基于扎根理論的新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑研究★
——以廣西南寧市為例

陸瑤藝， 李湘君， 植思華， 李玉霞

（南寧師范大學(xué)師園學(xué)院， 廣西 南寧 530031）

0 引言

新能源汽車是南寧市發(fā)展戰(zhàn)略新產(chǎn)業(yè)，在新時(shí)期新形勢(shì)下，要從產(chǎn)業(yè)鏈的角度出發(fā)，打造一條符合南寧特色的新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈，是南寧市實(shí)施強(qiáng)首府戰(zhàn)略，加快打造引領(lǐng)全市高水平發(fā)展的核心經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極。但是，本文立足于扎根研究思路，對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展道路進(jìn)行了深層次的探索，并優(yōu)化全產(chǎn)業(yè)鏈上下資源的整合能力, 提高新能源汽車全產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)行效率[1-2]。

1 研究方法

伴隨著一系列的環(huán)保法規(guī)的頒布，高耗能、高排放的傳統(tǒng)汽車行業(yè)承受著越來(lái)越大的環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的重負(fù)，而新能源汽車企業(yè)也希望摒棄過(guò)去傳統(tǒng)車企的弊端，通過(guò)轉(zhuǎn)型升級(jí)以求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。政府可以以此為契機(jī)更好地理解公司的真實(shí)需求，從而為決策提供依據(jù)。因此，本論文采取了一種標(biāo)準(zhǔn)化的定性分析法，即“扎根”的理論（Grounded Theory），對(duì)具體的情況進(jìn)行了深入的探討，以便在實(shí)際中取得一定的理論成果。由社會(huì)學(xué)家Strauss 于1967 年提出在此之后社會(huì)科學(xué)界將扎根理論視為最科學(xué)化的方法。本文按照傳統(tǒng)的扎根理論，在嚴(yán)格設(shè)計(jì)問(wèn)卷的基礎(chǔ)上，采用開(kāi)放編碼、主軸性編碼與選擇性編碼等方法，探索出了新能源汽車產(chǎn)業(yè)在廣西的最佳發(fā)展途徑[3-5]。

2 開(kāi)放式編碼

開(kāi)放式編碼是對(duì)訪談資料進(jìn)行系統(tǒng)分類的初始步驟，即一級(jí)編碼。研究者能夠?qū)λ占降馁Y料保持開(kāi)放的態(tài)度，經(jīng)過(guò)逐詞、逐句、逐個(gè)事件分析，形成概念類屬，再將內(nèi)容與意義相近的概念類屬進(jìn)行歸納，產(chǎn)生初始范疇。開(kāi)放式編碼是對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行概念的處理。這是一個(gè)拆散數(shù)據(jù)、賦予概念，并用新的方法重組的程序。在譯碼時(shí)，應(yīng)盡可能從原始材料中挖掘出一些新的觀念，以避免主觀上的偏頗和僵化的思想傾向。在解碼時(shí)，將概念作為最基礎(chǔ)的解析單位，將具有相似性質(zhì)或有語(yǔ)義關(guān)聯(lián)的信息進(jìn)行再壓縮和細(xì)化成類別。本文采用開(kāi)放式編碼技術(shù)對(duì)文字?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行解碼，將其分為65 個(gè)不同的概念，12 個(gè)類別。其中12類被發(fā)掘?yàn)椋寒a(chǎn)業(yè)鏈不完善（Aa1）；缺乏新能源產(chǎn)業(yè)的高端人才（Aa2）；尚未形成規(guī)模效應(yīng)（Aa3）；產(chǎn)品存在同質(zhì)化（Aa4）；大企業(yè)周邊缺乏配套生產(chǎn)企業(yè)（Aa5）；企業(yè)對(duì)電控系統(tǒng)與驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)等核心部件依賴進(jìn)口（Aa6）；人力資源成本高（Aa7）：自主創(chuàng)新能力有待提升（Aa8）；上游零部件方面投入不足，核心部件無(wú)法自給自足（Aa9）；中游整車裝配環(huán)節(jié)已形成一定規(guī)模（Aa10）；下游充電基礎(chǔ)設(shè)施配套有待提高與完善（Aa11）；鋁加工產(chǎn)業(yè)鏈齊全，具備較強(qiáng)的工業(yè)發(fā)展前景（Aa12）。

