“雙循環(huán)”格局下我國平臺企業(yè)合規(guī)風(fēng)險與挑戰(zhàn)

摘 要：我國“雙循環(huán)”新發(fā)展格局在構(gòu)建過程中產(chǎn)生了不同影響力，同時在數(shù)字經(jīng)濟蓬勃發(fā)展背景下，涉及外貿(mào)業(yè)務(wù)平臺企業(yè)擺脫傳統(tǒng)業(yè)態(tài)短板的約束而呈現(xiàn)出逆勢發(fā)展的現(xiàn)象，并在發(fā)展中展現(xiàn)出虛擬性、合規(guī)責(zé)任多面性的新特征。“雙循環(huán)”格局一方面刺激平臺企業(yè)外貿(mào)與內(nèi)銷的市場活力；另一方面對其提出了更為嚴(yán)苛的管控要求。以歐盟為代表的域外數(shù)字治理和我國平臺經(jīng)濟治理均呈現(xiàn)監(jiān)管強度不斷升級的趨勢，平臺企業(yè)適時調(diào)整合規(guī)策略以規(guī)避市場風(fēng)險將成為其必要的戰(zhàn)略選擇。

關(guān)鍵詞：“雙循環(huán)”；數(shù)字經(jīng)濟；平臺企業(yè) ；合規(guī)風(fēng)險；監(jiān)管強度

本文索引：曹宇.<變量 2>[J].中國商論，2023（11）：-012.

中圖分類號：F724.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2023）06（a）--03

黨的十九屆五中全會作出了構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局的重要戰(zhàn)略部署，我國企業(yè)內(nèi)外貿(mào)業(yè)務(wù)開展受到廣泛影響。同時，數(shù)字經(jīng)濟蓬勃發(fā)展下，市場與業(yè)態(tài)等方面都為企業(yè)帶來不小的轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)。其中，尤以數(shù)字平臺為代表的巨頭企業(yè)處于風(fēng)口浪尖，受影響之深之廣，這些影響絕大部分來源于管控政策與法律規(guī)制嚴(yán)厲程度的轉(zhuǎn)變。目前，新冠疫情形勢依然嚴(yán)峻，數(shù)據(jù)經(jīng)濟占據(jù)前所未有的優(yōu)勢，其具有跨地域的特征，互聯(lián)網(wǎng)公司外貿(mào)業(yè)務(wù)的開展具有天然的優(yōu)勢，國內(nèi)國際雙循環(huán)的發(fā)展格局為這類公司帶來的不僅是發(fā)展機會，還有更為嚴(yán)厲的、多面性的監(jiān)督管控措施。數(shù)字平臺是數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展滋生的產(chǎn)物，作為數(shù)字經(jīng)濟市場發(fā)展至今的核心市場主體，其往往是信息、數(shù)據(jù)、資源等要素的集合體，甚至是商戶與用戶之間聯(lián)結(jié)的樞紐，這類數(shù)字平臺型企業(yè)因此成為市場監(jiān)管的重點對象，使其面臨更為深刻和典型的合規(guī)風(fēng)險與挑戰(zhàn)。

1 “雙循環(huán)”格局的要義

構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局是我國市場經(jīng)濟發(fā)展必需依托和遵循的環(huán)境背景，而構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局需要明確“雙循環(huán)”的要義[1]。同時，在新冠疫情尚未徹底控制，全球經(jīng)濟仍處于低迷狀態(tài)的情況下，平臺企業(yè)的生存與發(fā)展將建立在對“雙循環(huán)”格局準(zhǔn)確把握的基礎(chǔ)之上，否則平臺企業(yè)的發(fā)展將如無源之水，難以創(chuàng)造長遠(yuǎn)的、可持續(xù)的未來。

