計量史學研究綜述

【摘 要】計量史學，作為現(xiàn)代歷史學中的一個重要分支。以計量方法運用到歷史學的研究當中，加之計算機與數(shù)學統(tǒng)計的結合，在如今自然科學發(fā)展占統(tǒng)治地位的科學研究中，逐漸凸顯出社會科學研究方法跨學科化的重要性。本文將從計量史學的產(chǎn)生與發(fā)展、研究方法、操作過程以及其可行性和局限性進行論述，以期達到對計量史學有個詳細、全面的了解。

【關鍵詞】計量史學；數(shù)學統(tǒng)計；跨學科化；綜述

【中圖分類號】K06 【文獻標識碼】A 【文章編號】1007—4198（2023）06—021—03

所謂計量史學就是運用自然科學中的數(shù)學方法對歷史資料進行定量分析，讓史學趨于精確。具體一點就是采用數(shù)學和推論統(tǒng)計的分析方法，根據(jù)實際數(shù)字（數(shù)據(jù)）統(tǒng)計，對歷史資料進行計（定）量分析，再把計量結果用來對歷史進行驗證。其意義和作用在于幫助歷史學家精確地提出問題，不僅僅是從量的規(guī)定性上，而且也是從質的需求性上去解決問題，進而探討和闡發(fā)社會歷史進程中深層次的本質和趨勢，從而使歷史學研究的結論更加精確、可靠與客觀。

一、產(chǎn)生與發(fā)展

計量史學在西方大約萌芽于公元 17 世紀到 19 世紀，這主要是有兩方面的原因。一是由統(tǒng)計學的創(chuàng)立和發(fā)展，17世紀中葉至19世紀中葉是統(tǒng)計學的創(chuàng)立和發(fā)展時期，在這一時期，統(tǒng)計學理論初步形成了一定的學術派別和理論體系，并開始逐步的向多分支學科的研究領域拓展。二是歐洲資產(chǎn)階級興起，資本主義工商業(yè)有了迅猛的發(fā)展，科學技術也有了客觀的進步，因而對經(jīng)濟數(shù)據(jù)、人口數(shù)據(jù)等精確地統(tǒng)計成為當時時代的需求。在這一時期，誕生了最早的關于計量史學的理論著述——1882年，德國學者伊納馬·斯坦格發(fā)表《歷史與統(tǒng)計學》一文，提出了歷史統(tǒng)計學的概念，開始在理論上探討歷史計量研究的分析方法。[1]

20 世紀初至50年代，現(xiàn)代意義上的計量史學開始發(fā)軔，這一階段法國年鑒學派起到了重要作用，他們提出了“數(shù)學化的歷史學”這一概念，該學派對“計量史學”的形成起到了重要的準備作用。同時，擴大了計量史學的基礎理論范圍，各種計量研究方法及其他社會科學的定量研究新概念逐步滲透到史學研究領域。因此，計量史學的使用范圍也從經(jīng)濟史和人口史延伸到政治史、社會生活史和思想文化史等多個方面。[2]50年代后，隨著科學技術的飛速發(fā)展，特別是電子計算機技術的進步和研究條件的日趨完善，歷史學中的計量分析方法的應用進入了一個嶄新的階段。其特點主要包括：計量史學的地位的確立；計量史學研究機構的建立；計量史學理論方法專著的不斷出現(xiàn)；計量方法應用的廣泛，包括了政治史、教育史、社會生活史等，計量史學的概念也被明確提出；計量史學在中國史學界的傳播；計量史學在國際史壇逐漸受重視，并有了具體的理論。

對于計量史學的產(chǎn)生與發(fā)展，李振宏所著的《歷史學的理論與方法》一書中具體總結了詳細的原因，具體如下：第一，科學數(shù)據(jù)化正成為現(xiàn)代科學發(fā)展的基本趨勢，數(shù)學方法已迅速滲透到各個學科和社會生活的各個方面。第二，從史學發(fā)展本身來看，當代史學已突破傳統(tǒng)史學的局限，發(fā)生了翻天覆地的變化，敘述性歷史逐漸轉變?yōu)榉治鲂詺v史，數(shù)量方法正適應當代史學這一新發(fā)展的需要。第三，20 世紀50年代以來，計量方法在其他社會科學領域中運用的成功經(jīng)驗，也為歷史學提供了借鑒。第四，電子計算機和數(shù)學統(tǒng)計的迅速發(fā)展，為計量史學創(chuàng)造了技術上和物質上的條件[3]。

