國家標準《學(xué)位論文內(nèi)容索引編制規(guī)則》制定：緣起、作用與展望*

孫涵涵，王雅戈，薛春香，楊雪珂

0 導(dǎo)言

近年隨著高等教育蓬勃發(fā)展，研究生人數(shù)龐大，學(xué)位論文也越來越多，成為中國國家圖書館博士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)庫的主要收錄對象之一。其中，前者收錄博士論文25萬多篇，中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)分別收錄超過50 萬篇學(xué)位論文，最早可以回溯到1984年，涵蓋基礎(chǔ)科學(xué)、理學(xué)、工業(yè)技術(shù)、醫(yī)學(xué)、哲學(xué)等各學(xué)科領(lǐng)域。學(xué)位論文面臨作者群體大，論文數(shù)量多，選題、研究過程或結(jié)論容易產(chǎn)生重復(fù)等難題。針對這些問題，2021年12月31日國家標準化委員會發(fā)布《學(xué)位論文內(nèi)容索引編制規(guī)則》(GB/T 41210-2021)(以下簡稱《標準》)，并于2022年7月1日起實施。《標準》的核心內(nèi)容是規(guī)定學(xué)位論文索引的編制規(guī)則，包括專業(yè)性規(guī)則、說明性規(guī)定、實踐方法和各類示例。《標準》適用于紙本、數(shù)字本等不同載體形式的學(xué)位論文索引編制。通過規(guī)范學(xué)位論文索引編制，利用索引手段揭示論文內(nèi)容，特別是突出對學(xué)位論文創(chuàng)新內(nèi)容的揭示和標引，有利于創(chuàng)新成果的檢索、利用和傳播。編制學(xué)位論文索引可以向用戶提供多種信息檢索手段，是開發(fā)利用學(xué)位論文文獻資源的重要工具。學(xué)位論文索引還可以更好地揭示論文的學(xué)術(shù)價值，提高閱讀效率。同時，由于索引要求突出論文創(chuàng)新點，開展學(xué)位論文索引工作能夠進一步凝練論文價值、提高學(xué)位論文質(zhì)量、減少學(xué)位論文創(chuàng)作中重復(fù)冗雜現(xiàn)象[1]。值此《標準》實施之際，筆者從緣起、作用和未來展望3個方面深入探討《標準》。

1 緣起

2013年，制定《標準》被中國索引學(xué)會提上日程。起草組于2017年向全國信息與文獻標準化技術(shù)委員會提出申請，2018年獲得國家標準化委員會立項。為什么制定《標準》？一是因為學(xué)位論文索引具有重要作用，學(xué)位論文是由畢業(yè)生這個專門群體為申請學(xué)位這個專門任務(wù)而完成的一類專門文獻，特點明顯，具有共同性的問題需要通過編制索引來解決，而制定《標準》可以促進學(xué)位論文索引編制質(zhì)量，解決學(xué)位論文遇到的問題；二是我國學(xué)術(shù)著作索引缺失嚴重，通過學(xué)位論文索引推廣，可以培養(yǎng)更多掌握索引方法和索引技能的索引人才從事學(xué)術(shù)著作索引工作，改進學(xué)術(shù)著作索引編撰不足現(xiàn)狀；三是盡管已經(jīng)發(fā)布《索引編制規(guī)則(總則)》《地方志索引編制規(guī)則》，可以為學(xué)位論文編制索引提供參考，但其針對性不強，需要制定針對性更強的專門性規(guī)則，促進學(xué)位論文索引工作開展。2018年初開始醞釀學(xué)位論文索引編制大賽(由中國索引學(xué)會指導(dǎo)、復(fù)旦大學(xué)索引學(xué)社主辦)亦亟需指導(dǎo)性文件；作為《標準》立項衍生物，大賽可以在實踐中積累經(jīng)驗，不斷修正《標準》。