3 主軸編碼

主軸編碼是編碼的第二個(gè)階段，通過(guò)挖掘各類范疇之間的內(nèi)部關(guān)系，明確其中的邏輯關(guān)系，概括出更高層次的范疇，即主范疇。在主軸編碼過(guò)程中，一些出現(xiàn)次數(shù)較少的初級(jí)范疇則會(huì)被刪除，主軸編碼的核心邏輯是利用“因果關(guān)系→表象→脈絡(luò)→中介條件→策略→結(jié)果"的模式，把由開(kāi)放式編碼得到的所有類別聯(lián)系起來(lái)的程序。典范模型作為扎根理論研究的一種重要手段，其主軸編碼并非要建立一個(gè)綜合的體系結(jié)構(gòu)，而在于拓展其主范疇與子范疇。運(yùn)用典范模型的邏輯框架，將12 類主要類型分為5 類：產(chǎn)業(yè)鏈條短，空白領(lǐng)域多（A1）；上游核心部件自主創(chuàng)新能力有待提高（A2）；下游基礎(chǔ)設(shè)施配套有待完善（A3）；從業(yè)人員水平有待提高（A4）；利用好鋁加工產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)，完善全產(chǎn)業(yè)鏈布局（A5）。最終得到的主軸式編碼結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 主軸式編碼

4 選擇性編碼

選擇性編碼作為三級(jí)編碼過(guò)程的最后階段，是將范疇理論化的過(guò)程。這一階段是在主軸編碼所發(fā)現(xiàn)的主范疇中提煉核心范疇，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建出核心范疇和其他類別的聯(lián)系，從而構(gòu)建出一個(gè)理論框架。本文進(jìn)一步研究了12 個(gè)類別，特別是5 個(gè)主要類別及其對(duì)應(yīng)的子類別，得出了“產(chǎn)業(yè)鏈條短，空白領(lǐng)域多；上游核心部件自主創(chuàng)新能力有待提高；下游基礎(chǔ)設(shè)施配套有待完善；從業(yè)人員水平有待提高以及利用好鋁加工產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)，完善全產(chǎn)業(yè)鏈布局”這一核心類別（A）來(lái)分析其余的所有類別。圍繞著這個(gè)核心類別，可以歸納為：南寧新能源汽車產(chǎn)業(yè)由于產(chǎn)業(yè)鏈條短，空白領(lǐng)域多，上游核心產(chǎn)品無(wú)法自給自足，從業(yè)人員水平不高等原因造成了其新能源產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力較弱，尚未形成規(guī)?；a(chǎn)與經(jīng)濟(jì)效益。但是，南寧作為一個(gè)新型的新能源產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)，擁有一定的工業(yè)基礎(chǔ)，再加上鋁產(chǎn)品行業(yè)的支持，今后定會(huì)形成明顯的協(xié)同發(fā)展效應(yīng)。

5 理論飽和度檢驗(yàn)

理論飽和度檢驗(yàn)是指：當(dāng)不斷收集案例進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，邊際改變得很小，可以稱其為理論飽和。本次基于扎根理論的研究將從100 份訪談資料中隨機(jī)抽樣1/3樣本進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)未出現(xiàn)影響核心范疇的概念和類屬，可以停止采樣。檢驗(yàn)結(jié)果與上述保持一致，同樣出現(xiàn)5 個(gè)主要范疇。因此，通過(guò)理論飽和度檢驗(yàn)。

6 結(jié)論與建議

基于扎根理論的三級(jí)編碼過(guò)程，總結(jié)出南寧新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要根據(jù)企業(yè)的需求為出發(fā)點(diǎn)，政府的支持為配合，通過(guò)相應(yīng)的策略解決現(xiàn)有的問(wèn)題，從而為新能源汽車全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，進(jìn)而推動(dòng)南寧市在該產(chǎn)業(yè)上的集群式發(fā)展路線，理論模型見(jiàn)圖1。

圖1 理論模型

6.1 攻克薄弱環(huán)節(jié)與空白領(lǐng)域，不斷完善新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈

