歐盟支持深科技創(chuàng)新的舉措及對上海的啟示

陳諔文

摘? 要：近年來，“深科技創(chuàng)新”（Deep Tech Innovation）逐漸成為全球新一輪科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略重點和主攻方向，各國政府和企業(yè)紛紛發(fā)力深科技創(chuàng)新。2022年7月，歐盟出臺了新版《歐洲創(chuàng)新議程》，提出了五大旗艦行動共20項舉措，大力支持和推動深科技創(chuàng)新，以促進深科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，增強科技領(lǐng)先地位。文章梳理了新版《歐洲創(chuàng)新議程》支持深科技創(chuàng)新的主要舉措，總結(jié)了上海深科技產(chǎn)業(yè)概況，分析了上海在深科技創(chuàng)新方面的發(fā)展瓶頸，從推進關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、完善制度供給體系、拓寬企業(yè)融資渠道、加快培育高端緊缺人才等方面提出推動上海深科技產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干思考，以期打造卓越創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，激發(fā)深科技創(chuàng)新活力，為壯大未來產(chǎn)業(yè)奠定扎實基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：深科技創(chuàng)新；未來產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新生態(tài)

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2023.07.09

2022年7月，歐盟委員會出臺的新版《歐洲創(chuàng)新議程》明確指出，深科技創(chuàng)新（Deep Tech Innovation）是指植根于前沿科技和工程，并高度融合物理、生物、數(shù)字領(lǐng)域技術(shù)突破的創(chuàng)新成果，在面對全球挑戰(zhàn)時有可能提出革命性解決方案，變革商業(yè)和市場格局，推動經(jīng)濟和社會的整體創(chuàng)新；深科技產(chǎn)業(yè)即應(yīng)用深科技創(chuàng)新成果的新興行業(yè)，包括高新材料、人工智能、生物科技、區(qū)塊鏈、無人機和機器人學、光子學和電子學、量子計算等行業(yè)。新版《歐洲創(chuàng)新議程》提出了五大旗艦行動共20項舉措，大力支持和推動深科技創(chuàng)新，以促進歐盟各國深科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。根據(jù)新版《歐洲創(chuàng)新議程》對“深科技產(chǎn)業(yè)”的定義，結(jié)合2022年9月上海市人民政府印發(fā)的《上海打造未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新高地發(fā)展壯大未來產(chǎn)業(yè)集群行動方案》對“未來產(chǎn)業(yè)”的界定1，筆者將“深科技產(chǎn)業(yè)”界定為人工智能、智能計算、量子科技、生物科技、清潔能源、先進材料6個行業(yè)。筆者梳理了新版《歐洲創(chuàng)新議程》支持深科技創(chuàng)新的主要舉措，在總結(jié)上海深科技產(chǎn)業(yè)概況的基礎(chǔ)上提出了若干思考，以期為上海深科技產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供參考和借鑒。

一、新版《歐洲創(chuàng)新議程》支持深科技創(chuàng)新的主要舉措

歐盟將培育深科技產(chǎn)業(yè)列為國家戰(zhàn)略，以通過新版《歐洲創(chuàng)新議程》的方式出臺了一攬子政策舉措，以支持深科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，包括給予股權(quán)投資更多稅收優(yōu)惠、提供更具針對性的監(jiān)管沙盒、建立深科技企業(yè)產(chǎn)品優(yōu)先采購制度、擴大股票期權(quán)應(yīng)用范圍等。上述政策舉措旨在吸收450億歐元的私人投資2，增加歐洲深科技創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量，推動歐洲深科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大。

（一）拓寬深科技企業(yè)的融資渠道

1.優(yōu)化股權(quán)融資的稅收機制

股權(quán)融資在歐盟企業(yè)負債中占比較低。歐盟的稅收體系更是強化了該趨勢，債權(quán)融資的利息支出在企業(yè)所得稅中可抵扣，但外部股權(quán)融資成本在稅收中不得抵扣。因此，歐盟委員會提出在企業(yè)所得稅中提供一項“債權(quán)—股權(quán)糾偏補貼”（DEBRA），通過降低股權(quán)融資的成本使其更具吸引力，幫助企業(yè)更易獲得外部股權(quán)融資。一旦歐盟理事會通過這項政策，即可向所有非金融公司提供債權(quán)—股權(quán)糾偏補貼，企業(yè)在募集新的股本時都有資格獲得補貼。同時，中小企業(yè)由于名義利率高于大企業(yè)，則利息扣除額更高，可獲得更多糾偏補貼。

2.放寬企業(yè)上市要求

根據(jù)2020年資本市場聯(lián)盟（CMU）行動計劃的目標，歐盟委員會將在2022年下半年提出《上市法案》，簡化和放寬部分類型公司的首次和后續(xù)上市要求，以降低成本并提高發(fā)行人的法律確定性，同時保護投資者利益，維護市場誠信。《上市法案》允許部分企業(yè)創(chuàng)始人和家族在上市后保留控制權(quán)，同時籌集更多資金并享受上市相關(guān)的利益，提出在歐盟各國間建立企業(yè)創(chuàng)始人“雙重股權(quán)結(jié)構(gòu)”的法律協(xié)調(diào)機制。此外，得益于“歐盟投資計劃”的中小企業(yè)首次公開上市擔保機制，“歐洲投資基金”將投資于計劃上市的中小企業(yè)，吸引更多的私人投資，以支持中小企業(yè)的規(guī)模擴大和增長。