1.1 我國學(xué)位論文索引的發(fā)展歷程

通過對復(fù)旦大學(xué)和北京大學(xué)文史哲專業(yè)在庫學(xué)位論文統(tǒng)計分析，北京大學(xué)林立博士和崔希亮博士早在2004年就在學(xué)位論文中編制篇目索引和術(shù)語索引[2-3]。2007年南京農(nóng)業(yè)大學(xué)衡中青博士在導(dǎo)師侯漢清教授指導(dǎo)下，為畢業(yè)論文編制內(nèi)容索引，這是在知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)等公開數(shù)據(jù)庫中檢索到的我國最早編制內(nèi)容索引的中文學(xué)位論文[4]。其后，侯教授又指導(dǎo)多名學(xué)生在學(xué)位論文中編制索引[5-7]。侯漢清是最早在我國推行學(xué)位論文索引編制的研究生導(dǎo)師。2008年在編制學(xué)位論文索引實踐基礎(chǔ)上，衡中青、侯漢清發(fā)表的《應(yīng)該為學(xué)位論文編制內(nèi)容索引》一文指出，學(xué)位論文的撰寫格式和內(nèi)容深度與學(xué)術(shù)專著相近，應(yīng)當編制內(nèi)容索引，并分析了學(xué)位論文索引在學(xué)術(shù)檢索中的地位和作用，這是我國最早關(guān)于學(xué)位論文索引的學(xué)術(shù)成果[8]。此后南京大學(xué)、蘇州大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等高校積極推進索引編制專門課程，從理論和實踐兩方面引導(dǎo)學(xué)生理解索引的意義和掌握編制技能，為學(xué)生后續(xù)編制其學(xué)位論文索引提供了實踐基礎(chǔ)[9]。

復(fù)旦大學(xué)文獻信息中心是復(fù)旦大學(xué)圖書館的教學(xué)機構(gòu)，中國索引學(xué)會秘書處也設(shè)在復(fù)旦大學(xué)圖書館，因此文獻信息中心首先推廣《標準》具有得天獨厚的優(yōu)勢。復(fù)旦大學(xué)文獻信息中心的圖書情報專業(yè)碩士(古籍修復(fù)方向)在教學(xué)中將索引作為學(xué)位論文的重要組成部分，鼓勵研究生在學(xué)位論文結(jié)尾附索引(見表1)。從2015 級至2019級，共有54名碩士研究生完成畢業(yè)論文，僅5名沒有在論文中編制索引；索引包括人名索引、書名索引、地名索引、圖表索引、創(chuàng)新詞匯索引以及綜合索引等；編制1種索引26篇，編制2種索引20篇，編制3種索引3篇，僅4篇編制創(chuàng)新詞索引，編制人名索引最多，共有29篇。復(fù)旦大學(xué)作為《標準》主起草單位之一，在《標準》推廣方面起到了重要作用。

表1 復(fù)旦大學(xué)圖書情報專業(yè)碩士(古籍修復(fù)方向)學(xué)位論文索引一覽表

1.2 制定《標準》的基礎(chǔ)

(1)技術(shù)基礎(chǔ)。2008年11月3日，國家標準《索引編制規(guī)則(總則)》(以下簡稱《總則》)發(fā)布，2009年4月1日實施?！犊倓t》為各類型索引的編制提供有關(guān)內(nèi)容、表示及其組織的一般規(guī)則和說明性的規(guī)定及實例。2012年，溫國強主編的《GB/T 22466—2008〈索引編制規(guī)則(總則)〉應(yīng)用指南》(以下簡稱《指南》)第十章是“學(xué)位論文索引編制應(yīng)用示例”[10]、侯漢清主編的《索引編制手冊》(以下簡稱《手冊》)第五章是“學(xué)位論文索引”，奠定了學(xué)位論文索引編制的實踐和理論基礎(chǔ)[11]?！妒謨浴贰吨改稀肪菫橥茝V實施《總則》而編制的指導(dǎo)書，兩書不約而同地專設(shè)“學(xué)位論文索引編制法”章節(jié)，重點說明學(xué)位論文索引的性質(zhì)、類型、特點、編制過程及技術(shù)要點，附有示例及其說明，這為《標準》的制訂提供了技術(shù)示范。2018年頒布的《地方志索引編制規(guī)則》是以《總則》為依據(jù)制訂的地方志專類文獻國家標準，對地方志索引工作有指導(dǎo)意義，地方志編修部門結(jié)束了長期編制索引無據(jù)可依、無規(guī)可循局面?！兜胤街舅饕幹埔?guī)則》為《學(xué)位論文索引編制規(guī)則》提供了范例。

