歐盟鐵路互聯(lián)互通標(biāo)準(zhǔn)及準(zhǔn)入認(rèn)證探析

衛(wèi) 強(qiáng)

(國(guó)鐵國(guó)際工貿(mào)有限公司,北京 100000)

歐洲鐵路市場(chǎng)設(shè)置了嚴(yán)格的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),即歐盟鐵路互聯(lián)互通(Technical Specification for Interoperability,TSI)認(rèn)證要求。這對(duì)整個(gè)歐洲鐵路標(biāo)準(zhǔn)以及統(tǒng)一性提出了更高的要求,同時(shí)對(duì)于非歐盟國(guó)家進(jìn)入歐洲鐵路市場(chǎng)設(shè)置了一道技術(shù)屏障。

1 歐洲鐵路互聯(lián)互通背景

20世紀(jì)中后期歐洲各國(guó)在經(jīng)濟(jì)、政治以及國(guó)家各方面發(fā)展過(guò)程中都取得了舉世矚目的成就。為了更加快捷以及便利的與周邊國(guó)家聯(lián)通發(fā)展,歐洲各國(guó)開(kāi)始逐漸走向一體化道路。通過(guò)歐洲一體化的不斷發(fā)展,各國(guó)之間在經(jīng)貿(mào)、法律、政策以及基礎(chǔ)交通領(lǐng)域都進(jìn)行了統(tǒng)一的規(guī)范和要求。在這個(gè)統(tǒng)一大背景下,歐洲鐵路也加快了一體化進(jìn)程。由此歐盟委員會(huì)制定了常規(guī)鐵路與高速鐵路在技術(shù)標(biāo)注上的統(tǒng)一,頒布了指令,形成了歐盟鐵路網(wǎng)的互聯(lián)互通基本規(guī)定。

1.1 歐盟法律法規(guī)

歐盟法律法規(guī)與我國(guó)法律法規(guī)相比,其體系較為復(fù)雜。歐盟法律法規(guī)分為四個(gè)不同層級(jí)。從執(zhí)行的重要程度及嚴(yán)苛性依次分為:歐盟指令、歐盟法規(guī)、歐盟標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家偏差等。

例如:歐盟鐵路互操作指令、歐盟鐵路安全指令屬于第一層級(jí)歐盟指令;鐵路互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范即TSI屬于第二層級(jí)歐盟法規(guī);產(chǎn)品層面的歐盟標(biāo)準(zhǔn)屬于第三層級(jí);最后一級(jí)為歐盟各個(gè)成員國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)以及技術(shù)規(guī)范。

歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)發(fā)布的鐵路法規(guī),如歐盟指令和鐵路互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范,在歐盟成員國(guó)具有強(qiáng)制性法律效力。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、歐洲標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等被TSI所引用其作為T(mén)SI的組成部分也為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

1.2 歐盟鐵路互聯(lián)互通認(rèn)證要求

歐盟鐵路由于其具有特殊的市場(chǎng)準(zhǔn)入要求也被譽(yù)為最難攻破的技術(shù)壁壘。其不僅從產(chǎn)品生產(chǎn)入手,還包括了鐵路設(shè)計(jì)、施工以及運(yùn)營(yíng)的認(rèn)證要求。

技術(shù)和裝備的互認(rèn)互通以及列車(chē)運(yùn)行操作方式和界面的一致性互通是歐洲鐵路互聯(lián)互通主要包含的兩層含義。

鐵路工程的整體認(rèn)證通過(guò)歐盟鐵路互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范TSI認(rèn)證,其所使用的通用技術(shù)產(chǎn)品均需要通過(guò)歐盟合格評(píng)定即CE認(rèn)證。

CE認(rèn)證為歐盟市場(chǎng)的一個(gè)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證。每一種進(jìn)入歐盟的產(chǎn)品都應(yīng)對(duì)其相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品指令進(jìn)行認(rèn)證。

2 歐盟鐵路互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范TSI內(nèi)容

為了促進(jìn)歐洲各國(guó)鐵路交通往來(lái)的便利以及提高鐵路運(yùn)輸效率,實(shí)現(xiàn)歐洲鐵路互聯(lián)互通以及構(gòu)建歐洲鐵路運(yùn)輸網(wǎng)的要求,歐洲鐵路管理機(jī)構(gòu)根據(jù)EC指令規(guī)定要求編制了歐盟鐵路互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范TSI。該法規(guī)由歐盟成員國(guó)轉(zhuǎn)化為各個(gè)成員國(guó)的本國(guó)法律法規(guī)予以執(zhí)行,由歐盟委員會(huì)統(tǒng)一制定并頒布實(shí)施。