新能源汽車行業(yè)的發(fā)展，依靠穩(wěn)定、可靠、可控制的產(chǎn)業(yè)鏈，可以提高經(jīng)濟(jì)流動(dòng)的順暢性，而大部分區(qū)域，特別是在發(fā)展中的區(qū)域，只注重某個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，而忽略了“原材料、零部件、零部件、整車、服務(wù)”的完整產(chǎn)業(yè)鏈，也很難發(fā)展起來(lái)。南寧市的工業(yè)鏈條已有了初步的雛形，正是發(fā)展的時(shí)候。為此，南寧可以將現(xiàn)有的龍頭企業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目和新能源汽車制造、新能源汽車零部件、汽車后市場(chǎng)等領(lǐng)域整合起來(lái)，進(jìn)一步完善新能源汽車的產(chǎn)業(yè)鏈，提高“本地造”新能源汽車的市場(chǎng)份額。一方面在新能源汽車零部件方面，大力發(fā)展新能源乘用車、商用車、專用車等新能源車、專用車等新能源汽車零部件生產(chǎn)集群，并大力引入新能源汽車零部件龍頭企業(yè)。另一方面，在動(dòng)力電池方面，大力引入正極材料、負(fù)極材料、隔膜、電解液等新材料，并在新體系、新材料、新工藝、新結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行布局，搶占先機(jī)。在新能源零部件方面，以鋁為核心的高端技術(shù)作為基石，開(kāi)發(fā)新型輕量化的新能源汽車零部件，加速推進(jìn)動(dòng)力、管理系統(tǒng)、驅(qū)動(dòng)電機(jī)和電力電子技術(shù)、網(wǎng)聯(lián)化和智能化技術(shù)的發(fā)展。最后，在汽車售后市場(chǎng)方面，著重發(fā)展新能源汽車市場(chǎng)服務(wù)業(yè)的多元化、平臺(tái)化與品牌化。

6.2 大力培養(yǎng)和引進(jìn)科技人才，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合

高素質(zhì)的技術(shù)人員是推動(dòng)新能源汽車工業(yè)迅速發(fā)展的動(dòng)力。廣西在新能源汽車產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱，技術(shù)開(kāi)發(fā)水平較低，亟待加強(qiáng)對(duì)其技術(shù)人員的培訓(xùn)和吸引。要建立對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域作出突出貢獻(xiàn)的優(yōu)秀人員的激勵(lì)機(jī)制，以激發(fā)其創(chuàng)造性思維；要大力引進(jìn)高層次的技術(shù)人員，制訂吸引高級(jí)技術(shù)人員的方案，建立符合公司科研工作需求的人才信息系統(tǒng)。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)職工的培養(yǎng)，使他們能夠掌握新的技術(shù)和手段，以滿足企業(yè)的實(shí)際需求。此外，要與高等院校、研究院等機(jī)構(gòu)進(jìn)行密切的交流與合作，這對(duì)技術(shù)難題的突破與革新更為有利。企業(yè)可以將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為科技成果，并將其用于新能源汽車的開(kāi)發(fā)與研制中，從而提升產(chǎn)品的研發(fā)水平，提升產(chǎn)業(yè)鏈的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

6.3 政府加大投入力度，上下游產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展

在新能源汽車的下游配套設(shè)施上，可以加大政府投入，并逐步建立健全新能源汽車的銷售網(wǎng)絡(luò)。在公共交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)上，要從政府的層面進(jìn)行政策引導(dǎo)和規(guī)劃，才能使充電樁、充電站等基本設(shè)施得到全面的覆蓋。在基礎(chǔ)設(shè)施方面，由政府牽頭，引進(jìn)民營(yíng)資本投資，不僅可以對(duì)充電站等進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，而且可以減少因重復(fù)修建而造成的資源消耗，從而緩解政府資金的緊張。依托新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成的新型輕量化整車產(chǎn)業(yè)，將高端鋁制品生產(chǎn)與加工等本地特色產(chǎn)業(yè)作為切入點(diǎn)，進(jìn)一步向產(chǎn)業(yè)鏈的上游延伸。一方面，政府可制定有針對(duì)性的優(yōu)惠措施，以培養(yǎng)當(dāng)?shù)氐男滦托∥⑵髽I(yè)，以適應(yīng)為龍頭企業(yè)服務(wù)配套的需求。另一方面，政府可引導(dǎo)本地新能源企業(yè)與國(guó)外車企開(kāi)展深度合作，提升電控系統(tǒng)、驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)等核心部件的研發(fā)能力。最終形成以新能源汽車為基礎(chǔ)，高端鋁制品為輔助的兩大產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的新格局，從而實(shí)現(xiàn)上下游產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展。