農(nóng)民合作社縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的機理、實踐及風險防控*

魏玲麗，魏 晉

（1.四川旅游學院希爾頓酒店管理學院，成都 610100；2.西南科技大學經(jīng)濟管理學院，四川 綿陽 621010）

一、引言

2022年9月2日，第十三屆全國人大常委會第三十六次會議表決通過新修訂的《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》，明確了實行源頭治理的基本原則，強調(diào)了完善農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營全過程管控措施的重要性，由此引發(fā)了重塑新時代農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全治理體系的大討論。我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問題由來已久，在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制帶來的制度變遷的能量釋放殆盡后，小農(nóng)經(jīng)濟內(nèi)在弊端逐漸顯現(xiàn)，農(nóng)戶生產(chǎn)重數(shù)量輕質(zhì)量、小規(guī)模分散經(jīng)營與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化對接、單個農(nóng)戶自身應對市場化的效率效益等問題均蘊含著農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量缺陷。由此，保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的意義已超越實現(xiàn)生態(tài)社會效益目標的范疇，并逐步轉(zhuǎn)向從迎合消費市場需求側(cè)變化進而實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化目標的角度統(tǒng)籌考量。基于“大國小農(nóng)”的基本國情農(nóng)情，亟須建立一個能夠參與到全部農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈或其中主要環(huán)節(jié)、有效協(xié)調(diào)、規(guī)范統(tǒng)一和控制農(nóng)業(yè)微觀主體（農(nóng)戶）生產(chǎn)經(jīng)營行為的組織載體，將保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量嵌入到農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)至消費的各個環(huán)節(jié)中（張益豐等，2022）。黨的十八大以來，作為中堅力量和引領(lǐng)“小農(nóng)戶”參與國內(nèi)外市場競爭的農(nóng)民專業(yè)合作社（以下簡稱“合作社”）迎來發(fā)展新機遇，總體呈現(xiàn)“帶動能力不斷增強、服務領(lǐng)域持續(xù)拓寬、產(chǎn)業(yè)分布更加廣泛”等特征，朝著由傳統(tǒng)合作向新型合作演變、由單一功能向多種功能擴展、由橫向合作向“對內(nèi)業(yè)務縱向加深與對外業(yè)務縱向延伸”轉(zhuǎn)型變革。當前，縱向一體化已成為合作社創(chuàng)新生產(chǎn)經(jīng)營模式的一種有效組織方式（梁巧等，2019）。

從理論上而言，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織縱向一體化水平與產(chǎn)品質(zhì)量呈正相關(guān)性。鑒于我國合作社組織性質(zhì)及其通過組織約束、利益驅(qū)動、技術(shù)和信息服務等誘導與約束機制保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量所具備的優(yōu)勢，可初步判斷，合作社實行縱向一體化經(jīng)營，能在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)逐步實現(xiàn)“統(tǒng)一生產(chǎn)資料、統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范、統(tǒng)一品種、統(tǒng)一品牌、統(tǒng)一銷售”等多個“統(tǒng)一”，從而達到控制農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的效果。然而，從各地實踐來看，相對于權(quán)責明晰、管理規(guī)范的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，合作社采取縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量似乎具有諸多天然“劣勢”，導致其不同程度地陷入“縱向一體化陷阱”和“低水平合作的惡性循環(huán)”。那么，實踐中合作社的縱向一體化經(jīng)營水平為何不盡如人意？采取縱向一體化經(jīng)營的合作社為何依然未實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的真正控制？如何控制合作社縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生的風險？這些成為目前全面提升合作社高質(zhì)量發(fā)展水平和核心競爭力亟待解答的關(guān)鍵問題。

二、文獻綜述

近年來，學者圍繞“提升小農(nóng)戶自組織能力、重塑農(nóng)民合作的全新組織載體”進行細致考察，形成“依靠控制產(chǎn)業(yè)鏈若干環(huán)節(jié)、規(guī)范生產(chǎn)行為等手段解決農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問題”的研究共識。有學者認為，由于農(nóng)產(chǎn)品特性和契約不完全性導致傳統(tǒng)訂單農(nóng)業(yè)履約障礙普遍存在，拉長了投資者所有企業(yè)與生產(chǎn)者之間距離，制約了企業(yè)藉以契約控制小農(nóng)戶安全生產(chǎn)和消除被價值鏈邊緣化風險的期望（王軍等，2021），因而應將合作社視為促進小農(nóng)戶有效鏈接大市場和融入價值鏈的理想組織形式（王建華等，2018），繼而針對合作社農(nóng)產(chǎn)品安全服務功能持續(xù)擴散問題進行反思，重點關(guān)注合作社保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的動因、機制和影響因素。從研究結(jié)論來看，市場、政策與法律三方共同作用下的合作社實際執(zhí)行成本與預期收益比較結(jié)果，被視為合作社保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的主要動因（黃勝忠等，2014）；各類合作社主要采取激勵機制、集體懲戒機制、信譽機制、可追溯機制以及其他一些非正式制度來保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量（顧莉麗等，2015；袁雪霈等，2018；劉剛，2017；崔寶玉等，2019）；合作社自身規(guī)模、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、規(guī)范程度、內(nèi)部信任、利益分配、品牌與領(lǐng)導能力被認為是合作社保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的重要影響因素（蔡榮，2017；郭錦墉等，2022；鐘真等，2016；李道和等，2019）。可見，學者充分肯定了合作社保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的主體性與重要性，但在合作社采取不同經(jīng)營策略、選擇不同經(jīng)營模式與保障農(nóng)產(chǎn)品供給質(zhì)量的耦合機理、影響機制等方面，無論是在理論層面還是實踐層面，無論案例研究還是實證研究，尚有諸多值得深入探討之處。

