國際技術(shù)預(yù)測活動特征及對中國的啟示

玄兆輝，呂永波，任遠，劉建生

（1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院；2.北京交通大學(xué)交通運輸學(xué)院；3.北京交通大學(xué)馬克思主義學(xué)院）

技術(shù)預(yù)測是科技管理中一項重要的基礎(chǔ)性工作。世界各國從本國經(jīng)濟社會發(fā)展需求出發(fā)，通過技術(shù)預(yù)測活動探索未來技術(shù)發(fā)展趨勢，確定優(yōu)先發(fā)展的重點戰(zhàn)略領(lǐng)域和方向，為國家科技管理提供依據(jù)，為社會各界提供科技發(fā)展信息。對國際技術(shù)預(yù)測活動進行全景式解析，有助于我們學(xué)習(xí)借鑒最新技術(shù)預(yù)測理論和方法，推動我國技術(shù)預(yù)測工作向前發(fā)展。

一、預(yù)測制度廣泛建立，參與主體不斷拓展

近年來，國際技術(shù)預(yù)測活動呈現(xiàn)出周期化、制度化、系統(tǒng)化發(fā)展特征。參與技術(shù)預(yù)測活動的專家學(xué)科領(lǐng)域不斷擴大，既拓展了技術(shù)預(yù)測的研究視野，又擴大了技術(shù)預(yù)測的研究邊界。

（一）周期性開展技術(shù)預(yù)測已成為各國一項制度性安排

技術(shù)預(yù)測是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及大量的研究、組織和協(xié)調(diào)工作，許多知識訣竅只有通過實踐才能真正掌握。與此同時，世界科技進步日新月異，技術(shù)演變速度不斷加快，對未來技術(shù)走勢的準確判斷需要具備一支穩(wěn)定的專業(yè)隊伍和一套科學(xué)的方法體系。為此，很多國家逐漸建立起周期性開展技術(shù)預(yù)測工作的相關(guān)制度，以期研判科技發(fā)展態(tài)勢、預(yù)測科技發(fā)展趨勢、掌握科技發(fā)展主動權(quán)。

日本是最早由政府組織實施大規(guī)模技術(shù)預(yù)測的國家，1971年，日本開始在全國范圍內(nèi)組織開展首次大規(guī)模技術(shù)預(yù)測活動，至今日本技術(shù)預(yù)測活動已開展11輪次，每次預(yù)測均以未來30年或35年為時間跨度。經(jīng)過50余年探索和積累，日本已成為世界上開展技術(shù)預(yù)測最為規(guī)范的國家，是許多國家和地區(qū)開展技術(shù)預(yù)測活動的樣板。

1 9 9 4 年，韓國參照日本經(jīng)驗，開展了第一次國家技術(shù)預(yù)測活動。《韓國科學(xué)技術(shù)基本法》規(guī)定，國家技術(shù)預(yù)測每五年進行一次，至今已開展6次。2004年，俄羅斯首次開展技術(shù)預(yù)測和關(guān)鍵技術(shù)選擇研究活動，2007年啟動了第二次技術(shù)預(yù)測活動，并將其劃分為3個階段（2007年、2009年、2013年）實施，由此，持續(xù)化的技術(shù)預(yù)測工作機制正式建立。與韓國、俄羅斯類似，英國、德國等國家也都參照日本經(jīng)驗，于20世紀90年代陸續(xù)開始將技術(shù)預(yù)測作為國家常規(guī)性重要工作。

（二）利益相關(guān)方廣泛參與已成為各國技術(shù)預(yù)測共同特征

隨著科技越來越成為社會生產(chǎn)的核心要素，未來技術(shù)走向與運用已涉及越來越多的利益相關(guān)方，這也是技術(shù)預(yù)測向“技術(shù)預(yù)見”演進的現(xiàn)實背景（為了保持概念延續(xù)性，我國官方仍稱其為“技術(shù)預(yù)測”）。為了更加準確地把握未來，也為了更好地發(fā)揮技術(shù)預(yù)測影響力，各國普遍建立了涵蓋各技術(shù)領(lǐng)域、各社會群體的專家?guī)?，打造高素質(zhì)人才隊伍。

