技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)、空間溢出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率

楊維光，古惠冬，陳文捷，李英華

（廣西大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)學(xué)院；b.繼續(xù)教育學(xué)院；c.工商管理學(xué)院，南寧 530004）

0 引言

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新和區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新要素流動(dòng)而形成的跨區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)空間網(wǎng)絡(luò)以及由此產(chǎn)生的知識(shí)溢出效應(yīng)[1]，本地自主研發(fā)的知識(shí)生產(chǎn)與積累和跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識(shí)溢出是區(qū)域技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展的主要途徑?！秶壹夹g(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》指出長期以來，區(qū)域間技術(shù)要素市場(chǎng)化流動(dòng)是我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)的薄弱環(huán)節(jié)，努力探索和完善國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效運(yùn)行機(jī)制、加快知識(shí)流動(dòng)是建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略性任務(wù)。生產(chǎn)要素的內(nèi)部流動(dòng)與配置可以優(yōu)化資源錯(cuò)配[2]，因此降低創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動(dòng)的制度壁壘和交易成本，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)在創(chuàng)新協(xié)同等方面的空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)[3]，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率提升的重要途徑。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)逐漸成為研究區(qū)域知識(shí)溢出、創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散等現(xiàn)實(shí)問題的主要方法，以專利轉(zhuǎn)讓為媒介構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為當(dāng)前創(chuàng)新地理學(xué)和創(chuàng)新區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流[4]?？鐓^(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)打破了地理界限和行政隸屬，優(yōu)化了技術(shù)與創(chuàng)新資源在不同區(qū)域間的配置；同時(shí)，結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)化可以提升知識(shí)傳遞潛力，區(qū)域節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中所占據(jù)的位置與影響力將決定區(qū)域獲取技術(shù)與創(chuàng)新資源信息的能力和便利性。本文使用Python 數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)獲取我國省際跨區(qū)域?qū)＠D(zhuǎn)移數(shù)據(jù)，應(yīng)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法構(gòu)建我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，并通過空間計(jì)量方法解答能否通過技術(shù)跨區(qū)域流動(dòng)關(guān)聯(lián)以增強(qiáng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)影響力，以及區(qū)域間能否通過技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)鄰近的空間溢出效應(yīng)提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

近年來部分學(xué)者對(duì)我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系及跨區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同運(yùn)行機(jī)制演變歷程進(jìn)行了系統(tǒng)解析，闡述了技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的形成及發(fā)展變化過程，并通過專利合作、技術(shù)市場(chǎng)成交合同和專利許可[5]等指標(biāo)表征技術(shù)關(guān)聯(lián)，進(jìn)行技術(shù)體系的結(jié)構(gòu)特征及演化分析。專利凝結(jié)了高價(jià)值的創(chuàng)新要素和知識(shí)產(chǎn)出，是衡量技術(shù)水平、創(chuàng)新能力的最重要指標(biāo)之一，基于專利轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)構(gòu)建跨區(qū)域空間網(wǎng)絡(luò)可以客觀有效識(shí)別出技術(shù)創(chuàng)新的供需空間關(guān)系，揭示區(qū)域間技術(shù)流動(dòng)路徑，刻畫技術(shù)與創(chuàng)新資源的集散特征，被越來越多的研究用來度量技術(shù)轉(zhuǎn)移。通過對(duì)我國省際[6]、城際[7]和部分城市群[8]的技術(shù)轉(zhuǎn)移拓?fù)渑c空間網(wǎng)絡(luò)格局與演化研究發(fā)現(xiàn)，我國技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)日趨頻繁，基本網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架已經(jīng)形成，但部分區(qū)域關(guān)聯(lián)較為松散，發(fā)展較不平衡，揭示出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的等級(jí)層次性、空間集聚性等特性；技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的作用不斷突顯，雖然外來技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的作用受技術(shù)差距、消化吸收能力等因素的影響，較為復(fù)雜，但是網(wǎng)絡(luò)溢出和鄰近模仿效應(yīng)等總體有利于經(jīng)濟(jì)增長集約化水平和經(jīng)濟(jì)效率的提升。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率提升的作用機(jī)理在于：一方面，以跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的整體空間關(guān)聯(lián)密集程度可以反映區(qū)域創(chuàng)新集聚與擴(kuò)散進(jìn)程深化水平，創(chuàng)新關(guān)聯(lián)途徑的拓寬有利于加深技術(shù)創(chuàng)新資源的交流廣度；另一方面，在技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中具有更高網(wǎng)絡(luò)中心度的區(qū)域一般居于更核心的技術(shù)集散樞紐地位，具有更高的網(wǎng)絡(luò)影響力，有利于通過技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新等途徑增強(qiáng)本地創(chuàng)新實(shí)力以提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率[9]。技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的影響是“后來者優(yōu)勢(shì)”的重要體現(xiàn)，相較于先發(fā)區(qū)域技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的自主研發(fā)高昂成本，后發(fā)區(qū)域可以以較低的成本和較小的風(fēng)險(xiǎn)通過技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步以補(bǔ)償本地技術(shù)存量[10]，同時(shí)持續(xù)的人力資本積累和“干中學(xué)”使外部技術(shù)本地化逐步向自主創(chuàng)新階段過渡，可以取得比先發(fā)區(qū)域更高的經(jīng)濟(jì)效率和更快的經(jīng)濟(jì)增長速度。

跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)所引致的空間溢出效應(yīng)來源于技術(shù)外部性，區(qū)域間知識(shí)傳播和創(chuàng)新資源集散是空間溢出機(jī)制的產(chǎn)物，空間溢出有利于創(chuàng)新要素的積累，可以抵減空間層面的邊際報(bào)酬遞減，是內(nèi)生增長理論的關(guān)鍵機(jī)制。技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)基于區(qū)域自身資源稟賦，通過比較優(yōu)勢(shì)以及產(chǎn)業(yè)的生命周期推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和構(gòu)建產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地理距離以外，技術(shù)水平的鄰近性便于區(qū)域技術(shù)的關(guān)聯(lián)和空間溢出、跨區(qū)域技術(shù)與創(chuàng)新要素流動(dòng)成本和制度壁壘的削減，從而縮短區(qū)域知識(shí)溢出空間距離并減緩空間溢出的衰減速度?？鐓^(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)關(guān)聯(lián)線路越多，轉(zhuǎn)移流量越大，核心區(qū)域節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)影響越大，也越容易產(chǎn)生知識(shí)空間溢出效應(yīng)，越有利于深化產(chǎn)業(yè)技術(shù)縱向一體化協(xié)同發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率和區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的提升。基于此，提出本文假設(shè)：

假設(shè)1：跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)是區(qū)域創(chuàng)新關(guān)聯(lián)的重要途徑，區(qū)域節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)影響力增強(qiáng)有利于區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。

假設(shè)2：基于技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)鄰近性，區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率存在空間溢出效應(yīng)，具有更強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)鄰近性的區(qū)域間存在更顯著的溢出效應(yīng)。

