最有利于未成年人原則內(nèi)涵的規(guī)范性闡釋

文/苑寧寧

2021年6月1日，全國首例未成年人文身民事公益訴訟案件宣判。司法機(jī)關(guān)援引最有利于未成年人原則，認(rèn)定被告章某依法承擔(dān)法律責(zé)任。然而，準(zhǔn)確適用最有利于未成年人原則并非易事?；诖耍疚牧⒆阌趪H法淵源和國內(nèi)法規(guī)范，系統(tǒng)闡釋最有利于未成年人原則的內(nèi)涵，以期為該原則的科學(xué)適用提供穩(wěn)定的知識(shí)體系和思維框架。

兒童最大利益原則本土化為最有利于未成年人原則

作為《兒童權(quán)利公約》（Convention on the Rights of the Child，下稱《公約》）締約國，我國對(duì)兒童最大利益原則的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)從模糊處理到直接移植再到本土轉(zhuǎn)化的過程。

（一）模糊處理

1991年制定的《未成年人保護(hù)法》（下稱《未保法》）對(duì)兒童最大利益原則采取回避態(tài)度，只是將保障未成年人的合法權(quán)益列為原則之一。2006年修訂的《未保法》前進(jìn)一步，第3條規(guī)定根據(jù)未成年人身心發(fā)展特點(diǎn)給予特殊、優(yōu)先保護(hù)。有學(xué)者分析當(dāng)初之所以采用“兒童優(yōu)先”的表述，最重要的理由是最大利益概念本身的不確定和模糊性將導(dǎo)致理論上的諸多爭論和適用中的諸多困難，使用較為明確的“兒童優(yōu)先”代替“最大利益”更為切實(shí)可行。

（二）直接移植

《中國兒童發(fā)展綱要（2011—2020）》首次直接提出堅(jiān)持兒童最大利益原則，要求從兒童身心發(fā)展特點(diǎn)和利益出發(fā)處理與兒童相關(guān)的具體事務(wù)，保障兒童利益最大化。此后，類似表述進(jìn)入我國政策話語體系。但是，立足我國法律話語和理論體系，如何解釋“最大”，如何定義“利益”，不僅難度較大，而且容易引發(fā)爭論甚至誤解。正因如此，兒童最大利益原則一直沒有被寫入法律，也鮮有研究從宏觀層面對(duì)其進(jìn)行本土化探討。

（三）本土轉(zhuǎn)換

為避免兒童最大利益原則這一表述引發(fā)的困惑，實(shí)踐中開始形成“最有利于”的提法。得益于此，《民法典》第35條、第1044條、第1084條分別規(guī)定，監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)按照最有利于被監(jiān)護(hù)人的原則履行監(jiān)護(hù)職責(zé)，收養(yǎng)應(yīng)當(dāng)遵循最有利于被收養(yǎng)人的原則，已滿2周歲的子女的撫養(yǎng)問題協(xié)議不成時(shí)按照最有利于未成年子女的原則判決；《未保法》第4條規(guī)定，保護(hù)未成年人，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持最有利于未成年人的原則。

從以上演變可見，兒童最大利益原則是最有利于未成年人原則的國際法淵源，最有利于未成年人原則是兒童最大利益原則的國內(nèi)法表達(dá)，二者是對(duì)應(yīng)關(guān)系。

最有利于未成年人原則繼受的國際法品格

從制度的演變關(guān)系來看，最有利于未成年人原則應(yīng)具有國際法上兒童最大利益原則的一般品格。

（一）權(quán)利本位

聯(lián)合國兒童權(quán)利委員會(huì)《第14號(hào)一般性意見：兒童將他或她的最大利益列為一種首要考慮的權(quán)利》（下稱《第14號(hào)意見》）指出，兒童最大利益的概念旨在確保兒童全面和有效享有《公約》所列的每一項(xiàng)權(quán)利及其整體發(fā)展，涵蓋兒童身體、心理、精神、道德和社會(huì)發(fā)展?？梢姡瑑和畲罄娴膬?nèi)核以兒童權(quán)利為本位。與此相適應(yīng)，最有利于未成年人原則也應(yīng)以權(quán)利為本位，出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)是最有利于促進(jìn)、保障與實(shí)現(xiàn)未成年人的權(quán)利，應(yīng)建立適當(dāng)?shù)某绦蚺c機(jī)制確保未成年人可自行或者通過協(xié)助來行使其權(quán)利。