二、研究方法

計量史學的研究對象極為廣泛，而其核心是它的研究方法。其研究方法種類繁多，有些是容易上手使用的，有些則是需要史學研究者有著比較高數(shù)學統(tǒng)計理論基礎的。

簡單的統(tǒng)計方法，主要包括兩種：一種是研究對象直接以數(shù)字形式呈現(xiàn)，如某個時期某地人口數(shù)量、某場戰(zhàn)役的傷亡人數(shù)或某一項經(jīng)濟指標、物價水平等，此種數(shù)據(jù)形式可以直接用計量方法處理；另一種是研究對象表面上以文字資料形式呈現(xiàn)，其背后隱藏某種數(shù)量關系，這種就需要研究者根據(jù)自己的研究目的從中篩選出相關數(shù)據(jù)[4]。除了簡單的數(shù)據(jù)統(tǒng)計方法外，還有許多比較復雜的研究方法。比如抽樣法、回歸分析法、方差分析法、相關分析法以及模糊數(shù)學方法等。這些都是《概率論與數(shù)理統(tǒng)計》中數(shù)理統(tǒng)計部分的內(nèi)容，數(shù)理統(tǒng)計以概率論為基礎，根據(jù)觀察或試驗得到的數(shù)據(jù)，以此來研究隨機現(xiàn)象，對研究對象的客觀規(guī)律性做出各種合理的估計和判斷。其內(nèi)容包括兩方面：一是如何收集和整理數(shù)據(jù)資料；二是如何對所得的數(shù)據(jù)資料進行分析、研究，并對所研究對象的性質、特點作出判斷。

對于抽樣法，主要分為隨機抽樣和非隨機抽樣兩種。兩者區(qū)別在于前者按照機會均等的原則來抽取樣本，而后者不按機會均等的原則抽取樣本。下面對隨機抽樣進行詳細些的敘述，在相同條件下，對總體 X個單位進行n次重復的、獨立的觀察，得到 n 個結果 X1，X2，……，Xn，稱隨機變量 X1，X2，……，Xn 為來自總體X的隨機樣本，它具有兩個性質：第一，X1，X2，……，Xn 均與總體X具有相同的分布；第二， X1，X2，……，Xn 相互獨立。一般就是通過樣本的信息來推斷總體，得到有關總體分布的各種結論。

回歸分析是研究自變量為一般變量（非隨機變量），因變量為隨機變量時兩者之間相關關系的統(tǒng)計分析方法。設隨機變量Y（因變量）與自變量x（一般變量）存在著相關關系，為了研究這種關系，通過研究 Y 的數(shù)學期望 E（Y）=u（x）與 x 的確定性關系，即函數(shù)關系。最后求出Y的數(shù)字期望E（Y），其中u（x）叫做Y 關于 x 的回歸函數(shù)[5]。李振宏曾指出：“回歸分析能夠預測和還原所缺乏的史料，揭示歷史現(xiàn)象變化的時間規(guī)律，同時還可以估計一個現(xiàn)象在另一個現(xiàn)象變化的條件下變化的程度”。

方差分析法，是一種應用很廣泛的統(tǒng)計方法。在歷史現(xiàn)象和歷史過程中，往往是多種因素在起作用，這些因素作用不同，有些因素作用大，有些作用小。為了深入分析歷史現(xiàn)象的動態(tài)過程，就需要找出哪些對其有顯著影響的因素，而方差分析法就是這種鑒別各因素效應的一種有效的統(tǒng)計方法。它的方法就是用樣本資料來確定三個或三個以上的處理是否產(chǎn)生不同的結果，把方差中由于某一個或一組因素的部分從對一組觀察值有影響的其他因素中分離出來。除此之外，模糊數(shù)學方法也是數(shù)理統(tǒng)計的一種思維方式，用精確的數(shù)學方法研究模糊現(xiàn)象，建立在模糊集的基礎之上，其理論均為經(jīng)典理論的擴展，這種方法在歷史學的應用主要是基于史料保存的模糊性。

