美國(guó)科技創(chuàng)新體系研究

趙瑞瑞，紀(jì)喆

（西安中科光機(jī)投資控股有限公司，陜西西安 710000）

美國(guó)是當(dāng)今世界唯一的超級(jí)大國(guó)，經(jīng)濟(jì)總量全球第一，在科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、高等教育、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等多個(gè)方面在世界首屈一指，擁有世界絕大多數(shù)的關(guān)鍵核心技術(shù)，相較于其他國(guó)家科技發(fā)展一直占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位?；仡櫭绹?guó)科技創(chuàng)新體系發(fā)展歷史，事實(shí)上時(shí)間并不算久，但其發(fā)展速度和影響力卻在世界科技進(jìn)步史中首屈一指，其發(fā)展軌跡和做法對(duì)中國(guó)在新時(shí)代加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有較大的借鑒意義，本文旨在對(duì)美國(guó)科技創(chuàng)新體系進(jìn)行淺析，并對(duì)中國(guó)加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)給出相關(guān)啟示和建議。

1 科技創(chuàng)新體系的形成

1.1 模仿學(xué)習(xí)階段（18 世紀(jì)）

美國(guó)在16世紀(jì)前作為殖民地并無(wú)近代科學(xué)研究活動(dòng)，其科學(xué)活動(dòng)和成果也來(lái)自歐洲。隨后因?yàn)殚_荒、農(nóng)墾和礦產(chǎn)勘探的需求，逐漸有個(gè)人自發(fā)的關(guān)于自然科學(xué)領(lǐng)域的研究行為，研究成果也多以記錄性自然歷史文獻(xiàn)為主。18 世紀(jì)，電荷守恒定律由本杰明·富蘭克林提出，成為美國(guó)開始參與世界科技發(fā)展的標(biāo)志，但與同時(shí)代歐洲國(guó)家相比，其科學(xué)貢獻(xiàn)仍然遜色不少，“科學(xué)活動(dòng)規(guī)模小、高水平科學(xué)家少、科研以實(shí)用為主”是當(dāng)時(shí)美國(guó)科技創(chuàng)新的主要特點(diǎn)。

1.2 追趕超越階段（19 世紀(jì)）

南北戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)讓美國(guó)對(duì)軍事科技需求大增，并因此延伸到對(duì)國(guó)家發(fā)展的思考——聯(lián)邦權(quán)力過弱導(dǎo)致體制弊端過多。隨后美國(guó)開始對(duì)德國(guó)科技體制進(jìn)行深入學(xué)習(xí)，并在這一時(shí)期就非常注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，1790年出臺(tái)了《美國(guó)專利法》，并于1802 年成立聯(lián)邦專利局。1848 年，美國(guó)成立科學(xué)促進(jìn)會(huì)（AAAS）[1]，科技管理工作開始由散亂無(wú)章向職業(yè)化轉(zhuǎn)變，并逐漸從歐洲科研體系中獨(dú)立出來(lái)。19世紀(jì)初，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展加快了高等教育變革，生產(chǎn)力的提升極大刺激了國(guó)家對(duì)人才的需求，大量社會(huì)財(cái)富開始流向高等教育領(lǐng)域，科學(xué)研究開始在大學(xué)中受到重視。《莫里爾法案》的頒行，為政府介入科技活動(dòng)提供了法律依據(jù)，該法案要求各州按照國(guó)會(huì)議員人數(shù)每人撥給3 萬(wàn)英畝（1 英畝≈4 046 m2）土地，并將這些贈(zèng)地所得收益開辦贈(zèng)地學(xué)院[1]，這一動(dòng)作極大地改變了美國(guó)大學(xué)偏重古典教育的現(xiàn)象，國(guó)家科學(xué)院、海軍天文臺(tái)等科技管理和軍事科技機(jī)構(gòu)相繼建立，為科技工業(yè)現(xiàn)代化儲(chǔ)備了豐厚資源[2]。