3.促進風投后期資本融資

2022年3月，歐盟委員會和歐洲投資銀行集團簽署《投資歐盟擔保協(xié)議》，為在研究、創(chuàng)新和數(shù)字化窗口下實施投資歐盟金融產(chǎn)品鋪平了道路。通過該窗口，歐洲投資銀行集團將部署55億歐元以支持到2027年的突破性創(chuàng)新。此次擴張將吸引更多新的私募基金和機構(gòu)投資者，特別是通過用風險狀況降低的準股權(quán)補充風險投資股權(quán)。歐盟委員會還召集大型機構(gòu)投資者（養(yǎng)老金、保險和主權(quán)財富基金）的領(lǐng)導(dǎo)人，探討增加風險投資基金投資的機遇和需求?！皻W盟投資計劃”還將幫助金融機構(gòu)及其投資專家評估中小企業(yè)的無形資產(chǎn)，為處置中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)抵押物提供便利。此外，歐盟委員會還評估了歐盟現(xiàn)有融資工具與歐洲技術(shù)冠軍倡議（ETCI）等近期倡議之間的互補性，以解決歐洲深科技公司擴大規(guī)模的差距。[1]

4.提升企業(yè)多樣性

歐盟委員會將試行“創(chuàng)新的性別和多樣性指數(shù)”，其中包括創(chuàng)新型初創(chuàng)企業(yè)和規(guī)?；髽I(yè)及其個人投資者和機構(gòu)投資者的女性數(shù)據(jù)和殘疾人群體的數(shù)據(jù)?！皠?chuàng)新的性別和多樣性指數(shù)”將通過一項評估性別投資差距的研究進行，在女性領(lǐng)導(dǎo)的公司和女性領(lǐng)導(dǎo)的基金兩個層面展開。此外，該研究將按統(tǒng)一的方法系統(tǒng)收集和充分分析數(shù)據(jù)，以更好地提供決策信息。歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院的“科技女性投資計劃”等項目將進一步提升企業(yè)的多樣性，幫助投資者從多樣化的人才庫中聯(lián)系和招募人才。

（二）優(yōu)化深科技企業(yè)的監(jiān)管環(huán)境

1.開展監(jiān)管沙盒試點

2023年上半年，歐盟委員會以發(fā)布指導(dǎo)文件和案例的形式具體說明監(jiān)管沙盒、測試平臺、生活實驗室的應(yīng)用場景，供政府和企業(yè)在應(yīng)用監(jiān)管試點措施時參考；發(fā)布工作人員工作手冊，介紹歐盟法律中現(xiàn)有的主要監(jiān)管試點條款和監(jiān)管沙盒，以幫助企業(yè)確定創(chuàng)新試點的領(lǐng)域，便利其部署顛覆性技術(shù)研發(fā)；設(shè)立“政府科技孵化器”，促進數(shù)字化機構(gòu)間的國際協(xié)作，通過“數(shù)字歐洲”項目部署創(chuàng)新型數(shù)字政府建設(shè)；探索建立“創(chuàng)新友好型監(jiān)管咨詢小組”，該小組就與監(jiān)管相關(guān)的新技術(shù)提供政策建議，專注于在內(nèi)部使用先進的數(shù)字技術(shù)，優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境和商業(yè)模式的公共服務(wù)。

2.建立創(chuàng)新試驗平臺

歐盟委員會為向企業(yè)提供物理設(shè)施和服務(wù)，擬于2023年設(shè)立一個新的可再生氫的開放式創(chuàng)新試驗平臺。該平臺的建設(shè)將會在“歐洲地平線”框架下進行?，F(xiàn)有22個開放創(chuàng)新測試平臺支持企業(yè)應(yīng)用納米技術(shù)和先進材料領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。此外，“新移動技術(shù)小組”等高水平團隊也發(fā)揮了提供歐盟新興移動技術(shù)解決方案試驗平臺的作用。

3.推動創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

歐盟委員會修訂“國家研發(fā)和創(chuàng)新援助框架”，允許成員國將國家補助用于建設(shè)和更新科技測試和試驗基礎(chǔ)設(shè)施，確?！皣已邪l(fā)和創(chuàng)新援助框架”幫助成員國支持“歐洲綠色新政”和“工業(yè)化和數(shù)字化戰(zhàn)略”；2023年，歐盟委員會在歐洲層面啟動“人工智能創(chuàng)新的測試和實驗設(shè)施”建設(shè)，這些將推動創(chuàng)新人員在真實環(huán)境中測試最先進的產(chǎn)品和設(shè)施。

4.開展創(chuàng)新采購試點

為了使政府部門和深科技企業(yè)供應(yīng)者之間能更好地對接溝通，歐盟委員會支持組建“創(chuàng)新采購專家咨詢部門”；為了連接政府行政人員和深科技主體，歐盟委員會在公共需求領(lǐng)域提供創(chuàng)新解決方案，支持創(chuàng)建生活實驗室和科技孵化器；此外，其還更新歐盟范圍內(nèi)的國家政策框架基準以及歐洲創(chuàng)新采購?fù)顿Y，并評估對創(chuàng)新的接受情況。

（三）彌合區(qū)域間創(chuàng)新鴻溝

1.培育互聯(lián)的區(qū)域性深科技“創(chuàng)新谷”