隨著計算機技術的快速發(fā)展和廣泛應用，為計量史學的發(fā)展提供了一個良好的工具。根據(jù)實際問題來建立數(shù)學模型后直接用計算機程序進行處理，這種程序可以用某種計算機語言編出來的，如C、C++等，也可以用現(xiàn)成的計算機軟件，如計算機上常見的Excel、Access、SQL以及server2000等軟件。

三、操作過程

計量史學的操作過程稱法又稱一般程序。郭超在其著作《計量史學簡論》中指出計量史學在歷史研究操作中需要注意到一些原則，主要包括：運用計算機技術和數(shù)學統(tǒng)計研究歷史時，必須是在對歷史問題的探討已深入到一定程度的情況下，需要尋求更為清晰正確的歷史認識時才能進行；運用歷史的計量方法，必須將描述性為主的歷史語言轉化為數(shù)學語言，使歷史問題呈精確化、定量化發(fā)展，得出一些直觀上難以把握的結果；要把定量分析和定性分析結合起來，定量是手段，定性才是最終目的；另外，在使用計量方法時一定要遵循唯物史觀。對于其中的定量和定性分析的關系，通常認為定性分析相比于定量分析，有其獨特的優(yōu)越性。其一是準確性，這是語言文字難以實現(xiàn)的；其二是通用性，它不受時間、地點、語種等條件的限制；[6]還有它的可加性，即可計算性。李振宏則具體指出計量史學的五個程序：一，歷史學家要篩選研究對象和準確研究目的；二，資料的收集和整理；三，數(shù)據(jù)分析；四，構造模型；五，結論的表述。

對于這五個程序，將其作為計量史學的操作過程是很恰當?shù)?。其一，歷史學家要篩選研究對象和準確研究目的，并非只為了運用計量方法而去研究。所以，在史學家或史學研究者選題時要注意選有價值的、有興趣的，并且能夠使用計量研究方法的題目。就當下來說，經(jīng)濟史和某些社會史方面用計量方法的相對多些。其二，資料的收集和整理對運用計量操作是十分重要的，因為要有明確的數(shù)據(jù)作為支撐，培養(yǎng)數(shù)據(jù)資料收集和整理的能力是計量史學工作者的第一大要求，收集整理的最好模式是形成數(shù)據(jù)庫。對數(shù)據(jù)的收集要注意數(shù)據(jù)的全面、真實、準確和客觀，不能帶有任何主觀意志在里面，如果是抽樣的數(shù)據(jù)，則要保證抽樣的隨機性。其三，數(shù)據(jù)分析，主要是在完成對歷史資料的分類整理后所要進行的操作，一般是根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)或資料的難易程度分為描述性統(tǒng)計和分析性統(tǒng)計。其四，數(shù)學建模，即之前闡述的構造模型，它的概念是：當需要從定量的角度分析和研究一個實際問題時，人們就要在了解對象信息、深入調(diào)查研究、做出簡化假設、分析內(nèi)在規(guī)律等工作的基礎上，用數(shù)學的符號和語言，將其表述為數(shù)學公式，也就是數(shù)學模型，然后通過計算得到模型的結果來解釋實際問題，并接受實際的檢驗。關于數(shù)學建模中的“實際問題”，其范圍廣闊，當這個“實際問題”涉及歷史問題時，即為計量史學程序中的模型。涉及主要變量、各種關系、約束條件、規(guī)定代號、符號以及用數(shù)學符號、公式來表達的關系式，最終構造模型。其五，結論的表述，這個是史學家或史學研究者用計量方法完成史學研究后，對研究內(nèi)容進行闡述和總結。[7]

