區(qū)塊鏈技術(shù)下科研誠信體系建設(shè)初步研究

翁 帥，左 梅，周 媛

（大同市科學(xué)技術(shù)情報研究所，山西 大同 037000）

區(qū)塊鏈屬于信息技術(shù)的一種，計算方式以及基礎(chǔ)架構(gòu)具有一定的先進(jìn)性。區(qū)塊鏈技術(shù)具有去中心化，信息不可篡改、可追溯性的特點。目前廣泛應(yīng)用于金融、醫(yī)療健康、教育和商貿(mào)等行業(yè)。

將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于科研誠信從而提高科研誠信管理水平已經(jīng)被許多科學(xué)管理者所重視。但是區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于科研誠信體系建設(shè)尚存在許多問題亟待解決。通過研究區(qū)塊鏈技術(shù)與科研誠信體系建設(shè)的有機(jī)融合，為政府及相關(guān)部門進(jìn)行科研誠信管理方面提供一定的借鑒和參考意義，以提高科研誠信管理水平，促進(jìn)科研誠信在科研活動中信任機(jī)制的發(fā)展，最終使科研誠信體系建設(shè)在區(qū)塊鏈技術(shù)的支持下得以良性發(fā)展。

1 完善科研誠信管理體系是建設(shè)創(chuàng)新型國家必然需求

近年來，隨著社會與經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為我國發(fā)展的重要戰(zhàn)略，國家對各類科研工作的投入力度持續(xù)提升。而在各類科研活動中科研誠信問題也非常突出，學(xué)術(shù)不端行為層出不窮。僅在2021年科技部網(wǎng)站就通報有關(guān)科研誠信案件12 批次235 篇造假論文，涉及教育、醫(yī)療等多個領(lǐng)域。科研誠信問題帶來的危機(jī)對我國科研工作創(chuàng)新力造成了極大地抑制，也對科研生態(tài)環(huán)境造成了不可逆轉(zhuǎn)的損害。隨著科技部《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》和《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》的相繼實施，我國科研誠信體系建設(shè)正在逐步完善和全面發(fā)展，為建設(shè)創(chuàng)新型國家轉(zhuǎn)型發(fā)展提供重要的制度保障。

2 科研誠信管理系統(tǒng)現(xiàn)狀分析

中國知網(wǎng)從2006 年開始抄襲檢測技術(shù)研發(fā)。整合運用海量知識資源，其目的是增強(qiáng)該平臺的權(quán)威性、綜合性及高效性，滿足大規(guī)模、全文內(nèi)容對比的需求，在此前提下實現(xiàn)檢測“學(xué)術(shù)不端”資料的目標(biāo)。作為首個利用海量資源檢測抄襲的數(shù)字系統(tǒng)，穩(wěn)定的技術(shù)架構(gòu)及先進(jìn)的技術(shù)手段是該系統(tǒng)良性運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。同時開發(fā)有“科研誠信管理系統(tǒng)”分為人事版、科研成果版、圖書專著版，用于動態(tài)檢測在職科研人員的學(xué)術(shù)論文，生成學(xué)術(shù)簡歷；輔助人才引進(jìn)和職稱評審，為涉及科研誠信管理的企事業(yè)單位建立科研誠信檔案。

同類型的抄襲檢測和科研誠信管理的還有另一文獻(xiàn)平臺萬方數(shù)據(jù)構(gòu)建的“萬方科研誠信系統(tǒng)”，該系統(tǒng)主要面向高校等科研人員及管理部門教學(xué)、測評、管理等，具有資源匯聚、學(xué)習(xí)組織、考試測評等管理功能和服務(wù)，為高校提供科研誠信及學(xué)術(shù)規(guī)范等相關(guān)知識。

此類科研誠信管理系統(tǒng)一方面用于科研人員科研誠信的培訓(xùn)和管理，另一方面就是用于學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測，也就是常說的論文查重。同樣用于論文查重(學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測)有維普查重、Paper Pass等。國外利用類似技術(shù)手段進(jìn)行檢測的平臺有：由i Paradigms 開發(fā)的論文作業(yè)抄襲檢查平臺、由Cross Ref 與i Paradigms 共同開發(fā)的抄襲檢測平臺Cross Check、加拿大Sci Worth 公司開發(fā)的My Drop Box。