歐盟委員會正在推動深科技主體加速開發(fā)和部署創(chuàng)新，并加強整個歐盟的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，促進各類創(chuàng)新區(qū)域共同合作，以應(yīng)對其面臨的最緊迫的挑戰(zhàn)，如減少對化石燃料的依賴、增強全球糧食安全、掌握數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主動權(quán)、改善居民的醫(yī)療保健及發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟等。歐盟委員會將于2023年底前啟動，確定100個區(qū)域，致力于在區(qū)域?qū)用鎱f(xié)調(diào)和指導(dǎo)其研發(fā)投資和政策，優(yōu)先發(fā)展3～4個區(qū)域內(nèi)的深科技創(chuàng)新項目。歐盟委員會將發(fā)揮各區(qū)域特定資產(chǎn)的優(yōu)勢，協(xié)同打造歐盟新的價值鏈。“歐洲地平線”科研資助框架和“歐洲區(qū)域發(fā)展基金”分別出資1億歐元和7000萬歐元，以支持區(qū)域間協(xié)作活動。2

2.加強“凝聚力政策”與“歐洲地平線”之間的協(xié)同作用

歐盟委員會將發(fā)布指導(dǎo)文件介紹各種資金支持工具的特征與互補作用，以實現(xiàn)“凝聚力政策”與“歐洲地平線”之間更好的協(xié)同性，幫助兩大政策管理者更好地把握各地培育創(chuàng)新成果的機遇，通過資金支持研究創(chuàng)新項目的形式促進前沿科技的部署和應(yīng)用。

3.大力支持氫能和芯片領(lǐng)域的創(chuàng)新生態(tài)

歐盟委員會承諾將促進可再生能源和低碳氫的突破性創(chuàng)新，因為其是打破對化石燃料依賴的關(guān)鍵技術(shù)。歐盟委員會利用“歐洲地平線”2億歐元的科研資助資金，支持“氫能谷”建設(shè)。歐盟氫能谷的數(shù)量從2022年第四季度起將翻一番，到2025年達到50個，從而打造成一個涵蓋多種氫能應(yīng)用和整條價值鏈的綜合區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)，加快氫能經(jīng)濟在歐盟的擴散推廣。歐盟委員會擬出臺的《歐盟芯片法案》計劃于2030年前投入430億歐元，向歐盟各國提供設(shè)計工具和試產(chǎn)線，支持芯片的原型設(shè)計、測試和實驗，進而增強半導(dǎo)體技術(shù)及應(yīng)用成果的競爭力和彈性。2

4.實施新能源、云計算等共同利益項目

歐盟委員會繼續(xù)支持成員國通力協(xié)作，推進“歐洲共同利益重要項目”的實施，以實現(xiàn)關(guān)鍵部門突破性創(chuàng)新的大規(guī)模投資和克服市場失靈。歐盟委員會向2個新能源價值鏈“共同利益重要項目”投資了60億歐元，以支持新電池研究的大量投資和工業(yè)部署，其未來將釋放140億歐元的私人投資。第2個“共同利益重要項目”即將啟動，且該項目屬于微電子領(lǐng)域。此外，歐盟委員會還積極支持成員國在健康、云計算基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)、氫能技術(shù)、太陽能、風能、地熱領(lǐng)域的“共同利益重要項目”。2

5.打造“創(chuàng)新空間”

歐盟委員會通過建立“創(chuàng)新空間”，以支持創(chuàng)新思想的傳播和研究成果的獲取。該空間是一個基于人工智能的開放平臺，可提供創(chuàng)新解決方案的供求信息，便利利益相關(guān)方合作交流；其還提供關(guān)于創(chuàng)新的挑戰(zhàn)和機遇信息，以便利益相關(guān)者把握融資機遇，將創(chuàng)新構(gòu)想轉(zhuǎn)化為項目和舉措。歐盟委員會開展“歐洲創(chuàng)新理事會規(guī)模企業(yè)100家行動計劃”，確定100家有潛力成為全球領(lǐng)導(dǎo)者或獨角獸公司的深科技初創(chuàng)企業(yè)，支持其成長壯大，如發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)團隊，保護知識產(chǎn)權(quán)，聯(lián)系戰(zhàn)略投資者，實施境外擴張等。2

（四）培養(yǎng)、吸引和保留深科技人才

1.培養(yǎng)深科技人才

歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院將推進一項計劃，幫助各成員國在3年內(nèi)培養(yǎng)100萬名深科技人才，更新和擴大其人才和技能發(fā)展項目，基于合成生物、清潔技術(shù)、先進材料等深科技領(lǐng)域的需求，確保課程設(shè)置適應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域千變?nèi)f化的勞動力市場需求。歐盟委員會通過“數(shù)字歐洲計劃”支持高校、企業(yè)研究創(chuàng)新中心等機構(gòu)培養(yǎng)人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)科學、量子技術(shù)等領(lǐng)域的專家，以支持未來在所有經(jīng)濟部門部署此類技術(shù)。此外，歐盟委員會還聯(lián)合相關(guān)成員國和利益方建立“國際人才庫”，為企業(yè)尋覓所需的國際人才，以合法途徑吸引歐盟外的高級技工、研究人員和學生，便利其在各成員國的流動。

2.擴大股票期權(quán)應(yīng)用范圍

歐盟委員會設(shè)立了一個“股票期權(quán)工作組”，以探索解決現(xiàn)階段限制企業(yè)員工擴大股票期權(quán)應(yīng)用的體制機制障礙。該工作組設(shè)置在“歐洲創(chuàng)新理事會”論壇下，搭建信息交流和溝通平臺，幫助歐盟委員會和成員國之間分享擴大股票期權(quán)應(yīng)用范圍的實踐案例，進而推動各國在擴大股票期權(quán)應(yīng)用時步調(diào)一致。