日本2015年第10次技術(shù)預(yù)測活動參與者達到4309人，其中國家科學(xué)技術(shù)政策研究所（NISTEP）專家網(wǎng)的專業(yè)調(diào)查員約2000人，其他相關(guān)學(xué)科協(xié)會、相關(guān)研究機構(gòu)以及各領(lǐng)域委員會推薦專家合計占一半以上。從人員組成結(jié)構(gòu)看，來自公立研究機構(gòu)人員占14%、企業(yè)人員占36%、學(xué)術(shù)機構(gòu)人員占49%，確保調(diào)查人員具有較高的專業(yè)性。

韓國2015年第5次技術(shù)預(yù)測活動參與專家來自產(chǎn)學(xué)研各界，以其中未來技術(shù)調(diào)查環(huán)節(jié)為例，專家隊伍中產(chǎn)業(yè)界專家占27.9%、大學(xué)專家占35.8%、科研院所專家占30.4%、其他專家占5.9%。俄羅斯在第2次技術(shù)預(yù)測活動中建立了覆蓋200多個組織的專家網(wǎng)絡(luò)，涵蓋創(chuàng)新型企業(yè)、工程中心、營銷組織、消費者組織等有關(guān)群體，同時還邀請經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）、聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）和全球主要預(yù)測中心的100多位專家組成方法論研究組。

英國2009年啟動的第3次技術(shù)預(yù)測活動共進行了3個輪次，2010年第1輪參與者由來自產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、國際組織和社會團體的專家組成，2012年第2輪參與者在第1輪專家基礎(chǔ)上增加了來自15家領(lǐng)先學(xué)術(shù)機構(gòu)的專家，2017年第3輪參與者涵蓋了學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、投資界人士以及工業(yè)技術(shù)專家。

二、預(yù)測方法更加綜合，智能技術(shù)廣泛應(yīng)用

隨著技術(shù)領(lǐng)域日益細分與交叉融合趨勢愈加明顯，技術(shù)預(yù)測研究范圍不斷拓展，任何領(lǐng)域?qū)＜叶茧y以掌握全面信息。技術(shù)預(yù)測既要保證對技術(shù)發(fā)展趨勢做出準確判斷，又要分析經(jīng)濟社會發(fā)展對科技研發(fā)走向的影響。面對迅速變化的世界、不斷涌現(xiàn)的海量信息，必須在預(yù)測方法和技術(shù)手段上持續(xù)更新與突破。

（一）預(yù)測方法的創(chuàng)新與集成為系統(tǒng)化開展技術(shù)預(yù)測工作提供了保障

德爾菲法是開展技術(shù)預(yù)測的經(jīng)典方法，從各國實踐經(jīng)驗看，在技術(shù)清單凝練、未來技術(shù)預(yù)判環(huán)節(jié)，時至今日這一方法仍然被廣泛采用。隨著技術(shù)預(yù)測外延的擴展，技術(shù)預(yù)測涉及的因素、覆蓋的范圍等方面都有了質(zhì)的變化，單純借助德爾菲調(diào)查加數(shù)理統(tǒng)計分析已經(jīng)難以滿足需求。因此，各國在技術(shù)預(yù)測工作的不同階段，為滿足不同需求逐漸引入和集成了各種方法，以實現(xiàn)工作目標。

日本從第7次技術(shù)預(yù)測起，在德爾菲調(diào)查法的基礎(chǔ)上引入需求分析法，開始從社會需求側(cè)研判未來技術(shù)走向。第8～10次技術(shù)預(yù)測進一步引入情景分析法，利用高性能計算機模擬大量未來情景，協(xié)助專家識別未來社會發(fā)展需求，推演技術(shù)發(fā)展變化。