(2)完備的組織力和人力。自立項至2020年10月通過審查會，索引學(xué)會秘書處和標準起草小組組織了多場專家意見征詢會。正是有了《總則》開創(chuàng)性的工作，以及學(xué)界對學(xué)位論文索引的實踐以及理論探索，專家們產(chǎn)生了制訂學(xué)位論文索引《標準》的共識，其中侯漢清、楊光輝貢獻突出。侯漢清不僅埋頭實踐和理論研究，而且在學(xué)會多次倡導(dǎo)編制學(xué)位論文索引。楊光輝作為學(xué)會秘書長，不僅倡導(dǎo)制訂《標準》，而且創(chuàng)新性地提出國人應(yīng)當培養(yǎng)索引意識，養(yǎng)成索引式邏輯思維，并不遺余力地推動學(xué)位論文索引的《標準》制定；他還和王彥祥副理事長等設(shè)想了一系列專類索引標準的制訂規(guī)劃，如古籍索引標準、兒童讀物索引標準、學(xué)術(shù)著作索引標準。正是在這些開拓者的努力下，中國索引學(xué)界開始學(xué)位論文索引《標準》起草工作?！稑藴省妨㈨棾跗冢瑢W(xué)會設(shè)立工作聯(lián)絡(luò)小組、專家指導(dǎo)小組以及起草撰寫小組。工作聯(lián)絡(luò)小組主要工作是聯(lián)絡(luò)業(yè)內(nèi)專家，項目主管單位，設(shè)立工作節(jié)點，推動項目工作。憑借索引學(xué)會強大的學(xué)術(shù)資源，成立專家指導(dǎo)小組，主要由學(xué)會的學(xué)術(shù)委員會委員組成，為《標準》立項、執(zhí)行以及最后結(jié)項，提供強有力的指導(dǎo)。起草撰寫小組名單雖幾經(jīng)改變，但主要成員一直保持穩(wěn)定，保證了起草工作的連續(xù)性。

(3)完善的索引編制工具。20世紀90年代，開發(fā)索引編制工具的討論已經(jīng)開始，中山大學(xué)羅春榮、曹樹金強調(diào)索引生產(chǎn)自動化的必要性，預(yù)測發(fā)展趨勢，將分為人機結(jié)合(以人為主)、人機結(jié)合(以機為主)、計算機獨立完成這三步[12]。如今，索引編制工具僅發(fā)展到第二步。索引編制主要包括索引標引和索引排序，現(xiàn)有的索引軟件大都需要人工完成標引工作。2004 年“索引之星”應(yīng)運而生，是通用性較強的中文索引專業(yè)軟件，可以編制書刊索引，支持多種格式文檔直接標引，但排序功能有欠缺，且為單機運行[13]。2019年“索引家標引軟件”上線，實現(xiàn)線上編制索引目標[14]，并配備了索引自動排序軟件。自此我國中文索引編制工具日趨成熟，基本可滿足互聯(lián)網(wǎng)和知識爆炸時代索引編制的需求?，F(xiàn)在國內(nèi)索引編制工具開發(fā)技術(shù)漸入佳境，以后實現(xiàn)計算機獨立完成索引編制指日可待。