歐洲鐵路局ERA受歐盟委員會(huì)委托起草并制定了歐盟鐵路互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范TSI。各個(gè)成員國(guó)通過(guò)歐盟公示的認(rèn)證機(jī)構(gòu)即NOBO認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行TSI符合性認(rèn)證。

3 歐盟鐵路系統(tǒng)劃分原則及種類(lèi)

歐盟鐵路系統(tǒng)根據(jù)不同劃分規(guī)則主要分為以下兩種:

1)按照歐盟鐵路結(jié)構(gòu)劃分其可分為5大結(jié)構(gòu)子系統(tǒng),分別為:基礎(chǔ)設(shè)施子系統(tǒng)INF;軌旁控制命令及信號(hào)子系統(tǒng)TracksideCCS;能源子系統(tǒng)ENE;車(chē)載控制命令及信號(hào)子系統(tǒng)On-boardCCS;機(jī)車(chē)車(chē)輛子系統(tǒng)RS。

2)按照功能劃分:其可分為運(yùn)營(yíng)和交通管理子系統(tǒng);維護(hù)子系統(tǒng);客運(yùn)和貨運(yùn)服務(wù)遠(yuǎn)程信息處理子系統(tǒng)[1-2]。

4 歐盟鐵路互聯(lián)互通認(rèn)證

為確保歐盟各國(guó)鐵路系統(tǒng)技術(shù)和運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致,歐洲各國(guó)列車(chē)能夠在歐盟鐵路網(wǎng)內(nèi)安全、無(wú)縫地行駛,歐洲鐵路局ERA受歐盟委托發(fā)布了一系列互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范TSI?；ヂ?lián)互通技術(shù)規(guī)范TSI屬于法律范疇內(nèi)的強(qiáng)制性規(guī)范,在歐盟整個(gè)技術(shù)法規(guī)體系之中執(zhí)行,并形成了完整的體系。

為確保歐盟鐵路系統(tǒng)的互聯(lián)互通性。歐盟鐵路互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范TSI定義了系統(tǒng)中各子系統(tǒng)以及各子系統(tǒng)的組件必須滿(mǎn)足的技術(shù)和操作標(biāo)準(zhǔn)。

安全、健康、環(huán)保、可靠及可用、技術(shù)兼容以及可訪(fǎng)問(wèn)性是歐盟鐵路互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范TSI提出的六項(xiàng)基本要求。歐盟鐵路系統(tǒng)中的子系統(tǒng)、互通部件(IC)、以及接口均需滿(mǎn)足上述要求。

4.1 歐盟鐵路互聯(lián)互通認(rèn)證

公告機(jī)構(gòu)NoBo, Notified Body代表歐盟依據(jù)歐盟法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)歐盟鐵路5個(gè)子系統(tǒng)即基礎(chǔ)設(shè)施子系統(tǒng)、軌旁控制命令及信號(hào)子系統(tǒng)、能源子系統(tǒng)、車(chē)載控制命令及信號(hào)子系統(tǒng)、機(jī)車(chē)車(chē)輛子系統(tǒng)進(jìn)行逐項(xiàng)目認(rèn)證。

公告機(jī)構(gòu)NoBo對(duì)鐵路產(chǎn)品及鐵路各個(gè)子系統(tǒng)進(jìn)行符合性評(píng)估,符合性認(rèn)證所涉及的相關(guān)法律和標(biāo)準(zhǔn)主要有以下幾種:

1)法規(guī)。其在歐盟范圍內(nèi)全面適用,且是具有約束力的立法行為。2)指令。作為立法行為其規(guī)定了所有歐盟成員國(guó)必須要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。3)協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)。協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)歐盟委員會(huì)要求設(shè)定并由公認(rèn)的歐洲標(biāo)準(zhǔn)組織制定。協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)用以證明產(chǎn)品制造商、運(yùn)營(yíng)商或評(píng)估機(jī)構(gòu)其所生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)或評(píng)估流程符合相關(guān)的歐盟法規(guī)。

NoBo公告機(jī)構(gòu)通過(guò)以上法規(guī)、指令以及協(xié)調(diào)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行符合性評(píng)估來(lái)證明TSI的符合性。歐盟鐵路系統(tǒng)各個(gè)子系統(tǒng)或子系統(tǒng)的一部分必須滿(mǎn)足TSI認(rèn)證的技術(shù)和操作標(biāo)準(zhǔn)。

4.2 安全評(píng)估

通過(guò)歐盟通用安全方法——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與評(píng)估法則CSM-REA,歐盟安全評(píng)估機(jī)構(gòu)AsBo對(duì)TSI的安全性基本要求進(jìn)行評(píng)估。

