山西省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實證分析

郝璽龍， 楊露豪， 張 樂

（1.山西省科技情報與戰(zhàn)略研究中心， 山西 太原 030024； 2.稷山縣水利局， 運城 稷山 043200）

0 引言

中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了改革開放后的高速發(fā)展階段，至今已轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展，GDP 增速也逐漸放緩。這其中促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動因素也必將迎來轉(zhuǎn)變，在高速發(fā)展階段，主要通過內(nèi)需、消費、投資、對外出口來拉動GDP，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和布局不合理不科學(xué)，發(fā)展粗放。當(dāng)下進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段后，以前的驅(qū)動因素逐漸乏力，那么調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局顯得尤為重要，未來中國經(jīng)濟(jì)最大動力是創(chuàng)新驅(qū)動，以專利和研發(fā)所代表的創(chuàng)新才是長期經(jīng)濟(jì)增長的根本動力之一。國內(nèi)外對創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的研究已有部分報道。國外經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛提出“索洛模型”，通過實證分析得出一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長是由技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動的[1]。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出創(chuàng)新的概念后，后來的各種實證分析和新古典增長理論都表明創(chuàng)新逐漸成為驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，尤其是在中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，創(chuàng)新將逐漸成為驅(qū)動區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的核心動力[2]。國內(nèi)開發(fā)通過SPSS 實證分析了R&D 經(jīng)費投入、R&D 人才投入、專利申請量三個創(chuàng)新要素對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，表明三個指標(biāo)均對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了促進(jìn)的作用[3]。譚志敏等以湖北省為例，實證分析了規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費與第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值增長之間的關(guān)系，結(jié)果表明前者對后者具有顯著的激勵效應(yīng)[4]。

1 數(shù)據(jù)選取與處理

1.1 數(shù)據(jù)選取

區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵指標(biāo)就是國民生產(chǎn)總值（GDP），能反映出區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長速度、經(jīng)濟(jì)體量以及國民生活水平等各個方面。關(guān)于工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動要素，多數(shù)研究認(rèn)為與R&D 經(jīng)費投入、專利申請數(shù)量有關(guān)。R&D 經(jīng)費投入是企業(yè)創(chuàng)新活動的主要投入因素，而有效發(fā)明專利數(shù)則既是企業(yè)創(chuàng)新的主要資源投入，又是創(chuàng)新的主要成果產(chǎn)出，可以市場轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這兩者的水平直接決定著一個國家或地區(qū)的科技創(chuàng)新水平[3-5]。因此選取山西省2011—2021 年的國民生產(chǎn)總值（GDP）與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)、R&D 經(jīng)費為統(tǒng)計指標(biāo)。所選數(shù)據(jù)皆來源于國家統(tǒng)計局官網(wǎng)中的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展R&D活動情況和專利情況（2011—2021 年）。

1.2 數(shù)據(jù)處理

根據(jù)山西省2011—2021 年11 年的年度GDP 和居民消費價格指數(shù)（上年=100%），將GDP 轉(zhuǎn)換為不變GDP，消除了物價上漲和通貨膨脹對實際數(shù)據(jù)的影響。為了減少不同類型數(shù)據(jù)之間的差異性，避免因為不同類型數(shù)據(jù)因量綱差異太大而導(dǎo)致分析結(jié)果出現(xiàn)偏差，將數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)化處理。

2 實證分析

2.1 模型構(gòu)建

如表1 所示，從中發(fā)現(xiàn)，不管是山西省GDP 還是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)，都呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費除2015—2016年有小幅下降以外，其他年份也呈現(xiàn)逐年遞增趨勢。為了定量分析各個指標(biāo)之間的關(guān)系，以山西省不變GDP 對數(shù)（lnGDP）為縱坐標(biāo)Y，分別以山西省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)對數(shù)（ln 專利數(shù)）和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費對數(shù)（ln 研發(fā)）為橫坐標(biāo)X，利用SPSS21.0 軟件作出散點圖見圖1、圖2。

圖2 lnGDP 與ln 研發(fā)經(jīng)費的散點圖

表1 2011—2021 年山西省規(guī)上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)、R&D 經(jīng)費和GDP

根據(jù)國內(nèi)諸多學(xué)者的研究基礎(chǔ)[5-8]，結(jié)合觀察散點圖，推測lnGDP 分別與ln 專利數(shù)、ln 研發(fā)經(jīng)費呈線性回歸關(guān)系。利用SPSS 進(jìn)行線性回歸分析，并建立了如下方程：

式中：Y 為lnGDP：X 為ln 專利數(shù)、ln 研發(fā)經(jīng)費；a 為回歸常量；b 為回歸系數(shù)。經(jīng)回歸分析后，分別得到模型摘要、方差分析表（ANOVA）和系數(shù)見表2。

表2 模型摘要、方差分析表（ANOVA）和系數(shù)