1.3 通過設(shè)立大賽修正《標準》編制方案

《標準》在2018年成功立項，同年成立復(fù)旦大學(xué)索引學(xué)社，連續(xù)成功舉辦3屆全國博士學(xué)位論文索引編制大賽，得到業(yè)界好評。2021年四川大學(xué)范煒教授帶領(lǐng)信息資源管理專業(yè)學(xué)生設(shè)立“川大索引學(xué)社”，同年與復(fù)旦大學(xué)索引學(xué)社聯(lián)合舉辦第三屆博士學(xué)位論文索引編制大賽。3屆博士學(xué)位論文索引編制大賽參與人次超過200，主要參賽選手是在校大學(xué)生，也吸引了部分想了解索引的圖書館館員。參賽選手大部分是圖情檔專業(yè)，也有小部分是公共管理、網(wǎng)絡(luò)安全等專業(yè)。每屆大賽前期，索引學(xué)社組織一兩場指導(dǎo)講座，既對參賽者從技術(shù)上給予支持，也起到了推廣《標準》的作用。起草組通過審閱大賽提交的索引作品、參賽者反饋在編制過程中遇到的困難等方式收集相關(guān)信息，為進一步完善《標準》提供參考；修訂后的《標準》文件又用于指導(dǎo)下一屆的索引大賽，如此往復(fù)形成良性循環(huán)。在評選過程中，參照王輝《論索引質(zhì)量評價的指標體系》，大賽制定便檢性、科學(xué)性、重要性、標準性、規(guī)范性、效益性、創(chuàng)新性和格式要求這8項評價標準[15]。三屆大賽共收到提交索引作品48項，包括法學(xué)、工學(xué)、管理學(xué)、教育學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、理學(xué)、歷史學(xué)、文學(xué)、醫(yī)學(xué)和哲學(xué)10個學(xué)科。學(xué)科覆蓋范圍大，數(shù)量逐年遞增，對后續(xù)編寫《標準》指南、手冊很有幫助。

2 《標準》在學(xué)術(shù)信息組織與揭示中的作用

《標準》首先對學(xué)位論文索引的術(shù)語進行解釋說明。如，對什么是標目、如何注釋以及如何標注出處附有詳細示例，對索引的標引范圍、標引深度有較為精確的規(guī)定；主題標引部分細分為普通主題標引、創(chuàng)新主題標引，專有名稱標引又細分為人名標引、地名標引、文獻名標引以及其他專有名稱標引等；《標準》中還有關(guān)于圖表的標引，對圖表標引進行詳細解讀，并附示例。

2.1 進一步完善學(xué)位論文索引編制技術(shù)規(guī)范

學(xué)位論文內(nèi)容索引在學(xué)術(shù)檢索中有著舉足輕重的作用，通過內(nèi)容索引，能全面了解學(xué)位論文論述的重點、要點、不足和創(chuàng)新，是便捷檢索學(xué)位論文研究成果的途徑。因此完善學(xué)位論文索引編制技術(shù)規(guī)范顯得尤為重要。索引編制已由手工編制轉(zhuǎn)向計算機編制。計算機輔助編制是指人工選取或計算機輔助識別提取學(xué)位論文電子文本中的標目，由計算機自動添加頁碼并排序，完成索引電子文檔的編制。計算機輔助編制索引時，可利用含索引功能的辦公軟件或通過專業(yè)的索引編制軟件實現(xiàn)。軟件宜具備選取標目、添加索引出處(索引地址)、款目合并、索引排序等基本功能。軟件開發(fā)商在設(shè)計索引編制軟件時可以根據(jù)《標準》的要求和范圍，統(tǒng)一標準，有利于軟件開發(fā)規(guī)范化?？梢员苊饩幹萍夹g(shù)不一致帶來的問題?！稑藴省返某雠_可以讓學(xué)位論文索引更加規(guī)范、科學(xué)、實用，有助于學(xué)位論文文獻資源信息的檢索和利用。

2.2 成為組織文獻及信息的利器

學(xué)位論文包含的信息量和文獻量與日俱增，內(nèi)容良莠不齊，更需要篩選和有序化。學(xué)位論文索引可以清晰地呈現(xiàn)論文要點，便于檢索具體內(nèi)容，統(tǒng)一術(shù)語、譯名和縮略語，也有利于對學(xué)位論文進行情報計量研究及科技知識挖掘；而且在電子稿學(xué)位論文中，索引可以為數(shù)據(jù)庫中的各類標引提供最準確的途徑[16]。此外，學(xué)位論文作者本人編制的索引所選的標目最能夠全面反映論文主題。最重要的是數(shù)據(jù)庫管理員不需要重新審讀文獻，直接利用所附索引標目進行標引，從而建立起內(nèi)容全面且準確的檢索系統(tǒng)。為數(shù)量龐大的學(xué)位論文編制索引是重要的學(xué)術(shù)活動，有重要的社會效益。隨著時代發(fā)展，文獻量和信息量急劇增長，質(zhì)量參差不齊，為學(xué)位論文編制索引，有助于學(xué)位論文評閱效率和質(zhì)量提高，為學(xué)位論文評價體系提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)參考。

