超大城市創(chuàng)新能力空間均衡的影響因素研究

李隆林 張強(qiáng) 張慧潔

摘 要：創(chuàng)新能力的空間均衡是考察區(qū)域創(chuàng)新實(shí)力的重要指標(biāo)，以上海為例，探究超大城市創(chuàng)新能力空間均衡的影響因素?；凇渡虾＝y(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國縣域統(tǒng)計(jì)年鑒》等數(shù)據(jù)，通過熵值法、一般計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型（OLS）、空間滯后模型（SLM）、空間誤差模型（SEM）以及地理加權(quán)回歸（GWR）系統(tǒng)分析上海創(chuàng)新能力空間均衡的影響因素及其空間分異。研究發(fā)現(xiàn)，上海市創(chuàng)新能力在空間布局上并不均衡；創(chuàng)新能力自城市核心區(qū)、近郊區(qū)、遠(yuǎn)郊區(qū)逐次降低的特點(diǎn)，呈現(xiàn)出東部地區(qū)高-高集聚、南部地區(qū)低-低集聚的分布格局；上海市各區(qū)創(chuàng)新能力存在空間依賴和空間溢出效應(yīng)。全局Morans I指數(shù)和空間計(jì)量模型均表明創(chuàng)新能力具有空間相關(guān)性，人口密度、高興企業(yè)數(shù)量、城鎮(zhèn)化水平、政府干預(yù)對(duì)城市創(chuàng)新能力具有不同程度的影響；上海市創(chuàng)新能力空間均衡的影響因素存在明顯的空間分異；人口密度與創(chuàng)新能力存在倒“U”型關(guān)系，在空間上呈同心圓狀分布；高新企業(yè)數(shù)量、城鎮(zhèn)化水平、政府干預(yù)對(duì)創(chuàng)新能力具有促進(jìn)作用，分別呈條帶狀分布、團(tuán)狀分布和“十”字型分布。研究結(jié)果有助于客觀揭示超大城市創(chuàng)新能力空間均衡的影響因素，為推動(dòng)上海市建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心提供理論參考和決策依據(jù)。

關(guān)鍵詞：超大城市；創(chuàng)新格局；空間均衡；空間模型；上海

中圖分類號(hào)：F 204;F 061.5;K 902

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2023）04-0407-09

The Influencing Factors of Spatial Equilibrium of

Innovation Capacity in Megacities

——A Case Study of Shanghai

LI Longlin，ZHANG Qiang，ZHANG Huijie

（School of Management，Shanghai University of Engineering Science，Shanghai 201620，China）

Abstract：The spatial equilibrium of innovation capacity is an important index to examine regional innovation strength.Taking Shanghai as an example，this paper explored the factors that influence the spatial equilibrium of innovation capacity of megacities.Based on the data of Shanghai Statistical Yearbook，China City Statistical Yearbook and China County Statistical Yearbook，entropy method，general econometrics model（OLS），spatial lag model（SLM），spatial error model（SEM）and geographically weighted regression（GWR）system were used to analyze the influencing factors and spatial differentiation of spatial equilibrium of innovation capacity in Shanghai.The results show that：the spatial distribution of innovation capability in Shanghai is not balanced.The innovation capability gradually decreases from the core area to suburban area and outer suburb，showing the distribution pattern of high-high agglomeration in the eastern region and low-low agglomeration in the southern region.Spatial dependence and spatial spillover effect exist in the innovation capability of Shanghai districts.The global Morans I index and the spatial econometric model show that the innovation capability has spatial correlation，and that the population density，the number of enterprises，the level of urbanization and government intervention have different degrees of influence on the innovation capability of cities.There are obvious spatial differences in influencing factors of spatial equilibrium of innovation capacity in Shanghai.There is an inverted U-shaped relationship between population density and innovation ability，which is distributed in concentric circles in space.The number of high-tech enterprises，the level of urbanization and the government intervention have a positive effect on the innovation ability，and the distribution is banded，clumpy and “cross”.This study is helpful to objectively reveal the factors affecting the spatial balance of innovation capacity in megacities，and provides theoretical reference and decision-making basis for promoting the construction of Shanghai as a science and innovation center with global influence.

