高校專利質(zhì)量提升策略探索

陳丹丹 彭秋平 羅曉鳴 虞紅春 李嘉祺

摘 要：文章基于高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心協(xié)同專利代理機(jī)構(gòu)的視角，以湖南大學(xué)專利業(yè)務(wù)開展為例，調(diào)研了湖南大學(xué)專利申請(qǐng)中主要委托的專利代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類型，并結(jié)合湖南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的專利業(yè)務(wù)實(shí)際，探討了高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心與代理機(jī)構(gòu)協(xié)同提高高校專利質(zhì)量的策略。

關(guān)鍵詞：高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心；專利代理機(jī)構(gòu)；專利質(zhì)量

中圖分類號(hào)：G252.7?? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A?? 文章編號(hào)：1003-1588（2023）02-0058-03

專利質(zhì)量是影響專利轉(zhuǎn)化的重要因素［1］，與國(guó)外高水平大學(xué)相比，我國(guó)高校專利存在“多而不優(yōu)，轉(zhuǎn)化率低”的現(xiàn)象。為了全面提升高校專利質(zhì)量，強(qiáng)化高價(jià)值專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部于2020年年初聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》，提出要“堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先，找準(zhǔn)突破口”。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心是由高校建設(shè)的具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)及相關(guān)人才培養(yǎng)等職能的服務(wù)平臺(tái)，旨在進(jìn)一步推動(dòng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工作，促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化［2］。專利代理機(jī)構(gòu)是指獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)的，可以承辦專利咨詢、代寫專利申請(qǐng)文件、辦理專利申請(qǐng)、請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查或者復(fù)審等相關(guān)事務(wù)的機(jī)構(gòu)［3-4］。專利代理是踐行和傳播知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效載體，有力地保障了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)轉(zhuǎn)，推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心和專利代理機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)等環(huán)節(jié)都發(fā)揮著重要作用，如何協(xié)同二者的力量，助力高校專利質(zhì)量的提升，已成為學(xué)界亟待解決的問(wèn)題。目前，學(xué)界針對(duì)高校圖書館或高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心與專利代理機(jī)構(gòu)協(xié)同提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的研究較少，已有的研究成果主要針對(duì)高校圖書館或高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心開展專利代理工作的現(xiàn)狀調(diào)研［5］，或基于小樣本知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心與專利代理機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)現(xiàn)狀調(diào)查［6］。筆者從高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心協(xié)同專利代理機(jī)構(gòu)的視角，介紹了湖南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的業(yè)務(wù)開展情況，調(diào)研了湖南大學(xué)專利申請(qǐng)中主要代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)類型，并結(jié)合湖南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的業(yè)務(wù)實(shí)際，探討了高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心協(xié)同代理機(jī)構(gòu)提升高校專利質(zhì)量的策略。

1 專利代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類型調(diào)研

1.1 調(diào)研方法

筆者以智慧芽（PatSnap）全球?qū)＠麢z索數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)源，以湖南大學(xué)為原始申請(qǐng)人進(jìn)行專利檢索，檢索時(shí)間為2021年12月22日，共檢索到9，145件公開的專利申請(qǐng)；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)研或電話調(diào)研的方式，調(diào)研了代理湖南大學(xué)專利數(shù)量為5件及以上的專利代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)類型。

1.2 調(diào)研結(jié)果

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，在湖南大學(xué)的9，145件專利申請(qǐng)中，7，280件專利委托了代理機(jī)構(gòu)，專利代理委托率為79.6%。由此可知，湖南大學(xué)的專利申請(qǐng)委托代理率較高，說(shuō)明高校專利申請(qǐng)以委托代理為主要形式。調(diào)查結(jié)果顯示，代理湖南大學(xué)專利申請(qǐng)超過(guò)5件（含）的代理機(jī)構(gòu)數(shù)量為112家。所調(diào)研的112家代理機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是常規(guī)的專利申請(qǐng)業(yè)務(wù)，主要包括國(guó)內(nèi)（少數(shù)機(jī)構(gòu)含國(guó)外）專利申請(qǐng)文件的撰寫、專利提交及審查意見(jiàn)答復(fù)等。50%的代理機(jī)構(gòu)開通了專利維權(quán)訴訟業(yè)務(wù)，主要包括代理無(wú)效宣告請(qǐng)求或無(wú)效宣告答辯，代理專利申請(qǐng)的復(fù)審決定、專利權(quán)的無(wú)效宣告決定向人民法院提起行政訴訟，有關(guān)專利的其他法律服務(wù)等。值得注意的是，專利檢索或?qū)＠暾?qǐng)前的預(yù)檢索工作對(duì)專利質(zhì)量提升至關(guān)重要，但本次調(diào)研中明確提出開展專利檢索或?qū)＠A(yù)檢索業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)僅占32%。開設(shè)專利事務(wù)管理業(yè)務(wù)（主要包括專利管理及年費(fèi)代繳、專利許可與技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可合同備案、專利著錄項(xiàng)目變更、專利權(quán)利恢復(fù)、優(yōu)先權(quán)證明、證書副本、專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告）的代理機(jī)構(gòu)占31%；開設(shè)專利預(yù)警和專利分析業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)分別占22%和21%；開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)、專利挖掘、專利評(píng)議、專利導(dǎo)航、高價(jià)值專利培育等項(xiàng)目的代理機(jī)構(gòu)分別占13.4%、12.5%、5.4%、3.6%、1.8%。由此可知，專利代理機(jī)構(gòu)在高校專利工作中側(cè)重于后端專利形成環(huán)節(jié)，如專利文本的撰寫及確權(quán)和維權(quán)等環(huán)節(jié)，而針對(duì)前端的專利創(chuàng)造環(huán)節(jié)的服務(wù)較少，如專利預(yù)檢索和知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)、專利挖掘、專利評(píng)議、專利導(dǎo)航、高價(jià)值專利培育等服務(wù)。