韓國第5次技術(shù)預(yù)測采用一個涵蓋社會、技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、政治/法律方面的“STEEP”全視角框架，結(jié)合環(huán)境掃描、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、情景預(yù)測、趨勢分析等方法，對未來技術(shù)發(fā)展進行展望。俄羅斯2007年到2013年共進行3輪技術(shù)預(yù)測活動，第1輪技術(shù)預(yù)測開展了大規(guī)模德爾菲調(diào)查，第2輪采用德爾菲調(diào)查、情景分析和專家研討等方法，第3輪采用專利和文獻計量、情景分析、技術(shù)路線圖、弱信號等多種方法。

2009年，英國采用主題滾動項目的形式，在德爾菲調(diào)查基礎(chǔ)上，結(jié)合水平掃描、專利分析、文獻計量、情景分析、專家訪談等方法開展技術(shù)預(yù)測。2007—2012年，德國啟動面向2030年技術(shù)預(yù)測活動，第一階段通過專家訪談方式調(diào)研傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域，結(jié)合未來技術(shù)需求，得出未來研究關(guān)鍵領(lǐng)域；第二階段綜合使用德爾菲調(diào)查、研討會和訪談、情景分析、在線調(diào)查、文獻計量、地平線掃描等方法。

（二）現(xiàn)代智能技術(shù)的應(yīng)用提升了信息采集的全面性和準確性

研究領(lǐng)域從科技小系統(tǒng)邁向社會大系統(tǒng)，才能使技術(shù)預(yù)測研究更有生機與活力。然而，社會發(fā)展涉及科學(xué)、技術(shù)、政治、經(jīng)濟、環(huán)境、文化、倫理等各個方面，各國技術(shù)預(yù)測專家都在探究分析和把握社會大系統(tǒng)的方法與路徑。首要任務(wù)是盡可能獲取更加全面和準確的信息，現(xiàn)代智能技術(shù)的發(fā)展為實現(xiàn)這個目標提供了可能。5G、人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代技術(shù)導(dǎo)致科學(xué)研究范式及研究手段發(fā)生了較大變革，世界各國對其在技術(shù)預(yù)測領(lǐng)域的應(yīng)用進行了廣泛探索。

日本第11次技術(shù)預(yù)測引入了以機器學(xué)習(xí)和自然語言處理為中心的現(xiàn)代智能技術(shù)，主要表現(xiàn)為：采用自然語言處理、聚類和可視化手段等現(xiàn)代智能技術(shù)，對海量技術(shù)預(yù)測話題數(shù)據(jù)進行自動化分析，提升一些“分子級”話題之間的聯(lián)系性，為專家定性評估做準備。專家們在德爾菲法中，通過對利用現(xiàn)代智能技術(shù)提取的科技話題進行測算，捕捉關(guān)鍵研究話題，最終提取出特寫式科技領(lǐng)域。韓國第5次技術(shù)預(yù)測活動對于韓國媒體報道的2600萬條信息進行關(guān)鍵詞與時間序列的大數(shù)據(jù)社會網(wǎng)絡(luò)分析，將未來社會需求進行問題化，并通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查平臺邀請全體社會公眾參與投票。

歐盟在進行技術(shù)預(yù)測研究活動中運用大數(shù)據(jù)分析等現(xiàn)代智能技術(shù)，對擬開展技術(shù)預(yù)測研究的主題進行全景掃描。首先，根據(jù)技術(shù)專家的定義識別每個主題內(nèi)具有最高相關(guān)性的關(guān)鍵字，通過跟蹤工具完成主題搜索；其次，將跟蹤查詢到的數(shù)據(jù)集（新聞和推特）進行趨勢主題算法分析，確定趨勢主題子集；再次，分析每個數(shù)據(jù)子集最頻繁出現(xiàn)的短語，根據(jù)主題相似性將其聚類；最后，提供交互式圖表可視化成果及其內(nèi)容解析。

