錨定效應視角下農戶農機服務采納行為研究*
——以秸稈深翻還田技術為例

宋宇，畢文泰，張君慧

(河南農業(yè)大學經濟與管理學院,鄭州市,450046)

0 引言

秸稈直接還田是農業(yè)生產中廣泛應用的土壤培育措施,但囿于農業(yè)機械條件的限制和氣候條件等因素,部分地區(qū)的秸稈直接還田后無法實現快速腐解,嚴重影響了下一季作物的播種與出苗[1-3]。例如,東北三省以及黃淮海平原降雨量分布不均和冬季相對干旱的氣候,“常規(guī)耕作+秸稈還田”產生了一系列衍生問題,導致土壤板結、病蟲害增多、土壤緊實、耕層變淺和影響灌溉等后果[4-5]。相關研究表明,秸稈深翻還田技術在改善耕地質量的同時,可有效促進秸稈腐解[6-8]。因此,在秸稈還田的基礎上深翻是黃淮海地區(qū)適宜的耕作方式。然而,秸稈深翻還田技術在黃淮海地區(qū)不同區(qū)域的普及率卻存在較大差異。如河南省永城市,僅有少數鄉(xiāng)鎮(zhèn)的農戶愿意采納秸稈深翻還田技術;而在河南省安陽縣,秸稈深翻還田技術在整個縣域范圍內擁有較高的應用率。當秸稈直接還田出現次生問題時,農戶雖然意識到了次生問題的潛在危害,但大多數農戶并沒有采取解決問題的替代技術。由于農戶普遍存在認知惰性和慣性思維,快節(jié)奏的生產行為更讓其愿意在“最小努力”下進行決策。且在非農兼業(yè)的背景下,農戶投入到農業(yè)上的時間和精力也逐漸減少[9]。因此,農戶很難做到“經濟人”假設下的理性決策,而是在認知資源與時間精力雙重約束下做出“快速”決策。在這種情境下,哪些因素能夠促進農戶秸稈深翻還田技術的采納意愿進而提升該項技術的普及率就成為政府和學術界關心的一個重要問題。

目前,學者們基于農戶微觀視角研究農戶秸稈還田技術采納問題,主要是從“理性經濟人”假設出發(fā),探討理性因素(如生產經營特征[10]、國家政策制度、區(qū)域資源稟賦[11])和非理性因素[12](如環(huán)境認知[13]、社會信任[14]、風險偏好等)對農戶秸稈還田技術采納意愿的影響。在西蒙“有限理性”思想的啟發(fā)下,行為經濟學研究發(fā)現,人們經常使用參考過去決策結果的啟發(fā)式方法進行“快速”決策,而非新古典經濟學所認為的完全理性人的假定。農戶的農業(yè)生產經驗是不斷學習和適應市場能力提升的體現,會根據實際種植情況的變化做出相應的調整[15]。綜上,現有文獻從成本約束和價值認知等因素對農戶秸稈還田行為進行了一定的探索,但聚焦于農戶深翻還田技術采納行為的研究成果較為少見,在行為經濟學視角下探究農戶技術采納決策啟發(fā)式方法的研究更加缺乏。為此,本文基于河南省微觀調研數據,以農戶農機服務采納行為中的秸稈深翻還田技術為研究對象,基于行為經濟學錨定效應理論分析農戶秸稈深翻還田技術采納行為的影響因素和作用機制,為破解農業(yè)生態(tài)問題、促進農業(yè)綠色發(fā)展提供政策參考。

1 理論分析與研究假設

錨定效應理論是個體在面對不確定情景下,其價值判斷和決策行為會依據初始信息作為參考來改變對整體事件的看法,導致最終結果會趨近于初始設定的錨定值[16]。錨定效應分為內在錨效應和外在錨效應兩種,其中,內在錨效應指個體過往認知和經驗自發(fā)形成的內在錨產生的影響;外在錨效應指參照外部環(huán)境中其他主體提供的外在錨產生的影響。

