國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁涉及的法律問題及應(yīng)對(duì)策略

劉向軍

保定樂凱進(jìn)出口貿(mào)易有限公司

國(guó)際制裁通常是針對(duì)違反國(guó)際法的國(guó)家制定的一種懲罰策略。制裁手段一般涉及外交、經(jīng)濟(jì)以及軍事等方面。本文將以經(jīng)濟(jì)制裁為重點(diǎn)進(jìn)行深入探討。

國(guó)際性的經(jīng)濟(jì)制裁是外交和軍事制裁之外的非武力性措施，其體現(xiàn)在金融、航運(yùn)、貿(mào)易、航空、軍火以及技術(shù)等領(lǐng)域。目前國(guó)際上常見的經(jīng)濟(jì)制裁有貿(mào)易禁運(yùn)、斷絕經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來、技術(shù)封鎖等。

一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁產(chǎn)生問題的原因

國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁執(zhí)行中存在的問題主要是由于相關(guān)國(guó)際法對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁的約束不明確以及美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家濫用國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁造成的。

1.世界貿(mào)易組織（WTO）并未明確表示國(guó)際性的經(jīng)濟(jì)制裁為合法行為。由于相關(guān)法律法規(guī)缺失導(dǎo)致國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁前提規(guī)則、執(zhí)行方式等存在爭(zhēng)議，這樣就給某些國(guó)家為自身獲取利益提供了溫床。同時(shí)，因世界貿(mào)易組織中存在的主客體關(guān)系相對(duì)較為特殊，為確保公平的國(guó)際貿(mào)易秩序，制定了一系列規(guī)則，并特別強(qiáng)調(diào)這些規(guī)則適用于主權(quán)國(guó)家。然而，在監(jiān)管與主權(quán)之間可能存在一定的沖突。根據(jù)相關(guān)條款，WTO需要保護(hù)成員國(guó)的人權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)家信息安全以及環(huán)境資源等權(quán)益，并允許成員國(guó)在特定條件下實(shí)施非關(guān)稅貿(mào)易壁壘[1]。在安全方面，WTO認(rèn)識(shí)到在某些特殊情況下，相關(guān)國(guó)家可能不需要履行相關(guān)義務(wù)，而主權(quán)國(guó)家可能會(huì)采取經(jīng)濟(jì)制裁措施，其目的是維護(hù)世貿(mào)組織中成員國(guó)安全。在世界貿(mào)易組織的規(guī)定中，相關(guān)規(guī)定不明確，缺乏對(duì)規(guī)則內(nèi)容的界定和保護(hù)。在這種情況下，有關(guān)成員國(guó)就利用自己對(duì)規(guī)則的認(rèn)識(shí)而放大了國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁實(shí)施的界限和范圍。

2.現(xiàn)階段國(guó)際市場(chǎng)針對(duì)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方面的制裁相關(guān)規(guī)定未明確規(guī)定其禁止內(nèi)容。國(guó)際法在經(jīng)濟(jì)制裁方面的法律缺失為某些西方大國(guó)有目的地對(duì)其他國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁提供了機(jī)會(huì)和依據(jù)。聯(lián)合國(guó)憲法規(guī)定，各國(guó)在發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)不得使用“FORECE”。[1]“FORECE”這個(gè)英文單詞的釋義較多，不僅有武力的意思，還有強(qiáng)制的經(jīng)濟(jì)手段等意義。但是，這一概念在具體執(zhí)行過程中已經(jīng)被刻意簡(jiǎn)化，即聯(lián)合國(guó)有關(guān)法律沒有明確規(guī)定將經(jīng)濟(jì)制裁納入禁止范圍，只是單一要求會(huì)員國(guó)不使用武力。然而在聯(lián)合國(guó)的立法后期，西方大國(guó)針對(duì)禁止使用經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制等技術(shù)提案提出反對(duì)，導(dǎo)致在立法階段未能將其納入聯(lián)合國(guó)相關(guān)的法律保護(hù)條例中去。因此在表面不進(jìn)行武力制裁的前提下，有關(guān)成員國(guó)將強(qiáng)制性經(jīng)濟(jì)制裁作為了常用和大肆利用的手段，對(duì)相關(guān)目的國(guó)實(shí)行了恣意的且長(zhǎng)期的懲罰。

