2015—2019 年度山西省科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果分析

郭 喆

（山西省科技情報與戰(zhàn)略研究中心，山西太原 030024）

山西省科技獎勵工作起步于20 世紀(jì)80 年代中期，迄今已走過30 多年。2018 年以來，山西省根據(jù)自身科技發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，不斷改革與完善獎勵制度，積極探索科技獎勵在促進(jìn)區(qū)域科技與經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的杠桿作用，營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境。

習(xí)近平總書記指出，要完善科技獎勵制度，讓優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才得到合理回報，釋放各類人才創(chuàng)新活力。作為科技政策的重要組成部分，省科技獎勵委員會主任委員王一新指出，省科技獎既是我省科技創(chuàng)新成果的集中體現(xiàn)，也是衡量全省科技創(chuàng)新水平的一把標(biāo)尺，更是引領(lǐng)全省科技創(chuàng)新方向的重要航標(biāo)，并強(qiáng)調(diào)，科技獎評選要更加突出實(shí)踐性和應(yīng)用導(dǎo)向。我省通過科技獎勵制度改革為一流創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)發(fā)揮出了積極的牽引作用，獎勵評審的公正性、嚴(yán)肅性和獎項激發(fā)的榮譽(yù)性、導(dǎo)向性得到極大的提升?，F(xiàn)就2015—2019 年度山西省科學(xué)技術(shù)獎授獎情況分析報告如下。

1. 2015—2019 年山西省科學(xué)技術(shù)獎總體情況

2015—2019 年度山西省科學(xué)技術(shù)獎共授獎項目964 項，其中自然科學(xué)獎獲獎132 項（占比13.7%），技術(shù)發(fā)明獎55 項（占比5.7%），科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎753 項（占比78.1%）（其中：技術(shù)開發(fā)類508 項，社會公益類165 項，科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化類55 項，重大工程類0 項，軟科學(xué)類＜管理創(chuàng)新研究類＞25 項），企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎19 項（占比2%），科學(xué)技術(shù)合作獎5 項（占比0.5%）。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎與科學(xué)技術(shù)合作獎為2018 年獎勵制度改革時新設(shè)置的獎項，所以只有兩年數(shù)據(jù)。

2. 2015—2019 年山西省科學(xué)技術(shù)獎獲獎成果分析

2.1 按年度分析

2015 年山西省科學(xué)技術(shù)獎共授獎項目188 項，其中自然科學(xué)獎獲獎24 項（占比12.8%），技術(shù)發(fā)明獎8 項（占比4.3%），科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎156 項（占比83.0%）（其中：技術(shù)開發(fā)類113 項，社會公益類28 項，科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化類11 項，重大工程類0 項，軟科學(xué)類＜管理創(chuàng)新研究類＞4 項）。2016 年山西省科學(xué)技術(shù)獎共授獎項目196 項，其中自然科學(xué)獎獲獎26 項（占比13.3%），技術(shù)發(fā)明獎11 項（占比5.6%），科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎159 項（占比81.1%）（其中：技術(shù)開發(fā)類100 項，社會公益類38 項，科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化類18 項，重大工程類0項，軟科學(xué)類＜管理創(chuàng)新研究類＞3 項）。2017 年山西省科學(xué)技術(shù)獎共授獎項目170 項，其中自然科學(xué)獎獲獎25 項（占比14.7%），技術(shù)發(fā)明獎13 項（占比7.6%），科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎132 項（占比77.6%）（其中：技術(shù)開發(fā)類95 項，社會公益類24 項，科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化類8項，重大工程類0 項，軟科學(xué)類＜管理創(chuàng)新研究類＞5 項）。2018 年山西省科學(xué)技術(shù)獎共授獎項目208 項，其中自然科學(xué)獎獲獎28 項（占比13.5%），技術(shù)發(fā)明獎13 項（占比6.3%），科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎156 項（占比75.0%）（其中：技術(shù)開發(fā)類97 項，社會公益類42 項，科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化類10 項，重大工程類0 項，軟科學(xué)類＜管理創(chuàng)新研究類＞7 項），企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎9 項（占比4.3%），科學(xué)技術(shù)合作獎2 項（1.0%）。2019 年山西省科學(xué)技術(shù)獎共授獎項目202 項，其中自然科學(xué)獎獲獎29 項（占比14.4%），技術(shù)發(fā)明獎10 項（占比5.0%），科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎150 項（占比74.3%）（其中：技術(shù)開發(fā)類103 項，社會公益類33項，科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化類8 項，重大工程類0 項，軟科學(xué)類＜管理創(chuàng)新研究類＞6 項），企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎10 項（占比5.0%），科學(xué)技術(shù)合作獎3 項（1.5%）。