3.推動女性引領(lǐng)深科技創(chuàng)新

通過“歐盟科技女性電話會議”制定“女性企業(yè)家精神和領(lǐng)導(dǎo)力計劃”，扶持女性領(lǐng)導(dǎo)的科技初創(chuàng)企業(yè)。歐洲創(chuàng)新委員會與歐盟創(chuàng)新與技術(shù)研究院合作推進扶持深科技初創(chuàng)企業(yè)的“女性領(lǐng)導(dǎo)力計劃”，加強對女性企業(yè)家的支持，如幫助其建立聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，開展有針對性的企業(yè)家精神、科技、工程、藝術(shù)、數(shù)學等課程的培訓(xùn)指導(dǎo)，利用“歐洲社會經(jīng)濟行動計劃”支持女性創(chuàng)建和發(fā)展社會初創(chuàng)企業(yè)等。

4.促進創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新文化

歐盟委員會將為推廣創(chuàng)新政策和做法設(shè)立“同行學習和評審社區(qū)”，協(xié)同高等教育機構(gòu)、公務(wù)人員、關(guān)鍵利益方等，促進創(chuàng)新政策和經(jīng)驗做法的實施，增進高校對本地社區(qū)創(chuàng)新的貢獻?！巴袑W習和評審社區(qū)”每年舉辦“教育和創(chuàng)新峰會”，促使高校、深科技公司和企業(yè)家開展合作，推廣創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新文化。歐盟創(chuàng)新與技術(shù)研究院推進“女企業(yè)家循環(huán)項目”，幫助成員國4萬名女學生習得數(shù)字化和企業(yè)管理技能。歐盟委員會啟動“伊拉斯謨+創(chuàng)新聯(lián)盟”，與高校孵化器的發(fā)展形成合力，支持深科技企業(yè)家創(chuàng)業(yè)技能的培養(yǎng)，幫助年輕企業(yè)家將其科研成果市場化。建立“專業(yè)便利者社區(qū)”，如“歐洲大學聯(lián)盟”，以加強產(chǎn)學研之間的合作，實現(xiàn)創(chuàng)新知識供給與產(chǎn)業(yè)需求間的平衡。

（五）改進決策工具

1.幫助成員國決策

作為“下一代歐盟”計劃的一部分，歐盟委員會通過“技術(shù)支持工具”（TSI）支持成員國和地區(qū)設(shè)計和實施更好的創(chuàng)新政策，包括加強決策咨詢的數(shù)據(jù)收集工作，提升公共采購人員的工作能力，健全監(jiān)管建議和監(jiān)管沙盒使用的機制等，以為各國提供其所需的支持。歐盟委員會還提升各成員國研究創(chuàng)新投資、政策和生態(tài)系統(tǒng)的質(zhì)量，提供相應(yīng)的改革設(shè)計、實施和評估的實際支持。

2.加強政策間的協(xié)調(diào)

歐盟委員會加強“歐洲創(chuàng)新理事會論壇”的作用，推進優(yōu)秀實踐經(jīng)驗的傳播交流和成員國之間創(chuàng)新政策舉措的協(xié)調(diào)，將論壇打造成高級別戰(zhàn)略政策聯(lián)合咨詢委員會，為歐洲研究區(qū)治理和歐洲研究領(lǐng)域和創(chuàng)新委員會的工作提供參考，并向歐盟政府機構(gòu)和成員國就戰(zhàn)略制定和創(chuàng)新政策問題提供早期建議。

二、上海深科技產(chǎn)業(yè)概況及發(fā)展瓶頸

上海市委書記陳吉寧在2023年市“兩會”上提出，要敏銳把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革最新趨勢，及早謀劃科技和產(chǎn)業(yè)布局；積極參與全球科技協(xié)同創(chuàng)新，突破裉節(jié)問題和卡脖子領(lǐng)域，疏通基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化雙向鏈接的快車道，打造創(chuàng)新“核爆點”。因此，上海在建設(shè)國際科技創(chuàng)新中心過程中，要緊扣新一輪科技創(chuàng)新的脈搏，主動學習和對標國際先進做法，搶占全球科技制高點，牢牢把握未來發(fā)展主動權(quán)。學習借鑒歐盟經(jīng)驗，對上海培育深科技產(chǎn)業(yè)大有裨益。筆者主要通過《上海市人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》《上海市生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》《上海市產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展“十四五”規(guī)劃》和業(yè)內(nèi)調(diào)研報告，從產(chǎn)業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新成果、治理體系3個角度介紹了上海深科技產(chǎn)業(yè)的基本情況。同時，以案例形式從資金、人才、制度供給、核心技術(shù)等方面梳理了上海深科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的瓶頸，三大產(chǎn)業(yè)在成長中既存在共性問題，也面臨亟待突破的特殊障礙。