綜上所述，本文認同合作社通過建立穩(wěn)定的縱向關(guān)系將農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷供應鏈各環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系，藉以“利益驅(qū)動”“品牌共享”等因素產(chǎn)生保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的動力，并通過“契約的制度條款”“聲譽與信任”將不同縱向一體化經(jīng)營方式與農(nóng)產(chǎn)品安全生產(chǎn)結(jié)合，夯實農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量源頭治理基礎(chǔ)。然而，作為正式制度的契約條款卻在實踐層面上凸顯出“不完備”“執(zhí)行成本高”等特征，使合作社與各方主體簽訂的各類契約“穩(wěn)定性”降低、“不完全性”愈發(fā)顯著，弱化了保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的效果。為此，本文嘗試以“激勵約束機制”為切入點引入關(guān)系契約分析范式，以與控制農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量較為密切的“社員農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)與合作社農(nóng)產(chǎn)品收購”縱向關(guān)系為典型代表構(gòu)建關(guān)系契約模型，借助關(guān)系契約“自執(zhí)行性”分析闡釋合作社縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的機理，結(jié)合調(diào)查案例，總結(jié)歸納合作社縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的實踐及其風險，提出防控風險對策。

三、研究假設(shè)的提出

合作社農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷業(yè)務涉及的縱向關(guān)系，由一定數(shù)量分散經(jīng)營農(nóng)戶與其所屬合作社按照相關(guān)約定構(gòu)成，由于廣大社員擁有更多私有生產(chǎn)信息，比合作社更了解自身經(jīng)營能力和實際生產(chǎn)過程。因此，將合作社作為“委托方”、廣大社員作為“代理方”，提出四點基本假設(shè)：

假設(shè)1：社員農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)與合作社農(nóng)產(chǎn)品收購簽訂的協(xié)議是一個Ci(i=1,2,3,…,n)期契約，雙方都具有逐利動機、保持風險中性以及相同的貼現(xiàn)因子d(d∈[ ]0,1)。社員付出包括安全生產(chǎn)努力程度等專用性資產(chǎn)后，可能生產(chǎn)出高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品SH和低質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品SL①“高質(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品”界定為符合合作社標準化生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量指標的農(nóng)產(chǎn)品（以下簡稱高質(zhì)產(chǎn)品），這些標準、流程和指標主要來源于農(nóng)產(chǎn)品中間商和經(jīng)銷商要求、合作社農(nóng)產(chǎn)品認證要求等方面?！暗唾|(zhì)量農(nóng)產(chǎn)品”是指不符合上述條件的農(nóng)產(chǎn)品（以下簡稱低質(zhì)產(chǎn)品）。。合作社收購社員農(nóng)產(chǎn)品時，會根據(jù)“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價”原則支付單位重量高質(zhì)產(chǎn)品價格PH和低質(zhì)產(chǎn)品價格PL。為此，建立承載著“農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品收購業(yè)務”的關(guān)系契約框架：。

假設(shè)2：社員與合作社需要同時投入一定數(shù)量的專用性資產(chǎn)a，兩者在Ci期分別投入各類af和am后，社員將生產(chǎn)出SH，其單位產(chǎn)品價值為VH，否則，社員將生產(chǎn)出SL，其單位產(chǎn)品價值為VL，并且存在VH ＞VL。

假設(shè)3：社員與合作社協(xié)作關(guān)系越強，社員越能夠生產(chǎn)出SH，反之，只能夠生產(chǎn)SL。社員與合作社在Ci期進行協(xié)作共同創(chuàng)造的關(guān)系租金為VH-VL，其實質(zhì)是通過社員與合作社緊密協(xié)作、共同基于專用性資產(chǎn)創(chuàng)造的、超過雙方單獨生產(chǎn)所得利潤之和的那部分“超額利潤”，為此，社員與合作社針對這筆超額利潤進行分配的比例設(shè)定為θ與1-θ，其中，θ∈(0,1 )，其大小取決于社員與合作社分別投入af和am以及兩者談判能力的比較。具體而言，合作社獲得的(1-θ)×(VH-VL)＞am，否則，它會放棄與現(xiàn)有社員的縱向協(xié)作尋找其他農(nóng)戶入社合作或者面向合作社以外選擇其他經(jīng)營主體開展縱向協(xié)作收購農(nóng)產(chǎn)品；同理，社員獲得的am+θ×(VH-V L)＞af，否則，社員會弱化上述縱向關(guān)系，進而生產(chǎn)SL。