此外，科研誠信系統(tǒng)還有重慶市的“科研誠信管理信息系統(tǒng)”，用于科技計劃項目的科研誠信管理。該系統(tǒng)從項目指南的編制、項目申報、結(jié)題驗收、績效評價、成果轉(zhuǎn)化等項目實施和管理的各個環(huán)節(jié)，涉及項目的實施和管理的項目承擔(dān)單位、項目組成員、科技專家均納入誠信管理，對各責(zé)任主體進(jìn)行信用記分和評級。

中國科學(xué)院信息工程研究所開發(fā)的“科研誠信信息管理系統(tǒng)”用于提升中國科學(xué)院科研誠信工作的信息化和規(guī)范化，功能覆蓋誠信審核、辦案記錄、任務(wù)布置、教育警示、統(tǒng)計匯總等模塊，進(jìn)一步強(qiáng)化了科研誠信案件調(diào)查責(zé)任制，有力支撐查處各類科研成果并發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的情況。

3 區(qū)塊鏈技術(shù)具有助推科研誠信機(jī)制健全與發(fā)展的價值

社會發(fā)展離不開科學(xué)研究，科學(xué)研究成果是助推社會進(jìn)步的動力之一，社會各領(lǐng)域的發(fā)展需求是開展科研活動的支點，基于此社會進(jìn)步、時代發(fā)展勢必會助推科研事業(yè)與時俱進(jìn)。區(qū)塊鏈技術(shù)在計算機(jī)技術(shù)水平不斷提升的條件下應(yīng)用推廣，其與科研誠信機(jī)制融合在一起，能達(dá)到營造優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)氛圍的目的，進(jìn)而實現(xiàn)誠信科研的目標(biāo)。

3.1 區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于科研誠信體系建設(shè)的優(yōu)勢

科研誠信問題的不時顯現(xiàn)，對我國科研誠信體系建設(shè)提出了新的要求，而區(qū)塊鏈技術(shù)作為一個面向未來的技術(shù)，把其應(yīng)用于科研誠信管理必將帶來革命性的變化。這一變化將從技術(shù)層面解決學(xué)術(shù)不端的弊端，改善科研誠信問題帶來的負(fù)面影響，提升科研工作的誠信度。

3.1.1 利用區(qū)塊鏈技術(shù)可真實反映科研成果評價的真實性

對科研成果的評價由人來進(jìn)行這一現(xiàn)象進(jìn)行分析可知，人的主觀判斷、價值追求、知識儲備、實踐經(jīng)驗等方面均會影響到科研成果評價的結(jié)論，這說明利用人力評價科研成果是有弊端的，加之現(xiàn)階段科研成果不斷增多，僅用人力很難高效完成評價任務(wù)，如何改變以人力為主的科研成果評價的現(xiàn)狀，成為社會各界關(guān)注及需要解決的問題。利用區(qū)塊鏈技術(shù)能針對科研成果做出真實、客觀、全面及有時效性的評價，主要源于該技術(shù)的“網(wǎng)絡(luò)共識”功能可凝聚線上專家學(xué)者的智慧，從專業(yè)的層面著手對科研成果進(jìn)行客觀、匿名的評價，這就可以規(guī)避部分主觀因素對評價結(jié)果所產(chǎn)生的影響。在線參與評價的人要肩負(fù)公正評價的責(zé)任，同時其“評價痕跡”會留在網(wǎng)上，這使其評價行為更加謹(jǐn)慎，以免草率的評價影響其任職、聲譽(yù)與晉升，同時專業(yè)的評審人員會關(guān)注科研成果產(chǎn)出全生命周期，將寫作、實驗、調(diào)查等視為評價的著力點，這使得評價結(jié)論更具全面性與客觀性。

3.1.2 利用區(qū)塊鏈技術(shù)可扼制科研誠信問題的出現(xiàn)