（一）上海深科技產(chǎn)業(yè)概況

1.產(chǎn)業(yè)規(guī)模增長迅速，構(gòu)建了較為完備的產(chǎn)業(yè)鏈

截至2022年底，上海市人工智能產(chǎn)業(yè)規(guī)模達到超3800億元[2]，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)規(guī)模到8537億元[3]，綠色低碳產(chǎn)業(yè)規(guī)模預(yù)計于2025年達到5000億元[4]。三大產(chǎn)業(yè)圍繞核心技術(shù)、主流產(chǎn)品、應(yīng)用場景、基礎(chǔ)軟硬件協(xié)同發(fā)展，構(gòu)建了較為完備的產(chǎn)業(yè)鏈。人工智能方面，截至2021年底，上海擁有相關(guān)重點企業(yè)已超1200家[5]，在通用人工智能、智能計算、擴展現(xiàn)實、量子科技、未來通信等前沿領(lǐng)域集聚了若干家科技企業(yè)，連續(xù)5年舉辦世界人工智能大會，將張江人工智能島、西岸智慧谷等打造為智能創(chuàng)新實踐區(qū)。生物醫(yī)藥方面，上海在合成生物學領(lǐng)域成果顯著，匯聚了國內(nèi)最多的合成生物企業(yè)，細胞治療研發(fā)企業(yè)占到全國1/3[6]，在干細胞和免疫細胞治療、類器官和基因治療等領(lǐng)域全面領(lǐng)先國內(nèi)其他地區(qū)，在合成基因線路與精準治療、智能細胞藥物等方面成績突出，舉世矚目。綠色低碳方面，上海在海上風電、太陽能裝備、智能電網(wǎng)、先進核能裝備、新型儲能等領(lǐng)域具備先發(fā)優(yōu)勢，打造臨港氫能谷、嘉定氫能港等特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)吸引產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)落戶。上海在高端材料、新型材料等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)鏈上下游聚焦優(yōu)勢明顯，形成了復(fù)合材料的全產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈布局。

2.創(chuàng)新資源豐富，創(chuàng)新成果居全國前列

上海著力構(gòu)建從技術(shù)、產(chǎn)品到行業(yè)應(yīng)用的深科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，創(chuàng)新成果持續(xù)涌現(xiàn)。截至2021年底，人工智能方面，一批云端智能芯片發(fā)布量產(chǎn)，樹立行業(yè)標桿，視覺識別軟件等20余項創(chuàng)新產(chǎn)品入選市創(chuàng)新產(chǎn)品推薦目錄，一批龍頭企業(yè)人工智能創(chuàng)新中心在滬布局，20家企業(yè)被授予國家級和市級人工智能開放創(chuàng)新平臺稱號，形成賦能示范效應(yīng)。[7]生物醫(yī)藥方面，全球排名前二十位的醫(yī)藥企業(yè)中，有17家將中國地區(qū)總部設(shè)在上海，另有14家將研發(fā)總部和創(chuàng)新中心設(shè)在上海；上海獲批的國家一類新藥長期占全國的1/3；院士等高端人才和創(chuàng)新藥人才占全國的1/4；上海醫(yī)藥領(lǐng)域的專利國際申請量逐年增長，截至2022年7月共有2855件專利進行了國際申請。[8]綠色低碳方面，上海的綠色制造體系初步建立，413家重點用能單位已建立能源管理體系，已評定市級綠色工廠、綠色供應(yīng)鏈、綠色園區(qū)、綠色設(shè)計產(chǎn)品逾200家（個）；具備良好的綠色低碳產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及配套的新材料、信息科技產(chǎn)業(yè)鏈和國際化人才，積極推進智慧電網(wǎng)、智慧儲能、零碳園區(qū)、分布式光伏等應(yīng)用場景落地。[9]集聚25所科研院所、80余家新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)技術(shù)中心、3家制造業(yè)創(chuàng)新中心和100余家技術(shù)創(chuàng)新平臺[10]，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供充足智力支撐。

3.治理體系初步形成，創(chuàng)新生態(tài)日益改善

上海提前布局深科技產(chǎn)業(yè)的頂層設(shè)計，先后印發(fā)了《關(guān)于全面推進上海城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型的意見》（2021年1月）、《上海市人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》（2021年12月）、《上海市瞄準新賽道促進綠色低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動方案（2022—2025年）》（2022年7月）、《上海市培育“元宇宙”新賽道行動方案（2022—2025年）》（2022年7月）、《上海市促進智能終端產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展行動方案（2022—2025年）》（2022年7月）、《上海市加快打造全球生物醫(yī)藥研發(fā)經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)化高地的若干政策措施》《上海打造未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新高地 發(fā)展壯大未來產(chǎn)業(yè)集群行動方案》（2022年9月）、《上海市促進人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》（2022年10月）等政策舉措，建立和完善深科技產(chǎn)業(yè)推進工作機制，共建多元創(chuàng)新生態(tài)。同時，上海鼓勵市場主體大膽創(chuàng)新，打造更加便利化的營商環(huán)境，為深科技企業(yè)創(chuàng)新提供優(yōu)良制度保障。例如，制定人工智能領(lǐng)域輕微違法行為免罰清單，倡議設(shè)立人工智能倫理專家委員會，確立人工智能產(chǎn)品和服務(wù)的行為底線；幫助生物醫(yī)藥企業(yè)突破注冊指導(dǎo)服務(wù)、藥械特許使用、特殊物品出入境監(jiān)管服務(wù)等方面的瓶頸；建立公開透明、穩(wěn)定有效的碳排放交易市場，加快打造國際綠色金融樞紐，推進碳普惠制度建設(shè)等，全力保障深科技創(chuàng)新生態(tài)優(yōu)化，等等。

（二）發(fā)展瓶頸

1.原發(fā)性創(chuàng)新不足，關(guān)鍵核心技術(shù)亟待攻關(guān)

目前，上海的深科技產(chǎn)業(yè)細分領(lǐng)域不同程度地存在原發(fā)性創(chuàng)新不足，關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的弊端。以人工智能產(chǎn)業(yè)為例，上海在高端芯片、智能計算方面與世界先進水平差距明顯，上海的芯片初創(chuàng)企業(yè)處于模仿和艱難追趕階段；算力資源相關(guān)的底層技術(shù)及硬件配套依賴進口，限制了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大[11]；部分應(yīng)用場景下難以建立和維護數(shù)量龐大、種類齊全、標注準確、質(zhì)量上乘的數(shù)據(jù)集，成為上海人工智能企業(yè)亟待攻克的難點。