3.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議的模棱兩可縱容了西方國(guó)家擴(kuò)大國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁[1]。綜合歷史經(jīng)驗(yàn)，聯(lián)合國(guó)通常不會(huì)給出明確的決議，其主要體現(xiàn)在語言模糊，同時(shí)還體現(xiàn)在法律定義、履行及追求義務(wù)等方面。這說明在外交過程中，歐洲和美國(guó)等國(guó)家常常有意扭曲聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)的觀點(diǎn)，以謀求自身利益的最大化。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》的規(guī)定，國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中應(yīng)尊重他國(guó)的主權(quán)，禁止使用武力。然而，當(dāng)某個(gè)國(guó)家的內(nèi)部事務(wù)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)安全造成破壞時(shí)，聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)具有權(quán)力采取必要而重要的措施。在這種情況下，一些發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁被認(rèn)為是合理的行為，這在一定程度上是因其得到了聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)的“默許”。

4.在經(jīng)濟(jì)制裁情境中，針對(duì)制裁國(guó)家的不當(dāng)行為問題缺乏特定的法律框架進(jìn)行制裁。在過去的歷史進(jìn)程中，尤其是在新中國(guó)成立之后的某個(gè)階段，許多資本主義國(guó)家對(duì)中國(guó)實(shí)施了經(jīng)濟(jì)制裁措施，同時(shí)美國(guó)對(duì)古巴實(shí)施了長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)制裁等行為被指責(zé)違反了國(guó)際法中保護(hù)貿(mào)易自由和合作的原則，破壞了正當(dāng)貿(mào)易關(guān)系和國(guó)際合作的基礎(chǔ)。在敘利亞戰(zhàn)爭(zhēng)期間，歐盟為了促使敘利亞政府解決沖突、實(shí)現(xiàn)民主化進(jìn)程，并建立一個(gè)符合歐洲價(jià)值觀的國(guó)家體系，采取了經(jīng)濟(jì)制裁措施，限制敘利亞的經(jīng)濟(jì)交流和資源流動(dòng)，并借此施加壓力。為了執(zhí)行這些制裁，歐盟投入了大量人力、物力和財(cái)力來執(zhí)行這些經(jīng)濟(jì)制裁，以促進(jìn)敘利亞的和平與穩(wěn)定，推動(dòng)建立一個(gè)與歐洲價(jià)值觀相符的國(guó)家體系。這次經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁的持續(xù)時(shí)間和涵蓋范圍難以估量。這些制裁行為給人一種干涉他國(guó)內(nèi)政的印象，明顯背離了其他國(guó)家的制度原則。而這些不妥行為，并沒有相應(yīng)的國(guó)際法規(guī)進(jìn)行約束和糾正，聯(lián)合國(guó)也沒有有效的措施來施加干預(yù)來有效制止。

5.美國(guó)濫用國(guó)際制裁在全球范圍內(nèi)樹立了負(fù)面的榜樣，導(dǎo)致其他西方國(guó)家效仿并擴(kuò)大其制裁行為，給正常的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序帶來了嚴(yán)重影響。美國(guó)長(zhǎng)期以來濫用國(guó)際制裁作為手段，以追求其個(gè)人目標(biāo)和利益。隨著全球化的發(fā)展，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)制裁已不再能有效地限制其他國(guó)家的發(fā)展。為了維持其經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位，美國(guó)不得不限制被制裁國(guó)家的發(fā)展，并要求其他國(guó)家與其合作配合進(jìn)行對(duì)別國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁。

美國(guó)濫用國(guó)際制裁的主要目的是保持自身的霸權(quán)地位。在經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)和冷戰(zhàn)之后，美國(guó)崛起成為全球最強(qiáng)大的國(guó)家。美國(guó)為了維持其霸權(quán)地位，在90年代前后發(fā)動(dòng)了海灣戰(zhàn)爭(zhēng)和科索沃戰(zhàn)爭(zhēng)。在“9·11”事件之后，美國(guó)采取了更加大膽的舉措，先后在阿富汗和伊拉克發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，并介入利比亞和敘利亞之間的沖突，然而這些戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致大量平民遭受巨大傷亡和資源消耗，并在國(guó)際社會(huì)引發(fā)了廣泛的譴責(zé)?！斑_(dá)馬托法案”于1996年生效，美國(guó)賦予了自己對(duì)與伊朗有貿(mào)易往來的第三國(guó)實(shí)體和個(gè)人的控制權(quán)，通過對(duì)其實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，給伊朗造成了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)打擊。

美國(guó)通過推出《以制裁反擊美國(guó)敵人法》等法案和行政命令等手段，不僅使用軍事手段，還采取了經(jīng)濟(jì)、外交等非軍事手段進(jìn)行制裁。根據(jù)《2021年制裁評(píng)估報(bào)告》的數(shù)據(jù)，截至2021財(cái)年，美國(guó)已經(jīng)實(shí)施了超過9400項(xiàng)生效的制裁措施，與2000年相比，這一數(shù)字增長(zhǎng)了933%。