2 研究方法、數(shù)據(jù)來源與變量說明

2.1 研究方法

2.1.1 跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)涉及多主體技術(shù)輸出和技術(shù)吸納的雙向流動(dòng)，且有多循環(huán)路徑和時(shí)空分異特征。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析可以揭示虛擬網(wǎng)絡(luò)的微觀結(jié)構(gòu)和內(nèi)在關(guān)系，在探究網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征和空間效應(yīng)方面具有不可替代的優(yōu)勢(shì)[11]。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓是衡量跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的重要依據(jù)，專利權(quán)交易基于市場(chǎng)供需、具有技術(shù)吸納和輸出的明確流向，可以客觀有效識(shí)別出技術(shù)轉(zhuǎn)移的供需空間關(guān)系，被越來越多的研究用來度量技術(shù)轉(zhuǎn)移，借鑒已有技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等相關(guān)研究，將跨區(qū)域?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系轉(zhuǎn)化為技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析應(yīng)用到技術(shù)轉(zhuǎn)移研究中，可以清晰地反映技術(shù)轉(zhuǎn)移流向路徑和規(guī)模。我國專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓須由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局予以公布，因此本文利用Python語言中的Scrapy程序構(gòu)建分布式爬蟲，通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利信息服務(wù)平臺(tái)，提取清洗獲得2001—2018 年我國內(nèi)地1467656 次專利權(quán)轉(zhuǎn)讓記錄。此外，結(jié)合ArcGIS 的腳本語言，利用Python 程序，將專利權(quán)利人的郵編匹配到相應(yīng)區(qū)域，從而獲得專利權(quán)利人所屬區(qū)域地理信息，剔除區(qū)域內(nèi)部專利權(quán)轉(zhuǎn)讓記錄后，獲取我國31個(gè)省份跨區(qū)域535951次轉(zhuǎn)移記錄構(gòu)建我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移矩陣。

借助度中心性[12]、鄰近中心性[13]和結(jié)構(gòu)洞[14]等拓?fù)渚W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)特征量度量節(jié)點(diǎn)的重要性，是具有多學(xué)科理論基礎(chǔ)的最基本的影響力度量方法，并且在實(shí)際研究中取得了較好的效果[15]。度中心性可以直接顯著反映節(jié)點(diǎn)處在網(wǎng)絡(luò)中心位置的程度，即節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的重要性和影響力，度中心性是最為常用的中心性指標(biāo)，在拓?fù)渚W(wǎng)絡(luò)中表示與該節(jié)點(diǎn)直接關(guān)聯(lián)的節(jié)點(diǎn)個(gè)數(shù)，在加權(quán)網(wǎng)絡(luò)中表示與該節(jié)點(diǎn)直接關(guān)聯(lián)的邊權(quán)之和，加權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)度中心性為與該區(qū)域節(jié)點(diǎn)所有直接關(guān)聯(lián)的節(jié)點(diǎn)間專利轉(zhuǎn)移數(shù)量總和，數(shù)值越大說明該區(qū)域在技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中具有越高的地位和越大的網(wǎng)絡(luò)影響力。本文結(jié)合技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的演變而展開，將不同時(shí)期加權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移矩陣輸入Gephi 0.92軟件繪制技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)圖，并計(jì)算獲取各階段網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)特征量參數(shù)變化情況。跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)示意圖如圖1 所示，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)標(biāo)簽為省級(jí)單位名稱，節(jié)點(diǎn)大小按照區(qū)域節(jié)點(diǎn)加權(quán)度中心性加權(quán)，節(jié)點(diǎn)位置按區(qū)域加權(quán)度中心性排序布局，節(jié)點(diǎn)間連線粗細(xì)代表節(jié)點(diǎn)間技術(shù)關(guān)聯(lián)程度，可以反映節(jié)點(diǎn)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的相對(duì)地位和影響力。圖1 可以表明研究期內(nèi)我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得長足發(fā)展，2001 年，網(wǎng)絡(luò)整體形態(tài)較為松散，尚未有效形成技術(shù)空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系較少、關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，僅有廣東和北京等極少區(qū)域存在部分技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。到2018年，我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)緊密程度明顯提高，跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)基本架構(gòu)已然形成，雖然部分空間網(wǎng)絡(luò)邊緣區(qū)域技術(shù)連線較為稀疏，但多數(shù)區(qū)域間技術(shù)關(guān)聯(lián)愈發(fā)密切，兩極分化下涌現(xiàn)出顯著的等級(jí)層次性，以廣東、浙江和江蘇等區(qū)域?yàn)楹诵牡摹昂诵摹吘壐窬帧辈粩鄰?qiáng)化，我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的邏輯和機(jī)制初見成效。