Key words：megacities；pattern of innovation；spatial equilibrium；spatial model；Shanghai

0 引言

習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中明確指出：“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”。這一論述充分肯定了創(chuàng)新在我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要程度，強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新在實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化新征程中的重要作用。2015年3月，習(xí)近平主席在參與十二屆全國人大三次會(huì)議上海代表團(tuán)審議時(shí)指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來，并要求上海市當(dāng)好改革開放排頭兵，創(chuàng)新發(fā)展先行者。針對(duì)加快建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心這一黨中央賦予上海的重大任務(wù)和戰(zhàn)略使命，2021年9月，上海市制定了《上海市建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心“十四五”規(guī)劃》，規(guī)劃指出要在2035年實(shí)現(xiàn)上海市具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心功能全面升級(jí)，科技實(shí)力大幅躍升[1]。在實(shí)現(xiàn)上海市建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心的目標(biāo)背景下，以空間視角探究影響上海市創(chuàng)新能力空間均衡的影響因素，尋求實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力空間均衡的路徑對(duì)優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提升上海城市創(chuàng)新能力具有重要意義。城市創(chuàng)新能力一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域之一。談及創(chuàng)新理論，熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）是一位無法回避的學(xué)者。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新是對(duì)生產(chǎn)要素的重新組合，并將創(chuàng)新分為五種情況，即發(fā)現(xiàn)一種新的原材料、開辟一個(gè)新的市場(chǎng)、創(chuàng)造一種新的生產(chǎn)技術(shù)、使用一種新的生產(chǎn)組織形式、研發(fā)一種新產(chǎn)品[2]，在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，熊彼特將創(chuàng)新置于經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的中心位置。此外，熊彼特還將創(chuàng)新理論融入經(jīng)濟(jì)周期理論之中，進(jìn)而提出“破壞性創(chuàng)造”的概念。在熊彼特之后，索洛（Robert Merton Solow）將技術(shù)進(jìn)步以“索洛余量”的方式引入經(jīng)濟(jì)增長模型之中[3]；羅默（Paul M.Romer）的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論則指出，內(nèi)生技術(shù)以及知識(shí)外溢具有邊際報(bào)酬遞增的特性，從而能夠保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，羅默的理論說明了技術(shù)進(jìn)步和人力資本作為創(chuàng)新要素在經(jīng)濟(jì)增長中的重要作用。同時(shí)，羅森斯坦·羅丹（Paul Rosenstein-Rodan）的大推進(jìn)理論、佩魯（Fransois Perroux）的增長極理論表明主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、資金和區(qū)域軟環(huán)境（包括基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等）作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的重要內(nèi)容對(duì)于區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚、經(jīng)濟(jì)增長的重要作用[4]。經(jīng)過不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的創(chuàng)新理論逐漸發(fā)展完善，最終形成創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究內(nèi)容包括創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與規(guī)律、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新政策等問題，而創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)首先要回答的還是創(chuàng)新的內(nèi)涵與測(cè)度的問題[5]。要對(duì)一個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新情況進(jìn)行分析研究，其首要的關(guān)鍵問題無疑是要對(duì)其創(chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)的衡量和評(píng)價(jià)。從現(xiàn)有的文獻(xiàn)來看，國家統(tǒng)計(jì)局社科文司通過創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、創(chuàng)新投入指數(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)、創(chuàng)新成效指數(shù)四個(gè)方面的指標(biāo)來計(jì)算中國創(chuàng)新指數(shù)[6]；大部分學(xué)者在研究中則通過專利數(shù)量來衡量城市或區(qū)域的創(chuàng)新水平[7-9]，但簡單使用專利授權(quán)數(shù)量并不能夠準(zhǔn)確衡量城市或區(qū)域的創(chuàng)新能力，原因在于我國目前的大多數(shù)技術(shù)專利是個(gè)人申請(qǐng)而非公司申請(qǐng)，創(chuàng)新并未能夠轉(zhuǎn)化為公司制度化、日?；男袨閇10-11]。故本文不直接使用專利申請(qǐng)數(shù)量來衡量上海市各區(qū)創(chuàng)新能力，而通過構(gòu)建一個(gè)綜合的指標(biāo)體系來對(duì)上海市各區(qū)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。在前述相關(guān)理論中，增長極理論指出，在一國或一區(qū)域內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是由非均衡到均衡的過程。在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，將會(huì)首先出現(xiàn)一個(gè)創(chuàng)新能力高、存在著先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長極，該經(jīng)濟(jì)增長極同其他區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著兩個(gè)階段的互動(dòng)關(guān)系：極化效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)。增長極先在極化效應(yīng)之下將其他地區(qū)的生產(chǎn)要素吸引流入自身區(qū)域內(nèi)，加劇經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡，而后又因擴(kuò)散效應(yīng)使自身的生產(chǎn)要素流入其他地區(qū)，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展。借助佩魯?shù)睦碚?，上海市作為全國?chuàng)新資源的集聚高地，其創(chuàng)新能力的空間布局不僅對(duì)其自身社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，同時(shí)對(duì)于長三角、長江經(jīng)濟(jì)帶的創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的輻射擴(kuò)散作用。探究上海市創(chuàng)新能力空間均衡的影響因素以及實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力空間均衡的路徑對(duì)于超大、特大城市提升創(chuàng)新能力，發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)具有借鑒意義。

