檢查表法在海洋儀器研制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用

周虹麗，楊 立

（國(guó)家海洋技術(shù)中心，天津 300112）

海洋環(huán)境復(fù)雜多樣，瞬息萬(wàn)變，決定了海洋儀器研制過(guò)程必須考慮各種不可預(yù)料的海上風(fēng)險(xiǎn)。海洋儀器的研制是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)、方法、技術(shù)、工藝及材料推陳出新，不斷應(yīng)用的過(guò)程，在研制任務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)都充滿了不確定的因素，是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)之一。為了保障研制任務(wù)的順利開展，保證儀器在高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下的可靠運(yùn)行，需要制定行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，采用科學(xué)的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率[1]。

1949 年美國(guó)施耐德教授提出“風(fēng)險(xiǎn)管理”概念，其是指如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過(guò)程。通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、衡量和分析，選擇最有效的方式處理風(fēng)險(xiǎn)，以最小成本爭(zhēng)取獲得最大安全保證的管理方法[2]。我國(guó)近幾年越來(lái)越關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理，在電力生產(chǎn)[3]、醫(yī)療體系[4]、航空武器裝備集成[5]、海洋儀器設(shè)備研制[6]和海洋調(diào)查[7-8]等領(lǐng)域均開展過(guò)相關(guān)的研究。

本文分析了海洋儀器研制項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀[9]，重點(diǎn)介紹了風(fēng)險(xiǎn)管理中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[10-11]識(shí)別的方法，給出了檢查表法[12-13]在儀器研制不同階段風(fēng)險(xiǎn)管理中的具體應(yīng)用，為科研人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理提供了科學(xué)的方法。

1 海洋儀器研制的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

海洋儀器研制的風(fēng)險(xiǎn)管理在我國(guó)研究起步較晚，隨著研制任務(wù)技術(shù)難度的提高，管理水平已經(jīng)無(wú)法滿足實(shí)際工作的需要。目前，存在以下幾個(gè)方面的問(wèn)題。

1）科研人員的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱，沒有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)，在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和處置方面缺少技術(shù)方法和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系不完善。當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系存在一些不足，如評(píng)估指標(biāo)不夠全面、評(píng)估方法不夠科學(xué)等問(wèn)題。

3）項(xiàng)目在立項(xiàng)之前，論證不充分，沒有深入考慮全過(guò)程、全要素的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不充分。

4）沒有建立風(fēng)險(xiǎn)的信息化管理平臺(tái)，不能實(shí)現(xiàn)科學(xué)、規(guī)范的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

綜上所述，目前部分海洋儀器研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏有效的科學(xué)手段和技術(shù)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)和能力不足，直接影響儀器研制任務(wù)的質(zhì)量。

2 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是確定在海洋儀器研制過(guò)程中有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并制定降低風(fēng)險(xiǎn)控制措施的過(guò)程，其是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是一個(gè)反復(fù)迭代的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具和方法主要有以下幾種。

專家調(diào)查法：請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家參與，對(duì)研發(fā)過(guò)程中可能遇到的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和預(yù)測(cè)。

失效模式與影響分析法（FMEA）：將系統(tǒng)的所有組成部分分析，找出可能出現(xiàn)的失效模式及其影響，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性。

失效樹分析法（FTA）：通過(guò)建立失效樹模型，分析系統(tǒng)失效的可能性和影響，找出導(dǎo)致系統(tǒng)失效的根本原因。

基于經(jīng)驗(yàn)的方法：通過(guò)歷史數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，分析過(guò)去項(xiàng)目中遇到的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)未來(lái)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)估。

需求分析法：分析項(xiàng)目需求，找出需求與技術(shù)之間的關(guān)系，從需求方面預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

設(shè)計(jì)審查法：對(duì)設(shè)計(jì)文檔、代碼等進(jìn)行審查，找出設(shè)計(jì)中的問(wèn)題和潛在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

模擬實(shí)驗(yàn)法：通過(guò)模擬實(shí)驗(yàn)或仿真技術(shù)，模擬系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程，找出潛在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行評(píng)估和預(yù)測(cè)。

以上是常見的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，實(shí)際上還有其他的方法，如檢查表法、數(shù)據(jù)分析法、標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法等。不同的方法可以結(jié)合使用，以獲得更準(zhǔn)確和全面的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