從農戶視角來看,從事農業(yè)生產活動會面臨自然風險、技術風險和市場風險等諸多不確定因素。當面對不確定的現實情景時,需要通過信息搜尋和甄別,進行對比判斷、邏輯推理或實驗分析等過程才能真正得出較為準確地判斷。在此過程中,農戶可能會陷入一種心理恐慌的狀態(tài),難以判斷個體行為選擇的后果。而且現實中,受限于農作物種植的季節(jié)性、農戶的稟賦資源和生產要素等條件,很多農業(yè)生產環(huán)節(jié)需要快速決策。例如,在小麥收割環(huán)節(jié)中,為防止突如其來的極端降水,導致小麥減產,處于搶收狀態(tài)的農戶,看到哪里有農機服務會馬上要求農機主到自己耕地里收割。此時,外在錨的通達機制正好能發(fā)揮較好的作用。因為,農戶一般不提前進行預約農機收割服務,而是在見到有農機收割服務時,參考同村農戶的行為迅速做出快速選擇。先假定自己的初始判斷是正確的,然后尋找可支持的證據。而這個證據往往是根據同群效應做出的判斷,即：受到周圍參照群體的影響,表現出與其他成員相同的行為傾向。

外在錨效應對農戶秸稈深翻還田采納行為存在負面影響。一方面,農戶受到周圍親友及社交網絡關系的影響,被動接受來自外部環(huán)境信息和潛在機會。當前大多數農戶秸稈還田采納行為是在較高強度的秸稈禁燒政策力度下催生的結果[17]。而政策執(zhí)行力度受多重因素的影響,并且嚴格的秸稈禁燒政策,也使基層組織在收獲時節(jié)投入大量的人力物力,既增加了基層組織負擔,也提高了管理成本。因此,一旦政策力度有所變化,農戶的被動行為也會隨之改變?？赡艹霈F秸稈焚燒反彈現象,影響秸稈深翻還田的長效運行[18]。另一方面,外在錨引起的農戶被動秸稈還田行為使得該技術很難深入推進,容易陷入推廣困境。

綠色技術的深入推廣和綠色生產行為的轉變,需要內在錨效應發(fā)揮作用。即：由行為人自身形成的內在錨產生的錨定效應,行為人在不確定性狀態(tài)下進行決策時,如果決策情景中僅存在內在錨而無外在錨時,決策結果會呈現出內在錨效應[19]。內在錨效應主要是錨定調整機制發(fā)揮作用,行為人在進行不確定決策時,傾向于把錨值作為調整的起始點,并不斷調整。在此過程中,決策者通常會賦予一個可行的區(qū)域,而不是精確的某個點,決策者一旦進入可行區(qū)域便停止調整,從而導致調整不足,產生了錨定效應。調整不足的原因可能源自認知惰性,即：決策者要調整到正確范圍需要付出主觀努力,或者決策者當時正處于認知繁忙期,沒有足夠的認知資源進行充分的調整。顏廷武等研究發(fā)現[13],過去相似情景的決策結果會對當前行為產生影響,農戶在決策制定過程中經常依靠過去決策結果的啟發(fā)式方法,決策者過去決策經驗形成的結構化思維模式會限制當前的理性經濟推理。農戶在第一次接觸秸稈深翻還田技術的時候,缺少之前經驗的內在錨。于是在秸稈禁燒政策力度較大時,當其他農戶開始采納秸稈深翻還田技術時,同村農戶的秸稈深翻采納行為就成為其決策的核心依據,呈現出外在錨效應。

利用農戶秸稈深翻還田技術研究外在錨效應需要具備兩個條件。首先,調研需要以一個村為單位,同村農戶在玉米收割時有充分交流的機會,率先采用秸稈深翻還田技術的農戶會主動分享經驗。其次,負責秸稈深翻還田的農機服務組織也會為自己做宣傳,設置觀摩田,讓其他農戶參觀?；谏鲜龇治?本文預期農戶秸稈深翻還田存在外在錨效應,并提出如下假設。