圖1 跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)示意圖

2.1.2 窗口DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是運(yùn)籌學(xué)家Charnes 等使用數(shù)學(xué)規(guī)劃方法，對(duì)具有多輸入指標(biāo)和多輸出指標(biāo)的決策單元相對(duì)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)的模型。DEA 模型測(cè)算所得效率值是靜態(tài)結(jié)果，僅能對(duì)截面數(shù)據(jù)進(jìn)行橫向靜態(tài)比較，無法對(duì)同一決策單元在不同時(shí)期的異質(zhì)效率前沿面進(jìn)行縱向動(dòng)態(tài)比較，因此應(yīng)用傳統(tǒng)DEA模型測(cè)算面板數(shù)據(jù)效率值可能會(huì)導(dǎo)致偏誤，Charnes 等在傳統(tǒng)DEA 模型基礎(chǔ)上提出了窗口DEA（Window-DEA）模型以解決此類問題。本文引入窗口DEA 模型評(píng)價(jià)測(cè)算區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率，遵循窗口DEA 模型移動(dòng)平均的思路將不同時(shí)期的決策單元視為不同決策單元，窗口時(shí)期每向前移動(dòng)一次就是從測(cè)算窗口中剔除最早的一個(gè)時(shí)期并向前推進(jìn)一個(gè)新的時(shí)期，以此構(gòu)建不同前沿面參考集，可以反映同一決策單元效率值隨時(shí)間變化而變化的動(dòng)態(tài)演變情況。在應(yīng)用窗口DEA 模型進(jìn)行效率測(cè)算時(shí)，先要選定窗口寬度d的數(shù)值，Charnes 研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)窗口寬度d=3 或d=4 時(shí)可以在可信度和效率測(cè)度的穩(wěn)定性兩個(gè)方面取得最好的平衡，若同一時(shí)期的決策單元數(shù)為M，則每個(gè)窗口包含的決策單元為d×M個(gè)，研究時(shí)期長度為T，同一決策單元依次在T-d+1 個(gè)窗口進(jìn)行效率測(cè)算，進(jìn)而通過移動(dòng)平均獲取各時(shí)期效率均值作為決策單元最終效率值。本文根據(jù)在實(shí)際測(cè)算中的通常做法，選定窗口寬度d=3。

2.2 數(shù)據(jù)來源與變量說明

本文選取2001—2018 年我國31 個(gè)省份（不含港澳臺(tái)）的面板數(shù)據(jù)，利用空間面板模型，基于技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)鄰近性空間權(quán)重矩陣實(shí)證研究技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)影響力對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的影響，數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省份統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)、Wind 數(shù)據(jù)庫等，專利轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)運(yùn)用Python 通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利信息服務(wù)平臺(tái)獲取。為進(jìn)一步降低樣本數(shù)據(jù)離散程度，在計(jì)算過程中將個(gè)別缺失數(shù)據(jù)通過適當(dāng)?shù)牟逯捣ㄑa(bǔ)齊。模型中的因變量為區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率，通過窗口DEA 模型測(cè)算用以反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率發(fā)展水平。自變量為技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)影響力，用加權(quán)度中心性刻畫區(qū)域節(jié)點(diǎn)在我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中的影響力及其對(duì)創(chuàng)新資源的控制力，加權(quán)度中心性上升意味著該區(qū)域從其他區(qū)域獲取技術(shù)的多樣性和靈活性增加，通過技術(shù)市場(chǎng)擴(kuò)展和產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化應(yīng)用，可以更好地激勵(lì)本地創(chuàng)新[17]。