1.3 自立自強(qiáng)階段（20 世紀(jì)至今）

1.3.1 工業(yè)成為創(chuàng)新供給源頭

1864 年頒布的《鼓勵(lì)外來(lái)移民法》使得大量科技人才涌入美國(guó)，高校開始提倡學(xué)術(shù)研究并培養(yǎng)研究生，教育的價(jià)值開始得到彰顯。一戰(zhàn)初期，美國(guó)大規(guī)模動(dòng)員科學(xué)家參與戰(zhàn)備工作，給予寬松的科研環(huán)境和資金支持，已形成的大學(xué)體系已經(jīng)能夠較好地為工業(yè)發(fā)展提供科技人才，“基礎(chǔ)研究+科技人才”為美國(guó)科技發(fā)展增加了“顛覆性”基因。20 世紀(jì)初，美國(guó)的工業(yè)成為經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)和創(chuàng)新源頭，工業(yè)實(shí)驗(yàn)室的R&D 投入占比高達(dá)63%～70%[3]，并開始在一些工業(yè)科技領(lǐng)域超越歐洲。

1.3.2 創(chuàng)新協(xié)同體系促進(jìn)國(guó)家持續(xù)發(fā)展

二戰(zhàn)時(shí)，科學(xué)研究與發(fā)展局（OSRD）成為戰(zhàn)時(shí)科學(xué)活動(dòng)的“指揮部”，積極響應(yīng)軍事和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，并形成了一個(gè)聯(lián)合政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和軍方的創(chuàng)新協(xié)同體系，以國(guó)防科技推動(dòng)創(chuàng)新的方式延續(xù)至今。二戰(zhàn)后，萬(wàn)尼瓦爾·布什牽頭向總統(tǒng)提交《科學(xué)：無(wú)止境的前沿》，提出“政府應(yīng)該為基礎(chǔ)科技研究、應(yīng)用科學(xué)研究的成果提供連續(xù)不斷的資金支持，以增加工業(yè)發(fā)展所需要的技術(shù)知識(shí)積累，從而促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的持久發(fā)展”[4]。創(chuàng)新協(xié)同體系使得支持科研的力度大幅度增加，美國(guó)政府的R&D經(jīng)費(fèi)從1940年的4.8億美元增長(zhǎng)到1945年的50億美元，占全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)的比例由18%上升至83%，研究型大學(xué)和實(shí)驗(yàn)室在這一時(shí)期得到極大發(fā)展。

1.3.3 科技創(chuàng)新體系形成

冷戰(zhàn)時(shí)期，白宮成立了總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會(huì)，完善了政府的科學(xué)管理決策能力；聯(lián)邦成立了國(guó)家航空航天局（NASA）負(fù)責(zé)對(duì)太空活動(dòng)進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)和實(shí)施；國(guó)防部成立了高級(jí)研究計(jì)劃署（DARPA），以滿足軍方需要和應(yīng)對(duì)技術(shù)突破開展顛覆性研究。圍繞技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)移出臺(tái)了一批法案和政策，形成科技政策叢林。構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)伙伴關(guān)系，著眼于未來(lái)10～20 年，以發(fā)展軍事科技為目的產(chǎn)出大量具有顛覆性、革命性的技術(shù)和成果，比如阿帕網(wǎng)、GPS 等，均給國(guó)際社會(huì)帶來(lái)深遠(yuǎn)影響。到20 世紀(jì)末，由科技管理+法律政策+科研開發(fā)組成的“三位一體”的科技創(chuàng)新體系全面形成。

2 科技創(chuàng)新體系的組成

2.1 組織完備的科技管理體系

美國(guó)科技管理雖然由政府構(gòu)建和主導(dǎo)，卻無(wú)專職科技主管部門，管理權(quán)限分散至不同的部門機(jī)構(gòu)，主要分為6 個(gè)科技管理機(jī)構(gòu)，分別承擔(dān)科技創(chuàng)新機(jī)制的制定和科研發(fā)展體系的構(gòu)建。白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室（OSTP）發(fā)揮“指揮棒”的作用，參與美國(guó)政府頂層重大發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮部門間協(xié)調(diào)作用；科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（NSTC）負(fù)責(zé)向總統(tǒng)提出科技創(chuàng)新相關(guān)政策建議；科學(xué)基金會(huì)（NSF），相當(dāng)于中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)，任務(wù)是負(fù)責(zé)管理由政府撥款的科學(xué)基礎(chǔ)研究與技術(shù)開發(fā)資金；國(guó)家科學(xué)院（NAS）和國(guó)家工程院（NAE）與中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院有著明顯的區(qū)別，其下不設(shè)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，行使著“科技智庫(kù)”職能；科學(xué)研究委員會(huì)（NRC）的設(shè)立是為了開展科技服務(wù)，推動(dòng)更多的科學(xué)家和技術(shù)專家參加科學(xué)研究活動(dòng)。這種“科技領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)+科技顧問機(jī)構(gòu)+科技資金管理機(jī)構(gòu)+科技創(chuàng)新智庫(kù)+科技服務(wù)機(jī)構(gòu)”構(gòu)成了美國(guó)科技管理體系的基本形態(tài)，也進(jìn)一步構(gòu)建了美國(guó)在科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域多元的組織形態(tài)。

