美國防科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用機制探析及啟示

袁曉芳 葉飛

一、美國防科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的背景

20 世紀80 年代初，美國政府意識到，科研機構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界建立聯(lián)系，促使科研成果產(chǎn)業(yè)化，可能會帶來巨大經(jīng)濟利益。于是，美國通過立法，建立了包括國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的科研成果權(quán)利歸屬和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，鼓勵創(chuàng)新的同時為先進技術(shù)提供法律保護[1]。冷戰(zhàn)結(jié)束后，國防科研機構(gòu)和軍工企業(yè)為了生存，將國防領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用到民用領(lǐng)域，自救的同時加速了美國的經(jīng)濟復(fù)蘇。20 世紀90 年代，美國憑借高新技術(shù)拉動，實現(xiàn)了國家核心競爭力和經(jīng)濟實力的大幅提升。美國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用機制的發(fā)展過程，經(jīng)歷了從國防技術(shù)向民用技術(shù)轉(zhuǎn)移，到發(fā)展軍民兩用技術(shù)，到民用技術(shù)向軍用技術(shù)轉(zhuǎn)移三個階段。[2]

二、美國防科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用相關(guān)法律政策和規(guī)劃計劃

美國防科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用相關(guān)法律政策種類多、內(nèi)容全，其中：《拜杜法》規(guī)定，國防領(lǐng)域的受資助方，利用政府資助的科研經(jīng)費取得技術(shù)成果，可以享有成果所有權(quán)，并通過處置其所有權(quán)取得收益，政府僅保留特定情況下非常有限的權(quán)利。政府雇員作出的發(fā)明，一般由政府享有所有權(quán)，但也可以根據(jù)《拜杜法》轉(zhuǎn)移或授權(quán)給其他人。

《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》[3]明確了技術(shù)創(chuàng)新資金的來源和具體使用要求，規(guī)定了政府機構(gòu)要從獲得的專利使用費或其他技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入中，提取至少收入的15%作為發(fā)明人的獎勵，其余大部分交給發(fā)明人所屬單位，還要求國家實驗室必須建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)讓部門。《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》明確了國家實驗室與企業(yè)之間的合作研發(fā)機制。

《美國專利法》規(guī)定了美國防發(fā)明的保密制度。[4]根據(jù)專利申請情況，對應(yīng)三種不同保密級別，保密命令為期一年，可以根據(jù)需要每次延長一年。專利申請人因執(zhí)行美國發(fā)明保密制度而受到的損失，可以請求賠償，如果認為保密命令有錯的，可以提出異議。[5]

《聯(lián)邦采辦精簡法案》《國防科學技術(shù)戰(zhàn)略》《國家安全科學技術(shù)戰(zhàn)略》等，重點推行軍民兩用技術(shù)策略，鼓勵既能服務(wù)于軍事又能服務(wù)于民用的工業(yè)發(fā)展，更加關(guān)注民用產(chǎn)品和技術(shù)，一旦發(fā)現(xiàn)其具有軍事應(yīng)用前景，便直接引進利用。

三、美國防科研體系

（一）美國防科研執(zhí)行主體

主要包括：政府所屬軍方、各部門研究機構(gòu)及國家實驗室，與美國政府共同參與國防研發(fā)的私人公司，高等院校等。

（二）美國防科研投資主體

主要包括：國防部、能源部等政府部門和軍工企業(yè)，投資結(jié)構(gòu)以企業(yè)為主導(dǎo)。

（三）美國防科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)機構(gòu)

經(jīng)過多年發(fā)展，美國政府形成了多類型多層級的國防科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)。

管理層面，美國國會、國家科學技術(shù)委員會、總統(tǒng)科技政策局、國防研究與工程署、專利與商標局、能源部、國家航空航天與國家安全局等機構(gòu)根據(jù)職責負責成果轉(zhuǎn)化不同方面的管理工作。

業(yè)務(wù)層面，先后建立了聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體、美國航空航天工業(yè)應(yīng)用中心、管理技術(shù)研究院、聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟情報交換站等推廣轉(zhuǎn)化組織。

服務(wù)保障層面，包括各類協(xié)會、學會、行業(yè)組織等中介機構(gòu)，科研執(zhí)行主體的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等。美海、陸、空三軍均設(shè)有專門的知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)，軍工企業(yè)也有專設(shè)的科技成果管理機構(gòu)，管理層級高，人力資源配備強。

（四）美國防科技成果轉(zhuǎn)化主要流程

1.技術(shù)評價。技術(shù)評價是根本，通過技術(shù)評價，為其包含的知識產(chǎn)權(quán)保護和技術(shù)轉(zhuǎn)移提出意見。