首先，“雙循環(huán)”不是搞自我封閉，而是在內(nèi)部構(gòu)建“全能型”自給自足經(jīng)濟體系的前提下，深度參與國際市場，融入全球供求鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的國際循環(huán)中，是自身獨立性與國際開放性的新平衡。其次，“雙循環(huán)”是以“國內(nèi)大循環(huán)”為主，必須以滿足國內(nèi)需求作為發(fā)展的出發(fā)點和落腳點，即在保障自身獨立性的前提下談開放。最后，“雙循環(huán)”必須兼顧效率與安全。我國在工業(yè)體系與規(guī)模上的優(yōu)勢不僅在擴大內(nèi)需、暢通國內(nèi)大循環(huán)方面進(jìn)行體現(xiàn)，還要在國際經(jīng)濟市場中為我國企業(yè)的競爭提供基本動力。在內(nèi)外兩個循環(huán)運作下，涉及外貿(mào)業(yè)務(wù)的企業(yè)在分享國內(nèi)乃至全球經(jīng)濟紅利的同時，也必須通過嚴(yán)守監(jiān)管規(guī)范、規(guī)避市場風(fēng)險的合規(guī)措施來預(yù)防性掃除發(fā)展障礙，兼顧發(fā)展的效率與安全。

2 “雙循環(huán)”格局下平臺企業(yè)發(fā)展新特征

我國的對外貿(mào)易經(jīng)歷了從逐步開放的保護(hù)型貿(mào)易向以內(nèi)循環(huán)為主、內(nèi)外循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局的演化過程[2]。全球價值鏈已成為世界經(jīng)濟大循環(huán)中的顯著特征[3]，因此需要重視國內(nèi)與國外兩個循環(huán)之間的互補和銜接。數(shù)字經(jīng)濟時代，應(yīng)運而生的平臺企業(yè)在新發(fā)展格局下呈現(xiàn)出區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)的新發(fā)展形態(tài)與特點。

2.1 以數(shù)據(jù)為中心的發(fā)展

隨著互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)對實體經(jīng)濟滲透程度的日漸加深，數(shù)字經(jīng)濟已然是促進(jìn)國民經(jīng)濟良性發(fā)展、高效循環(huán)的核心引擎[4]。其中，數(shù)據(jù)對經(jīng)濟增長的影響已經(jīng)不亞于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，其依托科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，加之知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的不斷完善，逐漸演化為獨立的生產(chǎn)要素，并深入國民經(jīng)濟發(fā)展大循環(huán)之中。在新冠疫情期間，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)普遍表現(xiàn)低迷，而數(shù)字經(jīng)濟中的多種業(yè)態(tài)如網(wǎng)購、外賣、直播帶貨等憑借無接觸、精準(zhǔn)推送、實時反饋等優(yōu)勢不僅未受影響，甚至收益遠(yuǎn)超之前。平臺企業(yè)的增長與發(fā)展關(guān)鍵是平臺數(shù)據(jù)價值的挖掘與釋放，同時市場數(shù)據(jù)要素的賦能與釋能都以聚合性平臺為基點，使得平臺經(jīng)濟與市場數(shù)據(jù)要素緊密結(jié)合，進(jìn)一步形成了平臺發(fā)展的數(shù)據(jù)導(dǎo)向?qū)傩?。簡言之，?shù)據(jù)儼然成為平臺企業(yè)發(fā)展的主要市場要素，平臺經(jīng)濟即數(shù)據(jù)經(jīng)濟。