根據(jù)實(shí)踐，檢查表法作為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的一種方法，非常適用于海洋儀器研制過(guò)程。它基于專家經(jīng)驗(yàn)和先前類似項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)信息，通過(guò)制定一系列問(wèn)題或檢查表，系統(tǒng)地分析項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，檢查表法具有以下幾個(gè)優(yōu)點(diǎn)：①系統(tǒng)性強(qiáng)；②可操作性強(qiáng)；③經(jīng)濟(jì)高效；④可追溯性強(qiáng)。

但是，檢查表法也存在一些局限性，例如：①依賴專家經(jīng)驗(yàn)；②可能存在遺漏；③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主觀性。

因此，在使用檢查表法進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，需要充分考慮其局限性，并采取其他適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法進(jìn)行補(bǔ)充和協(xié)同，以提高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性和全面性。

3 檢查表法在海洋儀器研制過(guò)程中的應(yīng)用

根據(jù)海洋儀器研制特點(diǎn)，將研制過(guò)程分為論證階段、設(shè)計(jì)階段、生產(chǎn)階段和試驗(yàn)階段。根據(jù)實(shí)踐，本文采用檢查表法，提出了具體的風(fēng)險(xiǎn)檢查項(xiàng)目。

3.1 論證階段

論證階段是指項(xiàng)目在立項(xiàng)前對(duì)研究目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)難點(diǎn)、可行性、創(chuàng)新性、經(jīng)費(fèi)、進(jìn)度、資源配置、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等多方面進(jìn)行分析的過(guò)程。論證階段是海洋儀器研制任務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別首先要考慮的階段，對(duì)立項(xiàng)方案的評(píng)審，對(duì)研制經(jīng)費(fèi)和進(jìn)度的論證，以及對(duì)關(guān)鍵技術(shù)難點(diǎn)及創(chuàng)新點(diǎn)的分析等方面，都是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中需要重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。論證階段風(fēng)險(xiǎn)檢查單見表1。

表1 論證階段風(fēng)險(xiǎn)檢查單

3.2 設(shè)計(jì)階段

設(shè)計(jì)階段是指根據(jù)立項(xiàng)規(guī)劃，分析項(xiàng)目設(shè)計(jì)的內(nèi)容和難度，將設(shè)計(jì)工作分階段進(jìn)行。根據(jù)技術(shù)復(fù)雜程度，將設(shè)計(jì)階段分為方案設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)分析、元器件與配套件選擇和軟件設(shè)計(jì)等具體節(jié)點(diǎn)。各個(gè)節(jié)點(diǎn)設(shè)計(jì)要逐步深入和具體細(xì)致，上一個(gè)節(jié)點(diǎn)完成并經(jīng)項(xiàng)目組評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后才能進(jìn)行下一個(gè)節(jié)點(diǎn)的設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)階段中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要考慮的有參數(shù)設(shè)計(jì)、接口協(xié)議、設(shè)計(jì)人員知識(shí)結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)要素指標(biāo)、元器件選擇和開發(fā)工具等方面，這一階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是降低制造過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的關(guān)鍵。設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)檢查單見表2。

表2 設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)檢查單

3.3 生產(chǎn)階段

生產(chǎn)階段是指實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)階段形成的方案，形成新產(chǎn)品、新部件的過(guò)程。在這個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)檢查中，一般包括檢測(cè)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)過(guò)程、工藝準(zhǔn)備和工藝裝備及設(shè)備4 個(gè)方面。制造階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在整個(gè)研制任務(wù)中尤為重要，這個(gè)階段發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)往往比較嚴(yán)重，沒有機(jī)會(huì)采取糾正措施加以改進(jìn)。在這個(gè)階段中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要考慮的內(nèi)容有：測(cè)量數(shù)據(jù)的可追溯性、在生產(chǎn)中對(duì)產(chǎn)品特點(diǎn)的分析、工藝方案、工藝路線、工藝裝備和設(shè)備、圖樣管理、工藝中的技術(shù)規(guī)范和工藝檢驗(yàn)管理制度等多個(gè)方面。生產(chǎn)階段風(fēng)險(xiǎn)檢查單見表3。