1 創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建與指數(shù)計(jì)算

1.1 研究區(qū)域概況上海市位于長江下游三角洲地區(qū)，總面積6 340.5 km2，轄16個(gè)區(qū)，包括閔行、浦東、虹口、楊浦、青浦、黃浦、靜安、松江、崇明、金山、普陀、徐匯、奉賢、嘉定、長寧、寶山。2022年末，上海市常住人口2 475.89萬人，地區(qū)生產(chǎn)總值4.46萬億元，比上年下降0.2%；全年發(fā)明專利授權(quán)3.68萬件，比上年增長12.0%；“小巨人”企業(yè)和“小巨人”培育企業(yè)155家，累計(jì)超2 600家；新認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)9 956家，有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)突破2.2萬家。

1.2 創(chuàng)新指標(biāo)體系構(gòu)建因?yàn)楦鲄^(qū)所擁有的創(chuàng)新要素決定了其創(chuàng)新能力，所以通過對(duì)相關(guān)創(chuàng)新要素的度量和測(cè)算來計(jì)算上海市各區(qū)創(chuàng)新能力指數(shù)。參考朱海就[12]、盧珂[13]等學(xué)者的相關(guān)研究，以創(chuàng)新人才、創(chuàng)新資金、創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新環(huán)境為一級(jí)指標(biāo)構(gòu)建上海市創(chuàng)新能力指標(biāo)體系。其中，創(chuàng)新人才要素指標(biāo)下包括R&D人員、科技活動(dòng)人員、高校師生3個(gè)二級(jí)指標(biāo)；創(chuàng)新資金要素包括R&D資金投入、政府資金投入、企業(yè)資金投入3個(gè)二級(jí)指標(biāo)；創(chuàng)新技術(shù)要素包括研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、R&D項(xiàng)目數(shù)、專利申請(qǐng)量3個(gè)二級(jí)指標(biāo)；創(chuàng)新環(huán)境要素包括第三產(chǎn)業(yè)比重、人均可支配收入互聯(lián)網(wǎng)（電話）接入量3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。本文使用上海市各區(qū)2020年橫截面數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來自《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國縣域統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各區(qū)政府工作報(bào)告。創(chuàng)新指標(biāo)體系見表1。

1.3 數(shù)據(jù)處理將數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)處理并通過熵值法對(duì)各個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。熵值法作為一種客觀賦權(quán)方法，在賦權(quán)過程中能夠避免研究者主觀因素的影響，較為客觀的反映各個(gè)指標(biāo)在指標(biāo)體系中的重要程度。采用熵值法賦權(quán)的具體步驟如下。

為消除量綱影響需對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。鑒于本研究所有指標(biāo)均為正向指標(biāo)，故歸一化公式為

Zij=xij-min（xj）

max（xj）-min（xj）

（1）其中，Zij為歸一化后第i個(gè)樣本的第j個(gè)指標(biāo)的數(shù)值;i=1，2，…，m;j=1，2，…，n。

計(jì)算各個(gè)指標(biāo)權(quán)重，見式（2）

Pij

=zij∑mi=1zij

（2）其中，

Pij為第i個(gè)指標(biāo)下第j個(gè)樣本的比重值，

i=1，2，…，m;j=1，2，…，n。

計(jì)算熵值，見式（3）

Ej=-∑mi=1

Pijln（Pij）

（3）其中，

Ej

為第j個(gè)指標(biāo)的熵值，k＞0，Ej＞0。

計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的信息效用值，見式（4）

Dj=1-Ej

（4）計(jì)算各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，見式（5）

Wj=Dj

∑mi=1Dj

（5）計(jì)算各樣本的綜合得分，見式（6）

Si=∑ni=1

Wj×

Zij

（6）

1.4 上海市各區(qū)創(chuàng)新能力指數(shù)因?yàn)楦鲄^(qū)所擁有的創(chuàng)新要素的數(shù)量在客觀上決定了該地區(qū)現(xiàn)有的創(chuàng)新能力，因此將通過熵值法取得的各區(qū)創(chuàng)新指數(shù)命名為創(chuàng)新能力指數(shù)。采取上述熵值法計(jì)算2020年上海市各區(qū)創(chuàng)新能力指數(shù)，結(jié)果見表2?？梢园l(fā)現(xiàn)，上海市各區(qū)中，浦東新區(qū)的創(chuàng)新能力指數(shù)最高，為0.902；崇明區(qū)的創(chuàng)新能力指數(shù)最低，為0.162；上海市各區(qū)創(chuàng)新能力指數(shù)的平均值為0.393，極差為0.74，從描述性統(tǒng)計(jì)來看，上海市各區(qū)創(chuàng)新能力水平并不均衡，高值與低值相差較大。

2 空間自相關(guān)檢驗(yàn)