2.2 合規(guī)責(zé)任的多面性

涉及外貿(mào)業(yè)務(wù)的平臺企業(yè)面臨的合規(guī)要求是跨領(lǐng)域、多標(biāo)準(zhǔn)的，并非單一的、統(tǒng)籌的標(biāo)準(zhǔn)。首先，平臺企業(yè)合規(guī)要求涉及多個領(lǐng)域。作為平臺經(jīng)濟核心要素的數(shù)據(jù)，同時是豐富多元的信息之載體，數(shù)據(jù)的流動必然產(chǎn)生信息的交換，平臺業(yè)務(wù)在開展過程中必然涉及不同信息內(nèi)容所關(guān)聯(lián)的利益。例如，以分析用戶個人隱私信息為核心的精準(zhǔn)廣告投放業(yè)務(wù)就存在用戶隱私權(quán)益、廣告投放規(guī)范、公平競爭秩序等方面利益的交織。其次，平臺企業(yè)的合規(guī)要求涉及多方標(biāo)準(zhǔn)。涉及跨境業(yè)務(wù)的企業(yè)不可避免地會面臨不同地區(qū)間規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)差異的問題。傳統(tǒng)外貿(mào)業(yè)務(wù)經(jīng)過長時間的實踐，已經(jīng)形成普遍認(rèn)可的、較為統(tǒng)一的規(guī)范要求，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系也趨于完善，因此以傳統(tǒng)外貿(mào)業(yè)務(wù)為主的企業(yè)面臨合規(guī)方面的風(fēng)險較小。然而，在數(shù)字時代爆發(fā)的以數(shù)據(jù)要素流轉(zhuǎn)為核心的新型外貿(mào)業(yè)務(wù)方面，國際相關(guān)規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)存在大量空白。各地區(qū)以數(shù)字治理為主的規(guī)范體系尚處于初步構(gòu)建階段，更遑論不同國家與地區(qū)之間規(guī)則體系的沖突與協(xié)調(diào)問題。因此，平臺企業(yè)在此類新型外貿(mào)業(yè)務(wù)開展過程中，勢必面臨不同地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)之間的抵牾，意味著企業(yè)的合規(guī)措施不僅是滿足某一個地區(qū)的，還可能是多地區(qū)的要求，平臺企業(yè)的合規(guī)責(zé)任呈現(xiàn)出多面的特性。

3 平臺企業(yè)面臨合規(guī)挑戰(zhàn)

數(shù)字經(jīng)濟時代下，平臺企業(yè)一反經(jīng)濟頹態(tài)逆勢發(fā)展，一方面，得益于數(shù)據(jù)要素在流通中的虛擬特性，不依賴實體產(chǎn)業(yè)鏈與流通鏈；另一方面，“雙循環(huán)”格局的構(gòu)建為平臺企業(yè)的發(fā)展暢通了制度渠道，同時通過擴大內(nèi)需、刺激經(jīng)濟發(fā)展的傾向性手段，為平臺企業(yè)的擴張?zhí)峁┝藞詫嵒A(chǔ)與強大動力。然而，不容忽視的是平臺企業(yè)逆襲發(fā)展所依賴的兩方面要素均以良好的法治環(huán)境為保障，因此在經(jīng)濟市場活力受到激活的同時，也伴生諸多摩擦，不僅為市場法治環(huán)境帶來挑戰(zhàn)，還對受直接影響的平臺企業(yè)主體提出了更為嚴(yán)苛的合規(guī)要求。平臺企業(yè)合規(guī)責(zé)任的多面性決定了其涉及外貿(mào)業(yè)務(wù)的開展勢必受到來自國內(nèi)與國外相關(guān)規(guī)范的雙重約束。

3.1 以歐盟為代表的域外合規(guī)要求

作為數(shù)字經(jīng)濟市場首要監(jiān)管對象的平臺型企業(yè)，更應(yīng)及時全面地了解監(jiān)管風(fēng)險，并積極采取合規(guī)措施予以應(yīng)對。域外以歐盟數(shù)字治理相關(guān)規(guī)則為主要典型，歐盟為全球經(jīng)濟與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)強勢區(qū)域，但許多企業(yè)的數(shù)字化認(rèn)知及高速網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施不足，加上十分重視勞工權(quán)益及消費者隱私保護(hù)，在一定程度上拖累歐盟數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)程，故為增加其在數(shù)字治理中的話語權(quán)，歐盟提出一系列數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展策略，并對全球數(shù)字市場造成重大影響。

2018年，歐盟開始實施《通用數(shù)據(jù)條例》（GDPR） ，在責(zé)任承擔(dān)及懲罰措施的制定上十分嚴(yán)厲，對企業(yè)在數(shù)據(jù)控制、處理上規(guī)定了周密而細(xì)致的義務(wù)。其中，包括對“數(shù)據(jù)保護(hù)官”（DPO）的強制要求，即相關(guān)企業(yè)必須委任數(shù)據(jù)保護(hù)官以進(jìn)行內(nèi)部數(shù)據(jù)管理，意味著外貿(mào)業(yè)務(wù)涉及歐盟地區(qū)的平臺企業(yè)，在其內(nèi)部結(jié)構(gòu)組成上受到來自該條例的嚴(yán)格限制。DPO制度的建立將為企業(yè)加強數(shù)據(jù)合規(guī)管理規(guī)范化，推動我國融入國際數(shù)據(jù)保護(hù)新秩序帶來積極影響[5]。實際上，在GDPR實施以后，我國包括阿里、小米、華為等在內(nèi)面向歐盟開展業(yè)務(wù)的企業(yè)都積極從各個方面促進(jìn)自身合規(guī)實踐，如東航在2018年6月成為國內(nèi)首家設(shè)立DPO的企業(yè)[6]。