H1：同村農戶秸稈深翻還田技術的比率越高,農戶采納秸稈深翻還田技術的可能性也越大。

H2：同村農戶秸稈深翻還田服務費用越高,農戶秸稈深翻還田技術服務費用也越多。

若同時存在外在錨和內在錨,將會深化內在錨效應,外在錨會減弱甚至消失。一般認為,內在錨的調節(jié)機制比外在錨的通達機制更具優(yōu)勢。對于農戶采納秸稈深翻還田技術行為來說,原因主要有兩點：一是外在錨來源于農戶所處的外部環(huán)境,不確定風險強;而內在錨來源于自身認知,確定性較強,尤其是農戶年齡普遍偏大,知識傳遞和交流有限,對于外部環(huán)境的信息源信任度低,更相信自己的經驗和判斷。二是外在錨效應屬于直覺決策系統(tǒng),屬于被動加工模式,而內在錨效應是推理決策系統(tǒng),屬于主動加工模式。當外在錨效應發(fā)揮作用時,農戶已經采納秸稈深翻還田技術,本質屬于“被動追隨”而非“主動選擇”,因而不具有持續(xù)性和穩(wěn)定性,經常出現中斷和反復現象,即農戶本年采納秸稈深翻還田技術,下一年卻不采納的情況。農戶在選擇秸稈深翻還田技術時,同時存在同村其他農戶或新型經營主體使用秸稈深翻還田技術和農戶在自身經驗基礎上主動采納該技術的現象。此時,主動加工的內在錨更具優(yōu)勢,對農戶的秸稈深翻還田技術采納行為影響更大,能夠提高行為的持續(xù)性和穩(wěn)定性?；诖?本文提出如下假設。

H3：農戶之前采納秸稈深翻還田相關技術(過往土壤肥力管理行為)的比率越高,農戶采納秸稈深翻還田技術的可能性也越大。

H4：農戶之前采納秸稈深翻還田相關技術(過往土壤肥力管理行為)的費用越高,農戶采納秸稈深翻還田技術的服務費用也越多。

2 數據來源、變量選取與模型構建

2.1 數據來源

研究數據來源于課題組2020年10—12月對河南省4縣(市)農戶進行的一對一問卷調查。調查采用多階段隨機抽樣方法,基于地區(qū)生產總值、區(qū)域位置、種植規(guī)模等因素,選擇唐河縣、安陽縣、永城市和沈丘縣作為調查地區(qū),采用問卷調查法發(fā)放并回收調查問卷1 200份,剔除關鍵信息缺失的問卷后剩余1 036份有效問卷,問卷有效率為86.33%。其中,唐河縣有效問卷255份,安陽縣有效問卷251份,永城市有效問卷266份,沈丘縣有效問卷264份。

2.2 變量選取

1) 被解釋變量。被解釋變量為農戶秸稈深翻還田技術采納行為和支付費用。其中,采納行為通過農戶是否采納深翻還田技術衡量,若農戶采納取值為1,不采納則為0;支付費用采用農戶為秸稈深翻還田技術投入的總費用衡量。

2) 解釋變量。解釋變量為同村農戶采納比例、同村農戶支付費用、農戶過往土壤肥力管理行為和農戶過往土壤肥力管理費用。前兩個變量主要用來檢驗外在錨效應,其中,同村農戶采納比例采用同村采納秸稈深翻還田技術的農戶數量占全村農戶總數的比例衡量,同村農戶支付費用采用同村其他農戶為秸稈深翻還田技術支付的平均費用衡量。后兩個變量主要用來檢驗內在錨效應,其中,農戶過往土壤肥力管理行為采用農戶以往是否進行過土壤肥力管理行為衡量,若農戶曾進行過相關行為賦值為1,反之賦值為0;農戶過往土壤肥力管理費用采用農戶以往進行土壤肥力管理行為時投入的總費用衡量。

3) 調節(jié)變量。調節(jié)變量為社會網絡和商業(yè)化程度。首先,參照以往研究,采用農戶家庭人情支出金額的對數衡量社會網絡[20]。人情支出多的農戶通常擁有較多的親朋好友,社會網絡也會更加發(fā)達。其次,商業(yè)化程度采用樣本農戶所在村附近農信系統(tǒng)金融機構數量度量。一個地區(qū)金融機構數量越多,該地區(qū)商業(yè)化程度會越高,農戶獲得的“軟信息”也會越多,進而越傾向于采用新技術。