四、可行性和局限性

計量史學是歷史學科中不可或缺的一部分，基本在歷史學的各個分支學科中都可以用到，且都可以起到其獨特的作用。其可行性主要體現(xiàn)在四個方面：（1）將計量史學方法運用于歷史研究中，以數(shù)學公式的識別和推理方式論證歷史階段現(xiàn)象，提高歷史學的科學性，對歷史學成為一門現(xiàn)代科學成為可能。（2）能夠挖掘一些無法直接通過統(tǒng)計得到的歷史資料。隨著計算機等信息技術的發(fā)展，便于歷史學家在收集和分析龐大數(shù)據(jù)資料時使用。史學資料的這種“新發(fā)現(xiàn)”，同時也擴大了歷史學研究的領域，推動歷史學科融合發(fā)展。（3）剖析了群體性的作用。福格爾指出，計量史學方法“在剖析群體行為時作用最為明顯，否則就不可能充分揭示群體行為的特征”。（4）運用計量方法可以把抽象的東西變得具體化，使原來不夠確定的歷史問題，得到可靠數(shù)據(jù)的證明，可以更深入、更準確地揭示歷史事件和歷史現(xiàn)象之間的內(nèi)在聯(lián)系。這樣史學研究者就可以在其論著中盡量減少一些程度副詞，如：緩慢地、漸漸地、迅速地和迅猛地等，取而代之是具體的量化詞語或句子。

但不可否認的是計量史學還是有一些的局限性的，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）其局限性主要來自文獻本身的一些缺陷，因為我們無法把握住文獻中所有的數(shù)據(jù)，以及文獻資料的代表性問題，無法實現(xiàn)真正意義上文獻資料的完整性和準確性。特別是歷史越久，數(shù)據(jù)越少，分析越難，很容易使歷史簡單化，甚至歪曲歷史。（2）歷史學家的素質差異。杜拉里認為：“明天的歷史學家將是一名程序設計者，否則他就不是一名歷史學家。”[8]隨著計算機應用的深入，帶動著統(tǒng)計數(shù)據(jù)的方法的不斷提高，這就要求史學研究者必須有一定的數(shù)學基礎和計算機應用能力，而廣大的史學工作者在研究過程中對復雜的統(tǒng)計方法、公式及其電腦操作程序等技術性活動參與率較低，對大數(shù)據(jù)背景下史學的應用意識較差。（3）過分重視共性而忽視個性。計量史學的主要特征在于研究歷史群體的數(shù)據(jù)資料，揭示整體性的歷史現(xiàn)象，反映出某個群體或階段的歷史進程和發(fā)展規(guī)律；但對個體與歷史之間的微妙關系，總是缺乏很好的把握。除此之外，計量史學的研究貫通于數(shù)學公式與圖形等方式，很難突顯個性特征。

綜上所述，計量史學是一種涉及領域廣泛且在今后史學研究中必要的研究方法，但由于其自身的局限，許多歷史現(xiàn)象是無法單獨用數(shù)量關系來表示的，難以真正揭示歷史的本質和規(guī)律。因此我們要在唯物史觀基本原理的指導下，利用科學的方法論充分發(fā)揮計量史學的優(yōu)勢和潛力，從而為史學研究帶來新的視野和活力。

參考文獻：

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[2]石潭.計量史學研究方法評析[J].西北大學學報（哲學社會科學版），1985（1）.

[3]李振宏，劉克輝.歷史學的理論與方法（3版）[M].開封：河南大學出版社，2008.

[4]趙淑梅.論計量史學與中共黨史研究[J].黨史文苑：學術版，2007（20）.

[5]盛驟，潘承毅.概率論與數(shù)理統(tǒng)計（3版）[M].北京：高等教育出版社，2001.

[6]郭超.計量史學簡論[J].天中學刊，1995（4）.

[7]王瀛培.計量史學研究綜述—數(shù)學統(tǒng)計、計算機與歷史研究的結合[J].池州學報，2011（1）.

[8]李安山.談談計量方法的利與弊[J].史學理論研究，1994（4）.

作者簡介：胡博強（1994—），男，漢族，河北邢臺人，在讀碩士研究生，河北大學，研究方向為中國史。