考慮到影響經(jīng)濟(jì)效率的因素眾多，為了消除非研究變量對(duì)被解釋變量的影響，本文在綜合已有研究的基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)業(yè)合理化、基礎(chǔ)設(shè)施、信息技術(shù)、自主研發(fā)、金融發(fā)展和對(duì)外開放六個(gè)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率密切相關(guān)的變量予以控制。其中，產(chǎn)業(yè)合理化指標(biāo)借鑒干春暉等（2011）[18]的研究，使用泰爾指數(shù)進(jìn)行測(cè)算，計(jì)算方式如式（1）所示，泰爾指數(shù)值越大，說明該區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理；基礎(chǔ)設(shè)施水平采用各地區(qū)人均公路里程（公里/人）衡量；信息技術(shù)水平采用當(dāng)?shù)匾苿?dòng)電話交換機(jī)容量（億戶）予以表征；自主研發(fā)水平以對(duì)應(yīng)區(qū)域當(dāng)年萬人專利授權(quán)量（項(xiàng)/萬人）衡量；金融發(fā)展用年末金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)存貸款余額（萬億元）作為代理變量；隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快，我國對(duì)外開放水平的不斷提高對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率存在影響，因此使用進(jìn)出口總額除以生產(chǎn)總值衡量對(duì)外開放程度。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)情況如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

其中，Yij表示區(qū)域i產(chǎn)業(yè)j的產(chǎn)值，Lij表示區(qū)域i產(chǎn)業(yè)j的勞動(dòng)力人數(shù)。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)體系中投入和產(chǎn)出指標(biāo)的選取借鑒張運(yùn)華和馮鑫明（2009）[19]的研究成果，界定區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展投入要素包括勞動(dòng)力投入、資本投入，產(chǎn)出以相應(yīng)區(qū)域的地區(qū)生產(chǎn)總值衡量。在資本投入的研究中，一般以資本存量作為其代理變量，但是我國尚無公開發(fā)布的資本存量數(shù)據(jù)，因此，有部分學(xué)者進(jìn)行了我國資本存量的估算研究，本文借鑒單豪杰（2008）[20]的研究，使用永續(xù)盤存法估算了2001—2018 年各省份的投入存量，以獲得所需資本投入數(shù)據(jù)。從從業(yè)人員數(shù)（萬人）和人力資本兩個(gè)方面分別度量勞動(dòng)力投入的數(shù)量和質(zhì)量，其中人力資本用區(qū)域每萬人中的高等學(xué)校在校生數(shù)衡量。除此之外，應(yīng)用DEA 方法進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí)要求各投入項(xiàng)與產(chǎn)出項(xiàng)必須符合同向性假設(shè)[21]，本文利用Stata16.0對(duì)所列投入產(chǎn)出項(xiàng)進(jìn)行Pearson相關(guān)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2 所示，投入變量與產(chǎn)出變量生產(chǎn)總值之間的相關(guān)系數(shù)均為正，并且均在1%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)，說明該投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系符合同向性原則。

表2 經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系

3 實(shí)證分析

3.1 模型設(shè)定

由于事先無法確認(rèn)基于技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率空間溢出表現(xiàn)形式，因此在構(gòu)建實(shí)證模型前需要對(duì)空間效應(yīng)的具體表現(xiàn)形式作出相應(yīng)的檢驗(yàn)，相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果如下頁表3 所示。根據(jù)Anselin 的判斷準(zhǔn)則進(jìn)行基于普通OLS估計(jì)結(jié)果殘差的空間效應(yīng)檢驗(yàn)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)鄰近性空間權(quán)重矩陣W下，空間誤差的LM檢驗(yàn)值和Robust LM 檢驗(yàn)值均在1%的顯著性水平上高度顯著，而空間滯后檢驗(yàn)中只有Robust LM 統(tǒng)計(jì)量在5%的顯著性水平上顯著，因此與空間滯后模型相比，空間誤差模型更適合擬合各因素對(duì)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的影響?；诖?，進(jìn)一步進(jìn)行LR 檢驗(yàn)考察空間杜賓模型能否退化為空間滯后模型和空間誤差模型，估計(jì)結(jié)果顯示LR檢驗(yàn)均在1%的水平上顯著拒絕原假設(shè)，表明單純使用空間滯后模型和空間誤差模型估計(jì)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率空間溢出效應(yīng)可能會(huì)存在偏誤[22]，同時(shí)空間杜賓模型的Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯著為負(fù)，應(yīng)設(shè)定為隨機(jī)效應(yīng)模型，空間誤差模型的Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果為39.450 且顯著拒絕模型應(yīng)該使用隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)，為消除個(gè)體差異和時(shí)間因素所導(dǎo)致的估計(jì)偏誤，且經(jīng)聯(lián)合顯著性檢驗(yàn)，本文最終選定時(shí)空雙向固定效應(yīng)空間面板誤差模型和隨機(jī)效應(yīng)空間杜賓模型估計(jì)各因素對(duì)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的影響。