4) 控制變量。參考以往研究[10,18],本文還控制了一系列其他影響農戶秸稈深翻還田技術采納行為的因素,具體包括年齡、性別、受教育年限、家庭人均年收入、種植規(guī)模、種植年限、加入合作社、深翻還田補貼、農業(yè)保險、農業(yè)技術培訓、距政府的距離、風險偏好、環(huán)保認知等。具體變量定義如表1所示。

表1 變量的定義與度量Tab.1 Definition and measure of the variables

2.3 模型構建

為檢驗農戶秸稈深翻還田技術采納行為中的外在錨效應和內在錨效應的影響,參照吳雪蓮等的研究方法[14],構建如下回歸模型。

首先,先檢驗外在錨對農戶秸稈深翻還田技術采納行為的影響,即驗證假設H1和H2,構建的回歸模型如式(1)和式(2)所示。

Y1=β0+β1X1+β2Controlsi+εi

(1)

式中：Y1——被解釋變量,表示農戶是否采納秸稈深翻還田技術;

X1——核心解釋變量,表示同村農戶秸稈深翻還田技術采納比例;

Controlsi——控制變量;

εi——誤差項。

農戶采納行為屬于二分類變量,因此,采用二元Probit模型進行估計。

Y2=β0+β1X2+β2Controlsi+εi

(2)

式中：Y2——被解釋變量,表示農戶秸稈深翻還田技術支付費用;

X2——核心解釋變量,表示同村農戶秸稈深翻還田技術支付費用。

農戶支付費用屬于連續(xù)型變量,可以采用OLS模型進行估計。

其次,檢驗外在錨和內在錨對農戶秸稈深翻還田技術采納行為的影響,即驗證假設H3和H4,構建的回歸模型如式(3)和式(4)所示。

式(3)采用Probit模型進行估計,式(4)采用OLS模型進行估計。

Y1=β0+β1X1+β2X3+β3Controlsi+εi

(3)

Y2=β0+β1X2+β2X4+β3Controlsi+εi

(4)

式中：X3——農戶過往土壤肥力管理行為;

X4——農戶過往肥力管理費用。

3 結果與分析

3.1 描述性統(tǒng)計分析

表2為變量描述性統(tǒng)計分析結果。

表2 描述性統(tǒng)計分析結果Tab.2 Descriptive statistical analysis of the variables

農戶總數為1 036戶,農戶是否采納的均值是0.072,說明此次調研中僅有7.2%的樣本農戶采納了秸稈深翻還田技術。同村農戶采納比例的均值為0.077,同村農戶支付費用(取對數)的均值為0.260、標準差為1.609,說明樣本農戶所在村莊中,采納秸稈深翻還田技術的農戶數量平均約占全部農戶總數的7.7%,不同農戶間支付費用相差較大。農戶過往土壤肥力管理行為的均值為0.223,農戶過往土壤肥力管理費用(取對數)的均值為1.051、標準差為2.003,說明樣本農戶中平均僅有22.3%的農戶曾進行過土壤肥力管理行為,農戶過往土壤肥力管理費用均值和標準差相差較大。其他控制變量的描述性統(tǒng)計結果不再贅述。

