業(yè)精于勤，行成于思

我們在強調(diào)“合規(guī)”的時候，是真真切切基于公司安全穩(wěn)定的發(fā)展的，是要把它真正地放在頭等重要的位置的。資本市場許多活生生的案例，都告誡我們在企業(yè)高速發(fā)展的時候風險很容易被無視。而忽視合規(guī)，越過紅線，就會致命

我最早接觸證券事務工作緣于當時公司的委派，正所謂“革命的一塊磚，哪里需要就往哪里搬”，日月如梭，沒想到這一干就是十多年。2019年，我加入愷英網(wǎng)絡股份有限公司（以下簡稱愷英網(wǎng)絡、公司），至今已四年有余。愷英網(wǎng)絡作為國內(nèi)知名的互聯(lián)網(wǎng)游戲上市公司，始終堅持將“聚焦游戲主業(yè)”作為公司發(fā)展的核心戰(zhàn)略方向，以“打造符合市場需求的精品游戲產(chǎn)品”為導向，以研發(fā)、發(fā)行以及投資+IP三大業(yè)務體系為支撐，致力于為用戶提供優(yōu)質(zhì)內(nèi)容服務和深度游戲娛樂體驗。能夠在這樣前沿的互聯(lián)網(wǎng)游戲公司磨礪鍛煉，實我幸焉。

唐宋八大家之首的韓愈曾經(jīng)提及“業(yè)精于勤荒于嬉，行成于思毀于隨”，簡而言之就是要努力工作、勤于思考，如果隨隨便便、循規(guī)蹈矩就難有長足的發(fā)展。隨著工作經(jīng)歷的不斷增加，我愈發(fā)覺得這兩句話閃爍著智慧的光芒。

“三心三性”是基本要求

十多年的工作經(jīng)歷，使我深刻地認識到做好證券事務類工作需要做到“三心三性”。

所謂“三心”，即細心、耐心、恒心。

細心，即要心細如發(fā)。證券事務工作的容錯率非常低，一個微小的錯誤就足以影響整個工作的開展，一處表述的不充分就足以摧毀一份公告的準確度和權威性。正所謂“千里之堤，潰于蟻穴”。從業(yè)人員要樹立“言非同嚴謹之理弗道，事非合細心之術弗行”的理念，須用細心夯實信息披露等工作的堅實基礎，不斷推進證券事務工作穩(wěn)中有進、穩(wěn)中向好。

除細心外，從業(yè)人員還要有耐心，對待工作不急躁、不厭煩。信息披露、“三會”運作等工作是非常煩瑣、苛求細節(jié)的，唯有秉持從容不迫、處之泰然的心態(tài)，方能有一絲不茍的工作產(chǎn)出。如在每年的年報季里，證券事務代表除了要充分協(xié)調(diào)、配合相關部門編制年報內(nèi)容，還需要準備十幾個乃至幾十個年度議案，若是還需同時推進其他諸多事項（這也是極為常見的情況），那么屆時的工作量將會成倍地增加。在這個時候基于冷靜分析、合理歸納基礎上的耐心梳理、逐項解決就顯得尤為重要。故事業(yè)者，成以手，亦賴乎于心者也，這個“心”就包含了耐心。

恒心，即堅持達成目的、完成計劃的決心。一個重大事項，從前期的研究與論證，經(jīng)過內(nèi)部溝通與協(xié)商，再到后期的審議和審批，整個“戰(zhàn)線”往往會被拉得很長。在這個過程中，既定的計劃與目標往往會被各種因素和想法影響與干擾，在失去控制的情況下會逐漸從有序走向無序、從清晰走向混沌，正如諾伯特·維納所設想的那樣。這就需要證券事務代表有堅定的恒心，一方面要認真審定既定目標與計劃的穩(wěn)定性，仔細研判后續(xù)的各項因素可能會對其產(chǎn)生的影響，防止干預過度而傾向偏趨；另一方面要以既定目標為靶向矢志不渝地推動進程。

所謂“三性”，即敏感性、原則性、靈活性。

敏感性，是從事證券事務工作首先要具備的能力，即在了解到一件事情時馬上思考是否需要披露，是否需要上會審議，還需要履行什么程序，會造成什么影響，等等問題。隨時隨地保持敏感性，對周遭的信息與事物保持留意與思考，對遇到的問題細細剖析，得其通弊，察其黮暗，才能有效避免出現(xiàn)公司業(yè)務“出軌”的情況。

