央企再迎法治建設(shè)新局法律糾紛案件管理辦法解析

《法人》特約撰稿 卞傳山

《中央企業(yè)法律糾紛案件管理辦法》（下稱“辦法”）公布并于8月1日開始實(shí)施，這是繼國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》后，又一份重量級(jí)的行政規(guī)章，可以視為對(duì)中央企業(yè)合規(guī)管理體系的重要補(bǔ)充。辦法的實(shí)施將進(jìn)一步加強(qiáng)和完善中央企業(yè)的法律糾紛管理機(jī)制，有助于推動(dòng)和促進(jìn)企業(yè)的合規(guī)管理水平和法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力提升，為建設(shè)法治化市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境提供堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。辦法為中央企業(yè)以及地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出資企業(yè)提供了明確的法律指導(dǎo)和糾紛解決程序，是依法保障企業(yè)合法權(quán)益、切實(shí)維護(hù)國有資產(chǎn)安全、中央企業(yè)提升管理水平，切實(shí)保障提質(zhì)增效、穩(wěn)健發(fā)展的重要舉措。辦法共7章39條，相較于2005年頒布的《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》，在理念、機(jī)制、導(dǎo)向上呈現(xiàn)諸多亮點(diǎn)。

確立案件管理新理念

主動(dòng)維權(quán)。辦法第四條提出“積極主動(dòng)維權(quán)，切實(shí)防止國有資產(chǎn)流失”，這是民法典關(guān)于不安抗辯權(quán)的規(guī)定在央企法律糾紛案件管理中的具體應(yīng)用。民法典第五百二十七條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列情形之一的，可以中止履行：經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化；轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；喪失商業(yè)信譽(yù)；有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。這也是針對(duì)現(xiàn)實(shí)中，中央企業(yè)主訴案件少、應(yīng)訴不訴、應(yīng)早訴不早訴等情形提出的具體要求。中央企業(yè)參與市場競爭，遇有對(duì)方違約、利益受損，應(yīng)積極主動(dòng)維護(hù)企業(yè)利益、采取合理維權(quán)手段，不能放任違約事項(xiàng)、不能遲滯處理已發(fā)生之法律風(fēng)險(xiǎn)。

閉環(huán)管理。辦法第四條提出，建立健全以案促管機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件反映的管理問題，堵塞管理漏洞，提升管理水平，切實(shí)保障提質(zhì)增效、穩(wěn)健發(fā)展。這是從案件處理到案件管理的理念轉(zhuǎn)變，從處理到管理，雖是一字之差，但反映的要求完全不同，管理需要閉環(huán)，從法律糾紛案件中發(fā)現(xiàn)日常經(jīng)營管理存在的漏洞，反思不足，促進(jìn)管理水平提升。真正的案件管理，不僅涵蓋案件處理，更高層面應(yīng)該是案件管理，即包含風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警、內(nèi)部信息傳遞、案件有效處理、管理改進(jìn)提升等一整套閉環(huán)式管理行為。

協(xié)商民主。辦法第十五條規(guī)定，同一中央企業(yè)所屬單位之間發(fā)生法律糾紛，可以通過內(nèi)部調(diào)解等方式解決；第二十八條指出，中央企業(yè)之間發(fā)生重大案件，鼓勵(lì)通過協(xié)商解決。從這兩條規(guī)定可以看出，協(xié)商民主理念在辦法中得到了彰顯。從監(jiān)管部門角度，協(xié)商解決中央企業(yè)之間的重大案件，不僅具備問題解決高效性、成本節(jié)約性、合作保留性等優(yōu)勢，更多的是國資委協(xié)調(diào)指導(dǎo)，能更好貫徹監(jiān)管部門的意見，可以突破案件處理的傳統(tǒng)思維局限，從更高層面解決企業(yè)之間重大爭議。