2.1 上海市創(chuàng)新能力空間格局利用Arcgis軟件并通過自然斷點(diǎn)法對(duì)2020年上海市各區(qū)創(chuàng)新能力指數(shù)進(jìn)行可視化操作，得到圖1。從圖1可以看出，上海市創(chuàng)新能力的空間分布呈現(xiàn)出中、東部高，南、北部低的特征。浦東新區(qū)是創(chuàng)新能力最強(qiáng)的區(qū)域，黃浦區(qū)、閔行區(qū)次之；北部的崇明區(qū)以及南部的金山區(qū)、奉賢區(qū)創(chuàng)新能力均較弱；此外，長寧區(qū)、靜安區(qū)、虹口區(qū)相較于周圍地區(qū)而言，形成了一個(gè)創(chuàng)新能力的洼地。

2.2 全局與局部空間自相關(guān)檢驗(yàn)空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生于20世紀(jì)70年代，空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大特色在于充分考慮了橫截面單位之間的空間依賴性[14]。在使用空間計(jì)量方法以前，需先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行空間依賴性檢驗(yàn)，即空間自相關(guān)檢驗(yàn)?？臻g自相關(guān)檢驗(yàn)有全局與局部之分，檢驗(yàn)方法通常分別為全局莫蘭指數(shù)（Morans I）與局部莫蘭指數(shù)（Local Morans I）。全局莫蘭指數(shù)（Morans I）的計(jì)算公式為

I=

∑ni=1∑nj=1

wij（xj-）（xj-）

s2∑ni=1∑nj=1wij

（7）式中：s2為樣本方差；

wij為空間權(quán)重矩陣的（i，j）元素，若全局莫蘭指數(shù)大于0則表示空間存在正自相關(guān)，小于0則表示空間存在負(fù)自相關(guān)。若要進(jìn)一步研究某區(qū)域i附近的空間集聚情況，則需要使用局部莫蘭指數(shù)（Local Morans I）。局部莫蘭指數(shù)的公式為

Ii=

（xi-）s2

∑nj=1

wij（xj-）

（8）按照式（7）對(duì)表2中上海市各區(qū)創(chuàng)新能力指數(shù)進(jìn)行全局空間自相關(guān)檢驗(yàn)，得到2020年的全局莫蘭指數(shù)（Morans I）為0.17，P值為0.002，Z得分為3.41，通過1%的顯著性檢驗(yàn)，表明上海市各區(qū)的創(chuàng)新能力具有空間上的正自相關(guān)，可以進(jìn)行空間計(jì)量分析。在通過了全局空間自相關(guān)檢驗(yàn)的前提下，采用式（8）對(duì)表2中上海市各區(qū)創(chuàng)新能力指數(shù)進(jìn)行局部空間自相關(guān)檢驗(yàn)并形成如圖2所示的Lisa圖?？梢钥闯?，上海市創(chuàng)新能力在空間集聚上表現(xiàn)出東部高-高集聚，南部低-低集聚的空間分布狀況。具體地，浦東新區(qū)、楊浦區(qū)、徐匯區(qū)3個(gè)區(qū)域在創(chuàng)新能力指數(shù)的集聚上表現(xiàn)為高值與高值相鄰；金山區(qū)的創(chuàng)新能力指數(shù)在空間集聚上表現(xiàn)為低值與低值相鄰；崇明區(qū)、虹口區(qū)的創(chuàng)新能力指數(shù)在空間集聚上表現(xiàn)為低值與高值相鄰的狀態(tài)。

3 上海市創(chuàng)新能力空間均衡的影響因素分析

3.1 研究方法與變量選擇通過全局和局部空間自相關(guān)的計(jì)算可知上海市各區(qū)創(chuàng)新能力存在空間相關(guān)性，若采取傳統(tǒng)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析不僅將會(huì)導(dǎo)致模型結(jié)果存在較大偏差，而且會(huì)忽略相同因素在不同區(qū)域的影響差異。因此，在研究方法上，使用空間滯后模型（SLM）、空間誤差模型（SEM）對(duì)影響上海市創(chuàng)新能力的因素進(jìn)行實(shí)證分析，并使用地理加權(quán)回歸（GWR）研究影響因素的空間分異情況。在自變量選擇上，選取人口密度、高新企業(yè)數(shù)量、城鎮(zhèn)化水平以及政府干預(yù)力度4個(gè)指標(biāo)為解釋變量。人口密度：人口密度對(duì)于城市創(chuàng)新能力的影響作用目前尚存在爭(zhēng)論。人口密度對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力的作用的研究主要起源于城市經(jīng)濟(jì)學(xué)，國外相關(guān)研究表明發(fā)達(dá)國家擁有高密度人口的大城市并不會(huì)帶來創(chuàng)新能力的提升[15]；人文地理學(xué)的相關(guān)研究表明具有創(chuàng)新能力的高技術(shù)企業(yè)在進(jìn)行區(qū)位選擇時(shí)會(huì)優(yōu)先考慮自然環(huán)境因素，多選擇近郊而非中心城區(qū)，例如硅谷的布局[16]；另有研究表明，人口密度與城市創(chuàng)新能力存在倒U型關(guān)系