表3 生產(chǎn)階段風(fēng)險(xiǎn)檢查單

3.4 試驗(yàn)階段

試驗(yàn)階段是指海洋儀器研制過(guò)程中或任務(wù)完成后，所經(jīng)歷的實(shí)驗(yàn)室組裝測(cè)試、聯(lián)調(diào)和海上現(xiàn)場(chǎng)綜合試驗(yàn)測(cè)試等過(guò)程。由于海洋環(huán)境復(fù)雜，使得試驗(yàn)階段的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是海上現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，往往是最為嚴(yán)重的，輕則會(huì)導(dǎo)致研制儀器的丟失，造成經(jīng)濟(jì)的損失；重則會(huì)造成參試人員的傷亡。因此，試驗(yàn)階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要高度重視。試驗(yàn)階段風(fēng)險(xiǎn)檢查單見表4。

表4 試驗(yàn)階段風(fēng)險(xiǎn)檢查單

4 風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估體系的建立與管理規(guī)范

4.1 建立風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估制度和規(guī)范

加強(qiáng)研制任務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)管理，首先要建立風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估制度和規(guī)范。在質(zhì)量管理程序文件中建立風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程，全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)存在的風(fēng)險(xiǎn)，形成《風(fēng)險(xiǎn)分析表》，每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況的監(jiān)督和檢查，形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的評(píng)估機(jī)制，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和發(fā)生頻率進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，對(duì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件采取相應(yīng)的措施。

4.2 強(qiáng)化科研人員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

儀器研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素很多，其中人員素質(zhì)是重要的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。由于人員的工作能力、經(jīng)驗(yàn)水平、創(chuàng)新意識(shí)等方面的不足，會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)或者無(wú)法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。因此，在立項(xiàng)階段，就要把加強(qiáng)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)管理放在首位。首先明確人員構(gòu)成和相應(yīng)的職責(zé)，采用培訓(xùn)、交流、調(diào)研和現(xiàn)場(chǎng)參觀實(shí)踐等多種方法，學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)理論知識(shí)，加強(qiáng)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使項(xiàng)目組成員明確自己的崗位職責(zé)，降低在項(xiàng)目研制過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率。

4.3 運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)進(jìn)行項(xiàng)目管理

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的前提條件，運(yùn)用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源是綜合的、迭代的，因此從立項(xiàng)論證起，就要根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，采用技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法識(shí)別和跟蹤風(fēng)險(xiǎn)源，應(yīng)用檢查表法對(duì)各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，分析風(fēng)險(xiǎn)形成的原因，判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取相應(yīng)的預(yù)防措施來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的管理。

4.4 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化平臺(tái)建設(shè)

研制任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理是動(dòng)態(tài)的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控需要實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化，提高全過(guò)程監(jiān)控和跟蹤風(fēng)險(xiǎn)的能力。這就需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化平臺(tái)建設(shè)，根據(jù)任務(wù)特點(diǎn)，將預(yù)先識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)入庫(kù)管理，根據(jù)任務(wù)類別分類，方便檢索和查詢。降低風(fēng)險(xiǎn)管理的成本，提高效益。當(dāng)有風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，通過(guò)信息化平臺(tái)及時(shí)傳遞信息，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，及時(shí)提供應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略。

5 結(jié)束語(yǔ)

海洋儀器設(shè)備的研制任務(wù)技術(shù)難度大、創(chuàng)新性強(qiáng)，面臨的海上現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境條件惡劣，這些因素都決定了研制過(guò)程中必然會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理是應(yīng)對(duì)儀器設(shè)備研制過(guò)程中出現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)事件的必要手段。要控制好研制任務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)，必須充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，了解風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，時(shí)刻關(guān)注國(guó)內(nèi)外儀器研制任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)現(xiàn)狀，加強(qiáng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的理論學(xué)習(xí)與運(yùn)用。本文結(jié)合實(shí)踐，重點(diǎn)介紹檢查表法在儀器研制不同階段風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估體系的建立與管理規(guī)范。這些只是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)方面，面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)內(nèi)外環(huán)境和生產(chǎn)條件，風(fēng)險(xiǎn)管理的研究將是一個(gè)持續(xù)發(fā)展和深入學(xué)習(xí)的過(guò)程。只有不斷提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，用科技手段加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，才能真正提高海洋儀器設(shè)備的研制水平。