2.3 為制定古籍索引國家標準奠定基礎(chǔ)

古籍浩如煙海，古籍索引是茫茫書海中的航標，是讀書之學(xué)的鑰匙[17]。古籍索引是揭示古籍內(nèi)容的特定形式，與古籍書目有所差異[18]。在揭示古籍文獻內(nèi)容方面，古籍索引比古籍書目更有深度[19]。我國古籍數(shù)量大，版本繁多，編制古籍索引的要求和目的各不相同。編制古籍索引具有重要的學(xué)術(shù)意義，但是為古籍編制索引一直是一項龐大且艱難的工作。古籍相關(guān)專業(yè)的碩博士為學(xué)位論文編制索引，可以積累古籍主題詞，探索古籍索引的標引和排序規(guī)范，為后續(xù)起草古籍索引國家標準奠定基礎(chǔ)。復(fù)旦大學(xué)中華古籍保護研究院專業(yè)碩士研究生為畢業(yè)論文編制索引已有5年經(jīng)驗，在此過程中已經(jīng)摸索出不少可借鑒的經(jīng)驗。可以為后續(xù)制定古籍索引國家標準提供參考。

2.4 有利于揭示學(xué)位論文創(chuàng)新內(nèi)容

提高碩博士生的創(chuàng)新能力是高等教育的任務(wù)。但是，博士學(xué)位論文創(chuàng)造性成果指標遠低于基礎(chǔ)理論和專門知識指標，創(chuàng)新性亟待提高[20]。學(xué)位論文索引有助于揭示學(xué)位論文內(nèi)容中所包含的各種創(chuàng)新內(nèi)容及創(chuàng)新點?！稑藴省返诹掳皠?chuàng)新點標引”，并給出示例。此外，學(xué)位論文創(chuàng)新內(nèi)容的積累通過編制累積索引實現(xiàn)，即為多篇學(xué)位論文索引編制累積本。為某個專業(yè)、專題、方向或某個導(dǎo)師指導(dǎo)的學(xué)位論文編制累積索引，可以揭示該專業(yè)、專題、方向或?qū)熤笇?dǎo)的論文內(nèi)容，為檢索、統(tǒng)計和評價提供方便。編制累積索引時，將創(chuàng)新索引款目集中排列，編制成創(chuàng)新索引，既可以揭示特定研究領(lǐng)域的創(chuàng)新情況，也可以形成帶有出處的創(chuàng)新詞庫。

3 展望

3.1 在高校廣泛推廣

學(xué)位論文內(nèi)容索引的研究與推廣，應(yīng)當植根于高校中。雖然《學(xué)位論文編寫規(guī)則》(GB/T 7713.1—2006)在學(xué)位論文格式方面有提及索引，但是既沒有明確要求，也沒有提供索引編制辦法，更缺少具體索引編制規(guī)則。各個高校均據(jù)此制定本校的學(xué)位論文編寫要求，但是對其中的索引編制卻無抓手。因此，本《標準》的制定和發(fā)布，及時為之提供了依據(jù)和可執(zhí)行的規(guī)則辦法。目前，中國索引學(xué)會、復(fù)旦大學(xué)研究生院、相關(guān)院系及部分“985工程”高校等已經(jīng)在積極探索推廣方案，多方合作打造學(xué)位論文索引良好發(fā)展環(huán)境，如能取得較好效果，下一步擬在全國高校推廣《標準》，最后推向國際索引聯(lián)盟。此外，起草撰寫小組擬在中國索引學(xué)會的指導(dǎo)下成立宣講團，把講座宣講作為推廣的一個重要方式放到下一階段的工作計劃中。宣講團不僅僅是解讀《標準》，更要把如何實踐作為宣講的主要內(nèi)容。力求讓高校聽眾了解《標準》，能夠編制索引，最好還能利用索引進行學(xué)術(shù)研究。培養(yǎng)聽眾的索引思維，讓聽眾在生活中也能夠積極運用索引這一工具。這樣不僅可以增強學(xué)生的索引意識和實踐技巧，而且能對論文內(nèi)容精確校對，進一步提高論文質(zhì)量，更重要的是能夠為以后論文的利用和深層次開發(fā)提供方便。