[17]或正U型關(guān)系[18]。本文對(duì)人口密度進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。高新企業(yè)數(shù)量：區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中的區(qū)位集聚理論表明：同類企業(yè)集聚會(huì)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而進(jìn)一步加強(qiáng)人才、技術(shù)等創(chuàng)新要素的密集化，增強(qiáng)城市或區(qū)域的創(chuàng)新能力。同時(shí)，創(chuàng)新主要是在市場(chǎng)中完成的，而企業(yè)則是市場(chǎng)中創(chuàng)新的主體。因此，選擇高新企業(yè)數(shù)量作為影響創(chuàng)新能力的自變量之一。本文的高新企業(yè)是指上海市各區(qū)被上海市委認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，對(duì)高新企業(yè)數(shù)量取對(duì)數(shù)處理。城鎮(zhèn)化水平：城鎮(zhèn)化也稱為城市化。城鎮(zhèn)化是一個(gè)農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)換為非農(nóng)業(yè)人口、農(nóng)村地域轉(zhuǎn)換為城市地域、農(nóng)業(yè)活動(dòng)轉(zhuǎn)換為非農(nóng)業(yè)活動(dòng)的過程。城鎮(zhèn)化不僅僅意味著農(nóng)村人口現(xiàn)代化，而且是城市現(xiàn)代化的過程[19]。根據(jù)劉易斯（W.Arthur Lewis）的鄉(xiāng)-城二元經(jīng)濟(jì)模型，人口從農(nóng)村流向城市的過程，將為城市帶來人口紅利[20]，同時(shí)城市的現(xiàn)代化過程中，城市的公共服務(wù)水平與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)都會(huì)得到提升。因此城市化水平的變化能夠顯著影響產(chǎn)業(yè)布局和人力資本水平，從而影響城市或區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文所使用的城鎮(zhèn)化水平以《上海市統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的2020年各區(qū)非農(nóng)人口占總?cè)丝诘谋戎貋砗饬?。政府干預(yù)：除卻市場(chǎng)這一只“看不見的手”還有政府的“看得見的手”，兩者的有效合作才能夠有效激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新活力，取得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論表明，政府產(chǎn)業(yè)政策活動(dòng)能夠?qū)κ袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生有效的激勵(lì)或抑制作用[21]。從現(xiàn)實(shí)來看，政府的干預(yù)活動(dòng)對(duì)于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)有著重要影響。本文以上海市各區(qū)財(cái)政一般預(yù)算支出占各區(qū)GDP的比重來衡量政府干預(yù)的程度。

3.2 一般計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型根據(jù)傳統(tǒng)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論結(jié)合本文研究主題，構(gòu)建OLS模型為

Ini=

β0+β1×Lnpi+β2×LnCi+

β3×Ui+

β4×Gi+μi

（9）式中：

i為上海市各區(qū)；μi為隨機(jī)誤差項(xiàng)；

Ini為第i個(gè)區(qū)的創(chuàng)新能力指數(shù)；Pi為第i個(gè)區(qū)的人口密度；

Ci

為第i個(gè)區(qū)的高新企業(yè)數(shù)量；Ui為第i個(gè)區(qū)的城鎮(zhèn)化水平；

Gi為第i個(gè)區(qū)的政府干預(yù)強(qiáng)度；

β0為模型的常數(shù)項(xiàng)；

β1，β2，β3，β4分別為各個(gè)變量的回歸系數(shù)。利用Stata 17軟件對(duì)上海市形成全域創(chuàng)新格局的影響因素進(jìn)行OLS模型的分析，回歸結(jié)果見表3。

從表3可知，R2為0.92，表明模型整體顯著，擬合性良好且解釋力強(qiáng)。同時(shí)，模型的方差膨脹因子（VIF）值為4.24，遠(yuǎn)小于7.5，表明模型亦不存在多重共線性。從解釋變量的顯著性來看，人口密度、高新企業(yè)數(shù)量、城鎮(zhèn)化水平以及政府干預(yù)對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力的影響均在1%的水平上顯著；從解釋變量效應(yīng)方向來看，高新企業(yè)數(shù)量、城鎮(zhèn)化水平、政府干預(yù)三項(xiàng)解釋變量對(duì)于創(chuàng)新能力有著正向的影響作用，而人口密度對(duì)于創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)為負(fù)向；從解釋變量效應(yīng)大小來看，城鎮(zhèn)化水平對(duì)于創(chuàng)新要素集聚的影響最大，系數(shù)超過2.5，高新企業(yè)數(shù)量及政府干預(yù)強(qiáng)度次之，人口密度的影響則最小。盡管表3的回歸結(jié)果表明OLS估計(jì)具有良好的擬合性，但由于上海市創(chuàng)新能力存在空間相關(guān)性，如果僅僅使用OLS回歸分析容易忽略空間上的相互影響，使得結(jié)果產(chǎn)生誤差。因此為確保實(shí)證結(jié)果的可靠性還需要進(jìn)行空間計(jì)量模型的實(shí)證分析。