2.2 科學(xué)規(guī)范的法律政策體系

2.2.1 不斷完善的法律環(huán)境

美國(guó)自大蕭條后開始動(dòng)用一切力量加快科技創(chuàng)新和成果產(chǎn)業(yè)化步伐，相繼出臺(tái)了《拜杜法案》《史蒂文森·威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》《政府技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等十多部法案。特別是《拜杜法案》在10 年內(nèi)就把美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率提升到18%～20%。為保證科技創(chuàng)新活動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)規(guī)律有序競(jìng)爭(zhēng)，政府圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用和保護(hù)修訂了包括《反托拉斯法》《資本市場(chǎng)規(guī)范法》等既有法案，為科技創(chuàng)新體系提供了完善、穩(wěn)定的制度環(huán)境和堅(jiān)實(shí)的政策基礎(chǔ)。當(dāng)時(shí)政府把科技成果所有權(quán)益都牢牢掌握在自己的手中，導(dǎo)致專利證書形同廢紙，造成嚴(yán)重的科技資源閑置和浪費(fèi)。以上這些法案直接或間接改變了美國(guó)“誰(shuí)出資、誰(shuí)擁有”政策，激活了常年處于停滯狀態(tài)的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。在這樣一個(gè)良性循環(huán)的法律制度環(huán)境中，美國(guó)科技創(chuàng)新力不斷被激發(fā)，大量科技成果催生更多新興產(chǎn)業(yè)。

2.2.2 分類施策的“政策叢林”

美國(guó)政府將科技創(chuàng)新政策分為了科研經(jīng)費(fèi)、金融資本、信息服務(wù)、國(guó)際合作4 個(gè)方面[5]，各政策互相補(bǔ)充和支撐，形成分類清晰的“政策叢林”?？蒲薪?jīng)費(fèi)方面，政策規(guī)定所有科研經(jīng)費(fèi)中都必須包含一定比例的科技成果轉(zhuǎn)化費(fèi)用，以此加快科技成果轉(zhuǎn)化，并設(shè)立基于項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)，以此提高成果轉(zhuǎn)化的積極性；金融資本方面，形成了“立法支持+政府金融支持+金融機(jī)構(gòu)支持”組合拳，政府對(duì)科技項(xiàng)目稅款、融資等方面給予稅收抵免，對(duì)初期投資較大的項(xiàng)目進(jìn)行資金補(bǔ)償，采用信用和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保、低息貸款等多種方式，以國(guó)家引導(dǎo)方式設(shè)立風(fēng)投基金支持成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；信息服務(wù)方面，各科研主體信息及時(shí)、清晰和對(duì)等公布，通過國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)中心將具有轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和開發(fā)前景的科技成果迅速推廣給社會(huì)和企業(yè)，避免信息不對(duì)等；國(guó)際合作方面，支持開展成果轉(zhuǎn)化國(guó)際合作，減少轉(zhuǎn)化周期，鼓勵(lì)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、科研人員之間開展產(chǎn)業(yè)化合作。