在美國(guó)的引導(dǎo)下，歐盟也將濫用國(guó)際制裁作為一種常見的策略，用以經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)或懲罰目的，以實(shí)現(xiàn)其自身的經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)[2]。自2020年8月以來，歐盟對(duì)白俄羅斯采取了多項(xiàng)制裁措施，其中包括禁止大量進(jìn)出口活動(dòng)，并對(duì)白俄羅斯的金融、運(yùn)輸和投資領(lǐng)域進(jìn)行了限制。歐盟和其成員國(guó)決定對(duì)195名白俄羅斯個(gè)人、34家機(jī)構(gòu)以及企業(yè)在歐盟境內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)。根據(jù)最新決議，歐盟將繼續(xù)實(shí)施對(duì)白俄羅斯的制裁措施，并將其延長(zhǎng)至2024年2月28日。

根據(jù)歐盟委員會(huì)的決定，自2022年9月18日起，歐盟將暫停向匈牙利提供約75億歐元的歐洲資金。預(yù)算和行政事務(wù)專員哈恩指出，這個(gè)數(shù)目大致相當(dāng)于匈牙利在“凝聚力基金”框架內(nèi)的三個(gè)項(xiàng)目總額的65%，約占了2021年至2027年歐盟對(duì)匈牙利資金預(yù)算的三分之一左右。

二、我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的應(yīng)對(duì)措施

隨著國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)的不確定性日益增加，國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁事例也在不斷增加。自從中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來，國(guó)際形勢(shì)日益兩極化和緊張，特別是伊拉克、伊朗和敘利亞的危機(jī)以及發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)古巴和朝鮮實(shí)施的經(jīng)濟(jì)制裁，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。

近年來，美國(guó)以涉伊朗、朝鮮等貿(mào)易為由針對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施了多次經(jīng)濟(jì)制裁，對(duì)相關(guān)中國(guó)企業(yè)產(chǎn)生了巨大影響，并造成了非常大的損害。本文例舉以下幾個(gè)案例進(jìn)行闡述：

1.中興通訊在2016年3月遭受到美國(guó)商務(wù)部出口條件的限制，進(jìn)一步導(dǎo)致其交易暫時(shí)停牌。隨后，在中美兩國(guó)政府的協(xié)調(diào)下，中興通訊獲得了臨時(shí)許可證，以確保其能夠繼續(xù)購(gòu)買來自美國(guó)的元器件和軟件。然而在2017年3月的時(shí)候，位于深圳總部的中興通訊因被指違反了美國(guó)的制裁措施，并同意接受了11.9億美元的處罰。

2.前美國(guó)總統(tǒng)特朗普在2019年5月15日發(fā)布了一項(xiàng)總統(tǒng)令，其主要目的是禁止使用來自敵對(duì)國(guó)家的信息與通信技術(shù)及服務(wù)，并授權(quán)美國(guó)商務(wù)部負(fù)責(zé)具體執(zhí)行。在同一天，美國(guó)商務(wù)部（Department of Commerce）及其下屬機(jī)構(gòu)工業(yè)與安全局（BIS）公布了具體措施，并將華為列入了“實(shí)體清單（Entity List）”，以執(zhí)行總統(tǒng)令。根據(jù)美國(guó)的出口管制政策，即《出口管理?xiàng)l例》（EAR），倘若美國(guó)公司在向?qū)嶓w清單中的公司銷售美國(guó)產(chǎn)品時(shí)，必須先獲得美國(guó)商務(wù)部的準(zhǔn)許。最初有數(shù)百個(gè)華為的附屬公司和相關(guān)個(gè)人被列入實(shí)體清單。隨后，美國(guó)商務(wù)部于2020年8月19日對(duì)實(shí)體清單進(jìn)行了修改，并增添了46家華為的附屬公司。