當然，學(xué)位論文索引益處雖多，但是如何讓學(xué)生在撰寫自己論文時主動添加索引，仍舊是一個較大的難題。首先僅靠講座宣講，受眾面太窄，無法在短時間內(nèi)大范圍得到推廣。后期可以考慮錄制MOOC，讓講座視頻通過互聯(lián)網(wǎng)得到傳播。此外，由于在國家標準《學(xué)位論文編寫規(guī)則》(GB/T 7713.1—2006)中，索引屬于“結(jié)尾部分”，并且沒有要求一定需要附索引。大部分院校對學(xué)位論文的編寫要求主要以此為據(jù)，因此這個局面在短時間可能難以有巨大改變。

3.2 優(yōu)化我國學(xué)位論文評價

學(xué)位論文評價旨在揭示論文價值，是培養(yǎng)學(xué)生科研能力、創(chuàng)新精神以及實踐能力的重要環(huán)節(jié)，學(xué)位論文質(zhì)量的好壞也是衡量一名學(xué)生科研水平、專業(yè)能力以及實踐能力的重要依據(jù)。構(gòu)建科學(xué)合理的學(xué)位論文評價體系對促進研究生教育有著重要作用。首先索引可以在排序之前校對和排序之后返查對學(xué)位論文的質(zhì)量控制，通過學(xué)位論文的質(zhì)量評價，可以充分反映該學(xué)位論文的總體情況，有利于學(xué)位論文的有效檢索以及創(chuàng)新點揭示，搞好論文評價，還需要科學(xué)的評價方法和有效工具?！稑藴省返某雠_是對學(xué)位論文體系的一次突破性變革，能推動我國索引事業(yè)發(fā)展。從理論看，學(xué)位論文內(nèi)容索引作為學(xué)位論文評價標準的一個重要組成部分，對豐富與深化學(xué)位論文評價理論，完善我國學(xué)位教育質(zhì)量保證與監(jiān)督體系理論，以及探索出適合我國國情的學(xué)位論文評價標準具有極其重要的理論借鑒意義。從實踐的角度來看，編制學(xué)位論文內(nèi)容索引，對規(guī)范學(xué)位論文寫作以及科學(xué)評價提供了重要借鑒，也可為學(xué)位論文的抽檢和評優(yōu)工作提供參考依據(jù)。

3.3 推動國際標準出臺

《標準》極具中國特色，符合我國行業(yè)發(fā)展需要，在2018年國際索引聯(lián)盟峰會一經(jīng)介紹即引起國內(nèi)外索引工作者關(guān)注，作為目前國際上唯一關(guān)于學(xué)位論文索引的標準，眾多國際索引研究學(xué)者表示肯定并表現(xiàn)出極大的興趣。隨著中國索引學(xué)會與世界索引聯(lián)盟的聯(lián)系日益加強，各國索引學(xué)者都在積極探索適合本國特色的索引研究道路。聯(lián)盟各國的索引研究和編制標準并未通行于聯(lián)盟間，在一定程度上限制了索引的國際推廣與宣傳。英文版《標準》介紹可以向國際展示中國索引研究的最新成果，也能推動學(xué)位論文內(nèi)容索引編制的推廣宣傳走向國際化。未來可以依此《標準》進一步加強國際合作與交流，甚至順勢推動學(xué)位論文索引國際標準的出臺，從而實現(xiàn)中國索引學(xué)界在國際索引界的引領(lǐng)地位。