懲前毖后，防微杜漸，利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行“防未病”，把科研工作過程中的學(xué)術(shù)不端、科研誠信問題扼殺在萌芽狀態(tài)，可以更好地保護(hù)科技工作者，尤其是從技術(shù)角度提升科技工作者的職業(yè)榮譽(yù)感，科研誠信度。區(qū)塊鏈技術(shù)的引入可以重塑科研誠信建設(shè)的核心，同時將預(yù)防誠信風(fēng)險視為一大關(guān)鍵點，可有效約束人們的科研行為，可規(guī)避學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象。對待科研誠信問題采取預(yù)防為主、懲罰為輔的原則，才能產(chǎn)生理想的問責(zé)效果。區(qū)塊鏈技術(shù)屬于一種可以防范學(xué)術(shù)不端風(fēng)險的技術(shù)手段，自科研工作者立項起，就已經(jīng)開始關(guān)注其科研行為，不放過任何與科研活動相關(guān)的節(jié)點，并立足各節(jié)點獲取信息，把信息存儲到一起，便于運用高新技術(shù)系統(tǒng)性分析，確?？蒲谐晒u價有據(jù)可依，解決科研造假的問題。在此環(huán)境下科研人員將秉持嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé)的理念，端正學(xué)術(shù)研究態(tài)度，踏實完成研究任務(wù)，不再期望通過抄襲的方式走捷徑。因為區(qū)塊鏈技術(shù)會收集整理科研人員的行動軌跡，所以抄襲的行為會記錄下來，在其研究生涯中留下并不光彩的印記，這對其今后的科研活動會帶來負(fù)面影響。區(qū)塊鏈技術(shù)將人力從繁重的評價與監(jiān)督任務(wù)中解脫出來，同時評價與監(jiān)督更到位、更及時、更全面，繼而可扼制科研誠信風(fēng)險的產(chǎn)生。

區(qū)塊鏈技術(shù)在廣泛占有科研成果的前提下發(fā)揮監(jiān)督、評價、檢索等功能作用，可從源頭著手防范科研誠信風(fēng)險。而在科研過程中文獻(xiàn)引用的真實記錄，也對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也起到一定的推動作用。

3.2 區(qū)塊鏈技術(shù)必將推動科研誠信體系建設(shè)

區(qū)塊鏈技術(shù)作為新一代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，其在科研誠信體系建設(shè)上優(yōu)勢明顯，可為建設(shè)科研誠信機(jī)制給予支持，依托應(yīng)用場景優(yōu)化科研誠信評估系統(tǒng)，助推該系統(tǒng)優(yōu)化升級，并強(qiáng)化功能作用。

3.2.1 區(qū)塊鏈技術(shù)為科研誠信機(jī)制建設(shè)提供有力支持

科學(xué)反映的客觀真實，是事物的本質(zhì)和規(guī)律，而如果科研人員在科研過程中存在誠信問題而導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端的行為，必然傷害科學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)性、導(dǎo)致科研走入歧途、影響社會的創(chuàng)新發(fā)展。借助區(qū)塊鏈技術(shù)的賬本功能，能解決科研相關(guān)資料刪除、篡改等問題，主要源于應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)在重要的研究節(jié)點上印刻時間戳，時間戳不會消失，這可避免出現(xiàn)有人惡意破壞系統(tǒng)的現(xiàn)象，即便某個環(huán)節(jié)的信息被更改了，該節(jié)點的變化也會被其他用戶及時發(fā)現(xiàn)，還可追溯信息更改的源頭?；诖耍蒲凶C據(jù)均可存儲到區(qū)塊鏈內(nèi)，這為誠信科研提供了有利的條件。

3.2.2 區(qū)塊鏈技術(shù)的智能合約功能可滿足客觀評價科研成果的需求

區(qū)塊鏈具有智能合約功能，該功能主要是指用戶以目標(biāo)為導(dǎo)向，事先編輯自動執(zhí)行腳本，此腳本即合約，在信息系統(tǒng)運行的過程中，只要客觀條件均與腳本內(nèi)容相符，那么就可以在無人力干擾的前提下啟動合約，合約自動執(zhí)行，滿足應(yīng)用需求，達(dá)成應(yīng)用目標(biāo)。智能合約屬于分布式合約，在區(qū)塊鏈中均可起效，可從各個節(jié)點獲取信息，并實時與腳本內(nèi)容進(jìn)行比對，比對完成后自動決定是否執(zhí)行合約。在科研活動中應(yīng)用智能合約功能，以“判斷科研假設(shè)是否成立”這一目標(biāo)為導(dǎo)向編寫腳本，在科研成果相關(guān)資料符合腳本的前提下將啟動智能合約，并按照既定的程序算法復(fù)證項目申報書、論文、實驗數(shù)據(jù)等內(nèi)容，最終得出評價結(jié)論。應(yīng)用智能合約功能可關(guān)注科研各個節(jié)點，并對科研活動是否真實、可靠等方面進(jìn)行靈活、動態(tài)、及時的評價。