三、預(yù)測結(jié)果反映國家科技發(fā)展特征，政策與社會影響廣泛形成

在一項具體的技術(shù)預(yù)測工作中，沒有任何國家會把所有技術(shù)領(lǐng)域都納入技術(shù)預(yù)測的研究范疇，總是體現(xiàn)出“共同且有區(qū)別”的特征，這不僅是受制于預(yù)測成本，更是與每個國家的發(fā)展階段和發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)。從成果產(chǎn)出端看，政府和社會是技術(shù)預(yù)測工作兩個重要的服務(wù)對象，成功的技術(shù)預(yù)測工作一方面會對政府制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和配置資源產(chǎn)生影響，另一方面也會對塑造社會預(yù)期和引導(dǎo)社會發(fā)展產(chǎn)生重要作用。

（一）發(fā)展階段特征決定各國技術(shù)領(lǐng)域與技術(shù)清單選擇

因文化背景差異，各國對技術(shù)預(yù)測工作成果的表述方式有所區(qū)別，但“技術(shù)領(lǐng)域+技術(shù)清單”是其核心表現(xiàn)形式。各國經(jīng)濟發(fā)展階段、科技創(chuàng)新水平、資源稟賦條件和國家發(fā)展戰(zhàn)略不同，技術(shù)發(fā)展優(yōu)先序各有側(cè)重，技術(shù)領(lǐng)域分類存在差異?？v觀各國技術(shù)預(yù)測分類，各國發(fā)展都會面對的能源、健康、信息這三大技術(shù)領(lǐng)域是被普遍關(guān)注的，其余技術(shù)領(lǐng)域則各不相同，反映了各國科技發(fā)展的差異化特征（見圖1）。

圖1 主要國家（地區(qū)）技術(shù)預(yù)測的技術(shù)領(lǐng)域分布

通常情況下，技術(shù)清單是按照技術(shù)領(lǐng)域分層次建立起來的，即使在相同技術(shù)領(lǐng)域，各國關(guān)注的重點不同，不同國家選擇的技術(shù)方向也存在較大差異。以普遍關(guān)注的能源技術(shù)領(lǐng)域為例，日本、韓國、英國、俄羅斯、歐盟等在技術(shù)方向和分類顆粒度上存在較大不同（見圖2）。

圖2 主要國家（地區(qū)）技術(shù)預(yù)測中能源技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)主題

（二）支撐科技管理與服務(wù)社會公眾使技術(shù)預(yù)測核心價值得以實現(xiàn)

技術(shù)預(yù)測活動通過系統(tǒng)研究科技、經(jīng)濟和社會未來發(fā)展趨勢，識別并選擇有可能給經(jīng)濟社會帶來最大化效益的技術(shù)領(lǐng)域及技術(shù)清單，在科技規(guī)劃制定中發(fā)揮著重要支撐作用。世界各主要國家已先后把技術(shù)預(yù)測納入科技規(guī)劃和政策制定過程，以減少在技術(shù)路徑選擇上的失誤，提高創(chuàng)新資源配置效率。

日本從第8次技術(shù)預(yù)測開始便為日本政府《科學(xué)技術(shù)基本計劃》的制定提供服務(wù)，第9次和第10次技術(shù)預(yù)測直接支撐了日本第4期和第5期《科學(xué)技術(shù)基本計劃》的制定，第11次技術(shù)預(yù)測的重要目的之一便是為日本科技創(chuàng)新政策制定和科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究提供信息。韓國從第3次技術(shù)預(yù)測起，其預(yù)測成果指導(dǎo)了韓國每5年一次的《科學(xué)技術(shù)基本計劃》制定工作。《俄羅斯2030：科學(xué)和技術(shù)預(yù)測》結(jié)果有效支撐了俄羅斯《2030年社會經(jīng)濟長期發(fā)展預(yù)測》和《2035年俄羅斯能源戰(zhàn)略》等多項重要文件制定。