（二）理解維度

《第14號(hào)意見》指出，當(dāng)審視各不同層面的利益時(shí)，兒童有權(quán)要求將其最大利益列為一種首要考慮，各方應(yīng)當(dāng)保障兒童的這項(xiàng)權(quán)利。若一項(xiàng)法律條款可作出一種以上的解釋，則應(yīng)選擇可最有效實(shí)現(xiàn)兒童最大利益的解釋。當(dāng)要作出一項(xiàng)將會(huì)影響到兒童的決定時(shí)，必須評(píng)判可能對(duì)兒童所帶來的正面或負(fù)面影響。界定最有利于未成年人原則同樣應(yīng)包括以上三個(gè)維度——實(shí)質(zhì)性權(quán)利的維度、解釋性原則的維度和行為規(guī)則的維度，并使之貫穿于我國未成年人保護(hù)法治體系運(yùn)行全過程。具體來說，最有利于未成年人原則是一項(xiàng)立法原則、執(zhí)法司法原則、守法原則。

（三）涵涉?zhèn)€體與群體的所有事項(xiàng)

從保障對(duì)象來看，兒童最大利益不限于個(gè)人，也包括群體。適用于具體個(gè)體時(shí)，涉及原則的具體性、靈活性，旨在評(píng)判和確定個(gè)案中最大利益的實(shí)現(xiàn)；適用于群體時(shí)，涉及原則的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性，旨在促進(jìn)兒童全面有效享有權(quán)利。從涉及事項(xiàng)來看，全面堅(jiān)持兒童最大利益，必須使所有行為方參與，包羅一切行動(dòng)，以全面實(shí)現(xiàn)兒童身心、道德和精神健全并增強(qiáng)兒童的人格尊嚴(yán)。據(jù)此，最有利于未成年人原則兼具針對(duì)性與指導(dǎo)性，既適用于個(gè)案，可供援引，又引領(lǐng)制度建構(gòu)，用于對(duì)涉及未成年人的法律政策開展權(quán)利影響評(píng)估。

（四）情境化運(yùn)用

《第14號(hào)意見》指出，當(dāng)評(píng)判和確定兒童最大利益時(shí)，應(yīng)采取兩階段步驟。首先是針對(duì)性篩選哪些是最大利益評(píng)判所涉的相關(guān)要素，賦予這些要素具體內(nèi)容，并將要素互相比較，劃定每項(xiàng)要素的比重。其次是在評(píng)估過程中運(yùn)用相關(guān)程序機(jī)制，確保兒童最大利益居優(yōu)先地位，不會(huì)淪為一紙空文。最有利于未成年人原則的適用同樣應(yīng)當(dāng)是情境化的，需要對(duì)相關(guān)要素進(jìn)行篩選后，通過既定程序開展評(píng)估與判斷。

（五）非絕對(duì)排他性

從《公約》“應(yīng)以……為一種首要考慮”的措辭來看，兒童最大利益并不總是單一的、高于一切的考量因素，其優(yōu)先性不是絕對(duì)的。弗里曼（Michael Freeman）列舉了三種特殊情形，即當(dāng)不同的兒童個(gè)體之間的最大利益發(fā)生沖突時(shí)、父母與其未成年子女之間的利益發(fā)生沖突時(shí)、不同兒童群體之間的最大利益發(fā)生沖突時(shí)，需要作出明智選擇，而無法簡單以兒童最大利益作出判斷。同理，最有利于未成年人原則強(qiáng)調(diào)保障未成年人權(quán)利的優(yōu)勢(shì)地位，但不具有絕對(duì)排他地位。

