科技投入的賬不能這樣算

李俠

近日有媒體報道，某省區(qū)一高校獲1.31億元科研經(jīng)費，但科研成果轉(zhuǎn)化率為零。這則新聞引發(fā)了熱議，人們本能地猜測，該省區(qū)科技界是否處于尸位素餐或“躺平”狀態(tài)，白白浪費了科研基金？甚至會進行更廣泛的猜想——這是否代表了中國科技界的普遍現(xiàn)象？

在此，有兩個概念需要澄清。其一，某高校的1.31億元科技投入共實施了862個項目，平均每個項目15萬元，這些項目是2020年至2022年度由地方財政撥款的，由此算下來，每年每個項目平均5萬元。

其二，大科學時代，科研活動的范圍非常廣，國際上通常分為三類：基礎(chǔ)研究、應用研究與試驗發(fā)展研究。不同的研究類型所產(chǎn)生的科研成果完全不一樣，比如基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的成果是科研論文，根本無法轉(zhuǎn)化；即便是應用研究與試驗發(fā)展研究，其成果也有很多是無法轉(zhuǎn)化的。

拋開宏觀分類不談，回到微觀的細分學科，很多人文社會科學成果也是無法轉(zhuǎn)化的。公眾對于科研活動的分類并不是很了解，產(chǎn)生誤解也在意料之中。

這862個項目里有多少是基礎(chǔ)研究類項目，多少是人文社會科學類項目？況且，在很多落后地區(qū)，科技投入還有一項重要功能，那就是培養(yǎng)人才以及保證區(qū)域整體科技水平不下降，而這項功能是不能用科研成果轉(zhuǎn)化率這樣的指標所衡量的。

應該說，在中國的社會建制中，科技界是資金使用績效較好的子系統(tǒng)之一。以2020年的數(shù)據(jù)做一點國際比較。當年，中國科技投入為24393億元，投入強度為2.4%，同期美國科技投入為7208億美元，投入強度為3.45%。在科研成果產(chǎn)出方面，2021年中國發(fā)表高水平國際期刊論文80521篇，占世界份額的35.3%，排在世界第1位；美國發(fā)表論文41168篇，占18.0%，排在世界第2位。在專利申請與授予方面，我國多年來一直排名世界第一。

我們的科研投入僅為美國的一半，而全時當量科研人員數(shù)量是美國的1.5倍左右，我們的科研產(chǎn)出接近美國的2倍，中國科技界總體績效表現(xiàn)位居世界前列。目前中國科技界仍處于邊際產(chǎn)出遞增階段，此時增加科技投入不僅可以收獲更多的科研成果，還可以有效減少科技界內(nèi)部愈演愈烈的“內(nèi)卷”現(xiàn)象。

此次科技審計還揭露了兩個在科研管理中經(jīng)常遇到并常引起認知混亂的問題，即決策與認知問題。首先，在決策層面上，科技發(fā)展應該采取重點攻關(guān)還是均衡發(fā)展的問題。筆者認為，依據(jù)重要性，科技均衡發(fā)展排序占先，然后才是重點攻關(guān)，這兩者完全可以通過規(guī)模調(diào)控實現(xiàn)兼容，有能力時多布局些重點攻關(guān)領(lǐng)域，資源不足就少些。這經(jīng)常被稱作“撒胡椒面”模式，但很多時候“撒胡椒面”可能比“一枝獨秀”更有利于地方社會發(fā)展。在科技迭代速度如此之快的今天，如果短板總不能補齊，那么就將長期落后于人，畢竟科技發(fā)展在底層是需要積累的。從這個意義上說，“撒胡椒面”模式可以最大限度保證知識與技術(shù)的積累與迭代不是建基于沙灘之上。更為重要的是，這種資助模式最大限度培養(yǎng)了多領(lǐng)域的人才。

其次，在認知層面上，所謂的閑置資金是一個偽命題。財政預算與科研活動遵循不同的規(guī)則?，F(xiàn)在各類科研項目很難申請，而中國大部分科研人員都要靠科研經(jīng)費維持基本的科研活動與團隊運轉(zhuǎn)，為保證科研活動的連續(xù)性，一旦獲得一筆項目經(jīng)費，他們大多是節(jié)省著花?！耙坏肚小笔降厥栈亟Y(jié)余資金，容易破壞科研團隊的正常運轉(zhuǎn)秩序。

從這個意義上說，尊重常識、相信科研人員的敬業(yè)態(tài)度和專業(yè)能力、給他們“松綁”就是最大的支持。

科技界要接受社會的監(jiān)督與批評，但批評也要符合實際。因為一旦立論基礎(chǔ)有問題，就容易摧毀科技的生態(tài)系統(tǒng)。

筆者從事科技評論已經(jīng)20余年，這些年有一個最大的感受是，科技管理的核心是制定前瞻性政策、設計好規(guī)則，抓大放小。

回到本文案例，一所高校3年間的科技總投入僅為1.31億元，這個規(guī)模并不大，更何況涉及862個項目，每次審計的煩瑣以及勞心費神的程度相信經(jīng)歷過的人都能想象。擺脫此類困境的關(guān)鍵在于抓大放小，把審計的重點集中于那些幾千萬元甚至上億元資金的重大專項，這樣審計部門的效率會更高，更能發(fā)現(xiàn)那些隱而不顯的深層次問題，而且這種有限監(jiān)督對科技界是影響最大化、干擾最小化。

在國家努力推進高水平科技自立自強與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的當下，筆者認為，科技管理的任務主要有三個：第一，助推原始創(chuàng)新成果產(chǎn)出，解決“卡脖子”問題；第二，通過資源投入與政策安排保證知識與人才的持續(xù)、穩(wěn)定供給；第三，通過調(diào)整科技資源投入的結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)科技均衡發(fā)展，至少保障落后地區(qū)科技水平不下降。只有這樣，國家的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以及高水平科技自立自強的戰(zhàn)略目標才能落到實處。

◎ 來源|中國科學報