2.及時解密。及時解密是前提，美國規(guī)定國防專利保密時間為一年，一年后多數(shù)國防專利可以轉(zhuǎn)為普通專利。

3.計劃編制。計劃編制是依據(jù)，明確目標、任務(wù)和進度，以計劃的嚴肅性、權(quán)威性保證工作的剛性落實。

4.交易評估。交易評估是基礎(chǔ)，通過完善的交易評估機制，健全的法律法規(guī)，具有資質(zhì)的第三方服務(wù)機構(gòu)對無形資產(chǎn)的價值進行準確評估。

5.簽訂協(xié)議。簽訂協(xié)議是模式，軍地雙方在協(xié)議約定下開展特定的研發(fā)和服務(wù)工作，實現(xiàn)技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)移，同時可為解決糾紛提供依據(jù)。

6.專利申請。申請專利是途徑，通過申請專利對技術(shù)成果進行及時保護，通過專利實施許可實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，從而完成技術(shù)轉(zhuǎn)移。

7.信息管理。信息管理是賦能，通過信息系統(tǒng)建設(shè)和精準的信息推送服務(wù)，消除信息共享壁壘，促進各方之間交流和互動，提升成果轉(zhuǎn)化工作質(zhì)效。

四、美國防科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用有關(guān)啟示建議

（一）美國政府在國防科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作中發(fā)揮了重要作用

一是為成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用提供有效的決策指導(dǎo)。政府審批頒布的很多戰(zhàn)略、計劃、項目都經(jīng)過了科學的論證，對科研機構(gòu)和軍工企業(yè)的轉(zhuǎn)型起到了很好的引導(dǎo)作用。二是為執(zhí)行主體提供良好的收益環(huán)境。政府允許執(zhí)行主體享有國防科研成果的所有權(quán)，執(zhí)行主體可以方便地為國防科研成果申請專利，出售其科研成果，自己生產(chǎn)或授權(quán)他人使用科研成果，最終實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用并獲取利潤。三是為執(zhí)行主體提供有效的投資激勵。政府直接對國防項目提供一定的資金支持，但項目并不完全依賴國家投資，執(zhí)行主體也承擔一部分費用，這種投資機制導(dǎo)致國防科研機構(gòu)更加注重科研過程的經(jīng)濟效益問題、科研成果的商業(yè)化問題、科研項目的整體風險問題，研發(fā)效率和產(chǎn)業(yè)化率也有所提高。

（二）寬松的國防知識產(chǎn)權(quán)制度促使國防科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作形成良性循環(huán)

寬松的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)制度，有利于吸引私人與政府一起投資國防技術(shù)的研發(fā)項目，彌補官方科研機構(gòu)研發(fā)能力不足的短板，同時促使執(zhí)行主體更加注重成果商業(yè)化問題。寬松的保密、解密制度，在涉及國家安全的國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)被公之于眾的同時，給予國防科研執(zhí)行主體申訴權(quán)、起訴權(quán)，可以保障執(zhí)行主體的自身利益。寬松政策下，執(zhí)行主體通過出售專利、授權(quán)他人使用或自己生產(chǎn)產(chǎn)品，直接或間接地實現(xiàn)國防科研成果產(chǎn)業(yè)化，在實現(xiàn)自身盈利的同時促進國家經(jīng)濟發(fā)展，高回報還促使私人愿意再度投資國防產(chǎn)品的研發(fā)，形成良性循環(huán)。

（三）一套機制組合拳為國防科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作保駕護航

法規(guī)機制方面，成果技術(shù)評價和所有權(quán)認定、什么成果可以轉(zhuǎn)化應(yīng)用、由誰組織轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)化收益如何分配、過程由誰監(jiān)督、如何競爭、保密解密等工作全流程操作有法可依、有章可循。頂層設(shè)計方面，政府制定多項軍民兩用技術(shù)相關(guān)頂層規(guī)劃計劃，投資開發(fā)具有軍民兩用前景的新技術(shù)，設(shè)立各類機構(gòu)從事新技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)、評價、轉(zhuǎn)移和價值評估服務(wù)，各類機構(gòu)人力資源配備也相當充裕。激勵機制方面，寬松的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)制度，明確的、可操作性強的收益分配方式和比例分成，極大提高了發(fā)明人和相關(guān)執(zhí)行、服務(wù)機構(gòu)的積極性。競爭機制方面，通過立法手段建立完善的競爭機制，通過管理手段保證競爭機制的落實，執(zhí)行主體在競爭作用下激發(fā)出更大的創(chuàng)新活力。合作機制方面，各類機構(gòu)通過靈活的合作協(xié)議，進行研究開發(fā)、生產(chǎn)利用、解決糾紛，成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用更加適應(yīng)市場經(jīng)濟環(huán)境。信息機制方面，軍民兩用新技術(shù)、軍民需求、研發(fā)方、生產(chǎn)方、知識產(chǎn)權(quán)等都建有專門的數(shù)據(jù)庫，有服務(wù)平臺定期發(fā)布，保鮮的數(shù)據(jù)和暢通的服務(wù)促進了機構(gòu)之間的聯(lián)合融合，各方各取所需，實現(xiàn)共贏。