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      高校院所科技成果轉(zhuǎn)化政策落實(shí)情況比較分析
      ——基于高校院所科技成果轉(zhuǎn)化2018—2022 年度報告數(shù)據(jù)的分析

      2023-10-11 02:02:04吳壽仁上海市科學(xué)學(xué)研究所
      科技中國 2023年9期
      關(guān)鍵詞:項(xiàng)目數(shù)院所科研院所

      ■文/吳壽仁(上海市科學(xué)學(xué)研究所)

      高校院所的“三技”活動(即產(chǎn)學(xué)研合作)是高校院所服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、服務(wù)企業(yè)特別是中小企業(yè)的最主要方式,也是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最主要途徑和方式。本文基于中國科技評估與成果管理研究會、國家科技評估中心和中國科學(xué)技術(shù)信息研究所每年在北京共同發(fā)布的《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告(高等院校與科研院所篇)》(以下簡稱XXXX年度報告),對2018—2022五個年度報告的技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)合同(以下簡稱“三技”合同)數(shù)據(jù)及科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價投資(以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)化項(xiàng)目)是否評估情況進(jìn)行比較分析?!叭肌闭呤菄耶a(chǎn)學(xué)研政策的主要組成,對轉(zhuǎn)化項(xiàng)目是否進(jìn)行評估也是一項(xiàng)重要政策,兩者都屬于科技成果轉(zhuǎn)化政策范疇。通過對這兩項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化政策的實(shí)施情況進(jìn)行分析,可以大致了解科技成果轉(zhuǎn)化政策的落實(shí)情況,進(jìn)而更好地推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。

      一、高校院所“三技”合同情況分析

      2017年至2021年間,高校院所“三技”合同的項(xiàng)目數(shù)量及合同金額如表1所示。從表1可知,高校院所“三技”活動,無論項(xiàng)目數(shù)量還是合同金額都比較大。

      表1 2017—2021年高校院所“三技”合同情況一覽表

      (一)年度比較

      從表1數(shù)據(jù)看,除2018年項(xiàng)目數(shù)量下降了19.1%外,其他年份都是正增長,其中2017年增長率高達(dá)60.8%,2021年比2017年增長了57.3%;平均每個單位的“三技”項(xiàng)目數(shù)量除2018年略低于100項(xiàng)外,其他年份均超過120項(xiàng),其中2021年高達(dá)148.3項(xiàng);合同金額增長較快,其中2017、2019和2021三個年度增長率超過20%;每個單位平均合同金額均超過2000萬元,且持續(xù)增長,其中2021年高達(dá)3711.7萬元,2021年比2017年增長了62.8%;每個項(xiàng)目平均合同金額為20萬元左右,且從2019年起略有增長,但增長幅度不大。這些數(shù)據(jù)表明,5年來,高校院所“三技”活動總體而言是越來越活躍,成效越來越好,比以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式的成果轉(zhuǎn)化活動更活躍、規(guī)模更大,通過“三技”為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動提供了有力支撐。

      (二)高校與科研院所之間比較

      高校“三技”合同情況如表2所示。從表2可知,自2017年以來,“三技”項(xiàng)目總數(shù)持續(xù)增長,增長率均比較高,其中2018和2021兩個年度均超過20%;每個單位平均“三技”合同項(xiàng)目數(shù),前四年在140項(xiàng)左右,2021年飆升至170.2項(xiàng),比2020年增長近20%;合同金額增長較快,從2017年的414.9億元增長到2021年的956.3億元,增長率高達(dá)130%;每所高校平均合同金額持續(xù)增長,2021年增長幅度為1500萬元,增長率高達(dá)30%;項(xiàng)目平均金額前四年為30萬元左右,2021年最高,為38萬元。