最有利于未成年人原則拓展的國內(nèi)法意涵

我國《未保法》第4條對(duì)如何堅(jiān)持最有利于未成年人原則進(jìn)行了細(xì)化，圍繞未成年人地位的平等性、權(quán)利的主體性、身心的脆弱性、發(fā)展的社會(huì)性、成長的可塑性展開，是國內(nèi)法規(guī)范對(duì)最有利于未成年人原則內(nèi)涵的本土拓展。

（一）尊重人格尊嚴(yán)

從積極面向看，要承認(rèn)未成年人人格尊嚴(yán)的平等性，應(yīng)承認(rèn)未成年人的自主性，保障未成年人人格自由發(fā)展。為此，《家庭教育促進(jìn)法》第17條要求父母或者其他監(jiān)護(hù)人創(chuàng)造良好、和睦、文明的家庭環(huán)境，實(shí)施家庭教育時(shí)尊重差異、平等交流，根據(jù)年齡和個(gè)性特點(diǎn)進(jìn)行科學(xué)引導(dǎo)，予以尊重、理解和鼓勵(lì)；《未保法》第25條和第29條要求學(xué)校堅(jiān)持立德樹人，實(shí)施素質(zhì)教育，注重培養(yǎng)未成年學(xué)生認(rèn)知能力、合作能力、創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力，促進(jìn)未成年學(xué)生全面發(fā)展，不得因?qū)W習(xí)能力等情況歧視學(xué)生，耐心幫助學(xué)習(xí)有困難的學(xué)生。

從消極面向看，要杜絕一切侵犯未成年人人格權(quán)益的行為，應(yīng)警惕未成年人依賴狀態(tài)中可能出現(xiàn)的各種歧視與暴力。比如，近些年來離婚訴訟中出于獲得撫養(yǎng)權(quán)或者控制要挾對(duì)方的目的，出現(xiàn)了不少搶奪、藏匿未成年人子女的行為，這種將子女作為物品或者工具的做法實(shí)際上是對(duì)其人格尊嚴(yán)的嚴(yán)重傷害。為此，《未保法》第24條專門作出禁止性規(guī)定。再比如，《未保法》特別強(qiáng)調(diào)保護(hù)未成年人隱私權(quán)和個(gè)人信息，第49條要求新聞媒體采訪報(bào)道涉及未成年人事件時(shí)，不得侵犯未成年人的名譽(yù)、隱私和其他合法權(quán)益。

（二）聽取意見

根據(jù)《公約》第12條的精神，每個(gè)兒童都有能力形成觀點(diǎn)，并有權(quán)在影響他們的所有事項(xiàng)中自由表達(dá)這些觀點(diǎn)，必須根據(jù)其年齡和成熟程度給予相應(yīng)的重視。據(jù)此，聽取未成年人意見應(yīng)當(dāng)框架化，具備一系列必備的環(huán)節(jié)與要素：有機(jī)會(huì)—知情—被傾聽—重視。

首先，確保每個(gè)未成年人有機(jī)會(huì)形成和表達(dá)意見。對(duì)此，成年人的責(zé)任在于積極創(chuàng)造必要的條件、環(huán)境和空間，讓未成年人能夠有機(jī)會(huì)、有條件表達(dá)意見。其次，保障未成年人的知情權(quán)。比如，我國《未保法》第102條規(guī)定，辦理涉及未成年人案件，應(yīng)當(dāng)使用未成年人能夠理解的語言和表達(dá)方式，聽取未成年人的意見。再次，確保未成年人的意見得到傾聽。比如，《未保法》第19條規(guī)定，父母或者其他監(jiān)護(hù)人在作出與未成年人權(quán)益有關(guān)的決定前，應(yīng)聽取未成年人的意見，充分考慮其真實(shí)意愿。最后，充分重視未成年人的意見。比如，父母離婚是未成年人生活中的重大變故，撫養(yǎng)問題直接關(guān)系著未成年人的基本權(quán)益，《未保法》第24條要求父母離婚處理撫養(yǎng)事宜時(shí)聽取有表達(dá)意愿能力未成年人的意見，《民法典》第1084條規(guī)定人民法院應(yīng)當(dāng)尊重已滿8周歲子女的真實(shí)意愿。