2.2 按授獎類別

2015—2019 年5 年來，自然科學(xué)獎累計132 項，技術(shù)發(fā)明獎累計55 項，科技進(jìn)步獎累計753 項，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎19 項，科學(xué)技術(shù)合作獎累計5 項。從獎勵數(shù)量來看，總體呈現(xiàn)平穩(wěn)態(tài)勢，和國家科技部發(fā)布的《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》提出建立“定額”評審制度，以提高科研質(zhì)量，鼓勵科研人員潛心研究的改革方向是一致的。

近年來，科學(xué)獎的評審標(biāo)準(zhǔn)越來越嚴(yán)格，含金量逐年提升，對2015—2019 年五類獎項進(jìn)行統(tǒng)計，各年份獎項分布如圖1 所示。

圖1 2015—2019獲獎項目授獎類別走勢圖

2.3 按授獎等級

2015—2019 年獲獎的964 項中，一等獎項目共68項，占總授獎項目的7.05%；二等獎項目共410 項，占總授獎項目的42.53%；三等獎項目共467 項，占總授獎項目的48.44%；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎不分等級，共19 項，占總授獎項目的1.97%。2015—2019 年獲獎項目授獎等級走勢如圖2 所示。

圖2 2015—2019年獲獎項目授獎等級走勢圖

2.4 按獲獎單位

從獎勵項目完成單位進(jìn)行統(tǒng)計，并對其屬性進(jìn)行分類，分為企業(yè)、高校、科研院所、醫(yī)院系統(tǒng)（不包含高校附屬醫(yī)院）、其他單位（包括政府機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體及其他單位）五大類，具體分布如表1 所示。

表1 2015—2019年山西省科學(xué)技術(shù)獎獲獎單位情況

從表1 可以看出，高校在“三大”獎勵中占比最高，其中自然科學(xué)獎與技術(shù)發(fā)明獎主要來自高校，充分體現(xiàn)了高校在基礎(chǔ)科學(xué)研究以及技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域占有舉足輕重的地位，同時也表現(xiàn)出如何充分發(fā)揮高校以及科研院所與企業(yè)之間的互補(bǔ)優(yōu)勢，讓科研成果走出學(xué)校，走向生產(chǎn)實(shí)踐，助力經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成功轉(zhuǎn)型將是中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下科研成果轉(zhuǎn)化工作需要深入思考的重大課題。企業(yè)獲獎項目數(shù)量從2018 年開始出現(xiàn)了穩(wěn)定向上的態(tài)勢，說明山西省的企業(yè)創(chuàng)新活動持續(xù)增強(qiáng)，企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升。