2020年，考慮到過于嚴(yán)苛的GDPR對數(shù)字市場造成的不良影響，歐盟繼續(xù)通過《數(shù)字服務(wù)法（草案）》與《數(shù)字市場法（草案）》，但依然通過收緊對各大型數(shù)字平臺的監(jiān)管力度來對國際超級平臺企業(yè)施加壓力，兩部法案均將矛頭指向占據(jù)數(shù)字市場支配地位的超級平臺企業(yè)。一方面，《數(shù)字服務(wù)法（草案）》對超級平臺的公共職能予以特別強調(diào)，對符合特殊條件的“超大型平臺”施加額外的義務(wù)，主要包括必須提供透明度報告、服務(wù)條款必須考量基本權(quán)利、有提供資訊給使用者的義務(wù)，必須設(shè)有投訴及補救機制等，還必須與主管機關(guān)及研究人員分享數(shù)據(jù)。另一方面，《數(shù)字服務(wù)法（草案）》則聚焦超級平臺作為經(jīng)營者在數(shù)字經(jīng)濟市場中的公平競爭問題，引入了“守門人”這個重要概念。其適用對象主要是這些被歐盟委員會定義為“守門人”的互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)，這些平臺能夠制定自己的行為規(guī)則，成為連接企業(yè)用戶和消費者的瓶頸關(guān)口。一旦被認(rèn)定為“守門人”，就會負(fù)擔(dān)而外的責(zé)任與義務(wù)，具體包括允許第三方的交互、為用戶提供數(shù)據(jù)訪問權(quán)限、允許數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)移等[7]。

2022年2月，為進(jìn)一步貫徹數(shù)據(jù)治理與發(fā)展的策略，歐盟再次公布《數(shù)據(jù)法案》（Data Act），就促進(jìn)企業(yè)與政府之間的數(shù)據(jù)共享、企業(yè)與企業(yè)之間的數(shù)據(jù)共享問題做出了詳細(xì)規(guī)定。這意味著隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的全球化，平臺企業(yè)的市場監(jiān)管問題正引起全世界范圍的廣泛關(guān)注，同時以數(shù)據(jù)流通為典型的新興領(lǐng)域的調(diào)控將走出長時間處于監(jiān)管灰色地帶的陰影而逐漸趨于完善。

3.2 域內(nèi)監(jiān)管強度升級

我國不僅在以歐盟為代表的域外區(qū)域?qū)ヂ?lián)網(wǎng)平臺企業(yè)監(jiān)管力度加強，國內(nèi)對數(shù)字經(jīng)濟市場同樣高度關(guān)注，還在平臺監(jiān)管方面強度逐漸升級，監(jiān)管模式呈現(xiàn)出嚴(yán)苛化的趨勢。

首先，在權(quán)利本位法治觀念的影響下，我國在數(shù)字經(jīng)濟市場的調(diào)節(jié)中更注重消費者方面的權(quán)益保護(hù)。2021年，我國第一部法典《民法典》正式施行，標(biāo)志著我國進(jìn)入法典化時代，同時確立了權(quán)利本位的法治觀念。雖然市場監(jiān)管更多涉及競爭法及其相關(guān)法律調(diào)整領(lǐng)域，但這些規(guī)范都以《民法典》為基石，且重視與《消費者保護(hù)法》《個人信息保護(hù)法》等特別立法的銜接，保護(hù)消費者福利乃至維護(hù)社會共同利益成為重要價值取向。因此，在數(shù)字經(jīng)濟市場的調(diào)整中，競爭自由與消費者保護(hù)的衡量往往向后者傾斜。