（三）特殊優(yōu)先保護(hù)

未成年人的身心脆弱性具有獨(dú)特性，容易發(fā)生不可逆的損傷。未成年人的脆弱性意味著他們不是社會(huì)契約理論下完全自主的主體，這是構(gòu)成給予其特殊優(yōu)先保護(hù)正當(dāng)性基礎(chǔ)的核心。

給予未成年人特殊保護(hù)，就是指未成年人受到應(yīng)有的特殊照顧與待遇。一方面，未成年人享有若干特殊權(quán)利。比如，未成年人的生命健康容易受到各種風(fēng)險(xiǎn)的威脅，《未保法》第18條規(guī)定父母家庭生活環(huán)境安全、交通安全、戶外安全三方面的特殊注意義務(wù)，特別是配備兒童安全座椅。另一方面，未成年人不具備成年人所享有的充分自主權(quán)，無法自主行使某些超出其能力的權(quán)利。比如，未成年人自控力相對(duì)較低，尚不具備足夠成熟的身心和能力，較難科學(xué)而安全地使用網(wǎng)絡(luò)，容易沉迷網(wǎng)絡(luò)從而影響正常的發(fā)育、學(xué)習(xí)和生活，《未保法》第75條和第76條在一定程度上對(duì)未成年人自由使用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)形成了保護(hù)性限制。

給予未成年人優(yōu)先保護(hù)，就是指未成年人權(quán)利與成年人權(quán)利并非處于同等分量級(jí)別，二者發(fā)生沖突或者存在緊張關(guān)系時(shí)，若無法實(shí)現(xiàn)平衡，則應(yīng)把保障未成年人權(quán)利置于更優(yōu)先的地位。比如，當(dāng)父母的侵害行為嚴(yán)重危害未成年人身心健康時(shí)，父母的監(jiān)護(hù)權(quán)與未成年人子女的生命健康權(quán)出現(xiàn)緊張關(guān)系，《未保法》第108條和《民法典》第36條規(guī)定了撤銷監(jiān)護(hù)資格制度，其實(shí)就是通過剝奪父母監(jiān)護(hù)權(quán)的方式來保障未成年人的權(quán)利。

（四）適應(yīng)健康成長規(guī)律

未成年期是個(gè)體的生理心理發(fā)生急劇變化、從幼稚走向成熟的社會(huì)化時(shí)期，通常被稱為初級(jí)社會(huì)化。保障未成年人身心健康發(fā)展，實(shí)質(zhì)上是幫助、支持和促進(jìn)未成年人正常實(shí)現(xiàn)初級(jí)社會(huì)化，關(guān)鍵在于最大程度增加保護(hù)性因素和減少危險(xiǎn)性因素。

通常來說，保護(hù)性因素和危險(xiǎn)性因素是同一個(gè)變量相對(duì)應(yīng)的兩端，某一個(gè)變量是保護(hù)性還是危險(xiǎn)性取決于實(shí)際程度與狀況。從未成年人初級(jí)社會(huì)化的機(jī)構(gòu)和場所來看，變量可劃分為個(gè)體、家庭、學(xué)校、同輩群體和社會(huì)環(huán)境、大眾傳媒、國家機(jī)關(guān)等幾個(gè)大的方面。在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)化環(huán)境中，變量的保護(hù)性和危險(xiǎn)性通常并存、疊加和交互，保護(hù)性因素可以調(diào)節(jié)、緩沖、隔離或者抵消危險(xiǎn)性因素帶來的不良后果?！段幢７ā返募彝?、學(xué)校、社會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、政府、司法六大保護(hù)場景即是遵循這一思路和方法，首先摸準(zhǔn)和測(cè)量影響未成年人健康成長的變量，進(jìn)而根據(jù)保護(hù)性和危險(xiǎn)性因素的關(guān)系，制定綜合多元干預(yù)方案。