表3 空間計(jì)量模型設(shè)定檢驗(yàn)

3.2 估計(jì)結(jié)果

為了驗(yàn)證技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)影響力對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率影響的穩(wěn)定性，同時(shí)降低多重共線性的影響，采用逐步遞進(jìn)回歸方法建立最大似然估計(jì)的時(shí)空雙向固定效應(yīng)空間誤差模型與隨機(jī)效應(yīng)的空間杜賓模型，分別見表4與表5的模型（1）至模型（7），同時(shí)表4 與表5 的模型（8）分別是加以對(duì)照的隨機(jī)效應(yīng)的空間誤差模型與時(shí)空雙向固定的空間杜賓模型，結(jié)果顯示核心解釋變量的系數(shù)與顯著性并未發(fā)生顯著變化，表明本文選取的模型具有一定的穩(wěn)健性和可靠性。

表4 技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)矩陣空間誤差模型

表5 技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)矩陣空間杜賓模型

我國區(qū)域間經(jīng)濟(jì)效率存在空間溢出效應(yīng)。在技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)鄰近性權(quán)重矩陣空間誤差模型估計(jì)中，空間誤差項(xiàng)的相關(guān)系數(shù)λ的估計(jì)結(jié)果均在1%的顯著性水平上高度顯著，模型（7）空間誤差相關(guān)系數(shù)λ為0.350，說明各區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率受到技術(shù)鄰近區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長不可測(cè)因素的影響。在空間杜賓模型估計(jì)中，模型（7）空間滯后系數(shù)ρ為0.468，且通過1%水平的顯著性檢驗(yàn)，說明基于技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，我國區(qū)域間經(jīng)濟(jì)效率存在顯著的空間溢出效應(yīng)，即技術(shù)，區(qū)域的經(jīng)濟(jì)效率提升會(huì)對(duì)本區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率起到顯著的促進(jìn)作用。實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)2，即區(qū)域間技術(shù)空間關(guān)聯(lián)性對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率空間溢出的重要作用。因此各區(qū)域在制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)不僅需要考慮自身實(shí)際情況和戰(zhàn)略部署，還需要考慮鄰近區(qū)域以及全國的宏觀經(jīng)濟(jì)整體形勢(shì)。

與此同時(shí)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)鄰近權(quán)重矩陣下空間誤差模型和空間杜賓模型回歸結(jié)果中，核心解釋變量網(wǎng)絡(luò)影響力均高度顯著，且符號(hào)為正，這說明在技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中，節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)影響力的增強(qiáng)顯著促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的提升，技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)鄰近性刻畫了區(qū)域在技術(shù)協(xié)同和創(chuàng)新關(guān)聯(lián)方面的互動(dòng)，創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動(dòng)日趨密集，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)互動(dòng)和空間關(guān)聯(lián)性不斷增強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)影響力的增強(qiáng)加強(qiáng)了區(qū)域技術(shù)集聚與擴(kuò)散關(guān)系，促進(jìn)創(chuàng)新要素的空間溢出正向效應(yīng)，是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率提升和高質(zhì)量發(fā)展的有效途徑。實(shí)證結(jié)果證實(shí)了假設(shè)1，明確了區(qū)域節(jié)點(diǎn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)度中心性所體現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)影響力對(duì)本區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率存在的顯著正向效應(yīng)。此外，無論是在空間誤差模型還是在空間杜賓模型中，產(chǎn)業(yè)合理化、基礎(chǔ)設(shè)施、自主研發(fā)、金融發(fā)展和對(duì)外開放的系數(shù)估計(jì)結(jié)果均為正且通過顯著性檢驗(yàn)，表明區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的提升確實(shí)受到多變量不同程度的推動(dòng)，信息技術(shù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的系數(shù)估計(jì)結(jié)果為負(fù)且通過顯著性檢驗(yàn)，反映當(dāng)前我國部分區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的提升仍受到信息技術(shù)水平的制約。