完善案件管理新機(jī)制

全流程管理。辦法第三章關(guān)于管理機(jī)制的規(guī)定，從體例上涵蓋了制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)排查、案件處理、預(yù)警機(jī)制、管理改進(jìn)、考核評(píng)價(jià)等全鏈條、全流程的內(nèi)容。辦法要求，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，制定完善案件管理相關(guān)制度，明確責(zé)任主體、職責(zé)范圍、管控措施、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)排查，其要求中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開展法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)排查，分類制定防控策略，完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警，有效防范案件風(fēng)險(xiǎn)。在案件應(yīng)對(duì)方面，要求中央企業(yè)發(fā)生案件應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施，全面調(diào)查了解案情，做好法律分析、證據(jù)收集等工作，規(guī)范參加庭審活動(dòng)，加強(qiáng)輿情監(jiān)測處置。建立類案預(yù)警機(jī)制，即針對(duì)典型性和普遍性案件深入分析發(fā)案原因，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，指導(dǎo)所屬單位切實(shí)采取防控措施。對(duì)于積案管理，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)歷史遺留案件處理，動(dòng)態(tài)跟蹤進(jìn)展情況，切實(shí)采取有力措施，推動(dòng)案件加快解決。應(yīng)當(dāng)對(duì)處理完畢的案件及時(shí)進(jìn)行總結(jié)分析，梳理案件管理經(jīng)驗(yàn)，查找經(jīng)營管理薄弱環(huán)節(jié)，通過法律意見書、建議函等形式，指導(dǎo)有關(guān)部門或者所屬單位完善管理制度，堵塞管理漏洞，防止類似案件再次發(fā)生。

多元化化解糾紛。多元化糾紛解決機(jī)制可以分為：訴訟和非訴訟，訴訟方式即法院判決，非訴訟方式包括調(diào)解、和解、仲裁等。訴訟和非訴訟糾紛解決方式以其各自特定功能和特點(diǎn)，形成一種互補(bǔ)、滿足社會(huì)主體多樣需求的程序體系和動(dòng)態(tài)的運(yùn)作調(diào)整系統(tǒng)。由于當(dāng)前矛盾糾紛主體多元化、類型多元化、訴求多元化，化解矛盾糾紛的思路、方法、措施、途徑等也應(yīng)多元化。辦法第十五條提出，明確運(yùn)用多元化糾紛解決機(jī)制妥善處理案件，多元化機(jī)制包含了訴訟、仲裁、調(diào)解、和解。該規(guī)定很好地回應(yīng)了若干涉及中央企業(yè)的案件，無論是司法或仲裁程序，管理團(tuán)隊(duì)不敢調(diào)、不想調(diào)的決策顧慮。如果調(diào)解、和解能更妥善處理糾紛，則應(yīng)當(dāng)做有利選擇?，F(xiàn)實(shí)中大量仲裁案件，很多通過調(diào)解方式可以減損、加速處理的案件，往往因?yàn)闆Q策層不敢對(duì)調(diào)解方案進(jìn)行決策，導(dǎo)致必須裁決，甚至是明知企業(yè)利益受損的裁決。

重大案件的特別要求。辦法將重大案件管理部分單獨(dú)成章，既體現(xiàn)了中央企業(yè)案件管理中案件范圍的全面性，也突出了重大案件的特殊性。辦法沿著事前、事中、事后的時(shí)間邏輯進(jìn)程對(duì)重大案件管理作出規(guī)定，在案件處理方面，要求中央企業(yè)建立健全重大案件管理制度，結(jié)合自身實(shí)際明確重大案件標(biāo)準(zhǔn)，完善案件應(yīng)對(duì)機(jī)制，加大處理力度，推動(dòng)妥善解決。其特殊性體現(xiàn)在多次報(bào)備和報(bào)備時(shí)限方面。案件報(bào)備，分為立案報(bào)備、結(jié)案報(bào)備和按月報(bào)備，立案報(bào)備和結(jié)案報(bào)備均是發(fā)生后10個(gè)工作日。對(duì)備案內(nèi)容亦作出了明確要求，包括當(dāng)事人、案由、涉案金額、主要事實(shí)等基本案情以及爭議焦點(diǎn)、結(jié)果預(yù)判等法律分析意見和采取的措施、下一步工作安排等。對(duì)于重大案件管理，辦法還明確了督辦機(jī)制，要求中央企業(yè)加強(qiáng)專業(yè)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，督促所屬單位落實(shí)主體責(zé)任，妥善處理案件，依法維護(hù)權(quán)益。