2.2.3 分工明確的科研開發(fā)體系

美國(guó)科研開發(fā)體系由政府研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)和市場(chǎng)化企業(yè)組成“金三角”，三者分工明確。政府研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)具有戰(zhàn)略性、顛覆性、跨時(shí)代的重大科研項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)由政府負(fù)擔(dān)，避免了因?yàn)楦咝：推髽I(yè)因科研經(jīng)費(fèi)不足而“胎死腹中”，保證戰(zhàn)略項(xiàng)目的安全性和持續(xù)性，政府與大學(xué)、企業(yè)形成緊密合作網(wǎng)絡(luò)?；A(chǔ)研究由大學(xué)負(fù)責(zé)，高位R&D 投入推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，1957—1968 年，政府對(duì)大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的支持從2.17 億美元陡增至15.09 億美元。研究生教育保證大學(xué)研究成果與參與學(xué)生同時(shí)進(jìn)入市場(chǎng)，讓基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化的過程時(shí)刻保持創(chuàng)新力，高校倡導(dǎo)“創(chuàng)業(yè)精神”為從學(xué)生—科研人員—企業(yè)家的身份轉(zhuǎn)變做好了理論實(shí)踐方面的知識(shí)儲(chǔ)備；學(xué)術(shù)交流傳統(tǒng)促進(jìn)了成果的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，完善的政策體系讓科研人員沒有專利所屬權(quán)的后顧之憂。企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求開展成果產(chǎn)業(yè)化，政策給予中小企業(yè)更多要素支持，部分政府項(xiàng)目市場(chǎng)化，降低準(zhǔn)入門檻，交于市場(chǎng)企業(yè)開發(fā)，提高成果轉(zhuǎn)化率。另外，在整個(gè)國(guó)家層面上形成了政府、企業(yè)、基金會(huì)、高校和風(fēng)險(xiǎn)投資的混合資助機(jī)制，加大了對(duì)前沿領(lǐng)域投資，為搶占科技制高點(diǎn)奠定基礎(chǔ)。

3 美國(guó)科技創(chuàng)新體系的啟示

3.1 “三位一體”的創(chuàng)新體系

美國(guó)科技管理體系中多元分散的管理方式使得行政、司法和立法3 個(gè)系統(tǒng)不同程度參與到國(guó)家科技發(fā)展路徑和科技政策的制定中來(lái)，科技工作分散到各職能部門中，涵蓋了科技發(fā)展的全鏈條?？蒲虚_發(fā)體系中，政府充當(dāng)了“領(lǐng)頭羊”和購(gòu)買人的角色，高校承擔(dān)了成果人才輸出者，保證了對(duì)市場(chǎng)的供給，企業(yè)則成為科技成果轉(zhuǎn)化的主力軍，這樣的分工引導(dǎo)技術(shù)成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)了政產(chǎn)學(xué)研金用聯(lián)合體的形成。法律政策體系在宏觀層面構(gòu)建了倡導(dǎo)自主探索科學(xué)的社會(huì)風(fēng)氣，完善的法律成為科研工作者的“壓艙石”，激勵(lì)和擴(kuò)大了科技活動(dòng)的范圍。這種創(chuàng)新體系形成了科創(chuàng)資源供給鏈條，自上而下保證了科技資源、資金、人才、政策對(duì)科技創(chuàng)新的有效支撐。

3.2 政府對(duì)科技創(chuàng)新的主導(dǎo)與支持

美國(guó)政府在科技管理體制中既有分散也有集中，科技工作由多個(gè)政府部門來(lái)落實(shí)，資金預(yù)算由統(tǒng)一部門進(jìn)行劃撥，依靠政府大量穩(wěn)定的科技資金投入推動(dòng)大量科技成果的形成，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)[6]。政府實(shí)施了一系列有利于科技創(chuàng)新的法律和政策，從供給側(cè)、需求側(cè)和實(shí)施保障上來(lái)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。2019 年，中國(guó)提出了“構(gòu)建新型舉國(guó)體制”，政府加大科技投入，集中力量保證核心技術(shù)突破，各級(jí)政策推動(dòng)各創(chuàng)新主體參與科技成果轉(zhuǎn)化，避免不當(dāng)干預(yù)，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)投資對(duì)成果轉(zhuǎn)化的推動(dòng)，將進(jìn)一步發(fā)揮“集中力量辦大事”的優(yōu)勢(shì)，最終形成“政產(chǎn)學(xué)研金用”協(xié)同配合的“創(chuàng)新雨林生態(tài)”。

