高地。
4.3.1 健全“嚴(yán)、大、快、同”保護(hù)格局。①推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償?shù)倪m用,構(gòu)建嚴(yán)保護(hù)格局。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償適用方面,主要存在兩個法律模糊點影響司法適用判斷:一是法律條款中關(guān)于“惡意(故意)”及“情節(jié)嚴(yán)重”的表述缺乏清晰界定;二是計算懲罰性賠償?shù)幕鶖?shù)和倍數(shù)缺乏統(tǒng)一的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)[17]。為此,構(gòu)建完善知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償評估機(jī)制具有重要意義。知識產(chǎn)權(quán)主管部門可結(jié)合現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的實際情況和要求,打造一支高度專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)評估團(tuán)隊,制定發(fā)布科學(xué)合理的評估指南,并進(jìn)行實際推廣應(yīng)用。此外,有關(guān)賠償金額的計算會生成大量數(shù)據(jù),為創(chuàng)造相關(guān)數(shù)據(jù)庫提供了條件,以供知識產(chǎn)權(quán)損害賠償作參考[18]。②實施專利侵權(quán)協(xié)同保護(hù)機(jī)制,構(gòu)建大保護(hù)格局。一是對一專利所提起的司法侵權(quán)和行政確權(quán)兩案件問題通過組織并案聯(lián)合審理的辦法予以解決,一方面避免部分程序重復(fù)、規(guī)避專利循環(huán)訴訟,有效節(jié)約司法和行政資源,實現(xiàn)辦案周期有效縮減的目標(biāo);另一方面,聯(lián)合審理能夠?qū)崿F(xiàn)裁決人員對于案件全部細(xì)節(jié)的精準(zhǔn)把握,有利于提高兩個案件審理質(zhì)量。二是不斷強(qiáng)化與部門之外的其他機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系,如律師事務(wù)所、法院等,探索打造知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)多部門多機(jī)構(gòu)溝通協(xié)作平臺,形成辦案合力,有效發(fā)揮其在提高解決高實用性專利侵權(quán)案件水平中的積極效能。③推行專利糾紛的民間調(diào)解,構(gòu)建快保護(hù)格局。一是探索建立民間調(diào)解組織,吸納知識產(chǎn)權(quán)行政部門、知識產(chǎn)權(quán)律師、高校法學(xué)院教師、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)人員擔(dān)任調(diào)解員,建立一支專職與兼職相結(jié)合的高素質(zhì)調(diào)解員隊伍,通過其專業(yè)技能來提高專利糾紛認(rèn)定的專業(yè)性、科學(xué)性和中立性。二是合理劃定專利糾紛的民間調(diào)解范圍。積極適用民間調(diào)解的包括專利侵權(quán)賠償、專利許可使用、專利轉(zhuǎn)讓等糾紛。傾向排除適用民間調(diào)解的包括涉及專利有效性的認(rèn)定、涉及公共利益權(quán)利處置等糾紛,即并不是所有的糾紛均適用民間調(diào)解。三是設(shè)立專利糾紛的“訴中推介”調(diào)解程序,依照當(dāng)事人意愿啟動訴前調(diào)解機(jī)制,由民間調(diào)解機(jī)構(gòu)先行調(diào)解,調(diào)解成功的,可以申請在線司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書。調(diào)解不成,再進(jìn)入專利訴訟程序處理,做到矛盾糾紛在最初高效化解。以“快”為導(dǎo)向,堅持調(diào)解先行、調(diào)訴結(jié)合。四是明確民間調(diào)解在專利糾紛解決中的執(zhí)行效力。2011年1月1日起施行的《人民調(diào)解法》確認(rèn)了民間調(diào)解的效力,結(jié)合《人民調(diào)解法》第31條和33條,當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議后,可以向法院申請確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的效力。一方當(dāng)事人拒絕履行或者未全部履行的,對方當(dāng)事人可以向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。④建立海外維權(quán)機(jī)制,構(gòu)建同保護(hù)格局。