      表2 2017—2021年高?!叭肌焙贤闆r一覽表

      科研院所的“三技”合同情況如表3所示。從表3可知,無論“三技”項(xiàng)目數(shù)還是合同金額,均存在一定幅度的波動,其中項(xiàng)目數(shù)量波動幅度較大,2018年下降了44.8%,2019年大幅反彈,增長了72.2%,但項(xiàng)目數(shù)量仍未達(dá)到2017年的水平,因2018年的基數(shù)較低,從2019至2021年,每年均在增長。從每個科研院所平均“三技”項(xiàng)目數(shù)量看,2018年下降幅度非常大,僅為2017年的一半,經(jīng)過2019至2021三年的持續(xù)增長,到2021年才達(dá)到2017年的水平。“三技”合同金額在2018年略有回調(diào),從2019至2021年均實(shí)現(xiàn)了兩位數(shù)的增長率。每個科研院所平均“三技”合同金額均超過1000萬元,除2018年為1185萬元和2019年1443.5萬元外,其他三個年度均超過1500萬元。平均每個項(xiàng)目的合同金額較小,在10萬至20萬元之間。

      表3 2017—2021年科研院所“三技”合同情況一覽表

      對比表2和表3可知,高校的“三技”合同無論從單位平均項(xiàng)目數(shù)量、合同金額,還是從平均每個項(xiàng)目的合同金額看,均顯著高于科研院所。從平均項(xiàng)目數(shù)量看,在2018年高校是科研院所的2倍以上,2019至2021三個年度均高出科研院所20%。從單位平均合同金額看,高校均超過4000萬元,而科研院所不到2000萬元,除2017年高校均值是科研院所的2.76倍外,其他年份均是3倍以上,其中2018和2021兩個年度是科研院所的3.5倍以上。高校的“三技”項(xiàng)目平均合同金額也遠(yuǎn)高于科研院所,除2018年高出科研院所68%外,其他年份均高出1倍以上。通過比較可看出,高校的“三技”活動比科研院所更活躍、成效更好。其原因可能是,科研院所體量一般比較小,而且大量的地市縣所屬科研院所以“三技”合同方式服務(wù)基層單位、服務(wù)中小企業(yè),其合同金額普遍不大。這一情況與科研院所科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)量偏少是一致的,但與其轉(zhuǎn)化項(xiàng)目平均合同金額大大高于高校有所不同。不過,高校轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的平均合同金額較低,是因?yàn)楦咝5霓D(zhuǎn)化項(xiàng)目中存在大量合同金額低于10萬元甚至低于1萬元的低價值成果。

      (三)央地所屬單位間比較

      從表4可知,中央所屬高校院所“三技”項(xiàng)目數(shù)和合同金額每年均在增長,2021年分別比2017年增長了64.8%和114.3%,合同金額的增長率遠(yuǎn)高于項(xiàng)目數(shù)量的增長率;平均每個單位的“三技”項(xiàng)目數(shù)總體保持增長態(tài)勢,除2017年略低于200項(xiàng)外,其他年份均高出200項(xiàng),2021年達(dá)到238.6項(xiàng);項(xiàng)目平均合同金額均超過40萬元,且2020和2021兩個年度均超過50萬元。

      盡管地方單位機(jī)構(gòu)數(shù)量是央屬單位的5倍以上,且“三技”項(xiàng)目總數(shù)大于央屬單位,但合同金額卻顯著低于央屬單位。地方單位實(shí)施“三技”項(xiàng)目的平均數(shù)量為100項(xiàng)左右,約為央屬單位的一半,平均合同金額只是央屬單位的20%至40%之間。例如,2019年,清華大學(xué)簽訂的“三技”合同總金額為25.5億元,其中23項(xiàng)超過1000萬元,最大項(xiàng)目的合同金額為1.25億元,而排在地方單位第一位的江蘇大學(xué),其合同金額8.2億元,約為清華大學(xué)的三分之一。通過比較可以看出,地方單位“三技”活動及其成效顯著低于央屬單位。

      綜合上述,高校院所“三技”活動越來越活躍,規(guī)模越來越大,成效越來越好。通過比較可進(jìn)一步發(fā)現(xiàn),從“三技”活動的活躍度看,高校比科研院所更活躍,中央單位比地方單位更活躍;在取得的成效上,高校好于科研院所,中央單位好于地方單位。