（五）保護(hù)與教育相結(jié)合

無論是積極的還是消極的生活經(jīng)驗(yàn)，都能決定一些大腦神經(jīng)通路被激活，并隨著時(shí)間的推移不斷加強(qiáng)。據(jù)此，從可塑性理論出發(fā)，促進(jìn)未成年人健康成長，需要保護(hù)與教育相結(jié)合。

就保護(hù)而言，主要是保護(hù)未成年人免受逆境經(jīng)驗(yàn)的危害。對(duì)此，一方面要最大程度減少兒童遭遇逆境的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面要增強(qiáng)相關(guān)人員和制度緩沖童年逆境的能力?！段幢７ā返闹T多規(guī)定體現(xiàn)了這一原理。比如，就前者而言，第17條、第27條、第52條和第54條等劃出一系列導(dǎo)致童年逆境的禁區(qū)；就后者而言，為遭遇逆境的未成年人設(shè)計(jì)了相關(guān)保護(hù)制度，第11條規(guī)定的強(qiáng)制報(bào)告制度有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)未成年人受到的侵害與風(fēng)險(xiǎn)，第39條針對(duì)學(xué)生欺凌要求學(xué)校對(duì)相關(guān)未成年學(xué)生及時(shí)給予心理輔導(dǎo)、教育和引導(dǎo)，等等。

就教育而言，主要是保障未成年人及時(shí)獲得期望經(jīng)驗(yàn)和依賴經(jīng)驗(yàn)。期望經(jīng)驗(yàn)是必要的經(jīng)驗(yàn)，主要與感官刺激有關(guān)。依賴經(jīng)驗(yàn)是可能的經(jīng)驗(yàn)，主要是在與周圍世界交互過程中學(xué)到的東西?！段幢７ā窂娜齻€(gè)方面體現(xiàn)了這一原理。一是重視兒童早期發(fā)展。對(duì)此，第15條、第82條和第90條等明確父母或者其他監(jiān)護(hù)人實(shí)施家庭教育的職責(zé)，促進(jìn)其提高科學(xué)育兒的能力，要求國家開展母嬰保健工作和衛(wèi)生服務(wù)，將家庭教育指導(dǎo)服務(wù)納入公共服務(wù)體系，發(fā)展普惠性的托育服務(wù)，辦好嬰幼兒照護(hù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，等等。二是保障未成年人獲得高質(zhì)量的基礎(chǔ)教育。因此，《未保法》特別重視對(duì)未成年人受教育權(quán)的保障，第25條、第26條、第83條和第84條等要求國家發(fā)展學(xué)前教育事業(yè)，不斷提高教育質(zhì)量，采取措施保障適齡少年兒童接受義務(wù)教育。三是努力用教育手段幫助越軌未成年人重回正軌。這也是《未保法》第113條規(guī)定對(duì)未成年人違法犯罪實(shí)行教育、感化、挽救方針的神經(jīng)學(xué)基礎(chǔ)。

結(jié)語

國內(nèi)法確立最有利于未成年人原則，動(dòng)因之一是落實(shí)《兒童權(quán)利公約》，應(yīng)繼受國際法層面兒童最大原則的一般意涵，包括理念基礎(chǔ)、理解維度、適用范圍、適用方法、優(yōu)先地位等五個(gè)方面的國際共識(shí)。為保障國際法上兒童最大利益原則在我國法律體系中的落地，最有利于未成年人原則還應(yīng)結(jié)合本土社會(huì)文化傳統(tǒng)與觀念加以具體化，進(jìn)一步拓展豐富其意涵，包括尊重人格尊嚴(yán)、聽取意見、特殊優(yōu)先保護(hù)、適應(yīng)健康成長規(guī)律、保護(hù)與教育相結(jié)合五個(gè)方面的具體要求。以上內(nèi)涵包括的十個(gè)主要方面，構(gòu)成最有利于未成年人原則的外在邏輯和內(nèi)在邏輯，形成一套完整、科學(xué)、可行的指引，可為處理涉及未成年人的事項(xiàng)特別是各種疑難復(fù)雜問題提供科學(xué)的思維框架與論證依據(jù)。