假設(shè)4：社員遵守協(xié)議、按照統(tǒng)一的生產(chǎn)標準和技術(shù)規(guī)范組織生產(chǎn)，那么，合作社就會按約收購SH，此時，用于支付給社員SH的單價PH=θ×(VH-VL)+VL，于是，Ci期合作社通過與社員圍繞“農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷業(yè)務”開展縱向協(xié)作獲得的收益為：RmCi=VH-PH-am=VH-θ×(VH-VL)-VL-am=(1-θ)×(VH-VL)-am，相應地，Ci期社員獲得的收益為：RfCi=PH+am-af =θ×(VH-VL) +VL+am-af。

四、合作社縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的機理

關(guān)系契約是自執(zhí)行契約，由于其中包含了很強的人格化因素，故而它的實施必須依賴自我履約機制的正常運行。社員與合作社的縱向協(xié)作主要依靠關(guān)系契約來實現(xiàn)，關(guān)系契約的最優(yōu)目標主要體現(xiàn)在契約雙方獲得最大化收益之上，一方面，它促進社員遵守契約投入更多專用性資產(chǎn)來生產(chǎn)SH，從而獲得比SL市場售價更高的收益；另一方面，合作社遵守契約投入相應的專用性資產(chǎn)，以獲得社員生產(chǎn)的SH以及比重更大的關(guān)系租金與收益。關(guān)系契約一旦締結(jié)后，除了深化契約雙方縱向關(guān)系程度，還存在契約關(guān)系中任何一方甚至雙方共同違約造成協(xié)作過程終止以及未來收益損失的情況。

假定社員與合作社均采用“觸發(fā)策略”，雙方在C1基期都會遵守契約、期望保持長期的縱向關(guān)系，并且在“之后各期”契約雙方專用性資產(chǎn)投入、收益以及貼現(xiàn)保持不變，于是，社員在未來的Ci期能夠獲得的收益為：，其中，代表未來Ci期的貨幣折現(xiàn)系數(shù)，那么，社員從C1基期開始與合作社保持縱向關(guān)系直到未來Ci期獲得的收益總和為：

與上述情況相反，若在C1基期出現(xiàn)了社員違約生產(chǎn)，則視其在C1基期基于質(zhì)量投入的各類專用性資產(chǎn)af=0，則只能生產(chǎn)出SL，此時，合作社就會拒絕收購SL，導致社員只有將SL直接面向合作社以外的市場進行銷售，于是，在C1基期社員只能夠獲得收益VL+am，鑒于“觸發(fā)策略”的影響，合作社會逐步終止對于社員的專用性資產(chǎn)投入，致使社員遭受未來收益的損失，在此情況下，社員從C1基期到未來Ci期能夠獲得的收益總和為：

通過對比上述兩方面作用可知，社員在從C1基期到未來Ci期均能連續(xù)地生產(chǎn)出SH，是社員自愿與合作社開展縱向協(xié)作，愿意遵守與合作社簽訂的種養(yǎng)殖協(xié)議、按照合作社統(tǒng)一制定的生產(chǎn)標準和技術(shù)規(guī)范開展生產(chǎn)的必要條件，即：

通過式（3）得到社員的契約“自執(zhí)行”的條件是：

由式（4）可知，只要不等式的左邊足夠大，超過或者等于社員投入的各類專用性資產(chǎn)時，社員就愿意與合作社開展縱向協(xié)作和生產(chǎn)SH。于是，假設(shè)不等式（4）左邊是關(guān)于VH、VL、d、θ、am的函數(shù)，并表示為：

為繼續(xù)論證社員遵守契約和維持縱向關(guān)系的“偏向性”，再針對式（5）分別依次計算函數(shù)f對VH、VL、d、θ、am的偏導數(shù)，具體存在下面五種情況：

基于上述“偏向性”分析可知，合作社基于質(zhì)量保障投入的專用性資產(chǎn)am、社員獲得關(guān)系租金的比重θ以及貼現(xiàn)因子d，都是社員遵守縱向關(guān)系契約、投入專用性資產(chǎn)保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的主要正相關(guān)因子。具體而言又分為兩種情況：一方面，從關(guān)系契約簽訂開始，社員與合作社均須投入一定數(shù)量專用性資產(chǎn)。其間，社員受制于技術(shù)水平、人財物等諸多因素限制難以繼續(xù)投入專用性資產(chǎn)。此時，需要合作社繼續(xù)投入類似的專用性資產(chǎn)來支持和協(xié)助社員從事高質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)，相應地，雙方才能夠獲得關(guān)系租金，關(guān)系契約持久性價值才能體現(xiàn)。另一方面，當任何一方甚至雙方同時違背契約發(fā)生投機行為時，就會造成因縱向協(xié)作過程終止帶來的未來收益損失遠遠大于其違約收益的情況，比如，社員不按照合作社統(tǒng)一制定的生產(chǎn)標準和技術(shù)規(guī)范開展生產(chǎn)，合作社就可以基于契約約定拒絕收購社員的低質(zhì)產(chǎn)品。這樣，這些低質(zhì)產(chǎn)品就極有可能面臨滯銷或有市無價的后果，導致社員既定收益嚴重損失。如果合作社不按照約定在產(chǎn)中環(huán)節(jié)投入類似的專用性資產(chǎn)來支持和協(xié)助社員從事高質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)，社員依然會面臨既定收益損失的后果，或者，合作社不按照約定的數(shù)量、價格等條件收購社員高質(zhì)產(chǎn)品時，社員就可能終止與合作社合作。這樣，合作社就不能獲得預期的高質(zhì)產(chǎn)品貨源而造成既定收益損失。