2.5 按14 個重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域及煤炭領(lǐng)域

2015—2019 年獲獎的964 項項目中，屬于我省14 個重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的共有599 項。其中半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)15 項，炭基新材料產(chǎn)業(yè)24 項，特種金屬材料產(chǎn)業(yè)35 項，大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)7 項，信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)72 項，煤機(jī)智能制造產(chǎn)業(yè)41項，軌道交通產(chǎn)業(yè)52 項，新能源產(chǎn)業(yè)13 項，煤成氣產(chǎn)業(yè)12 項，現(xiàn)代生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)187 項，煤炭清潔高效利用26 項，有機(jī)旱作農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)115 項，通用航空產(chǎn)業(yè)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)為0；其余365 項中煤炭領(lǐng)域101項，其他領(lǐng)域264 項。2015—2019 年14 個重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域按獲獎數(shù)由多到少排名為：現(xiàn)代生物醫(yī)藥與大健康產(chǎn)業(yè)、有機(jī)旱作農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、軌道交通產(chǎn)業(yè)、煤機(jī)智能制造產(chǎn)業(yè)、特種金屬材料產(chǎn)業(yè)、煤炭清潔高效利用產(chǎn)業(yè)、炭基新材料產(chǎn)業(yè)、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、煤成氣產(chǎn)業(yè)、大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)、通用航空產(chǎn)業(yè)及新能源汽車產(chǎn)業(yè)。其中通用航空產(chǎn)業(yè)及新能源汽車產(chǎn)業(yè)屬于空白。從2015—2019 年獲獎項目產(chǎn)業(yè)來看，14 個重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域獲獎數(shù)量和占比逐年遞增，從2015 年的56.4%增長至2019 年的70.3%，年均增長率為5.66%。煤炭領(lǐng)域獲獎數(shù)量呈下降趨勢，從2015 年的17%降至2019 年的6.4%。表明省、廳領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真貫徹落實(shí)省委省政府加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略部署，發(fā)揮科技引領(lǐng)作用，促進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

總體上分析，以2018 年我省在全國較早修訂《山西省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》為標(biāo)志，擴(kuò)大了獎勵范圍，改進(jìn)了申報評審流程，強(qiáng)化了轉(zhuǎn)型導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向和應(yīng)用導(dǎo)向，授獎項目呈現(xiàn)“三升三降”。

（1）企業(yè)獲獎數(shù)量和占比都有上升，科研院所獲獎數(shù)量大幅下降，說明我省加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體建設(shè)，促進(jìn)了創(chuàng)新能力的提升?？蒲性核毙枭罨母铮{(diào)整為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。高校依然是基礎(chǔ)科學(xué)研究以及未來產(chǎn)業(yè)培育的生力軍，必須通過評價導(dǎo)向進(jìn)一步提升創(chuàng)新能力。（2）重點(diǎn)轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)企業(yè)獲獎數(shù)量和占比逐步上升，煤炭等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域獲獎項目數(shù)量和占比持續(xù)下降，說明新舊動能轉(zhuǎn)換正在以看得見的方式推動全省高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展。（3）科技進(jìn)步獎中產(chǎn)學(xué)研融合創(chuàng)新獲獎項目數(shù)量上升，產(chǎn)、學(xué)、研等單獨(dú)完成的獲獎項目數(shù)量逐漸下降。說明以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)模式更有利于關(guān)鍵核心技術(shù)的快速突破，需要在構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體上進(jìn)一步著力。

3. 山西省科學(xué)技術(shù)獎授獎效果存在的不足

（1）科學(xué)技術(shù)獎的影響力還不大。科學(xué)技術(shù)獎的榮譽(yù)性需要通過擴(kuò)大影響力來體現(xiàn)?？萍吉剰淖畛醯男麄靼l(fā)動到評定獎項公布的全過程都要體現(xiàn)改革創(chuàng)新的精神，要在全社會廣泛發(fā)動，全社會積極參與，讓大家了解、分享科技成果，發(fā)揮出應(yīng)有的社會帶動作用。（2）科學(xué)技術(shù)獎的質(zhì)量還需提高?？茖W(xué)技術(shù)獎的導(dǎo)向性需要通過提高研發(fā)質(zhì)量來實(shí)現(xiàn)，目前，獲獎項目的含金量不高，理論和實(shí)踐上的重大創(chuàng)新和突破少。近期在梳理近5 年的省一等獎項目時，沒有一項具備沖擊國家科學(xué)技術(shù)獎一等獎的項目。要按照科研管理機(jī)制重塑性改革的要求，前瞻謀劃、系統(tǒng)布局，有需求才能立項，可應(yīng)用才給支持，能解決實(shí)際問題才可評獎，形成精準(zhǔn)立項—有效研發(fā)—一流成果—授獎激勵的良性循環(huán)。（3）成果轉(zhuǎn)化的效果不明顯。山西省科學(xué)技術(shù)獎是一流科技創(chuàng)新成果的集中體現(xiàn)，代表了山西科技創(chuàng)新的最高水平，更是引領(lǐng)科技創(chuàng)新方向的航標(biāo)。要積極促進(jìn)授獎科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，以成果的應(yīng)用場景進(jìn)一步驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展。