3.3 空間計(jì)量模型考慮上海市各區(qū)創(chuàng)新能力在空間維度上可能存在的均衡性和依賴性，分別使用空間滯后模型（SLM）以及空間誤差模型（SEM）進(jìn)行分析。空間滯后模型適用于空間滯后的復(fù)雜性（空間滯后可能來自不同方向，且可以是雙向的），著重考慮了相鄰近地區(qū)的溢出效應(yīng)對(duì)于考察區(qū)域因變量的影響并將周邊相鄰地區(qū)的因變量以空間滯后項(xiàng)的形式加入模型?？臻g誤差模型著重考慮模型誤差項(xiàng)是否存在空間相關(guān)性，區(qū)別于空間滯后模型，空間誤差模型將存在于周邊地區(qū)的未被研究者充分考慮到的自變量以空間誤差項(xiàng)的形式加入模型?？臻g滯后模型的公式為

y=λWy+ε

（10）式中：

W為已知的空間權(quán)重矩陣，空間依賴性通過單一參數(shù)

λ來刻畫，λ 度量空間滯后變量

Wy對(duì)y的影響，稱為空間自回歸系數(shù)?？臻g誤差模型的公式為

y=Xβ+u

（11）

u=ρMu+ε，ε～N（0，σ2In）

（12）其中：M為空間權(quán)重矩陣，該模型表明擾動(dòng)項(xiàng)u存在空間依賴性。這表明不包含在X中但對(duì)y有影響的遺漏變量存在空間相關(guān)性，或不可觀測(cè)的隨機(jī)沖擊存在空間相關(guān)性?？臻g滯后模型和空間誤差模型的實(shí)證研究結(jié)果見表4。從表4能夠看出，空間滯后模型的對(duì)數(shù)似然函數(shù)值（Log-likelihood）、R2均小于空間誤差模型，而AIC值則大于空間誤差模型。這表明無論是從模型的擬合優(yōu)度還是模型的解釋力來看，空間滯后模型的表現(xiàn)均劣于空間誤差模型。因此主要關(guān)注空間誤差模型的實(shí)證結(jié)果。

空間誤差模型實(shí)證結(jié)果中各個(gè)自變量的系數(shù)與OLS模型的系數(shù)相差不大，這表明本文所設(shè)定的空間誤差模型是正確可靠的[16]。從空間誤差模型的實(shí)證結(jié)果來看，上海市各區(qū)創(chuàng)新能力存在空間依賴性，人口密度、高新企業(yè)數(shù)量、城鎮(zhèn)化水平、政府干預(yù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響均在1%的水平上顯著，但影響效應(yīng)的強(qiáng)度與方向有所不同?？臻g誤差模型的結(jié)果表明，城鎮(zhèn)化水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用最強(qiáng)，高新企業(yè)數(shù)量、政府干預(yù)對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力存在顯著促進(jìn)作用。然而人口密度對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力起到單一的抑制作用，這與現(xiàn)有研究文獻(xiàn)的研究結(jié)論存在沖突，可能是因?yàn)樯虾Ｊ胁煌瑓^(qū)域存在地理差異性，需要將各個(gè)區(qū)的地理差異納入到實(shí)證研究以獲得更為可信的研究結(jié)果。

4

上海市形成全域創(chuàng)新格局影響因素的空間分異

由于存在地理差異，同一影響因素在不同區(qū)域?qū)?chuàng)新能力的影響效應(yīng)可能存在差異，而空間計(jì)量模型無法觀察到這一差異。因此使用經(jīng)地理加權(quán)回歸（Geographically Weighted Regression，GWR）來考察上海市創(chuàng)新能力的影響因素在空間上的分異狀況。地理加權(quán)回歸是一種空間分析技術(shù)，通過建立空間范圍內(nèi)每個(gè)點(diǎn)處的局部回歸方程來探索研究對(duì)象在某一尺度下的空間變換及相關(guān)驅(qū)動(dòng)因素，它的主要優(yōu)勢(shì)在于考慮了空間對(duì)象的局部效應(yīng)。在前述分析中，已經(jīng)構(gòu)建了一個(gè)OLS模型，并且該模型擬合度良好，不存在嚴(yán)重的多重共線性（