2 湖南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心專利信息業(yè)務(wù)開展情況

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室、教育部辦公廳于2017年12月聯(lián)合制定印發(fā)了《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》，2021年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室、教育部辦公廳印發(fā)了《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法（修訂）》的通知，進(jìn)一步明確了高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的工作職能和工作內(nèi)容，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心工作內(nèi)容主要包括情報(bào)收集、支撐科技創(chuàng)新、服務(wù)人才等。湖南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心自2018年6月成立以來(lái)，根據(jù)相關(guān)文件精神和師生實(shí)際需求開展了專利申請(qǐng)前的預(yù)檢索、行業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)＠治?、機(jī)構(gòu)專利競(jìng)爭(zhēng)力分析、活躍發(fā)明人專利分析、專利導(dǎo)航分析、專利文獻(xiàn)定期推送、專利申請(qǐng)文本輔助撰寫與專利挖掘布局及知識(shí)產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)培訓(xùn)等業(yè)務(wù)，在一定程度上滿足了師生對(duì)專利信息的需求。該中心通過(guò)與校內(nèi)各部門的聯(lián)動(dòng)、與相關(guān)專利代理機(jī)構(gòu)的協(xié)同，推動(dòng)了湖南大學(xué)專利質(zhì)量的提升。

3 提升高校專利質(zhì)量的策略探索

基于湖南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心專利業(yè)務(wù)的開展情況，筆者提出了基于業(yè)務(wù)協(xié)作的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心協(xié)同代理機(jī)構(gòu)提升高校專利質(zhì)量的策略。

3.1 協(xié)同開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)培訓(xùn)，為高質(zhì)量專利輸出奠定基礎(chǔ)

2021年，習(xí)近平總書記針對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作指出，要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)宣傳教育，增強(qiáng)全社會(huì)尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。高校既是科技創(chuàng)新的主力軍，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要輻射源，高校開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息素養(yǎng)培訓(xùn)是高質(zhì)量專利輸出的前提。提高高校師生知識(shí)產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)的途徑一般包括開設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)選修課程、舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)講座及開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)推廣活動(dòng)等，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，加強(qiáng)與專利代理機(jī)構(gòu)的協(xié)作，在平臺(tái)、資源、人才等方面通力合作、協(xié)同互補(bǔ)，做好培訓(xùn)規(guī)劃，積極嵌入課程、講座及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)推廣活動(dòng)，提升高校師生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息素養(yǎng)。為了提高廣大師生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息素養(yǎng)，湖南大學(xué)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)節(jié)納入信息素養(yǎng)課程中，分時(shí)段開設(shè)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)講堂、知識(shí)產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)培訓(xùn)班、知識(shí)產(chǎn)權(quán)定制講座等，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員為主導(dǎo)，通過(guò)邀請(qǐng)代理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)豐富的專利代理師和律師等方式，開展了專利申請(qǐng)、撰寫、挖掘、布局、維權(quán)等方面的培訓(xùn)，營(yíng)造了良好的校園知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)氛圍，提高了師生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，為高質(zhì)量專利輸出奠定了基礎(chǔ)。