綜上，采取縱向一體化經(jīng)營的合作社通過提升關(guān)系契約的“自執(zhí)行性”來保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量。其中首要因素是關(guān)系契約雙方通過縱向協(xié)作建立緊密的利益聯(lián)結(jié)機制和投入必要的專用性資產(chǎn)。其次，建立相對規(guī)范的信任與互惠機制，才能在“平等互惠、多勞多得”的協(xié)助框架下達成關(guān)系租金分配比例的共識，從而達到關(guān)系契約雙方利益共贏。除上述圍繞合作社農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷業(yè)務的縱向關(guān)系契約外，在其他類型縱向一體化經(jīng)營實踐中，合作社與各方主體之間還存在諸多縱向關(guān)系及其相應的關(guān)系契約類型，但鑒于其保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的主要機理及其作用發(fā)揮的關(guān)鍵因子均與本部分闡釋的縱向關(guān)系類似，對此不再贅述。

五、合作社縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的實踐

（一）樣本合作社概況

采用分層抽樣和隨機抽樣方法相結(jié)合方式，按照我國四大經(jīng)濟分區(qū)，將西部的四川、陜西，東部的江蘇、山東，中部的湖南、江西，東北的黑龍江七省作為調(diào)研省份。為避免出現(xiàn)“空殼社”“僵尸社”導致調(diào)研數(shù)據(jù)失真，依據(jù)“注冊資本”“注冊時成員規(guī)?！痹诿渴‰S機抽取一定數(shù)量樣本合作社；部分樣本由地方政府推薦，同樣具有一定代表性，能夠避免統(tǒng)計抽樣可能的誤差。

于2021年9月～2022年1月期間，按照上述抽樣原則，選取520家合作社分批次開展實地調(diào)研，實際有效調(diào)研合作社492家，其中，農(nóng)產(chǎn)品類合作社394家，農(nóng)資類合作社48家，聯(lián)合社50家。樣本合作社業(yè)務范圍涉及產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)（見圖1）。從縱向一體化形式來看，所有農(nóng)資類合作社均未開展縱向一體化經(jīng)營，故而將研究對象聚焦于394家農(nóng)產(chǎn)品類合作社和50家聯(lián)合社。

圖1 樣本合作社業(yè)務范圍

（二）縱向一體化實踐分析

1.產(chǎn)中一體化實踐

在444家樣本合作社中，有412家進行了產(chǎn)中一體化實踐，占比92.79%。實施內(nèi)容既包括由合作社統(tǒng)一生產(chǎn)規(guī)程和技術(shù)指導，也包括農(nóng)產(chǎn)品安全生產(chǎn)環(huán)境管理和農(nóng)資安全使用與檢測。如黑龍江慶安春芽水稻種植合作社明確要求社員對種植栽培環(huán)節(jié)的農(nóng)資投入品嚴格按照“名稱、型號、用量、方法、時間、使用人和責任人”七個方面詳細登記，選派監(jiān)督員不定期抽查記錄和實際執(zhí)行情況。再如陜西富平科農(nóng)果業(yè)合作社定期聘請西北農(nóng)林科技大學專家常年開展技術(shù)培訓、技術(shù)咨詢服務，及時解決社員生產(chǎn)中遇到的技術(shù)難題和不規(guī)范生產(chǎn)問題。

2.前向一體化實踐

第一，農(nóng)產(chǎn)品品牌化建設(shè)。有154家樣本合作社創(chuàng)建了自有品牌，占比34.68%。實施內(nèi)容體現(xiàn)在兩個方面：一是合作社通過品牌向消費者傳遞農(nóng)產(chǎn)品信息集合和承諾，幫助消費者擺脫受制于信息不對稱而產(chǎn)生的“劣幣驅(qū)逐良幣”的市場困境，進而通過優(yōu)質(zhì)優(yōu)價增加消費者對合作社農(nóng)產(chǎn)品的有效需求，相應地，也會促使合作社與社員通過某種“約定”來增強其生產(chǎn)安全農(nóng)產(chǎn)品的驅(qū)動力。二是農(nóng)產(chǎn)品品牌是聲譽機制的外在表現(xiàn)形式，為維系誠實可信的聲譽、避免沉沒成本的損失，合作社會比過去更重視強化組織內(nèi)部農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量信息控制。如四川廣漢新綠家禽合作社主營業(yè)務包括蛋雞養(yǎng)殖、蛋雞加工（包裝）與銷售，該社堅持以品質(zhì)提升和品牌建設(shè)為發(fā)展根基，蛋雞產(chǎn)品獲得了無公害認證和有機產(chǎn)品認證、注冊了“曾記蟲蟲”品牌，合作社普通雞蛋售價9.5元/斤，平均每枚雞蛋售價1.1～1.2元，比市價高出近一倍，獲得有機認證的散養(yǎng)雞蛋更是賣到3.5～3.8元/枚，連續(xù)多年實現(xiàn)盈利上百萬元。