技術(shù)預(yù)測越來越強調(diào)預(yù)測過程所產(chǎn)生的外溢效應(yīng)，通過對預(yù)測結(jié)果的信息公開與推廣應(yīng)用，喚起公眾意識，架起科學(xué)技術(shù)與社會生活之間的溝通橋梁，使社會公眾更好地了解技術(shù)預(yù)測的意義是其煥發(fā)持久生命力的保障，各國在這一方面的努力如表1所示。

表1 主要國家（地區(qū)）技術(shù)預(yù)測成果的信息公開方式

四、啟示與建議

綜上可見，各國在技術(shù)預(yù)測的工作組織、方法創(chuàng)新、成果應(yīng)用等方面積累了豐富經(jīng)驗。我國技術(shù)預(yù)測工作已有近40年的發(fā)展歷史，但面對新時期國家科技創(chuàng)新的重大需求，在一些方面仍需不斷改進和提升。

（一）實現(xiàn)技術(shù)預(yù)測制度化，推進參與主體多元化

我國高度重視技術(shù)預(yù)測工作，但截至目前尚未在中央有關(guān)文件及法律法規(guī)中明確周期性開展技術(shù)預(yù)測工作。技術(shù)預(yù)測需要政產(chǎn)學(xué)研用各界密切配合，需要調(diào)動大量社會資源，組織和協(xié)調(diào)工作復(fù)雜，只有國家高層科技管理部門才有能力開展這項工作。技術(shù)預(yù)測是對國家未來中長期科技發(fā)展趨勢進行研判，具有鮮明的公益性和外部性，將這一工作制度化，能使科技發(fā)展更好更快更高效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實經(jīng)濟效益和社會效益。在這一過程中，應(yīng)廣泛吸納政產(chǎn)學(xué)研用等相關(guān)利益主體參與到技術(shù)預(yù)測工作中，包括吸納社會和人文學(xué)家參與，從最廣泛的視角對國家未來科技發(fā)展趨勢進行綜合研判。

（二）豐富技術(shù)預(yù)測方法，利用現(xiàn)代智能技術(shù)工具

隨著技術(shù)預(yù)測外延的不斷拓展，為了完成不同性質(zhì)的工作、解決不同方面的問題，必然需要在經(jīng)典調(diào)查方法基礎(chǔ)上，綜合運用各類切實可行的方法開展研究。有時為了同一個目的，采用不同的方法同步開展、互為補充，也可以確保結(jié)果的科學(xué)性和準確性。因此，應(yīng)持續(xù)推進方法創(chuàng)新，吸納典型國家、國際組織、智庫機構(gòu)、企業(yè)部門的經(jīng)驗，多角度開展綜合研究，發(fā)揮方法的系統(tǒng)集成優(yōu)勢。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，機器學(xué)習(xí)、自然語言處理、深度學(xué)習(xí)等人工智能技術(shù)在海量數(shù)據(jù)分析、專家意見識別、知識挖掘等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。應(yīng)加強現(xiàn)代智能技術(shù)應(yīng)用，為技術(shù)預(yù)測提供有力支撐。

（三）支撐國家科技管理決策，加強成果公開與應(yīng)用

減少科技管理部門在技術(shù)路徑選擇上的失誤，最大限度降低決策風(fēng)險是技術(shù)預(yù)測的重要價值之一。因此，各國技術(shù)預(yù)測結(jié)果都被作為科技政策和科技計劃制定的重要參考。我國應(yīng)重視科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展規(guī)劃、科技創(chuàng)新政策研究與技術(shù)預(yù)測成果的有機銜接，將技術(shù)預(yù)測工作獲取的關(guān)于國家科技實力、社會經(jīng)濟需求、技術(shù)發(fā)展趨勢等重要判斷作為決策依據(jù)。技術(shù)預(yù)測工作也要深入研究國家決策需求，優(yōu)化研究內(nèi)容，提升對科技管理的支撐能力。逐步提高技術(shù)預(yù)測的開放性，在評估的基礎(chǔ)上形成公共產(chǎn)品，讓利益相關(guān)者和社會公眾了解國家未來科技走向，并為國家科技發(fā)展貢獻智慧和力量。