2.制度供給相對滯后，全生命周期扶持理念有待建立

當前，上海的深科技產(chǎn)業(yè)正處于技術(shù)更迭瞬息萬變、發(fā)展時機稍縱即逝的戰(zhàn)略機遇期，但有關(guān)部門的制度供給相對滯后于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新需求，適應(yīng)產(chǎn)業(yè)變革的規(guī)則體系尚未形成，有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的頂層設(shè)計政策亟待出臺。以新型儲能產(chǎn)業(yè)為例。近年來，上海在鋅鐵液流電池等新型儲能技術(shù)的安全和成本方面具備先發(fā)優(yōu)勢，但部分關(guān)鍵零部件的制造工藝落后于世界先進水平，生產(chǎn)綜合成本較高，需要行業(yè)主管部門協(xié)調(diào)上下游企業(yè)推進整個儲能產(chǎn)業(yè)的規(guī)模化；產(chǎn)業(yè)園區(qū)耗電量大，是儲能電池的絕佳應(yīng)用場景，但上海的城市規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)園區(qū)設(shè)計欠缺應(yīng)用新型儲能技術(shù)的思維[12]；儲能行業(yè)存在信息不對稱問題，供求雙方對接困難，亟須有關(guān)部門搭建市場化交易平臺便利溝通交流，助推液流電池在更廣闊的應(yīng)用場景落地。

3.融資渠道不暢，融資成本高企

科技創(chuàng)新意味著快速的技術(shù)迭代和大量的資金消耗，企業(yè)從“瞪羚”到“獨角獸”，再到上市公司，資金支持發(fā)揮了舉足輕重的作用。深科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期普遍存在經(jīng)營規(guī)模小，缺少廠房、設(shè)備等可抵押的重資產(chǎn)[13]，無擔保對象等窘境，面臨融資渠道不暢、融資成本高等困難，上海也不例外。以芯片研發(fā)企業(yè)為例，上海大部分芯片研發(fā)企業(yè)前期資金投入多，回報周期長，且缺乏接觸金融投資機構(gòu)的人脈資源，亟須政府搭建資本與企業(yè)的對接溝通平臺；企業(yè)做大做強后計劃在科創(chuàng)板上市，需要政府提供財務(wù)審計、稅務(wù)培訓(xùn)、資本市場風險提示等上市前輔導(dǎo)；企業(yè)赴境外直接融資及引入外資戰(zhàn)略投資者、人工智能產(chǎn)業(yè)基金引入境外投資者存在體制機制障礙。

4.高端頂級人才緊缺，人才綜合優(yōu)勢尚未形成

吸引和保留大量專業(yè)人才是上海深科技產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，但目前各細分行業(yè)均面臨高端頂級人才稀缺、人才綜合優(yōu)勢不足的局面。[14]以生物醫(yī)藥人才為例，據(jù)《上海生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)人才發(fā)展白皮書（2022年）》顯示，未來上海對化學藥品、醫(yī)療器械領(lǐng)域的人才需求量超過10萬人，緊缺崗位主要集中于生產(chǎn)制造和研發(fā)環(huán)節(jié)，包括生命科學基因研究、新靶標研究、組織工程、干細胞、神經(jīng)科學、轉(zhuǎn)基因技術(shù)、生物芯片等科研領(lǐng)域以及生產(chǎn)制造、外包服務(wù)等領(lǐng)域。對高端人才最為渴求的是創(chuàng)新藥價值鏈的各階段，涵蓋發(fā)現(xiàn)靶標、驗證靶標、開發(fā)藥物前體、臨床用藥研究、注冊法規(guī)、大規(guī)模生產(chǎn)、商業(yè)化銷售、公司上市接洽資本市場、維護投資者關(guān)系等方面，都需要大量多樣化、復(fù)合型、具有國際視野的專業(yè)人才。

三、歐盟支持深科技創(chuàng)新的舉措對上海的啟示

深科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大，很大程度上取決于深科技創(chuàng)新環(huán)境的培育成效，而創(chuàng)新環(huán)境的營造離不開政府的大力扶持和精心培育。結(jié)合歐盟支持深科技創(chuàng)新的舉措，針對上海深科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中存在的原發(fā)性創(chuàng)新不足、融資渠道不暢、高端人才緊缺、制度供給滯后等問題，筆者提出以下4個方面的啟示：

（一）推進關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，力促原發(fā)性創(chuàng)新落地

加快突破薄弱領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。應(yīng)重點加強對人工智能專用芯片、類腦計算芯片、新型智能算法、量子芯片，細胞與基因治療、核酸藥物、生物芯片、基因編輯，氫能、太陽能、風能、地熱、新能源電池，生物材料、聚合物復(fù)合材料、生態(tài)環(huán)境材料、材料基因工程等領(lǐng)域的研發(fā)。還應(yīng)破除阻礙人才發(fā)展的體制機制障礙，建立以人為本、放眼長遠的制度體系。在進行資金扶持時，上?？山梃b騰訊公司“新基石計劃”“選人不選項目”的評價標準，以人為本而不再以項目為主導(dǎo)，著力選拔具備創(chuàng)新潛力的深科技人才。