一是強(qiáng)化維權(quán)援助服務(wù)和海外維權(quán)援助服務(wù),推動有條件的行業(yè)成立知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助組織,支持知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)協(xié)會組織開展公益代理和維權(quán)援助。二是建立和完善海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)機(jī)制,加強(qiáng)海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)服務(wù)。支持知識產(chǎn)權(quán)公益性服務(wù)機(jī)構(gòu)開展海外糾紛應(yīng)對指導(dǎo)服務(wù),引導(dǎo)重點產(chǎn)業(yè)的企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、商會等建立知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)聯(lián)盟。三是建立交流合作機(jī)制條例規(guī)定,推動與海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)作、糾紛解決、學(xué)術(shù)研究、人才培養(yǎng)等工作,鼓勵和支持企業(yè)、社會組織、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)依法開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際交流合作。
4.3.2 健全分類保護(hù)機(jī)制。①優(yōu)先保護(hù)高價值專利主體。一是重點監(jiān)控高價值專利侵權(quán)多發(fā)領(lǐng)域,早期解決該類侵權(quán)問題。行政部門可考慮對產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)及專門從事專利代理的公司等區(qū)域?qū)嵤┲攸c監(jiān)控,持續(xù)排查相關(guān)線索并及時進(jìn)行受理工作。二是構(gòu)建專門的線上平臺拓寬相關(guān)線索的收集面和案件受理的廣度和深度。可考慮將互聯(lián)網(wǎng)和案件投訴與受理結(jié)合,構(gòu)建快捷的網(wǎng)上受理入口,實現(xiàn)線上與多部門、多主體的對接。三是設(shè)立專門的電話投訴平臺,將其觸角深入到那些對網(wǎng)絡(luò)適應(yīng)能力欠佳的部分主體。四是將高價值專利案件線索收集數(shù)量等指標(biāo)納入專利保護(hù)工作的年度考量體系之中,充分激發(fā)其工作人員的排查線索積極性。這樣的措施將有助于增加線索的收集數(shù)量,將案件受理更廣泛地延伸到各個相關(guān)主體,確保知識產(chǎn)權(quán)得到更好的保護(hù)。②規(guī)制非實施專利主體。一是司法機(jī)關(guān)應(yīng)精準(zhǔn)推進(jìn)懲罰性賠償?shù)倪m用,主要是考慮到鄭州高新區(qū)活動范圍內(nèi),非實施專利數(shù)量較大。非實施性專利權(quán)主體在訴訟對應(yīng)審慎適用懲罰性賠償,使其無法獲得高額利益,也在一定程度上降低了他們?yōu)E訴的積極性。此外,對于非實施專利惡意訴訟,應(yīng)當(dāng)完善前禁令及停止侵害制度,盡量避免對被告造成不必要的過大損失。參考域外經(jīng)驗,引入訴訟承擔(dān)轉(zhuǎn)移制度,使非實施主體承擔(dān)通常較高的律師費等[19]。二是行政機(jī)關(guān)加強(qiáng)專利權(quán)濫用反壟斷執(zhí)法建設(shè)。在行政執(zhí)法方面,以現(xiàn)有法規(guī)中對侵權(quán)人適用的措施罰款為例,罰款數(shù)額規(guī)定在五十萬元以下,實踐中濫用知識產(chǎn)權(quán)行為獲利頗高,這種數(shù)額的罰款未在實質(zhì)上提升濫用專利權(quán)人的犯罪成本。在發(fā)達(dá)國家,對于專利權(quán)濫用行為大多都設(shè)置了較高數(shù)額的罰款,以美國的謝爾曼法為例,對公司最高罰款可達(dá)一千萬美元,對個人可達(dá)三十五萬美元。綜合目前經(jīng)濟(jì)水平,有必要提升濫用專利權(quán)的懲罰標(biāo)準(zhǔn)。
4.3.3 構(gòu)建專利保險機(jī)制。目前制約專利保險運(yùn)營機(jī)制構(gòu)建的主要因素有保險產(chǎn)品和保險費用。關(guān)于保險產(chǎn)品,在總結(jié)試點基礎(chǔ)上,既要確定保險險種,又要提高某一具體產(chǎn)品的針對性。關(guān)于保險費用,科技型企業(yè)在利用知識產(chǎn)權(quán)融資中,除了銀行貸款利息外,還將涉及評估費用和保險費用兩項,建議政府協(xié)調(diào)以下兩方面,一是銀行貸款利息不上浮或者適當(dāng)下浮,以支持中小企業(yè)融資;二是評估費用和保險費用不超過銀行貸款利息的30%,超過部分由政府予以補(bǔ)貼[20]。