原則性，是從事證券事務工作要堅持的底線。明哲之士，多以合規(guī)守則為立身之本、成事之基，而在證券事務工作中，原則性亦尤為重要。堅持原則性就要堅守底線，所謂底線就是堅決不觸碰公司法、證券法以及其他法律法規(guī)置之禁區(qū)的行為與事項。

靈活性，即在保證敏感性和原則性的基礎上，保持一定的因地制宜、融會貫通的能力。在實際的業(yè)務操作中，證券事務代表會遇到各種各樣的問題，往往同一件事情會有來自各方的多樣化的訴求，不同的訴求間既會有一致的內(nèi)容，也會出現(xiàn)意見分歧。這就需要解決問題的過程中有一定的靈活性，在不觸碰底線的情況下，盡可能協(xié)調(diào)、平衡各方的訴求。

理論聯(lián)系實際是工作妙方

證券事務是一項理論性和實踐性非常強，同時又要求二者緊密聯(lián)系的工作。

最直接的理論來源是各項法律法規(guī)、規(guī)章制度等，僅從文本上而言，很多條文十分抽象與枯燥，單看上去就是一些條條框框的約定。這一認知在我剛開始準備董事會秘書資格考試的時候尤為強烈，彼時我尚未接觸實際業(yè)務，對待理論純粹是應試式地死記硬背。然而，在從事了一段時間的具體工作之后，我對理論的認知就完全不一樣了，再看那些法律條文，腦中會有一種鮮活的感覺。對于實際業(yè)務中用到的規(guī)定，我迫切地想要把它掰開、揉碎、消化掉，而在實際業(yè)務處理中遇到的難題，我也開始反復查閱規(guī)定、案例，以期形成對相關規(guī)定更加深刻的理解，真正地從形式到內(nèi)容吃透理論。

實際上，這種理論與實踐的緊密聯(lián)系體現(xiàn)在各項具體工作中，如一份公告，既需要包含法律法規(guī)規(guī)定的要素、內(nèi)容，又要把公司的具體事務細述清楚，其是一項具體工作，同時又要符合嚴格的規(guī)定。從更加宏觀的角度來看，自1990年深圳證券交易所和上海證券交易所成立以來，很多法律法規(guī)、制度規(guī)定也是在根據(jù)實際情況不斷修訂，在修訂之后又持續(xù)在實踐中檢驗，并進一步指導實際工作的，如此相互促進、不斷完善。

因此，理論聯(lián)系實際，無論是對頂層設計還是對日常具體工作而言，都是非常有效的方法。

規(guī)范運作是發(fā)展基石

“規(guī)范運作”這個詞對證券事務從業(yè)者來說，幾乎是每時每刻都會被提及和強調(diào)的，以至于到了爛熟于心的程度，但要深知，我們在強調(diào)“合規(guī)”的時候，是真真切切基于公司安全穩(wěn)定的發(fā)展的，是要把它真正地放在頭等重要的位置的。資本市場許多活生生的案例，都告誡我們在企業(yè)高速發(fā)展的時候風險很容易被無視。而忽視合規(guī)，越過紅線，就會致命。

2019年我剛入職愷英網(wǎng)絡時，首要的工作就是協(xié)助董秘夯實公司治理和信披基礎。彼時公司大股東股票接連爆倉，個別高管受到調(diào)查，與合作伙伴的訴訟糾紛不斷，由此，公司負面新聞頻現(xiàn)，監(jiān)管部門不信任，投資者亦不認可。為解決這一問題，公司管理層帶領大家攻堅克難，一是積極配合有關部門的調(diào)查，爭取盡快把相關事項調(diào)查清楚，消除不確定因素，安定市場信心；二是與合作伙伴溝通、協(xié)商，把共同發(fā)展放在第一位；三是強調(diào)合規(guī)運作，一切重大事項根據(jù)法律法規(guī)按照最嚴格的標準開展，“三會”治理合規(guī)為上，信息披露謹慎從嚴，對外秉持“公開、公平、公正”原則。

公司自2019年換屆以來，先后召開董事會會議47次，監(jiān)事會會議39次，股東大會14次，累計披露公告文件超902份，“三會”召開數(shù)量以及公告披露數(shù)量，在A股上市公司中皆是比較靠前的。公司做的這些努力，也逐步獲得了監(jiān)管部門的認可。

如今，公司大股東已變更，相關調(diào)查也已塵埃落定，公司與諸多業(yè)務伙伴重新建立了友好合作關系，業(yè)務經(jīng)營也進行了規(guī)范調(diào)整，公司發(fā)展開始蒸蒸日上。