在技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)鄰近權(quán)重矩陣下多變量對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率影響的總效應(yīng)可通過偏微分分解為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)（空間溢出效應(yīng)），空間杜賓模型的空間效應(yīng)結(jié)果如表6 所示。技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)影響力和其他控制變量的變化不僅會(huì)影響到本區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率，還會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)下鄰近區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生作用，直接效應(yīng)能夠反映對(duì)本區(qū)域的影響，間接效應(yīng)則是捕捉周邊鄰近區(qū)域的影響效果。具體而言，在技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)鄰近權(quán)重矩陣下核心解釋變量網(wǎng)絡(luò)影響力的直接效應(yīng)為0.016，且通過1%水平的顯著性檢驗(yàn)，表明我國積極推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)倡導(dǎo)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移取得積極良好成效，創(chuàng)新互動(dòng)與技術(shù)資源的流動(dòng)能有效促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平的進(jìn)步，改善當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率提升。網(wǎng)絡(luò)影響力對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的空間溢出效應(yīng)未通過顯著性檢驗(yàn)，表明技術(shù)鄰近區(qū)域未能通過技術(shù)交流和技術(shù)關(guān)聯(lián)示范等產(chǎn)生正向空間溢出效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的直接效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)均為正且通過顯著性檢驗(yàn)，表明了本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)本區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率提升存在顯著的推動(dòng)作用，同時(shí)也存在明顯的外溢效應(yīng)?；A(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的直接效應(yīng)為正且通過顯著性檢驗(yàn)，說明本區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平的提高可以顯著促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)效率提高，空間溢出效應(yīng)為負(fù)且通過顯著性檢驗(yàn)可能是因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施的建設(shè)會(huì)有助于虹吸效應(yīng)的出現(xiàn)，不利于技術(shù)鄰近區(qū)域的經(jīng)濟(jì)效率提升。信息技術(shù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的空間溢出效應(yīng)顯著為正，表明信息技術(shù)的發(fā)展有效促進(jìn)了區(qū)域間技術(shù)交流與創(chuàng)新資源流動(dòng)，有助于技術(shù)鄰近區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的協(xié)同提升。其余控制變量的直接效應(yīng)為正且均通過顯著性檢驗(yàn)，但空間溢出效應(yīng)并未通過顯著性檢驗(yàn)，表明本區(qū)域自主研發(fā)水平、金融發(fā)展和對(duì)外開放進(jìn)程的發(fā)展有助于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)效率的提升，但并未通過技術(shù)關(guān)聯(lián)顯著影響到技術(shù)鄰近區(qū)域的經(jīng)濟(jì)效率。區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的提升不僅來源于本地多個(gè)因素影響，而且受到技術(shù)鄰近區(qū)域在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施和信息技術(shù)等方面的顯著影響。

表6 空間溢出效應(yīng)結(jié)果

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文采用兩種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。一是將核心解釋變量網(wǎng)絡(luò)影響力的度量方式由技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)加權(quán)度中心性（NI）替換為接近中心性（CC），以驗(yàn)證指標(biāo)的變化不會(huì)影響網(wǎng)絡(luò)影響力對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的作用效果。接近中心性反映在技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中區(qū)域節(jié)點(diǎn)與其他區(qū)域節(jié)點(diǎn)之間的接近程度，用該區(qū)域節(jié)點(diǎn)到所有其他區(qū)域節(jié)點(diǎn)的最短路徑距離累加的倒數(shù)表示接近性中心性，接近中心性指標(biāo)值越高，表明城市節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中越居于核心位置，也便具有越高的網(wǎng)絡(luò)影響力，結(jié)果見表7 模型（1）和模型（2），分別為雙向固定效應(yīng)空間誤差模型和隨機(jī)效應(yīng)空間杜賓模型。二是變換空間權(quán)重矩陣，采用不失一般性的地理鄰接矩陣，結(jié)果見表7 模型（3）和模型（4），核心解釋變量網(wǎng)絡(luò)影響力的估計(jì)系數(shù)和顯著性水平有一定變化，但是作用方向始終保持一致且通過顯著性檢驗(yàn)，同時(shí)主要空間溢出效應(yīng)指標(biāo)也未有明顯變化，說明結(jié)果具有較好穩(wěn)健性。