鼓勵各種前沿技術(shù)的交叉研發(fā)和深度融合。不同基礎(chǔ)學科的跨界研究會結(jié)出意想不到的碩果。應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)、高校、科研機構(gòu)進行數(shù)字技術(shù)、生物技術(shù)、能源技術(shù)、材料技術(shù)的交叉研發(fā)和深度融合[15]，助推顛覆性技術(shù)、革命性產(chǎn)品、創(chuàng)新性應(yīng)用場景的誕生。

拓展深科技創(chuàng)新應(yīng)用場景。推動公共科技創(chuàng)新平臺、企業(yè)創(chuàng)新中心等部門加強資源共享和數(shù)據(jù)開源，建立深科技創(chuàng)新底層平臺，提高不同行業(yè)間數(shù)據(jù)的共享程度，消除數(shù)據(jù)壁壘，打造更多深科技應(yīng)用場景。還應(yīng)依托監(jiān)管沙盒開展前沿技術(shù)的小規(guī)模測試，待技術(shù)成熟后拓展應(yīng)用范圍。

（二）完善制度供給體系，打造卓越創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

探索制定深科技產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)和標準體系。參照制定《上海市促進人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》的做法，推動制定《上海市促進深科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》。條件允許的情況下，上?？上刃兄贫ā瓣P(guān)于深科技產(chǎn)業(yè)的初創(chuàng)企業(yè)、規(guī)模企業(yè)的認定標準”“關(guān)于深科技創(chuàng)新項目庫的入庫認定辦法”等。

大力支持深科技初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，探索建立創(chuàng)新產(chǎn)品采購制度。可設(shè)定政府采購支出的最低比例，采購?fù)愒O(shè)備時優(yōu)先選購深科技初創(chuàng)企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)。還應(yīng)適當放松對新興行業(yè)的監(jiān)管，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展動向提供企業(yè)所需的“監(jiān)管沙盒”，營造鼓勵市場主體創(chuàng)新的良好環(huán)境。針對存在爭議或暫時難以準確預(yù)判潛在風險但創(chuàng)新價值顯著的業(yè)務(wù)，可納入監(jiān)管沙盒試點，并設(shè)定試驗期限。

加強區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)。上海可與外地深科技產(chǎn)業(yè)先進城市、企業(yè)、高校、科研機構(gòu)結(jié)對共建創(chuàng)新平臺，共同研發(fā)前沿技術(shù)和創(chuàng)新成果。G60科創(chuàng)云廊可重點拓展深科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，打造更好激發(fā)企業(yè)活力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

發(fā)揮現(xiàn)有科技產(chǎn)業(yè)扶持政策的最大合力。近年來，上海在打造具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)，促進集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進綠色低碳、元宇宙新賽道、智能終端產(chǎn)業(yè)發(fā)展，打造未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新高地等扶持深科技產(chǎn)業(yè)方面下了“先手棋”。未來，有關(guān)部門應(yīng)在實際工作中用好用足既有政策，建立多部門的聯(lián)席工作機制，為打造卓越創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境提供全方位保障。

（三）拓寬企業(yè)融資渠道，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供充足資金保障

加強直接融資支持。目前，股權(quán)融資是深科技企業(yè)的主要資金來源，但融資成本較高。其癥結(jié)在于債權(quán)融資的利息支出在企業(yè)所得稅中可以抵扣，而股權(quán)融資的成本不得抵扣。稅務(wù)部門可借鑒歐盟推行企業(yè)所得稅“債權(quán)—股權(quán)糾偏補貼”的做法，給予深科技企業(yè)股權(quán)融資更多稅收優(yōu)惠，以改善企業(yè)負債結(jié)構(gòu)，降低融資成本。還應(yīng)放寬初創(chuàng)企業(yè)上市要求，提供程序便利、業(yè)務(wù)輔導(dǎo)等服務(wù)，在上海證券交易所科創(chuàng)板開設(shè)深科技企業(yè)上市綠色通道?？衫弥袊ㄉ虾＃┳杂少Q(mào)易試驗區(qū)政策高地優(yōu)勢，鼓勵合格境外機構(gòu)投資者、合格境外有限合伙人投資上海深科技項目。

積極發(fā)揮國有基金的導(dǎo)向引領(lǐng)作用。深科技創(chuàng)新存在研發(fā)風險高、投資回報周期長、銀行等債權(quán)融資難等問題，政府部門應(yīng)在保障深科技企業(yè)融資需求方面發(fā)揮牽頭引領(lǐng)作用，鼓勵和引導(dǎo)民間投資共同參與。可由上?？苿?chuàng)基金牽頭成立深科技產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，對細分領(lǐng)域的重點企業(yè)進行外部股權(quán)融資時按一定比例出資，助力其引入民間戰(zhàn)略投資者。產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)給予初創(chuàng)企業(yè)更多政策扶持，包括貸款貼息和對外部股權(quán)融資進行擔保等。

鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)開放融資渠道。新型研發(fā)機構(gòu)是一種集科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展3個環(huán)節(jié)于一體的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)組織，具有投資主體多元化、建設(shè)模式國際化、運行機制市場化、管理制度現(xiàn)代化等特點，有利于創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的“無縫對接”和“自產(chǎn)自銷”?？捎烧疇款^，推動新型研發(fā)機構(gòu)與深科技企業(yè)共同設(shè)立“創(chuàng)投發(fā)展基金”，對擁有核心技術(shù)的科技成果率先給予內(nèi)部資助，實施內(nèi)部孵化。