3.2 協(xié)同高價(jià)值專利培育，保障專利質(zhì)量

近年來(lái)，隨著我國(guó)從專利大國(guó)向?qū)＠麖?qiáng)國(guó)的邁進(jìn)，國(guó)家層面、各省市、地區(qū)及各機(jī)構(gòu)都出臺(tái)了多項(xiàng)舉措，以期促進(jìn)專利的高質(zhì)量培育與挖掘。2021年3月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局首次定義5種“高價(jià)值發(fā)明專利”，即“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利、在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利、維持年限超過(guò)10年的發(fā)明專利、實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利、獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或中國(guó)專利獎(jiǎng)的發(fā)明專利”。湖南大學(xué)從2020年開始推出“高質(zhì)量專利挖掘與培育項(xiàng)目”。眾所周知，高價(jià)值專利培育是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及發(fā)明人新的技術(shù)方案的提出，方案新創(chuàng)性的檢索，新創(chuàng)性的進(jìn)一步挖掘，申請(qǐng)方案的替代、次優(yōu)，方案的進(jìn)一步改進(jìn)，權(quán)利要求的拓展等。在這個(gè)過(guò)程中，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心和專利代理機(jī)構(gòu)可協(xié)同參與高價(jià)值專利培育項(xiàng)目。在項(xiàng)目研發(fā)階段和技術(shù)方案生成早期，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心可充分嵌入科研團(tuán)隊(duì)，利用信息資源優(yōu)勢(shì)，為項(xiàng)目研究方向的調(diào)整和技術(shù)方案的挖掘做好相關(guān)檢索分析工作；專利代理機(jī)構(gòu)可充分利用其人才及經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，協(xié)同做好技術(shù)方案的挖掘、再評(píng)估，申請(qǐng)方案的改進(jìn)、替代、權(quán)利要求的拓展等工作。湖南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心積極嵌入湖南大學(xué)立項(xiàng)的高質(zhì)量專利挖掘與培育項(xiàng)目，為科研團(tuán)隊(duì)的技術(shù)方案積極做好預(yù)檢索工作，并積極聯(lián)合代理機(jī)構(gòu)和科研團(tuán)隊(duì)召開討論會(huì)，為高質(zhì)量專利的挖掘和布局奠定了良好基礎(chǔ)。

3.3 協(xié)同參與專利質(zhì)量全過(guò)程全員管理，助力科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

在項(xiàng)目申報(bào)階段，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心可為科研團(tuán)隊(duì)提供專利檢索、專利分析等服務(wù)，為其全面掌握國(guó)內(nèi)外相關(guān)技術(shù)專利的分布和保護(hù)情況提供幫助，提高項(xiàng)目研發(fā)起點(diǎn)，制訂項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略和工作計(jì)劃。在項(xiàng)目研發(fā)階段，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心可協(xié)同專利代理結(jié)構(gòu)，根據(jù)科研團(tuán)隊(duì)的技術(shù)成果情況，及時(shí)對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行有效分析，對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行深度挖掘，為申請(qǐng)人準(zhǔn)確把握申請(qǐng)時(shí)機(jī)、策略及占得市場(chǎng)先機(jī)提供幫助，形成對(duì)創(chuàng)新成果的全方位保護(hù)和布局，提高專利的穩(wěn)定性，爭(zhēng)取專利價(jià)值的最大化；通過(guò)及時(shí)的信息跟進(jìn)，幫助申請(qǐng)人規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)其他專利成果的合理利用。在成果轉(zhuǎn)化階段，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心可協(xié)同專利代理結(jié)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)成果轉(zhuǎn)化形成的附屬成果、產(chǎn)品等進(jìn)行保護(hù)，參與企業(yè)、行業(yè)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制定，及時(shí)依法確權(quán)、維權(quán)，對(duì)有效成果進(jìn)行發(fā)布，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。在市場(chǎng)應(yīng)用階段，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心可協(xié)同專利代理結(jié)構(gòu)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)，避免侵權(quán)，及時(shí)維權(quán)，關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)向，提前制定應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)反饋市場(chǎng)需求信息，促進(jìn)源頭創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同。湖南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心與相關(guān)專利代理機(jī)構(gòu)積極嵌入“項(xiàng)目篩選與培育——分析與導(dǎo)航——融資與談判——落地轉(zhuǎn)化”的科技成果轉(zhuǎn)化“湖大模式”中，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)了湖南大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心和專利代理機(jī)構(gòu)都是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的核心力量，二者對(duì)高校專利質(zhì)量的提高具有重要影響，二者可在資源、人才、平臺(tái)等方面協(xié)同并進(jìn)，為促進(jìn)高校專利質(zhì)量的提高和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)貢獻(xiàn)力量。

參考文獻(xiàn)：

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（編校：孫新梅）

收稿日期：2023-01-08

作者簡(jiǎn)介：陳丹丹（1986— ），湖南大學(xué)圖書館助理教授；彭秋平（1965— ），湖南大學(xué)圖書館助理教授；羅曉鳴（1970— ），湖南大學(xué)圖書館副研究館員；虞紅春（1976— ），湖南大學(xué)圖書館副教授；李嘉祺（1997— ），湖南大學(xué)圖書館助理館員。

本文系2018年度湖南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施專項(xiàng)項(xiàng)目“湖南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心建設(shè)”的階段性研究成果之一，項(xiàng)目編號(hào)：2018Y002G。