其次，我國針對特別平臺進(jìn)行了專門立法，即《電子商務(wù)法》。其中，首次對電商平臺的責(zé)任與義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。以不斷修改并完善的“通知-刪除”規(guī)則為例，平臺作為經(jīng)營者與用戶之間聯(lián)結(jié)的橋梁，其功能定位不斷接近“中立第三方”的角色，意味著平臺企業(yè)在合規(guī)風(fēng)險控制過程中，不僅要重視自身作為經(jīng)營者之一負(fù)擔(dān)的合規(guī)要求，還要注意到其“中立第三方”身份下的相關(guān)約束。

最后，以市場監(jiān)管之根本法《反壟斷法》的最近修改草案（以下簡稱《草案》）為例，我國市場監(jiān)管相關(guān)規(guī)范的修改呈現(xiàn)出監(jiān)管強度升級的趨勢：（1）增強平臺領(lǐng)域監(jiān)管。擬新增平臺領(lǐng)域新型濫用市場支配地位行為條款?！恫莅浮吩诘?2條第2款增加了“利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等設(shè)置障礙”的行為類型，如此條最終通過，則互聯(lián)網(wǎng)平臺就應(yīng)更全面地審查自身經(jīng)營行為可能存在的限制競爭影響，比如已經(jīng)開始引發(fā)關(guān)注和討論的對自身產(chǎn)品以自我優(yōu)待等行為，應(yīng)在合規(guī)中予以更高重視。同時，擬規(guī)定組織、幫助達(dá)成壟斷協(xié)議構(gòu)成違法，并需承擔(dān)與達(dá)成壟斷協(xié)議相同的法律責(zé)任。這意味著，電商平臺、外賣平臺等聚攏大量商家的平臺企業(yè)，需更加注意自身上下游的各商戶主體，在互動中保持更高的警惕，避免成為軸輻協(xié)議的協(xié)助者。另外，還擬擴大經(jīng)營者集中審查的領(lǐng)域，平臺企業(yè)的投資并購活動需要更加謹(jǐn)慎，并切實配合集中審查工作。（2）增大處罰力度。擬大幅提高對違法實施經(jīng)營者集中的處罰力度?！恫莅浮返?8條大幅提高了處罰力度，一方面，對經(jīng)營者集中行為另行規(guī)定了將處以上一年度銷售額10％以下罰款；另一方面，進(jìn)一步明確了對壟斷協(xié)議的處罰梯度，新增對企業(yè)法定代表人、主要和直接責(zé)任人的個人責(zé)任。另外，還增加了刑事責(zé)任一般條款，新增對實施壟斷行為及拒絕配合調(diào)查的行為入罪的可能。

4 結(jié)語

“雙循環(huán)”發(fā)展格局的構(gòu)建與展開，對于涉及外貿(mào)業(yè)務(wù)的平臺企業(yè)而言，既是機遇又是挑戰(zhàn)。一方面，新發(fā)展格局通過刺激國內(nèi)市場需求增長來為平臺企業(yè)提供堅實基礎(chǔ)與后盾。同時，“雙循環(huán)”格局中以參與國際循環(huán)來反哺國內(nèi)大循環(huán)的要義，為平臺企業(yè)涉外業(yè)務(wù)的擴張暢通了制度渠道。另一方面，新發(fā)展格局的構(gòu)建以良好的法治環(huán)境為根本依托，國內(nèi)國際雙循環(huán)的暢通也伴隨著域內(nèi)域外規(guī)范體系在平臺企業(yè)的規(guī)制方面“短兵相接”，“夾”在中間的平臺企業(yè)面臨合規(guī)成本增加、合規(guī)難度升級等挑戰(zhàn)。此外，我國在市場規(guī)制相關(guān)措施的調(diào)整上，不斷增強對平臺的關(guān)注，監(jiān)管力度不斷提高。因此，平臺企業(yè)更應(yīng)具有危機防范意識，提高風(fēng)險敏銳程度，增強自身合規(guī)能力，以應(yīng)對數(shù)字平臺治理中的種種挑戰(zhàn)。

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