3.3 始終重視基礎(chǔ)研究和人才引育

美國(guó)認(rèn)為基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，基礎(chǔ)研究的最終目的是提升應(yīng)用創(chuàng)新能力，并非一味加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，而是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的關(guān)聯(lián)性，利用寬松移民政策保持著全球最大技術(shù)移民輸入國(guó)，將移民的50%配額給予急需的專業(yè)高水平人才[7]，不斷增加高技術(shù)移民配額，以保持長(zhǎng)久的科技競(jìng)爭(zhēng)力。在中國(guó)面臨外部壓力日趨嚴(yán)重的情況下，要從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全面臨的實(shí)際問題出發(fā)，基礎(chǔ)研究要應(yīng)用牽引、突破瓶頸，鼓勵(lì)高校、院所、企業(yè)加大基礎(chǔ)研究的投入力度，形成持續(xù)穩(wěn)定的投入機(jī)制。同時(shí)，堅(jiān)持“科技創(chuàng)新的關(guān)鍵是科技人才”理念，努力造就一批具有世界影響力的頂尖科技人才、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

3.4 堅(jiān)實(shí)的合作伙伴關(guān)系

美國(guó)政府、高校和企業(yè)在科技創(chuàng)新發(fā)展過程中形成了一個(gè)緊密而堅(jiān)實(shí)的合作伙伴關(guān)系，形成了分工協(xié)作的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[8]。三者分別擁有獨(dú)屬自身的專用資源使得因資源互補(bǔ)性而建立組織間關(guān)系，并實(shí)現(xiàn)資源共享和緊密合作，減少了外部環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性，使每一個(gè)科創(chuàng)主體加快創(chuàng)新進(jìn)程，融入創(chuàng)新環(huán)境。在中國(guó)建設(shè)科技協(xié)同創(chuàng)新體系的過程中，科技領(lǐng)軍企業(yè)要發(fā)揮市場(chǎng)需求、集成創(chuàng)新、組織平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)，打通從科技強(qiáng)企的通道；高校要發(fā)揮基礎(chǔ)研究和學(xué)科交叉的優(yōu)勢(shì)，成為關(guān)鍵核心科技突破的主力軍[9]；政府要立足自身優(yōu)勢(shì)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，利用政策、資金正向激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，加快科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)步伐。

3.5 以國(guó)防科技創(chuàng)新推動(dòng)國(guó)家科技進(jìn)步

美國(guó)將國(guó)防科技需求作為國(guó)家科技發(fā)展的主要方向，半個(gè)世紀(jì)時(shí)間形成了世界規(guī)模最大、體系最完整、科研能力最強(qiáng)的國(guó)防科技創(chuàng)新體系。國(guó)防科技創(chuàng)新大多集中在尖端科技領(lǐng)域，是“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”和“科技強(qiáng)軍”的融合交匯，具有極強(qiáng)的溢出效應(yīng)和拉動(dòng)效應(yīng)，一方面可以為中國(guó)在軍事上掌握技術(shù)優(yōu)勢(shì)和占領(lǐng)戰(zhàn)略制高點(diǎn)奠定了基礎(chǔ)，另一方面國(guó)防科研“國(guó)家隊(duì)”帶動(dòng)了大量的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、人才培養(yǎng)和軍事成果“軍轉(zhuǎn)民”，通過加快國(guó)防科技創(chuàng)新，可以進(jìn)一步帶動(dòng)國(guó)家科技創(chuàng)新總體水平的提升。

4 結(jié)束語(yǔ)

進(jìn)入新時(shí)代，科技創(chuàng)新已經(jīng)上升至舉國(guó)體制，黨的二十大報(bào)告明確提出，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平；習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，中國(guó)式現(xiàn)代化關(guān)鍵在科技現(xiàn)代化。要實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，重大原始創(chuàng)新突破是基礎(chǔ)，關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)是核心，產(chǎn)業(yè)強(qiáng)大是關(guān)鍵。當(dāng)前，科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為中國(guó)構(gòu)建科技創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)，中國(guó)在借鑒世界各國(guó)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，也因地制宜在法律、政策、人才、金融等多方面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行支持，科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)呈現(xiàn)欣欣向榮的嶄新局面，可以預(yù)見，隨著中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化體系的不斷完善，更多成果將走出實(shí)驗(yàn)室跨越“死亡之谷”，最終成為助推中國(guó)重返世界之巔的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。