3.美國(guó)商務(wù)部于2023年3月28日對(duì)中國(guó)五家企業(yè)頒布了新的貿(mào)易限制，自二月上旬以來美國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)第四次進(jìn)行了管制措施。自從上次更新清單（其中包括中國(guó)1003家公司被列入了黑名單）以來，迄今為止，中國(guó)已經(jīng)有1110家企業(yè)數(shù)量進(jìn)入美方黑名單的。具體而言，中國(guó)有638家企業(yè)被列入實(shí)體清單（Entity List,EL）；有162家企業(yè)被列入未經(jīng)核實(shí)清單（Unverified List）；有104家企業(yè)被列入美國(guó)國(guó)防部的中國(guó)軍工公司制裁清單（Chinese Military Companies Sanctions List）以及206家企業(yè)被列入美國(guó)財(cái)政部的NS-CMIC清單。倘若將美國(guó)政府的其他部門包含在內(nèi)，如總統(tǒng)辦公室的行政令等，目前有超過1500家中國(guó)企業(yè)和個(gè)人將受到美國(guó)政府的限制和監(jiān)管。自2018年以來，中國(guó)企業(yè)在半導(dǎo)體、生物醫(yī)藥、人工智能、自動(dòng)駕駛等領(lǐng)域?qū)嵤┑墓苤拼胧﹪?yán)重干擾了相關(guān)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，給其帶來了巨大的損害。

為了應(yīng)對(duì)美國(guó)濫用經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的嚴(yán)峻局面，我國(guó)政府需要積極采取行動(dòng)，防止發(fā)達(dá)國(guó)家濫用經(jīng)濟(jì)手段干涉我國(guó)內(nèi)政。首先，在國(guó)際世貿(mào)組織的框架下，制定相關(guān)立法，特別關(guān)注涉及安全管理的條款，并單獨(dú)列出以加強(qiáng)防范措施。其次，制定針對(duì)經(jīng)濟(jì)制裁的法規(guī)，靈活運(yùn)用世貿(mào)組織規(guī)則，并確保在合法的范圍內(nèi)采取有效的反制措施。再次，加強(qiáng)與其他國(guó)家的合作，建立多邊機(jī)制，共同應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)制裁的挑戰(zhàn)。通過加強(qiáng)國(guó)際合作，我們能夠增加應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)制裁的力量和影響力，推動(dòng)構(gòu)建更加開放和包容的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，通過擴(kuò)大貿(mào)易和投資合作，提高自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力，減少因受他國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁造成的影響。積極推動(dòng)多邊貿(mào)易體系的改革和完善，加強(qiáng)國(guó)際法治的建設(shè)，維護(hù)公正、平等、非歧視的國(guó)際貿(mào)易秩序。

《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》于2021年6月10日經(jīng)過全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議表決通過，并由國(guó)家主席習(xí)近平簽署第九十號(hào)主席令并予以公布，自公布之日起正式生效。該法的制定旨在堅(jiān)決捍衛(wèi)我國(guó)的國(guó)家尊嚴(yán)和核心利益，堅(jiān)決打擊那些肆意對(duì)我國(guó)實(shí)施不公平制裁的國(guó)家。該法為我國(guó)提供了有力的法律保障，進(jìn)而促使我們以堅(jiān)定的意志和強(qiáng)硬的行動(dòng)反擊那些企圖阻礙我國(guó)發(fā)展的外國(guó)勢(shì)力。該法的實(shí)施將以零容忍的態(tài)度對(duì)待那些對(duì)我國(guó)實(shí)施不公正制裁的行為，從而維護(hù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的繁榮和國(guó)家的尊嚴(yán)。

相關(guān)的政府管理部門、機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)涉外企業(yè)和人員可以進(jìn)行相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和涉外法律培訓(xùn)，以便對(duì)外貿(mào)易人員熟悉和掌握相關(guān)國(guó)際法知識(shí)，在遇到一些相關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題時(shí)能夠及時(shí)采取合適的應(yīng)對(duì)措施。

相關(guān)企業(yè)應(yīng)積極參與社會(huì)更多的國(guó)際事務(wù)。有關(guān)企業(yè)在參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)注意聯(lián)合國(guó)國(guó)際制裁的法律范圍和美國(guó)等西方國(guó)家單方面制裁的具體情況[3]。在簽訂涉外合同及履行合同中，要嚴(yán)格進(jìn)行審查工作，核對(duì)相關(guān)國(guó)際業(yè)務(wù)背景和貿(mào)易條款，保證涉外業(yè)務(wù)合規(guī)，認(rèn)真排查敏感國(guó)家、地區(qū)、敏感公司或人員；建立起完善相關(guān)的 “被制裁中的國(guó)家名單”排查體系，通過中信保等系統(tǒng)做好海外市場(chǎng)客戶的背景和資信調(diào)查。同時(shí)，對(duì)于貨物的原產(chǎn)地、目的地、制造商以及最終用戶的資料也應(yīng)仔細(xì)審查。在涉及國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁主題的事件中，應(yīng)通過必要的法律手段和制裁豁免保護(hù)其合法權(quán)益。