      二、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評估情況分析

      自2017年以來,科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評估總體情況如表5所示。在同一年度,評估項(xiàng)目數(shù)遠(yuǎn)小于未經(jīng)評估的項(xiàng)目數(shù),前者約為后者的三分之一;經(jīng)評估的項(xiàng)目平均合同金額是未經(jīng)評估項(xiàng)目的3倍以上。

      表5 2017—2021年科技成果資產(chǎn)評估與否比較表

      (一)年度比較

      從表5可知,因項(xiàng)目總數(shù)增長較快,經(jīng)過評估的項(xiàng)目數(shù)和未經(jīng)評估的項(xiàng)目數(shù)均在增長,評估項(xiàng)目數(shù)占項(xiàng)目總數(shù)的比例保持在20%至30%之間,雖然年度間存在波動,但自2019年3月財政部印發(fā)修訂的《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》(財政部令第100號)以后,經(jīng)評估的項(xiàng)目占同一年科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目總數(shù)的比例卻持續(xù)增長,由2019年的22.7%增長到27.0%,經(jīng)評估的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的平均合同金額也依次由2019年的258.9萬元降低到2021年的189.3萬元。根據(jù)修改后的《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》第四十條規(guī)定,國家設(shè)立的高校院所對轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給非國有全資企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目可以自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。這表明,高校院所傾向于謹(jǐn)慎使用是否進(jìn)行評估的自主決定權(quán)。

      (二)是否評估的比較

      在2020年至2022年三個年度的科技成果轉(zhuǎn)化年度報告中均按成交金額的大小列出項(xiàng)目數(shù)據(jù)。假定成交金額不足10萬元的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目都不進(jìn)行評估(如進(jìn)行評估,因發(fā)生一筆不菲的評估費(fèi),是不經(jīng)濟(jì)的),成交額在10萬元(含)以上的項(xiàng)目中,進(jìn)行評估的項(xiàng)目數(shù)增長較快,其占比從2019年的52.9%快速增長到2021年的68.3%(見表6)。

      表6 科技成果資產(chǎn)評估項(xiàng)目比較分析

      對比表5和表6可知,自2019年以來,未經(jīng)評估的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的平均合同金額超過50萬元,且低于10萬元的平均合同金額均較小(2019年為2.6萬元,2020年為2.5萬元,2021年為2.6萬元),低于100萬元的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目平均合同金額也不大(2019年為11.8萬元,2020年為10.4萬元,2021年為11.1萬元),表明有不少超過100萬元甚至1000萬元的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目未經(jīng)過評估。

      在實(shí)操中,存在以下三種情形:一是對作價投資項(xiàng)目都進(jìn)行評估;二是對成交金額達(dá)到一定限額以上的科技成果轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目,如10萬元以上,或50萬元以上,或者更高的,一般決定開展評估,或委托第三方資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估;三是對許可項(xiàng)目一般決定不進(jìn)行評估,例如,某大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目都是許可項(xiàng)目,且許可合同金額均比較大,2020年平均合同為10 573.18萬元,但都決定不評估,因不會造成國有資產(chǎn)流失。這也正是大量成交金額不到100萬元的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目經(jīng)過了評估,也有不少成交金額超過100萬元的項(xiàng)目未經(jīng)過評估,這些未經(jīng)評估的項(xiàng)目應(yīng)該以許可項(xiàng)目為主。

      (三)高校與科研院所之間比較

      從表7可知,自2019年以來,高校經(jīng)評估的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目占當(dāng)年高校成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目總數(shù)的比例由21.7%持續(xù)增長到26.9%,評估項(xiàng)目的平均合同金額從150萬元左右降到120萬元,這一增一降可以說明高校謹(jǐn)慎使用自主決定是否進(jìn)行評估的權(quán)利。從表8可知,經(jīng)評估的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)占10萬元(含)以上項(xiàng)目總數(shù)的比例從2019年的61.4%快速增至78.6%。