VIF<7.5），符合進(jìn)一步使用地理加權(quán)回歸分析影響因素空間分異的前提條件。利用MGWR 2.2軟件進(jìn)行上海市創(chuàng)新能力影響因素的GWR實(shí)證分析，實(shí)證分析結(jié)果如表6所示。實(shí)證結(jié)果表明上海市創(chuàng)新能力的影響因素在空間上存在分異表現(xiàn)，GWR模型調(diào)整后的R2高于OLS模型的R2，AICc值低于OLS模型的對(duì)應(yīng)值，表明GWR模型整體擬合度與解釋力優(yōu)于OLS模型。在表5實(shí)證結(jié)果的基礎(chǔ)上，使用Arcgis 14軟件對(duì)各影響因素的回歸系數(shù)可視化呈現(xiàn)，可視化結(jié)果如圖3所示。

圖3呈現(xiàn)了上海市創(chuàng)新能力影響因素的空間分異情況。人口密度對(duì)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)呈同心圓狀分布，隨著半徑的擴(kuò)大，人口密度對(duì)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)由抑制轉(zhuǎn)化為促進(jìn)。在黃浦區(qū)、靜安區(qū)等城市核心區(qū)，人口密度對(duì)創(chuàng)新能力起到了抑制作用；在閔行區(qū)、寶山區(qū)等近郊區(qū)，人口密度對(duì)創(chuàng)新能力的抑制作用減輕；在奉賢區(qū)、青浦區(qū)等遠(yuǎn)郊區(qū)，人口密度對(duì)創(chuàng)新能力起到促進(jìn)作用。這表明人口密度與城市創(chuàng)新能力存在倒U型關(guān)系，由于核心區(qū)和近郊區(qū)已經(jīng)超過倒U型曲線的頂點(diǎn)位置，因此人口密度對(duì)城市創(chuàng)新能力起抑制作用，與之對(duì)應(yīng)，由于遠(yuǎn)郊區(qū)尚未超過倒U型曲線的頂點(diǎn)，人口密度對(duì)城市創(chuàng)新能力起到促進(jìn)作用。這與現(xiàn)有研究結(jié)論相一致[22]。

高新企業(yè)數(shù)量對(duì)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)呈條帶狀分布，高新企業(yè)數(shù)量對(duì)創(chuàng)新能力促進(jìn)效應(yīng)自東向西減小。原因在于浦東新區(qū)和徐匯、黃浦等中心城區(qū)不但擁有優(yōu)越的航運(yùn)交通條件，也擁有包括張江高新科技產(chǎn)業(yè)園在內(nèi)多個(gè)國家級(jí)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園區(qū)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)本就以創(chuàng)新創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)為主，從而能夠?qū)^(qū)域創(chuàng)新能力的提高起到較強(qiáng)的作用。相比之下，青浦、金山等區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線也并未以創(chuàng)新創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，創(chuàng)新主要來自東部、中部創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新外溢。城鎮(zhèn)化水平對(duì)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)呈團(tuán)狀分布，城鎮(zhèn)化水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)效應(yīng)在黃浦區(qū)、徐匯區(qū)、浦東新區(qū)等中、東部區(qū)域最強(qiáng)；在普陀、寶山等西北部區(qū)域次之；在青浦、金山等南部區(qū)域最弱。原因在于城鎮(zhèn)化水平的提高能促進(jìn)城市公共服務(wù)水平、減少區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)要素的流動(dòng)障礙，中、東部城鎮(zhèn)化水平最高，具有成熟的創(chuàng)新協(xié)作體系，黃浦區(qū)、徐匯區(qū)等城市核心區(qū)均已經(jīng)達(dá)到了100%的城鎮(zhèn)化水平。政府干預(yù)對(duì)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)呈“十”字型分布，政府干預(yù)對(duì)創(chuàng)新能力的促進(jìn)效應(yīng)在縱向上強(qiáng)于橫向。在縱向上的寶山、普陀、松江、金山一線，政府干預(yù)對(duì)創(chuàng)新能力的促進(jìn)效應(yīng)強(qiáng)于橫向上的青浦、奉賢一線。政府可以直接通過產(chǎn)業(yè)政策實(shí)現(xiàn)干預(yù)地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，也可以間接通過基礎(chǔ)設(shè)施投資等方式來實(shí)現(xiàn)優(yōu)化營商環(huán)境、減少生產(chǎn)要素流動(dòng)障礙，最終達(dá)到干預(yù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。寶山、普陀、松江等近郊區(qū)域在產(chǎn)業(yè)政策上積極承接核心區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，推出了產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策清單（產(chǎn)業(yè)扶持政策庫）、“快新實(shí)”一體等產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)于吸引核心城區(qū)高新企業(yè)、刺激企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造均起到了良好效果。