（四）用好用足現(xiàn)有政策，加快培育高端緊缺人才

構(gòu)建產(chǎn)學研人才聯(lián)合培養(yǎng)體系。應(yīng)充分利用推進上?？萍紕?chuàng)新中心建設(shè)、高科技園區(qū)建設(shè)相關(guān)政策，依托國家和市級創(chuàng)新項目，加大相關(guān)教育培訓(xùn)的財政投入，構(gòu)建產(chǎn)學研人才聯(lián)合培養(yǎng)體系。[16]各方聯(lián)合設(shè)立深科技創(chuàng)新空間、研究基地、成果轉(zhuǎn)化平臺，校企合作設(shè)立博士后流動站等，加快培養(yǎng)深科技產(chǎn)業(yè)高端緊缺人才。

搭建對外交流平臺。有關(guān)部門應(yīng)牽頭舉辦世界深科技大會、全國深科技論壇/年會、深科技成果發(fā)布會/交流會等活動，組織成立深科技區(qū)域聯(lián)盟，為企業(yè)提供技術(shù)人才交流、研究項目合作等服務(wù)。還應(yīng)定期組織優(yōu)秀人才在深科技產(chǎn)業(yè)各細分領(lǐng)域?qū)W習調(diào)研，幫助其拓寬研究視野，啟迪創(chuàng)新思路。

營造宜居生活環(huán)境。應(yīng)在重點企業(yè)探索建立創(chuàng)始人、首席科學家、企業(yè)高管的特殊管理股制度。對深科技產(chǎn)業(yè)高端緊缺人才，酌情優(yōu)先安排落戶，提供更優(yōu)惠的個人所得稅和更便利的出入境安排，從住房安居、子女教育、醫(yī)療健康等方面加強保障。

四、結(jié)語

深科技是前沿科技高度創(chuàng)新、交叉融合的革命性解決方案，其創(chuàng)新活動正引領(lǐng)著全球新一輪科技創(chuàng)新的前進方向。近年來，世界主要經(jīng)濟體紛紛發(fā)力深科技創(chuàng)新，多措并舉激發(fā)各類主體創(chuàng)新動力，從政府和民間兩個層面促進深科技產(chǎn)業(yè)成長壯大。其中，歐盟走在全球深科技創(chuàng)新政策支持的最前列，出臺了新版《歐洲創(chuàng)新議程》，以國家戰(zhàn)略工程的形式培育深科技產(chǎn)業(yè)。筆者從拓寬融資渠道、優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境、改善區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)、培養(yǎng)和引進人才、改進政府決策工具等角度梳理了新版《歐洲創(chuàng)新議程》支持深科技創(chuàng)新的主要措施，總結(jié)了上海深科技產(chǎn)業(yè)的基本情況及其在科研、資金、人才、制度體系方面存在的瓶頸，從推進關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、完善制度供給體系、拓寬企業(yè)融資渠道、加快培育高端緊缺人才等角度，提出了上海深科技產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干思考。研究的不足之處在于國際借鑒僅著眼于歐盟支持深科技創(chuàng)新的措施，未將視野擴展至其他科技強國；對政策建議的思考不夠深入，欠缺針對性和可行性，與“上海打造未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新高地”的目標結(jié)合的不夠緊密。未來，研究擬從兩個方面繼續(xù)深化：一是梳理美國、英國、日本、韓國、新加坡等國培育深科技產(chǎn)業(yè)的做法和經(jīng)驗，為上海提供借鑒和參考；二是通過深入調(diào)研摸清摸透上海深科技產(chǎn)業(yè)細分行業(yè)面臨的發(fā)展瓶頸，充分聽取企業(yè)意見訴求，為今后上海更新深科技產(chǎn)業(yè)政策奠定堅實基礎(chǔ)。

注釋：

1. 《上海打造未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新高地發(fā)展壯大未來產(chǎn)業(yè)集群行動方案》指出，未來產(chǎn)業(yè)包括未來健康產(chǎn)業(yè)（腦機接口、生物安全、合成生物、基因和細胞治療）、未來智能產(chǎn)業(yè)（智能計算、通用AI、擴展現(xiàn)實、量子科技、6G技術(shù)）、未來能源產(chǎn)業(yè)（先進核能、新型儲能）、未來空間產(chǎn)業(yè)（深海探采、空天利用）、未來材料產(chǎn)業(yè)（高端膜材料、高性能復(fù)合材料、非硅基芯材料）。

2. 數(shù)據(jù)來源：A New European Innovation Agenda（網(wǎng)址：https：//eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/？uri=CELEX：52022DC0332）。

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Abstract：In recent years，“Deep Tech Innovation”has gradually become the strategic focus and main direction of a new round of global scientific and technological innovation. Governments and enterprises have made efforts to support Deep Tech Innovation. In July 2022，the European Union launched the new European Innovation Agenda，proposing five flagships with a total of 20 measures to vigorously support and promote Deep Tech Innovation，so as to promote the development of deep tech industries and enhance its leading position in science and technology. The article sorts out the main practices of the new European Innovation Agenda to support Deep Tech Innovation，summarizes the overview of Shanghais Deep Tech industries，analyzes the development bottleneck of Shanghai in Deep Tech Innovation，and puts forward a number of thoughts to promote the high-quality development of Shanghais deep tech industries from the aspects of promoting key core technology research，improving institutional mechanisms，broadening enterprise financing channels，and accelerating the cultivation of high-end shortage talents，in order to create an excellent innovation ecological environment，stimulate the vitality of Deep Tech Innovation，and lay a solid foundation for expanding future industries.

Key words：Deep Tech Innovation；Future industries；Innovation ecology