第二，農(nóng)產(chǎn)品購銷標準化建設(shè)。實施內(nèi)容體現(xiàn)在兩個方面：一是合作社在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量信息收集和對外傳導上定位更加明確、細化以及具有可操作性，不僅包括產(chǎn)品規(guī)格、口感、色澤、表面缺陷等外觀質(zhì)量信息，還包括產(chǎn)品分級形式、產(chǎn)品認證情況、產(chǎn)品質(zhì)檢報告、具體生產(chǎn)方式等生產(chǎn)質(zhì)量信息。二是合作社在收購社員農(nóng)產(chǎn)品時，會根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品實際質(zhì)量指標對應的具體等級設(shè)置收購價格，倒逼社員強化規(guī)范化生產(chǎn)。如四川喜德成遠生豬養(yǎng)殖合作社收購社員生豬時，除了由專業(yè)驗級員根據(jù)生豬品種優(yōu)劣、豬體重以及豬背部脂肪厚度等進行主觀判斷外，還采取屠宰后料肉比、膘厚、瘦肉率等指標對生豬產(chǎn)品分級收購。再如湖南瀏陽盛隆種植合作社創(chuàng)辦“糧食銀行”，在糧食收購時，質(zhì)檢指標除國家標準涉及的水分、雜質(zhì)、出米率、不完善粒比、色澤等以外，還增加農(nóng)殘和重金屬快檢，并按照稻谷品種分別計價，其中的出米率指標還與后期分紅直接掛鉤。

第三，農(nóng)產(chǎn)品流通能力建設(shè)。有423家樣本合作社不同程度地縱向拓展了產(chǎn)后流通環(huán)節(jié)業(yè)務，占比95.27%。從實施內(nèi)容來看，樣本合作社主要采取“合作社+農(nóng)業(yè)服務公司或農(nóng)業(yè)服務中心”等模式實現(xiàn)業(yè)務縱向延伸。如湖南某稻谷合作社開辦“糧食銀行”，每季水稻播種前都會向周邊糧農(nóng)收集存糧意向、簽訂存糧合同，待收獲之后，糧農(nóng)會將糧食送到“糧食銀行”稱重、質(zhì)檢后再分別儲放，并在收購價格上設(shè)置保底價和優(yōu)質(zhì)加價。幾乎所有社員均會將糧食直接賣給“糧食銀行”，既解決自身儲糧難題，還可獲得與合作社交易量（額）比例返還以及按出資額比例享受二次分紅。針對部分非社員存在觀望糧價擇機售賣的情況，“糧食銀行”要求其支付一定的儲藏費用，標準大致是首月20元/噸，從次月開始每月5元/噸，以此類推，直至這部分糧農(nóng)根據(jù)市場糧價行情判斷能夠獲得更大利潤而將糧食取出。

3.后向一體化實踐

從實踐內(nèi)容來看，樣本合作社在與下游中間商、銷售商簽訂契約條款的約束之下加強農(nóng)資安全管理與供給，避免出現(xiàn)質(zhì)量問題時社員受到懲罰或出現(xiàn)推卸責任等機會主義行為。如某養(yǎng)殖類聯(lián)合社統(tǒng)一采購獸藥、飼料等投入品以及成活率高、抗病性強的仔豬和豬冷凍精液，分銷到各成員社，由幫辦員對成員社進行投入品安全管理。

4.完全一體化實踐

從實施內(nèi)容來看，樣本合作社與廣大社員以及產(chǎn)業(yè)鏈下游的農(nóng)產(chǎn)品流通企業(yè)或社會化服務組織、各類農(nóng)產(chǎn)品中間商形成一體化聯(lián)動關(guān)系，將產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)業(yè)務內(nèi)化到合作社內(nèi)部組織完成，從而實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量控制。如四川彭州三界豐碑蔬菜產(chǎn)銷合作社采用“五統(tǒng)一分”經(jīng)營模式保障蔬菜質(zhì)量，具體做法：優(yōu)選品種統(tǒng)一布局，選擇區(qū)域內(nèi)常年需求巨大的20 多個蔬菜品種進行規(guī)模種植，分別安排早熟、中熟和晚熟品種；統(tǒng)一農(nóng)資供應，成立農(nóng)業(yè)投入品供應部，專門負責按照國家相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標準，向農(nóng)資公司和生產(chǎn)廠商統(tǒng)一采購各類投入品，并通過低價返銷方式向社員供應；統(tǒng)一生產(chǎn)標準，建立田間記載制度，邀請農(nóng)業(yè)專家深入社員承包地指導標準化生產(chǎn)；統(tǒng)一品牌，通過注冊商標，申報綠色有機產(chǎn)品認證，創(chuàng)建生產(chǎn)質(zhì)量和安全標準規(guī)范品牌，提升品牌影響力；統(tǒng)一銷售，對社員產(chǎn)品以不低于保護價進行分級定價回收，與超市和企業(yè)對接簽訂銷售協(xié)議，減少銷售中間環(huán)節(jié)；分戶管理，與從事不同蔬菜種植類型的社員簽訂差異化生產(chǎn)契約，要求每戶嚴格依標從事蔬菜種植和日常管護，設(shè)立優(yōu)質(zhì)優(yōu)價分級管理獎懲制度。