2.2 模型分析

2.2.1 lnGDP 與ln 專利的回歸分析結(jié)果

該模型調(diào)整后可決系數(shù)R2為0.866，表明模型擬合效果較好。它的含義是自變量所能解釋的方差在總方差中所占的百分比，該模型中具體指山西省不變GDP 對數(shù)的總變差中有86.6%，可以由有效發(fā)明專利數(shù)對數(shù)來解釋。ANOVA 方差分析結(jié)果中F 統(tǒng)計量等于65.684，概率P 值小于顯著性水平0.000，極其顯著，所以該模型具有統(tǒng)計學(xué)意義，即lnGDP 和ln 專利呈顯著的線性關(guān)系。表2 還列出了一元回歸模型的常量、回歸系數(shù)的估計值和檢驗的結(jié)果，可知a=5.113，b=0.586，如果以lnG 代表Y，lnP 代表X，其中G=GDP，P=Patent，則公式寫為：

經(jīng)過冪函數(shù)變換，公式寫為：

GDP 與有效發(fā)明專利數(shù)之間存在定量冪函數(shù)關(guān)系，其中常數(shù)e5.113＞0，冪指數(shù)0.586＞0，函數(shù)在（0，+∞）上單調(diào)增加，一定程度上反映出規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)的增長促進(jìn)了山西省GDP的增長。

2.2.2 lnGDP 與ln 研發(fā)經(jīng)費的回歸分析結(jié)果

該模型調(diào)整后可決系數(shù)R2為0.808，表明模型擬合效果較好，在該模型中具體指山西省不變GDP 對數(shù)的總變差中有80.8%可以由R&D 經(jīng)費對數(shù)來解釋。ANOVA 方差分析結(jié)果中F 統(tǒng)計量等于42.970，概率P 值小于顯著性水平0.000，極其顯著，所以該模型具有統(tǒng)計學(xué)意義，即lnGDP 和ln 研發(fā)經(jīng)費呈顯著的線性關(guān)系。表2 還列出了一元回歸模型的常量、回歸系數(shù)的估計值和檢驗的結(jié)果，可知a=6.644，b=0.338，如果以lnG 代表Y，lnR 代表X，其中G=GDP，R=R&D，則公式寫為：

經(jīng)過冪函數(shù)變換，公式寫為：

GDP 與R&D 經(jīng)費之間存在定量冪函數(shù)關(guān)系，其中常數(shù)e6.644＞0，冪指數(shù)0.338＞0，函數(shù)在（0，+∞）上單調(diào)增加，一定程度上反映出規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費的增長促進(jìn)了山西省GDP 的增長。

在冪函數(shù)Y=bXa中，常數(shù)b＞0，底數(shù)X＞1 時，冪指數(shù)a 越大，函數(shù)值Y 也就越大。對于上述模型而言，0.586＞0.338，即GDP 與有效發(fā)明專利數(shù)的冪函數(shù)指數(shù)大于GDP 與R&D 經(jīng)費的冪函數(shù)指數(shù)，因此可以判斷有效發(fā)明專利數(shù)的增長比R&D 經(jīng)費的增長對GDP 的貢獻(xiàn)度更大。

3 結(jié)論

根據(jù)上述分析，可知山西省GDP 與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)、R&D 經(jīng)費均存在定量的冪函數(shù)關(guān)系，且從回歸模型的擬合效果、F 統(tǒng)計量和概率P 值、回歸系數(shù)的顯著性來看，尤其是擬合方程的冪指數(shù)，都是有效發(fā)明專利數(shù)優(yōu)于R&D 經(jīng)費，說明為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，企業(yè)投入的R&D 經(jīng)費應(yīng)該重點產(chǎn)出有效發(fā)明專利。具體建議如下：

1）加強專利開發(fā)和保護(hù)意識。對研發(fā)和開發(fā)專利的企業(yè)，通過稅收優(yōu)惠、獎勵資助的方式鼓勵其加大研發(fā)開發(fā)力度。以技術(shù)專利化、監(jiān)控市場競爭、建立保密協(xié)議、培育專利法務(wù)等方式加強保護(hù)意識。

2）增加有效發(fā)明專利數(shù)量。一方面要側(cè)重授權(quán)因產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)革新申請的發(fā)明專利，減少授權(quán)因工藝創(chuàng)新申請的實用新型專利和因市場創(chuàng)新申請的外觀設(shè)計專利；另一方面鼓勵企業(yè)利用社會力量搞研發(fā)，建立產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的多元創(chuàng)新意識，利用高校、科研機(jī)構(gòu)的深厚理論功底和基礎(chǔ)研究合作開發(fā)專利。

3）做強有效發(fā)明專利質(zhì)量。發(fā)明專利會因超過法律保護(hù)期、未按期繳納年費、專利訴訟等原因而失效，成為失效專利。對此，企業(yè)要在充分調(diào)研市場的基礎(chǔ)上布局專利戰(zhàn)略，采取接力開發(fā)、積極成果轉(zhuǎn)化、布局海外同族專利等方式提高維持年限、市場占有率以及專利質(zhì)量，且優(yōu)惠政策向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)傾斜，培育高價值專利，響應(yīng)國家知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的號召。