3.2 外在錨效應檢驗

農戶秸稈深翻還田技術采納行為中的外在錨效應檢驗結果如表3中的第(1)、第(2)列所示。根據第(1)列可知,同村農戶采納比例的回歸系數為4.189,在1%的水平上顯著為正,說明對于缺乏先驗知識的農戶來說,同村其他農戶是否采納秸稈深翻還田技術會顯著影響農戶采納行為,即同村其他農戶采納深翻還田技術的比率越高,農戶也越有可能采納。根據第(2)列可知,同村農戶支付費用的回歸系數為0.064,在1%的水平上顯著為正,說明同村其他農戶采納深翻還田技術的費用會顯著影響農戶支付費用,即同村其他農戶采納深翻還田技術的平均花費越高,農戶對深翻還田技術的支付費用也越高。上述回歸分析結果證實了H1和H2,即農戶深翻還田技術采納行為中存在外在錨效應,當農戶缺乏先驗知識時,同村其他農戶對深翻還田技術的采納決策是農戶自身采納決策的外在錨。此外,控制變量受教育年限、深翻還田補貼、農業(yè)保險和農業(yè)技術培訓的回歸系數均顯著為正,說明隨著農戶受教育年限的增多、政府實施深翻還田補貼政策、購買農業(yè)保險,以及參加農業(yè)技術培訓次數的增多,農戶采納秸稈深翻還田技術的可能性也越高,支付費用也更多。

表3 農戶秸稈深翻還田技術采納行為中錨定效應的分析結果Tab.3 Analysis results of anchoring effect in the adoption of farmers’ deep field return technology

3.3 外在錨效應和內在錨效應檢驗

農戶秸稈深翻還田技術采納行為中的外在錨效應和內在錨效應檢驗結果如表3中第(3)～第(6)列所示。其中,第(3)列和第(4)列是內在錨效應檢驗結果,農戶過往土壤肥力管理行為和農戶過往土壤肥力管理費用的回歸系數均在1%的水平上顯著為正,說明對于具有先驗知識的農戶來說,其自身曾經是否進行過土壤肥力管理和管理費用均會顯著影響農戶采納決策。曾經進行過土壤肥力管理的農戶更愿意采納深翻還田技術,并且農戶曾經進行土壤肥力管理時花費的費用越多,其對深翻還田技術的支付費用也越高。

在上述內在錨效應分析的基礎上,加入兩個外在錨效應變量“同村農戶采納比例”和“同村農戶支付費用”,以探討外在錨和內在錨同時存在的情況下農戶秸稈深翻還田技術采納決策,結果如表3第(5)～第(6)列所示?？梢钥闯?當外在錨效應變量加入回歸模型后,兩個內在錨效應變量農戶過往土壤肥力管理行為和農戶過往土壤肥力管理費用的回歸系數依然在1%的水平上顯著為正,但兩個外在錨效應變量同村農戶采納比例和同村農戶支付費用的回歸系數卻不顯著,說明當外在錨效應和內在錨效應同時存在時,內在錨效應占優(yōu),即與同村其他農戶秸稈深翻還田技術采納決策相比,其自身以往土壤肥力管理決策對農戶的影響程度更大,假設H3和H4得到驗證。

3.4 調節(jié)效應分析

我國地域廣闊,地區(qū)間經濟發(fā)展不平衡,商業(yè)化程度存在明顯的區(qū)域差異。隨著農業(yè)市場化程度的提高,農產品商品化水平提升,商業(yè)化程度也與農戶生產決策行為的連接也更加緊密。為檢驗上述內容,將同區(qū)域采納比例、同區(qū)域支付費用和商業(yè)化程度進行交乘。商業(yè)化程度的調節(jié)效應檢驗結果如表4第(1)、第(2)列所示。其中,同村農戶采納比例和商業(yè)化程度交互項的系數為2.174,同村農戶支付費用和商業(yè)化程度交互項的系數為0.061,均通過了1%的顯著性檢驗,表明商業(yè)化程度能夠強化外在錨對農戶秸稈深翻還田技術采納行為的正向影響?？赡艿脑蚴牵阂环矫?商業(yè)化程度的加深使得農戶獲取信息的渠道更加多元化,進而提高了對綠色技術積極作用的理解,最終提高了農戶采用秸稈深翻還田技術的可能性。另一方面,商業(yè)化程度的提高促使農戶更加注重農產品的品質以獲得更大的收益,農業(yè)綠色技術的應用有利于促進農業(yè)生產環(huán)境的改善,一定程度上提高農產品的品質和競爭力。