3.3 區(qū)塊鏈技術(shù)優(yōu)勢是建設(shè)科研誠信體系的技術(shù)保障

區(qū)塊鏈技術(shù)在社會各行各業(yè)經(jīng)過社會和政府的扶持下已得到廣泛的創(chuàng)新性應(yīng)用，從技術(shù)應(yīng)用角度其已滿足科研誠信體系建議的應(yīng)用要求。而且區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)在部分期刊得到應(yīng)用。

一般意義上說，區(qū)塊鏈技術(shù)具有集成性，不僅需要云存儲、大數(shù)據(jù)等技術(shù)作為支撐，還需在共識機(jī)制、秘鑰、智能算法等功能模塊共同起效的前提下發(fā)揮作用，該技術(shù)在數(shù)據(jù)持續(xù)膨脹、算法日益精準(zhǔn)的背景下將為人們提供更多的功能。應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)并凸顯其數(shù)據(jù)不可篡改、系統(tǒng)公開透明等優(yōu)勢，可營造誠信度較高的科研氛圍，繼而達(dá)到優(yōu)化科研誠信體系的目的。

3.3.1 增強(qiáng)數(shù)據(jù)的融合性

應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)搭建科研評價平臺，政府主管機(jī)構(gòu)、科研院所、高校、原文獻(xiàn)平臺，企業(yè)等主體可在線入鏈，在此基礎(chǔ)上消除數(shù)據(jù)孤島，各主體可加大交互力度，增強(qiáng)協(xié)同效應(yīng)，并能共享各類數(shù)據(jù)，為區(qū)塊鏈技術(shù)關(guān)注科研的全生命周期提供條件，同時保障申報立項、實驗研究、獎勵等環(huán)節(jié)均公正、客觀，打造透明的科研環(huán)境，客觀反饋科研人員的誠信指數(shù)。

3.3.2 增強(qiáng)數(shù)據(jù)的可靠性

因為區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)不可篡改且印有時間戳，數(shù)據(jù)流可追溯，一切數(shù)據(jù)均可保留其原始的樣子，難以更改（依據(jù)系統(tǒng)設(shè)置的共識算法的基礎(chǔ)上進(jìn)行更改，如一般需要鏈上用戶的51%以上節(jié)點同時進(jìn)行修改）。這樣在很大程度上可以防止數(shù)據(jù)被篡改，保證數(shù)據(jù)的真實可靠。

3.3.3 可解決信息安全問題，通過加密保障隱私安全

在科研過程中，因其存在創(chuàng)新性，涉及信息安全，在常規(guī)應(yīng)用系統(tǒng)上，會因技術(shù)問題導(dǎo)致信息泄露或被篡改，一方面影響科研成果的知識產(chǎn)權(quán)；一方面影響科研工作者工作積極性，甚至影響到國家的安全。在區(qū)塊鏈上存儲科研有關(guān)的數(shù)據(jù)資料，加之智能合約、密碼算法、哈希函數(shù)、秘鑰等功能一起發(fā)揮作用，同時可進(jìn)一步校驗各類信息，信息以加密文件的方式傳輸，進(jìn)而解決線上信息外泄的問題。

4 結(jié)論與展望

科研誠信問題的出現(xiàn)與解決，一方面離不開政府職能部門的重視，加強(qiáng)法制建設(shè)，讓那些通過弄虛作假獲取個人利益的行為受到應(yīng)有的懲戒，也需要加強(qiáng)科研道德建設(shè)，提高科研人員的整體職業(yè)素養(yǎng)，完善現(xiàn)有職稱評定機(jī)制，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境，讓不誠信的科研人員成為過街老鼠；一方面也要充分利用新型的信息技術(shù)，尋求治理科研誠信的方法和途徑，對建設(shè)創(chuàng)新型國家轉(zhuǎn)型發(fā)展帶來積極的影響。

區(qū)塊鏈技術(shù)在網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)日益完善的背景下誕生，該技術(shù)能解決數(shù)據(jù)丟失、篡改等問題，還可利用智能合約、哈希函數(shù)、秘鑰等功能作用滿足數(shù)據(jù)綜合處理、全方位管理、安全傳輸?shù)刃枨?，在此基礎(chǔ)上革新數(shù)據(jù)利用舉措，提高信息質(zhì)量。在科研誠信問題的梳理和科研誠信管理的研究發(fā)展過程中，發(fā)現(xiàn)科研誠信管理不同于金融行業(yè)，其具有自身的隱私性（有些科研活動會涉及國家和社會安全），需要限制在一定范圍內(nèi)。