（三）縱向一體化實踐風險分析

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，雖然不同縱向一體化經(jīng)營提升了合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，然而多數(shù)樣本合作社對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量實際控制相當“乏力”，因此，有必要探尋其逐漸偏離保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量初衷的緣由。為避免把合作社縱向一體化中的管理復雜性提高、資源分散性增大、管理者能力要求提升、專業(yè)化優(yōu)勢降低等“現(xiàn)象性”因素視為解釋風險的缺陷，將委托—代理契約理論、不完全契約理論、交易費用理論的視角引入分析中，旨在深入“制度性”層面將道德風險、逆向選擇、資產(chǎn)專用性、不確定性共同納入到合作社縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的實踐風險分析。

1.道德風險

合作社實施縱向一體化的價值在于“集體行動”，合作社管理者、社員以及產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)其他經(jīng)營主體“集體行動”有其制度約束，只有構(gòu)筑起完善的內(nèi)部管理制度和激勵機制，才能為增進共同利益的“集體行動”打下基礎(chǔ)。然而，成員共同利益并非集體行動的充要條件，眾多縱向一體化合作社會在不同縱向一體化實踐中分飾代理方或委托人的角色，如在產(chǎn)銷縱向關(guān)系中，作為代理方的社員處于農(nóng)產(chǎn)品供應鏈源端，保留了以小農(nóng)戶家庭為單位的生產(chǎn)方式，生產(chǎn)行為具有隱蔽性。一方面，由于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)監(jiān)管成本偏高、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)后質(zhì)量檢測的不全面性，合作社對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量保障具有明顯的外部性，極易使廣大社員在生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生道德風險行為，并直接表現(xiàn)為在執(zhí)行合作社統(tǒng)一規(guī)定的標準化生產(chǎn)流程上“大打折扣”，甚至“不予執(zhí)行”，違規(guī)使用農(nóng)藥、添加劑、飼料，企圖以低質(zhì)產(chǎn)品冒充高質(zhì)產(chǎn)品等；另一方面，社員的有限理性行為特征使其無法對未來合作收益作出準確預期，并且無力承擔其后果，加之社員異質(zhì)性依然明顯、治理結(jié)構(gòu)尚不完善、嚴格執(zhí)行“按惠顧量返利和統(tǒng)一銷售”導致的農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)優(yōu)價未真正完全實現(xiàn)等外部原因的共同作用，使合作社在縱向一體化中陷入高質(zhì)產(chǎn)品低效供給的困境。

2.逆向選擇風險

第一，前向一體化的風險。在合作社農(nóng)產(chǎn)品收購方面，作為代理方的社員擁有更多私有生產(chǎn)信息，信息不對稱導致作為委托方的合作社在與社員簽訂農(nóng)產(chǎn)品購銷合同前，僅能依據(jù)同類產(chǎn)品市場均價，在購銷合同中設(shè)定同樣的收購價格，即使存在優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的正向激勵，也無法完全給予供給高質(zhì)產(chǎn)品社員足夠的產(chǎn)品溢價和激勵，從而可能導致“高質(zhì)產(chǎn)品被低質(zhì)產(chǎn)品擠出市場”的風險。在合作社農(nóng)產(chǎn)品對外銷售方面，相比于作為委托方的各類農(nóng)產(chǎn)品中間商和銷售商，作為代理方的合作社擁有更多私有生產(chǎn)信息。在合作社農(nóng)產(chǎn)品流通方面，當合作社自身兼顧農(nóng)產(chǎn)品儲藏、加工、包裝與運輸其中少數(shù)幾項業(yè)務時，作為代理方的合作社擁有更多私有生產(chǎn)信息；當合作社采取“合作社+農(nóng)業(yè)服務公司或農(nóng)業(yè)服務中心”等模式實現(xiàn)業(yè)務縱向延伸時，作為代理方的農(nóng)業(yè)服務公司或農(nóng)業(yè)服務中心，相比于作為委托方的合作社擁有更多私有生產(chǎn)信息。上述信息不對稱導致信息充分方可能采取不利于信息貧乏方的動機、行為，從而產(chǎn)生相應風險。

第二，后向一體化的風險。以農(nóng)資統(tǒng)購業(yè)務為例，在農(nóng)資市場中，產(chǎn)品質(zhì)量性能缺乏穩(wěn)定性與透明度，從而增大農(nóng)資需求者信息搜尋成本，使其判斷農(nóng)資產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)劣存在滯后性。同時，基于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)季節(jié)性原因，農(nóng)資需求者無法在短時期內(nèi)再次支付信息搜尋成本或者通過無限博弈“試錯”過程來弱化信息不對稱的影響，故農(nóng)資制售商會憑借自身經(jīng)驗和專業(yè)知識占據(jù)絕對信息優(yōu)勢，造成作為委托方的合作社與作為代理方的農(nóng)資制售商之間充斥著大量的、難以減弱的信息不對稱。在此情況下，農(nóng)資制售商可能采取不利于合作社的動機、行為，產(chǎn)生后向一體化風險。