表4 調節(jié)效應的回歸結果Tab.4 Regression results of regulatory effect

社會網絡是行為主體在參與活動中與其他主體之間資源流動形成的非正式關系網絡。我國農村地區(qū)是一種“熟人”和“半熟人”的社會,農戶獲取信息的渠道相對匱乏,作為一種非正式形式的交流平臺,社會網絡對農戶決策行為潛移默化地影響。就采納秸稈深翻還田技術來說,農戶內在錨效應會受到周圍社會網絡的影響,進而影響農戶采納秸稈深翻還田技術。為檢驗上述內容,將土壤肥力管理行為、肥力管理費用和社會網絡進行交乘,結果如表4第(3)、第(4)列所示,兩者的交乘項的估計系數在1%的水平上顯著為正。內在錨效應對農戶采納深翻還田行為的促進作用與社會網絡顯著正相關?？赡艿脑蚴牵阂环矫?親朋好友之間的互動交流是信息傳播和模仿的過程,加深了農戶對秸稈深翻還田技術的認知程度和環(huán)境保護意識,從而調節(jié)影響內在錨效應與農戶秸稈深翻還田技術的采納。另一方面,通過社會網絡的相互交流、學習,加深了農民對秸稈處理不當帶來負面后果的印象。提高了農戶外部監(jiān)督水平和輿論壓力,農戶為維護其社會信譽也會積極響應秸稈深翻還田技術,實現秸稈深翻還田技術的長效運行。

4 結論與建議

4.1 研究結論

秸稈深翻還田技術是農田管理與保護的重要模式,也是實現農業(yè)廢棄物資源化再利用的有效途徑。本文基于河南省唐河縣、安陽縣、永城市和沈丘縣的調研所得的1 036份問卷,采用Probit和OLS模型,考察農戶農機服務采納行為中的秸稈深翻還田技術的錨定效應。得到以下結論：(1)同區(qū)域采納比例和支付費用對農戶秸稈深翻還田技術采納和支付費用具有顯著的促進作用,回歸系數為4.189和0.064,同區(qū)域其他農戶對秸稈深翻還田技術的采納決策是農戶自身采納決策的外在錨。(2)土壤肥力管理和肥力管理費用對農戶秸稈深翻還田技術采納和支付費用具有正向顯著影響,回歸系數為0.845和0.093,農戶自身曾經進行過的土壤肥力管理決策是其秸稈深翻還田技術采納決策的內在錨。(3)當外在錨效應和內在錨效應同時存在時,內在錨效應占主導地位,農戶秸稈深翻還田技術采納行為表現出內在錨效應,回歸系數為0.630和0.088。(4)調節(jié)效應分析表明,商業(yè)化程度正向調節(jié)外在錨效應對農戶采納秸稈深翻還田技術的影響,交互項系數為2.174和0.061,社會網絡對內在錨效應和農戶采納秸稈深翻還田技術起到推動作用,交互項系數為0.641和0.121。

4.2 對策建議

研究成果在拓寬現有理論和研究范疇的同時,也為農戶、農機服務組織和政府等主體提供決策參考。農戶層面：農戶自身應積極主動與種植示范戶、親朋好友交流學習,調整自身綠色技術認知和內在錨值,接受新的科學技術,并將其引入到農業(yè)生產中,提高秸稈深翻還田技術的認可度;農機服務組織層面：農戶采納秸稈深翻還田技術主要通過購買農業(yè)生產性服務實現,現階段的農民兼業(yè)化進一步強化了對農機服務組織的需求,而農機服務組織在緩解季節(jié)性勞動力不足約束、提升技術效率具有優(yōu)勢。因此,農機服務組織應充分利用好農業(yè)機械化推廣政策優(yōu)勢,建設具有特色的農業(yè)機械化示范點,適度擴大農機服務市場規(guī)模;政府層面：應充分發(fā)揮外在錨效應,加強秸稈深翻還田技術的推廣和培訓,培育秸稈深翻還田示范種植大戶,形成示范帶動效應和引導作用。運用數字技術在資源配置和信息傳遞的優(yōu)勢,利用短視頻等現代傳媒方式,深化農戶綠色發(fā)展的理念,強化內在錨效應,提高農戶對秸稈深翻還田技術的應用效果。