5 結(jié)論與對(duì)策建議

5.1 研究結(jié)論在創(chuàng)新人才要素、創(chuàng)新資金要素、創(chuàng)新技術(shù)要素、創(chuàng)新環(huán)境要素四個(gè)一級(jí)指標(biāo)基礎(chǔ)上，衍生出12個(gè)二級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建起衡量上海市各區(qū)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系。通過熵值法計(jì)算出各區(qū)的創(chuàng)新能力指數(shù)，使用OLS模型、空間計(jì)量模型（SLM、SEM）、地理加權(quán)回歸模型（GWR）對(duì)上海市創(chuàng)新能力空間均衡的影響因素及其空間分異實(shí)證研究。主要研究結(jié)論如下。1）總體來看，上海市創(chuàng)新能力空間均衡性有待加強(qiáng)。創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出城市核心區(qū)、近郊區(qū)、遠(yuǎn)郊區(qū)逐次降低的特點(diǎn)，在集聚性上，東部地區(qū)呈現(xiàn)出高-高集聚的特征，南部地區(qū)則表現(xiàn)出低-低集聚的特征，存在一定程度空間失衡。2）從影響因素來看，人口密度、城鎮(zhèn)化水平、高新企業(yè)數(shù)量、政府干預(yù)均對(duì)創(chuàng)新能力的空間均衡有重要影響，且影響因素存在空間依賴性。其中，城鎮(zhèn)化水平與政府干預(yù)的影響效應(yīng)最強(qiáng)。3）從影響因素的空間分異來看，上海創(chuàng)新能力空間均衡的影響因素空間分異明顯。人口密度與城市創(chuàng)新能力存在倒“U”型曲線關(guān)系，在人口密集度高的城市核心區(qū)，人口密度對(duì)城市創(chuàng)新能力起抑制作用，在人口密度低的遠(yuǎn)郊區(qū)，人口密度對(duì)創(chuàng)新能力卻起到促進(jìn)作用。高新企業(yè)數(shù)量與城鎮(zhèn)化水平對(duì)城市創(chuàng)新能力起到促進(jìn)作用，但其促進(jìn)效應(yīng)均表現(xiàn)出中、東部高于西部的特點(diǎn)。政府干預(yù)對(duì)創(chuàng)新能力起到促進(jìn)作用，但是效應(yīng)大小分布呈現(xiàn)出“十”字型分布，即在寶山-松江-金山的縱向上，政府干預(yù)對(duì)城市創(chuàng)新能力的促進(jìn)效應(yīng)強(qiáng)于橫向上的青浦-奉賢。

5.2 對(duì)策建議充分認(rèn)識(shí)創(chuàng)新能力空間差異，優(yōu)化創(chuàng)新資源空間配置。一是需要在城市規(guī)劃中包容創(chuàng)新能力差異，在市委市政府統(tǒng)一規(guī)劃下實(shí)現(xiàn)各區(qū)差異化發(fā)展。二是著力推動(dòng)創(chuàng)新擴(kuò)散。考慮到城市核心區(qū)、近郊區(qū)、遠(yuǎn)郊區(qū)創(chuàng)新能力在空間上的依賴性，應(yīng)當(dāng)為創(chuàng)新資源流動(dòng)和創(chuàng)新擴(kuò)散提供更大便利，增強(qiáng)創(chuàng)新能力空間均衡性。緊緊抓住創(chuàng)新均衡主導(dǎo)因素，增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力。一是要持續(xù)推動(dòng)高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)、高水平的城市化，城市化即包含了農(nóng)業(yè)人口的城市化，還包含了城市的現(xiàn)代化，因此不但要完善農(nóng)村人口市民化的配套機(jī)制，還應(yīng)當(dāng)將“海納百川、追求卓越、開明睿智、大氣謙和”的上海城市精神貫徹到城市建設(shè)中。二是政府合理發(fā)揮干預(yù)作用，科學(xué)制定產(chǎn)業(yè)政策，要有針對(duì)性地對(duì)有助于提升城市整體創(chuàng)新能力的前沿性、開創(chuàng)性產(chǎn)業(yè)予以扶持，增進(jìn)科研攻關(guān)實(shí)力。厚植城市創(chuàng)新土壤，涵養(yǎng)城市創(chuàng)新氛圍。一是要?jiǎng)?chuàng)新與創(chuàng)意并重，鼓勵(lì)、支持發(fā)展設(shè)計(jì)藝術(shù)、繪畫、文旅等創(chuàng)意內(nèi)涵強(qiáng)勁的產(chǎn)業(yè)。二是要制定完善的創(chuàng)新人才引進(jìn)機(jī)制，形成尊重、關(guān)愛創(chuàng)新人才的社會(huì)氛圍。

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（責(zé)任編輯：張江）