為確保鐵路項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)至少保持歐盟鐵路現(xiàn)有的安全水平,在合理可行的情況下增加安全水平的要求基礎(chǔ)上,安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)AsBo依據(jù)歐盟鐵路安全指令(2004/49/EC )規(guī)定的安全風(fēng)險(xiǎn)做評(píng)估(CSM-RA)對(duì)鐵路項(xiàng)目進(jìn)行審查,確定項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中是否完成了CSM-RA所規(guī)定的原則。

安全風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估內(nèi)容:1)工程安全程度和滿(mǎn)足安全需求的風(fēng)險(xiǎn)管理流程;2)在鐵路項(xiàng)目?jī)?nèi)不同參與者之間交換安全相關(guān)信息,管理可能存在的不同接口的安全性;3)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理程序產(chǎn)生的證據(jù)。

獨(dú)立評(píng)估機(jī)構(gòu)AsBo,通過(guò)采用CSM-REA以確定過(guò)程的適用性以及負(fù)責(zé)評(píng)估所產(chǎn)生的結(jié)果是否可以接受。其中包括以下檢查:1)管理過(guò)程在工程中的應(yīng)用是否正確;2)系統(tǒng)定義是否恰當(dāng);3)危害識(shí)別(HAZID)是否全面且徹底;4)“廣泛接受”的風(fēng)險(xiǎn)是否充分合理;5)風(fēng)險(xiǎn)接受原則已被正確使用;6)危害登記冊(cè)(HL)是否完整、是否是最新的和是否被恰當(dāng)?shù)墓芾?7)危害和相關(guān)的安全需求已經(jīng)被關(guān)閉和被驗(yàn)證。

4.3 國(guó)家技術(shù)規(guī)范符合性認(rèn)證

歐洲各國(guó)鐵路發(fā)展不平衡,既有鐵路制式差異較大,鐵路TSI規(guī)范能夠在一定范圍及程度上規(guī)范歐洲鐵路網(wǎng)互聯(lián)互通的要求,但是各個(gè)國(guó)家既有鐵路之間差異很難完全徹底統(tǒng)一。

為了確保既能夠保留既有國(guó)家鐵路差異,又能夠滿(mǎn)足鐵路網(wǎng)互聯(lián)互通要求,歐盟要求這些國(guó)家所具有的技術(shù)規(guī)定需要向歐盟及其成員國(guó)進(jìn)行通報(bào),此外由歐盟鐵路成員國(guó)指定DeBo機(jī)構(gòu)代表成員國(guó)依據(jù)該國(guó)技術(shù)規(guī)范,對(duì)鐵路產(chǎn)品和子系統(tǒng)進(jìn)行國(guó)家技術(shù)規(guī)范的符合性評(píng)價(jià)和認(rèn)證。

TSI規(guī)定要求歐盟鐵路成員國(guó)其技術(shù)規(guī)范需符合以下條件:1)技術(shù)兼容性:為確保符合TSI規(guī)定鐵路系統(tǒng)與未按照TSI規(guī)定設(shè)計(jì)、建造的鐵路系統(tǒng)技術(shù)兼容;2)特定情況:與TSI規(guī)定存在不一致,但其所屬?lài)?guó)需臨時(shí)或永久保留的特殊規(guī)定;3)開(kāi)放點(diǎn):TSI規(guī)定未涉及,需要成員國(guó)國(guó)家規(guī)則進(jìn)行規(guī)定的解決方案。

5 TSI偏離運(yùn)用分析

在滿(mǎn)足某些特定條件情況下,相關(guān)工程需滿(mǎn)足TSI要求的子系統(tǒng)可以向歐洲聯(lián)盟委員會(huì)提出TSI偏離請(qǐng)求,即通過(guò)滿(mǎn)足其他特定要求以取代相關(guān)TSI的強(qiáng)制性條款。

如在既有線(xiàn)鐵路改造項(xiàng)目中遇到如下情況可以提出TSI偏離請(qǐng)求:1)在建設(shè)新的子系統(tǒng)、改進(jìn)或更新既有的子系統(tǒng)期間,在采用TSI時(shí),這些子系統(tǒng)正處于項(xiàng)目建設(shè)的后期階段或已經(jīng)簽訂了工程合同。2)升級(jí)或更新既有子系統(tǒng)時(shí),TSI中的荷載、軌距或供電系統(tǒng)不符合既有子系統(tǒng)的規(guī)格時(shí)。3)在發(fā)生事故或自然災(zāi)害后,如果在經(jīng)濟(jì)上或技術(shù)上,鐵路網(wǎng)迅速更新的條件不允許部分或全部適用相關(guān)的TSI。