表7 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4 結(jié)論與啟示

本文采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和空間計(jì)量方法，基于我國省際跨區(qū)域?qū)＠D(zhuǎn)移數(shù)據(jù)構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，實(shí)證檢驗(yàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)影響力的提升對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的正向影響，刻畫了通過增強(qiáng)跨區(qū)域技術(shù)關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中影響力的技術(shù)集聚與擴(kuò)散的空間互動(dòng)關(guān)系，促進(jìn)技術(shù)與創(chuàng)新要素流動(dòng)，進(jìn)而驅(qū)動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率正向提升的內(nèi)在機(jī)制。此外，產(chǎn)業(yè)合理化、基礎(chǔ)設(shè)施、自主研發(fā)、金融發(fā)展和對(duì)外開放等對(duì)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率具有促進(jìn)作用，基于技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)鄰近性，我國區(qū)域間經(jīng)濟(jì)效率存在顯著的空間溢出效應(yīng)，核心區(qū)域的度中心性等網(wǎng)絡(luò)影響力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率存在顯著正向關(guān)系，可以通過與技術(shù)鄰近區(qū)域建立更密集的技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，增強(qiáng)其在跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中影響力，進(jìn)而獲得技術(shù)空間溢出的正向效應(yīng)。

以上研究結(jié)論對(duì)于我國各區(qū)域選取適宜的技術(shù)進(jìn)步路徑以提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率、落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有明確的政策啟示和重要意義，跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移有利于國內(nèi)后發(fā)區(qū)域“后來者優(yōu)勢(shì)”的發(fā)揮，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。一方面，要繼續(xù)完善國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和自主創(chuàng)新政策，積極探索有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的運(yùn)行機(jī)制和有效途徑。在新形勢(shì)下，要適應(yīng)實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)建創(chuàng)新型國家的要求，以技術(shù)轉(zhuǎn)移為紐帶形成國內(nèi)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)技術(shù)關(guān)聯(lián)，消除跨區(qū)域行政區(qū)劃壁壘和地方制度壁壘，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動(dòng)，增強(qiáng)與鄰近區(qū)域的創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)性，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)影響力，鼓勵(lì)中西部地區(qū)積極吸納東部沿海地區(qū)先進(jìn)技術(shù)，開展多形式的產(chǎn)學(xué)研合作，打造跨區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟和協(xié)同創(chuàng)新共同體，進(jìn)一步深化區(qū)域間科技創(chuàng)新合作，發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)對(duì)知識(shí)溢出和內(nèi)生增長的驅(qū)動(dòng)作用，縮小區(qū)域間經(jīng)濟(jì)技術(shù)不平衡差距。另一方面，要提升對(duì)外部技術(shù)的消化吸收能力，重視基礎(chǔ)創(chuàng)新投入，促進(jìn)自身技術(shù)創(chuàng)新能力提升和創(chuàng)新知識(shí)的積累，實(shí)現(xiàn)外部技術(shù)與自身經(jīng)濟(jì)技術(shù)資源優(yōu)化組合，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和資金鏈的合理融合，準(zhǔn)確識(shí)別區(qū)域發(fā)展所處階段以協(xié)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新關(guān)系，避免技術(shù)轉(zhuǎn)移依賴以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)的低端鎖定，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)模仿到自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，形成技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率提升的長效機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。