第三，完全一體化的風險。各類逆向選擇風險均集中、累加、放大在上述前向一體化和后向一體化過程中，合作社提供的服務種類越多，保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的風險也越大，越容易弱化縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的“紅利”。

3.資產(chǎn)專用性風險

專用性資產(chǎn)主要包括專用性人力資本、時間資本、物質(zhì)資產(chǎn)、場地資產(chǎn)等，在不同的縱向一體化中由合作社和社員分別投入，任何一個環(huán)節(jié)的專用性資產(chǎn)投入不足，均會給合作社保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量帶來風險。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，專用性資產(chǎn)投入不平衡帶來的風險更易被忽視。在實踐中，由于各參與主體地位不對等、契約高執(zhí)行成本以及契約內(nèi)容（如標準化生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量供給水平的正向激勵和有效反饋）的不可證實性等因素共同作用，使得農(nóng)業(yè)契約穩(wěn)定性降低、不完全性更加顯著。于是，各方主體均存在降低專用性資產(chǎn)投入的可能性，這就為“敲竹杠”現(xiàn)象發(fā)生創(chuàng)造了條件，進而威脅農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量。如某前向一體化的合作社投入相對較多的專用性物質(zhì)資產(chǎn)（購置高檔次農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)檢設(shè)備），而社員在生產(chǎn)環(huán)節(jié)投入相對較少的專用性人力資本（低水平的安全生產(chǎn)努力程度）和專用性物質(zhì)資本（購買低質(zhì)量種畜種苗）。那么，社員就可能利用合作社專用性物質(zhì)資本“敲竹杠”，導致合作社采用通用性資產(chǎn)代替專用性檢測設(shè)備，甚至減少質(zhì)檢專業(yè)技術(shù)人員人數(shù)，使合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量無法得到有效保障。

4.不確定性風險

從可控性角度出發(fā)，本文將不確定性歸因于縱向一體化中的眾多參與主體因關(guān)系性規(guī)則（如信息交流、互惠、信任、關(guān)系學習等）未能理順或者失效而造成彼此間溝通缺乏所產(chǎn)生的“繼發(fā)性的不確定性”，它將會給合作社縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量帶來風險。如某前向一體化合作社，采取“合作社+農(nóng)業(yè)服務公司”來實現(xiàn)主營業(yè)務從產(chǎn)中或者產(chǎn)前朝著產(chǎn)后的收獲與加工業(yè)務的縱向延伸。然而，由于合作社未能有效將農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的有關(guān)要求準確傳達給農(nóng)業(yè)服務公司，加之其與合作社間缺乏及時、足夠的溝通，可能造成在農(nóng)產(chǎn)品收獲和加工過程中出現(xiàn)操作不規(guī)范情況，進而導致農(nóng)產(chǎn)品受到污染、質(zhì)量無法到達有關(guān)標準。

六、合作社縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的風險防控對策

本文認為，提高合作社縱向一體化實踐中各類農(nóng)業(yè)關(guān)系契約效率、有效化解關(guān)系契約執(zhí)行風險，是保障合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵。然而，上述契約及其條款在本質(zhì)上是一種不完全契約的制度條款，削弱了正式契約作用以及作為非正式制度“聲譽與信任”的運行基礎(chǔ)，加之我國合作社縱向一體化水平總體不高的現(xiàn)實，降低了原本通過縱向一體化內(nèi)化資產(chǎn)專用性降低不確定性的預期效果。在此情況下，資產(chǎn)專用性和不確定性將會在低水平縱向一體化中弱化合作社農(nóng)業(yè)契約執(zhí)行效果和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量保障成效。因此，尋求提升農(nóng)業(yè)契約“自我履約”，成為保障縱向一體化合作社農(nóng)業(yè)契約效力和解決農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問題的關(guān)鍵。為此，嘗試從非正式治理的視角出發(fā)，以關(guān)系契約治理為著眼點，基于利益導向和關(guān)系導向提出化解合作社縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量風險的對策。

（一）基于利益導向的風險防控對策

聲譽機制是通過“觸發(fā)策略”激勵關(guān)系契約雙方出于維系合作關(guān)系持續(xù)性考慮而放棄短期利益的一種行為機制，被廣泛運用于解決由于道德風險發(fā)生、信息不對稱所致的逆向選擇以及專用性資產(chǎn)投入不平衡所致的“敲竹杠”問題，對于促進合作社縱向一體化實踐當中各類農(nóng)業(yè)關(guān)系契約的“自我履約”、提升關(guān)系契約效率發(fā)揮重要作用，據(jù)此實現(xiàn)對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的有效控制。本文基于聲譽機制的風險防控對策體現(xiàn)在三個方面：