因此,充分掌握相關(guān)要求,提出相關(guān)TSI偏離請(qǐng)求,這將大大降低進(jìn)入歐洲市場(chǎng)所需跨越的歐洲技術(shù)壁壘難度。

6 AsBo安全評(píng)估CSM-REA法分析“廣泛可接受”風(fēng)險(xiǎn)實(shí)例

6.1 “廣泛可接受”風(fēng)險(xiǎn)介紹

在CSM法規(guī)中,“廣泛可接受”的風(fēng)險(xiǎn)被定義為“極其微小,以至于可以不實(shí)施任何額外的安全措施用以進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)”的風(fēng)險(xiǎn)。在危險(xiǎn)識(shí)別中,將一些危險(xiǎn)分類(lèi)為 “廣泛可接受” 的風(fēng)險(xiǎn),允許其在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中不進(jìn)一步分析這些危險(xiǎn)。此外,在CSM法規(guī)中規(guī)定,專(zhuān)家甄別風(fēng)險(xiǎn)是否屬于“廣泛可接受”的風(fēng)險(xiǎn)。

“廣泛可接受”風(fēng)險(xiǎn)定義標(biāo)準(zhǔn)很難清晰確定,由于該標(biāo)準(zhǔn)將適用于所有不同的系統(tǒng),并且不同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避因素普遍存在于不同系統(tǒng)中。鑒于專(zhuān)家的判斷需要易于理解和可追溯,因此定義“廣泛可接受”風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)需要定量、定性或半定性。以下舉例說(shuō)明如何確定標(biāo)準(zhǔn),以定量或半定量的方式評(píng)估“廣泛可接受”風(fēng)險(xiǎn)。

6.2 定量判斷的確定

可以將“廣泛可接受”的風(fēng)險(xiǎn)定義為遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于某一類(lèi)危害的可接受風(fēng)險(xiǎn)。利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),計(jì)算出鐵路系統(tǒng)當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)水平,從而通過(guò)計(jì)算可以確定風(fēng)險(xiǎn)水平是可接受的。將該風(fēng)險(xiǎn)水平除以危險(xiǎn)的數(shù)量(N)(例如,可以任意假設(shè)鐵路系統(tǒng)中有大約N=100種主要危險(xiǎn)類(lèi)別),給出每個(gè)危險(xiǎn)類(lèi)別的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平。然后可以定義,風(fēng)險(xiǎn)比每個(gè)危險(xiǎn)的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平低兩個(gè)數(shù)量級(jí)的危險(xiǎn)將被認(rèn)為是“廣泛可接受”的風(fēng)險(xiǎn)。

6.3 廣泛可接受風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

以上得出了“廣泛可接受”風(fēng)險(xiǎn)的極限值,然后可以用校準(zhǔn)定性工具,如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)圖或風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)數(shù)字,幫助專(zhuān)家做出“廣泛可接受”風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)決定。

此外特別需要注意,將定量值作為“廣泛可接受”風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn),決定風(fēng)險(xiǎn) “廣泛可接受性”并不意味著有必要進(jìn)行精確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或分析。

7 結(jié)語(yǔ)

歐盟鐵路互聯(lián)互通認(rèn)證主要經(jīng)歷三方面的獨(dú)立機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估認(rèn)證,即:針對(duì)互聯(lián)互通指令(2008/57/EC) 規(guī)定的互通部件(產(chǎn)品),子系統(tǒng)和車(chē)輛做法定認(rèn)證和授權(quán)使用認(rèn)證的NoBo認(rèn)證機(jī)構(gòu);針對(duì)歐盟鐵路安全指令(2004/49/EC )規(guī)定的安全風(fēng)險(xiǎn)做評(píng)估(CSM-RA)的AsBo認(rèn)證機(jī)構(gòu);針對(duì)現(xiàn)行的國(guó)家技術(shù)鐵路規(guī)定以及所適用的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的DeBo認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

歐盟鐵路互聯(lián)互通認(rèn)證工作是一項(xiàng)系統(tǒng)性,相互聯(lián)系的工作。其涉及范圍涵蓋了設(shè)計(jì)階段、產(chǎn)品的生產(chǎn)制造階段、鐵路的建設(shè)建造階段、測(cè)試階段、運(yùn)營(yíng)階段以及維護(hù)保養(yǎng)階段。認(rèn)證工作貫穿于整個(gè)鐵路工程的全壽命周期涉及到業(yè)主方、勘察設(shè)計(jì)方、產(chǎn)品制造方、施工參建方、運(yùn)營(yíng)維護(hù)方等各個(gè)參與方,其是一個(gè)循序漸進(jìn)和不斷完善的過(guò)程。