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明確案件管理新導(dǎo)向

鼓勵(lì)法務(wù)人員代理。辦法第十條規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立案件管理人才選拔培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)法務(wù)人員參與或者直接代理案件，持續(xù)提升案件管理工作水平。這是對(duì)《關(guān)于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》和《公司律師管理辦法》的最強(qiáng)回應(yīng)，是推進(jìn)多層次多領(lǐng)域依法治理，廣泛開展依法治理，推進(jìn)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)程序完善、合法合規(guī)審查到位、防范化解風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)和法律監(jiān)督有效的法治化治理方式。雖然是“鼓勵(lì)”之表達(dá)，但其實(shí)質(zhì)解讀必然是加大各企業(yè)法務(wù)直接代理案件的數(shù)量。企業(yè)法務(wù)（公司律師）可能在某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域不如社會(huì)律師，但他們熟知企業(yè)經(jīng)營模式、商業(yè)模式以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布，掌握企業(yè)經(jīng)營實(shí)際，能夠立足企業(yè)核心利益，在認(rèn)真處理案件同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化案件全過程管理，積極以案促管，體現(xiàn)“法務(wù)創(chuàng)造價(jià)值”?！肮膭?lì)”的導(dǎo)向，必然使得法務(wù)更多參與案件實(shí)踐，更快促進(jìn)企業(yè)法務(wù)在專業(yè)領(lǐng)域的成長和提升。

案件管理信息化。辦法第二十條提出：“中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立上下貫通、全面覆蓋、實(shí)時(shí)監(jiān)測的案件管理信息系統(tǒng)，及時(shí)掌握案件情況，健全管理指標(biāo)體系，加強(qiáng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，增強(qiáng)案件管理的針對(duì)性和有效性。”當(dāng)前，尚有很多企業(yè)未能實(shí)現(xiàn)案管系統(tǒng)與合同、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)等信息化系統(tǒng)的有效打通，案件基礎(chǔ)信息的精細(xì)化程度不夠，統(tǒng)計(jì)查詢功能不夠強(qiáng)大等。結(jié)合辦法對(duì)案件管理整體業(yè)務(wù)的指導(dǎo)和要求，案件管理信息的建設(shè)范圍應(yīng)全面覆蓋企業(yè)集團(tuán)及全級(jí)次下級(jí)單位，且上下級(jí)單位間應(yīng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)貫通，全面覆蓋境內(nèi)外民事、刑事、行政、仲裁全部案件類型，全面覆蓋案件全生命周期過程管理。案件管理信息系統(tǒng)具備強(qiáng)大數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)推薦能力，變數(shù)據(jù)“被動(dòng)錄入”為“主動(dòng)輸出”，充分發(fā)揮外部大數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)價(jià)值，從細(xì)微處著手切實(shí)降低法務(wù)人員在基礎(chǔ)資料處理等方面的工作，將更多精力放到案情分析和策略制定的工作中。

激勵(lì)懲罰并舉。辦法在總則部分規(guī)定了建立健全法律、監(jiān)督、追責(zé)等部門協(xié)同工作機(jī)制，第六章規(guī)定了案件管理的激勵(lì)機(jī)制和追責(zé)適用。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全案件管理激勵(lì)機(jī)制，明確條件和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)在案件處理過程中避免或者挽回?fù)p失的部門、人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。辦法進(jìn)一步健全了追責(zé)問責(zé)、違規(guī)責(zé)任機(jī)制，一方面下放追責(zé)問責(zé)權(quán)限，要求中央企業(yè)就案件處理過程中發(fā)現(xiàn)的造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的違規(guī)行為開展責(zé)任追究，涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)；另一方面，對(duì)于處理案件有關(guān)人員在處理過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，給企業(yè)造成重大損失的，要求中央企業(yè)按照規(guī)定嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任，因案件管理不到位造成損失的，可以約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)令整改，對(duì)因違規(guī)行為引發(fā)重大案件并造成重大損失的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定在中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核中扣減相應(yīng)分值，并對(duì)相關(guān)人員開展責(zé)任追究。

當(dāng)然，辦法中關(guān)于涉外案件的管理機(jī)制、對(duì)中介機(jī)構(gòu)的管理、風(fēng)險(xiǎn)代理以及“以案促管”等亮點(diǎn)還有許多。我們相信，辦法必將引領(lǐng)中央企業(yè)以及地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出資企業(yè)在法律糾紛案件管理上邁出更加堅(jiān)實(shí)的步伐，依法保障企業(yè)合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)國有資產(chǎn)安全，真正成為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要法治保障。