1.對道德風險的防控對策

強化合作社縱向一體化關(guān)系契約各方短期不義收益與長期合作收益的比較，作出提升關(guān)系契約“自我履約”的生產(chǎn)經(jīng)營決策，從而實現(xiàn)“集體聲譽”代替“個體聲譽”。如在合作社后向一體化中，社員與農(nóng)資供應商均須考慮自身與合作社開展縱向協(xié)作所獲得的短期和長期的合作收益，各類道德風險一旦被發(fā)現(xiàn)，合作社就會終止交易，將社員與農(nóng)資供應商從交易關(guān)系中永久剔除，無論以后他們再投入多少專用性資產(chǎn)，均無法再進入農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的關(guān)系網(wǎng)絡中。于是，社員與農(nóng)資供應商就會將遵守契約作為最優(yōu)選擇，從而放棄追求短期利益的道德風險行為。

2.對逆向選擇的風險防控對策

促進合作社縱向一體化關(guān)系契約雙方在重復博弈中（增加交易行為重復率）有效甄別各類風險類型和限制信息扭曲來增加彼此間交易透明度，降低信息不對稱和交易成本，在此基礎(chǔ)上，借助上述交易信息制定與契約雙方實際情況相匹配的契約形式，達到保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的目的。如合作社采取“合作社+農(nóng)業(yè)服務公司”實現(xiàn)主營業(yè)務從產(chǎn)中環(huán)節(jié)拓展至產(chǎn)后的儲藏、加工、包裝與運輸?shù)拳h(huán)節(jié)的縱向延伸，此時，合作社將憑借作為潛在交易對象的農(nóng)業(yè)服務公司以往交易的綜合表現(xiàn)，辨別它們的具體經(jīng)營類型（如是否存在“壓價”“隱瞞”偏好），從而有效選擇交易對象構(gòu)建相互匹配的契約關(guān)系，以此降低各類逆向選擇風險對合作社縱向一體化保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的威脅。

3.對資產(chǎn)專用性風險的防控對策

一方面，提升“敲竹杠”成本。如合作社與社員中的任何一方產(chǎn)生的“敲竹杠”行為被另外一方揭發(fā)后，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷交易活動就會在“觸發(fā)策略”作用下終止。于是，雙方不得不重新尋找新的交易對象建立關(guān)系契約，進而造成違約一方在當期的專用性資產(chǎn)投入“沉沒”和未來的預期合作收益遭受損失。另一方面，降低可占用性準租。如合作社投入相對較少的專用性資本，就存在“敲竹杠”的可能性，此時，若社員不接受合作社“敲竹杠”，就會在未來失去合作社專用性資產(chǎn)投入，并轉(zhuǎn)向消費市場進行對外交易，由此會顯著增加交易頻率與交易成本，顯然，對于普通社員而言，被“敲竹杠”后獲得的收益要大于杜絕被“敲竹杠”后獲得的收益。在此情況下，社員會被迫繼續(xù)與合作社開展縱向協(xié)作，此時就會產(chǎn)生減少專用性資本投入動機，藉以降低被“敲竹杠”的可能性和達到止損的目的；對于合作社而言，對社員“敲竹杠”后使其專用性資產(chǎn)投入帶來的可占用性準租隨之增大，且大于產(chǎn)生“敲竹杠”成本。上述兩方面共同作用將會降低合作社農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量保障效果。因此，只有通過聲譽機制使合作社可占用性準租（這里主要是指契約關(guān)系外的最優(yōu)價值與契約關(guān)系內(nèi)的次優(yōu)價值的差額）小于“敲竹杠”成本（聲譽損失以及重新尋求交易對象所增加的交易費用），“敲竹杠”問題才不會發(fā)生，進而實現(xiàn)保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的目標。

（二）基于關(guān)系導向的風險防控對策

作為契約治理的重要組成部分，關(guān)系性規(guī)則——信任、關(guān)系學習和信息共享已成為與基于利益導向的治理同等重要的關(guān)系契約治理方式。具體對策主要體現(xiàn)在兩個方面：

1.基于信任機制的不確定性風險防控對策

強化合作社縱向一體化關(guān)系契約各方信任關(guān)系，降低各類交易信息的不對稱程度，提升雙方對于交易活動中模糊行為判斷的準確性，并且隨著無形中的“情感投入”增加，將有助于縱向一體化關(guān)系各方能夠在交易中產(chǎn)生互惠效果、提升合作收益和效率，繼而減少各類機會主義行為動機，以保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量。

2.基于信息共享與關(guān)系學習的風險防控對策

第一，強化信息共享降低道德風險、逆向選擇風險。如社員借助加入合作社能更好地了解農(nóng)產(chǎn)品市場供求信息、地位以及同類農(nóng)產(chǎn)品市場競爭情況，減少不必要的成本投入，在此過程中，合作社也能更好地了解社員屬性、偏好等，從而有助于其有目的地挑選更適宜的交易對象，提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量及其對市場的適應性。

第二，促進交易雙方共同投入“關(guān)系資本”降低資產(chǎn)專用性風險。主要基于關(guān)系學習所形成的知識共享機制，促使交易活動雙方轉(zhuǎn)移與共享圍繞提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量形成的各類私有信息、主動投入“關(guān)系資本”，共同提高合作績效與互動效率。