有效溝通是聯(lián)系內(nèi)外之橋

溝通，即是信息的傳遞、情感的傳遞、思想的傳遞。真誠溝通會讓傳遞的內(nèi)容真實可信，減少傳播障礙與傳播隔閡，提高內(nèi)容傳達效率，進而減少溝通成本。

我在愷英網(wǎng)絡的另外一項重要工作，就是協(xié)助董秘夯實公司的投教和投關基礎。十年前，國內(nèi)A股上市公司只有2000家左右，而現(xiàn)在已突破5000家，而且未來這個數(shù)字還會持續(xù)增長，這就意味著隨著時代的發(fā)展，上市公司必須要轉變發(fā)展思路，努力向投資者靠攏，不斷改善與創(chuàng)新溝通方式。

在董秘的帶領下，除了投資者交流會、路演、反路演、業(yè)績說明會、投資者熱線、互動易問答等傳統(tǒng)的溝通方式外，我們團隊也嘗試做出了一些創(chuàng)新，如推出系列董辦小視頻，將董辦日常工作，改編成大家喜聞樂見的視頻形式；豐富IR公眾號內(nèi)容，在IR公眾號推出包括產(chǎn)品計劃、公司獲獎、版號過審、被投企業(yè)、產(chǎn)品動態(tài)、投教漫畫等在內(nèi)的不同內(nèi)容的文章，從不同維度展示公司形象；創(chuàng)新年報解讀方式，采取包括視頻解讀、一圖解讀等在內(nèi)的多種方式解讀年報，進而更加生動形象地宣傳公司。

在一番努力下，公司從之前的無人問津到現(xiàn)在被重點關注，重新進入賣方機構視野。2019年和2020年，公司研報數(shù)量尚停留在0篇；2021年開始，公司研報實現(xiàn)了突破，有13篇發(fā)表；2022年，公司研報實現(xiàn)了量的提升，共發(fā)表40余篇；2023年又獲新突破，截至目前已有近50篇發(fā)表。在2022年福建轄區(qū)上市公司投資者關系評級中，公司憑借扎實的舉措和不懈的努力，榮獲A級評價，成功從“差等生”邁入“優(yōu)等生”的行列。

中國資本市場經(jīng)歷30多年的蓬勃發(fā)展，正朝著多元化、創(chuàng)新化、合規(guī)化不斷前進，形式也許會變，但內(nèi)核不會變。未來，我將繼續(xù)努力做好對內(nèi)規(guī)范與對外溝通工作，為公司長遠發(fā)展貢獻自己的力量，以夢為馬，不負韶華。

作者系愷英網(wǎng)絡股份有限公司董事會秘書、原證券事務代表、第四屆“董秘好助手獎”獲得者

董秘薦助手

劉洪林先生先后從事企業(yè)證券、投資工作十余年，尤其是在上市公司治理和信披方面實踐多年，是資深的證券事務代表。近年來，劉洪林先生集中精力做好投資者關系的研究和實踐。在愷英網(wǎng)絡工作的三年中，他認真勤奮、態(tài)度誠懇、積極實踐、謙虛進步，獲得公司同事和行業(yè)同仁的高度認可。

推薦人：騫軍法

愷英網(wǎng)絡股份有限公司董事、副總經(jīng)理、第四屆董事會秘書

董秘好助手獎評委點評

劉洪林先生從事證券和投資業(yè)務十多年。從他對證券業(yè)務的理解，可以看出他是一位熱愛資本市場并敬畏專業(yè)的人。只有敬畏專業(yè)才能真正理解和熱愛證券事務，才能在工作中本著敬畏市場、敬畏規(guī)則、敬畏投資者的原則投身于上市公司的規(guī)范治理與合規(guī)經(jīng)營，才能成為資本市場合格的從業(yè)人員。證券事務代表是上市企業(yè)經(jīng)營管理與高效治理的維護者，也扮演著“吹哨者”的角色，面對出現(xiàn)的問題，要堅持做到“理由繁多，合規(guī)最大”。多年的歷練使劉洪林養(yǎng)成細心、耐心、恒心的工作風格，我認為這“三心”都充分表明他具有從事上市企業(yè)信息披露、股權事務、投資者關系工作的基本素養(yǎng)，是他責任心的具體體現(xiàn)。同時我們深知一位董秘好助手成長的背后往往都有一位好董秘，也有一個健康發(fā)展的平臺和環(huán)境。中國資本市場的發(fā)展與繁榮期盼出現(xiàn)更多這樣有資本意識，有職業(yè)執(zhí)著，有扎實理論與實踐功底，具備厚積薄發(fā)潛質(zhì)的董秘好助手。

點評人：董敬軍

海南橡膠原董事會秘書