      表7 高等學(xué)??萍汲晒Y產(chǎn)評估與否比較

      表8 高等學(xué)校科技成果資產(chǎn)評估項(xiàng)目比較

      從表9可知,因科研院所的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目總量相對較少,經(jīng)過評估的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目占其轉(zhuǎn)化項(xiàng)目總數(shù)的比例存在一定的波動,但2019年以來,基本上是在26%上下波動,且波動幅度不大。從表10可知,科研院所科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)量相對較少,平均合同金額相對較大,在合同金額10萬元(含)以上的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目中,經(jīng)過評估的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)量占其同年的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目總數(shù)比例在40%左右,該比例遠(yuǎn)低于高校的60%以上。

      表9 科研機(jī)構(gòu)科技成果資產(chǎn)評估與否比較

      表10 科研機(jī)構(gòu)科技成果資產(chǎn)評估項(xiàng)目比較

      通過上述分析,自2019年以來,高校院所對科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目是否進(jìn)行評估的自主決定權(quán)持謹(jǐn)慎態(tài)度,原則上要求進(jìn)行評估,借助第三方專業(yè)評估機(jī)構(gòu)分擔(dān)科技成果定價的壓力與風(fēng)險。高校與科研院所之間還是存在一定的差異,高校因低價值成果占比相對較高些,對于定價超過10萬元的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目傾向于選擇評估,但對于科研院所而言,因低價值成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目占比相對小一些,選擇評估的傾向性相對弱些,當(dāng)然這也得益于科研院所的學(xué)科少,且其更接近產(chǎn)業(yè),對科技成果的價值判斷相對而言更容易作出。

      另外,是否進(jìn)行評估,還與實(shí)操中兩個因素有關(guān):一是許可項(xiàng)目一般不作評估,因?yàn)榭萍汲晒闹R產(chǎn)權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移,且一般實(shí)行入門式+提成費(fèi)支付方式,認(rèn)為科技成果許可不存在國有資產(chǎn)流失的問題。其實(shí),根據(jù)國家規(guī)定,科技成果許可項(xiàng)目也可進(jìn)行評估。二是不同單位的科技成果轉(zhuǎn)化制度存在較大差異,有的規(guī)定以協(xié)議定價為原則,評估定價為例外,有的規(guī)定以評估定價為原則,以不評估為例外。

      三、小結(jié)

      通過對2017年來高校院所的“三技”活動和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評估情況的分析,可得到以下基本認(rèn)識:

      一是隨著科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策體系的不斷完善,高校院所實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的活動越來越活躍,成效越來越好?!叭肌被顒拥淖饔迷絹碓酱?,在“四技”合同中的占比一直以來比較高。例如,2021年,高校院所“三技”合同金額占“四技”合同金額的85.6%,其中高校為88.1%,分別比2020年的83.9%和86.2%高出1.7%和1.9%;“三技”合同項(xiàng)目數(shù)占“四技”合同項(xiàng)目數(shù)的95.9%,其中高校為93.0%,分別比2020年的95.5%和92.3%高出0.4%和0.7%。

      二是因體量和管理能力上的差異,在實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化并落實(shí)國家科技成果轉(zhuǎn)化政策方面,央地單位之間也存在顯著差異,地方單位的科技成果轉(zhuǎn)化活力及其適用科技成果轉(zhuǎn)化政策的能力遠(yuǎn)不如中央單位,應(yīng)把政策落實(shí)的重心下移到地方單位。

      三是高校的學(xué)科比較多,涉及專業(yè)領(lǐng)域比較廣泛,而科研院所的專業(yè)領(lǐng)域相對比較集中,高校與科研院所之間在科技成果轉(zhuǎn)化活力和適用政策方面還是存在不小的差異,各自有其不同的特點(diǎn),應(yīng)分別施策予以促進(jìn)。

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