4. 深化山西省科學(xué)技術(shù)獎改革建議

黨的十九屆五中全會把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心。省委省政府把創(chuàng)新作為轉(zhuǎn)型發(fā)展的邏輯起點(diǎn)，省委書記省長親自擔(dān)任創(chuàng)新生態(tài)領(lǐng)導(dǎo)小組組長，山西迎來了前所未有的重視科技創(chuàng)新的新時代。我們要堅持“四個面向”，繼續(xù)深化省科學(xué)技術(shù)獎改革，充分發(fā)揮其榮譽(yù)性、導(dǎo)向性，把錢花在刀刃上，讓科技人員把智慧真正凝聚創(chuàng)新上，讓科技創(chuàng)新真正成為山西轉(zhuǎn)型的核心動力。

根據(jù)王一新副省長關(guān)于省科學(xué)技術(shù)獎評審的重要講話精神，決心從以下5 個方面首先進(jìn)行改革，在2021 年3月15 日印發(fā)的《關(guān)于2021 年度山西省科學(xué)技術(shù)獎提名工作的通知》（晉科函〔2021〕38 號）中已經(jīng)明確提出了有關(guān)要求。

（1）突出轉(zhuǎn)型發(fā)展導(dǎo)向。聚焦我省轉(zhuǎn)型發(fā)展，重點(diǎn)獎勵支撐“六新”突破、解決我省14 個重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)難題的重大科技成果。鼓勵原始創(chuàng)新和自主創(chuàng)新，培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，為“十四五”轉(zhuǎn)型出雛形提供有力支撐。（2）突出成果應(yīng)用導(dǎo)向。著眼于科技成果的產(chǎn)學(xué)研用一體化，重點(diǎn)獎勵把技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和產(chǎn)品優(yōu)勢、形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重大科技成果。鼓勵科研人員切實(shí)解決社會生產(chǎn)生活中的實(shí)際問題。（3）突出科技前沿導(dǎo)向。鼓勵科研人員以“十年磨一劍”的恒心敢于問鼎科技前沿，向科學(xué)技術(shù)深度和廣度進(jìn)軍。突出科技成果的前瞻性和引領(lǐng)性，重點(diǎn)獎勵“卡脖子”技術(shù)取得重大突破的一流科技成果。（4）突出兼容并包導(dǎo)向。重點(diǎn)獎勵車間一線、田間地頭等基層科研人員切實(shí)解決生產(chǎn)生活實(shí)際中重大問題的優(yōu)秀科技成果。鼓勵百花齊放，強(qiáng)化協(xié)同創(chuàng)新，引導(dǎo)科技創(chuàng)新涌現(xiàn)不同的學(xué)術(shù)類型。（5）改革完善評審過程。一是理順時序，2021 年上半年完成2020 年度獎評審，2021 年下半年完成當(dāng)年科技獎評審。二是專家主導(dǎo)，專業(yè)人士專業(yè)化做專業(yè)的事情，專家的意見起決定性作用。評獎委員會作為一個程序，重點(diǎn)流程、規(guī)則的規(guī)范性和嚴(yán)肅性，監(jiān)察委員會負(fù)責(zé)過程監(jiān)督，包括誠信監(jiān)察。