水利工程建設(shè)項目監(jiān)理投標(biāo)文件編制實踐

嚴(yán)彩玲，宋 維

（山東省水利工程建設(shè)監(jiān)理有限公司，山東 濟南 250013）

1 編制原則

響應(yīng)性原則：嚴(yán)格按照招標(biāo)文件的規(guī)定，對監(jiān)理服務(wù)期限和報價、投標(biāo)有效期、委托人要求、招標(biāo)范圍等實質(zhì)性內(nèi)容作出響應(yīng)，遵守招標(biāo)合同文件各項條款要求,全面響應(yīng)招標(biāo)文件。

規(guī)范性原則：標(biāo)書格式應(yīng)符合招標(biāo)文件的要求，包括格式、排版、字體等統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容須完整、詳細(xì)，不遺漏任何重要信息，標(biāo)書內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明扼要、通俗易懂，避免使用過于復(fù)雜的專業(yè)術(shù)語和行業(yè)縮寫。

專業(yè)性原則：投標(biāo)人應(yīng)詳細(xì)闡述投標(biāo)人在資質(zhì)、信用、業(yè)績、人力、物力、管理能力、技術(shù)水平、費用計取等各方面的優(yōu)勢以及對水利工程建設(shè)特點、重點、難點的認(rèn)識，在監(jiān)理“質(zhì)量、進(jìn)度、資金、安全控制，合同、信息管理，組織協(xié)調(diào)”等方面擬采取的針對性措施。

合規(guī)性原則：技術(shù)文件特別是編寫依據(jù)等，要符合水利工程相關(guān)的有效法律、法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。

完整性原則：按照招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)文件組成編制投標(biāo)文件，做到簡潔、全面、不漏項。

2 編制準(zhǔn)備

2.1 獲取招標(biāo)文件

根據(jù)項目招標(biāo)公告，查看對投標(biāo)人資格的要求及報名起止時間。若為需遞交紙質(zhì)投標(biāo)文件的項目，要在報名時間截止前將招標(biāo)公告要求的紙質(zhì)報名材料及繳納報名費用的銀行回執(zhí)交招標(biāo)代理審核，收到代理發(fā)送的招標(biāo)文件并電話確認(rèn)即為報名成功。若為電子招投標(biāo)的項目，則需根據(jù)要求登錄報名平臺辦理電子平臺數(shù)字證書，用數(shù)字證書登錄網(wǎng)站完成上傳報名材料、繳納報名費用、下載招標(biāo)文件等工作。

2.2 檢查招標(biāo)文件

標(biāo)書編制人員在成功獲取招標(biāo)文件后，應(yīng)對招標(biāo)文件是否存在前后內(nèi)容不一致、是否存在關(guān)鍵內(nèi)容字跡模糊、是否存在頁碼缺失等文本編排錯誤現(xiàn)象進(jìn)行仔細(xì)檢查，一旦發(fā)現(xiàn)，應(yīng)在第一時間內(nèi)向招標(biāo)單位或招標(biāo)代理單位提出，請其答復(fù)與澄清。

2.3 詳讀招標(biāo)文件

標(biāo)書編制人員在正式編制招標(biāo)文件前，應(yīng)逐頁詳讀招標(biāo)文件，對招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知前附表、投標(biāo)人須知、標(biāo)書格式、評標(biāo)辦法等所列的內(nèi)容進(jìn)行重點閱讀。要對資質(zhì)與業(yè)績要求，監(jiān)理費限價與計算要求，總監(jiān)理工程師職稱、專業(yè)、社保繳納情況、在建情況等要求，其他監(jiān)理人員的專業(yè)及人數(shù)要求，監(jiān)理大綱編制要求等內(nèi)容進(jìn)行突出標(biāo)記，對開標(biāo)時間（同投標(biāo)截止時間）、投標(biāo)保證金的截止時間（若要求繳納投標(biāo)保證金）、工期、投標(biāo)有效期4 個重要時間節(jié)點進(jìn)行記錄。

2.4 研判評分標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)書編制人員在詳讀招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，還應(yīng)對評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的打分項進(jìn)行深入分析，確定投標(biāo)人的業(yè)績和資信、信用和行為動態(tài)評價、項目總監(jiān)理工程師的素質(zhì)和能力、資源配置等客觀打分項的得分情況，據(jù)此分析研判中標(biāo)概率，有針對性地進(jìn)行招標(biāo)文件編制。

3 編制內(nèi)容

當(dāng)前，水利工程建設(shè)項目監(jiān)理投標(biāo)文件一般是由商務(wù)（資格資信與投標(biāo)報價）部分和技術(shù)（監(jiān)理大綱）部分組成，其所含內(nèi)容均為評標(biāo)辦法中評分因素的加分項。

3.1 商務(wù)部分

1）資格審查。對部分采用資格后審的項目，商務(wù)部分中還應(yīng)包含資格審查內(nèi)容，此項是投標(biāo)文件能否通過初步評審的先決條件，是招標(biāo)人設(shè)置的第一道門檻。資格審查要求會在招標(biāo)文件中明確寫明，其內(nèi)容主要為資質(zhì)條件、總監(jiān)理工程師資格、投標(biāo)保證金繳納、授權(quán)委托書、監(jiān)理人員數(shù)量等。投標(biāo)人需對照招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件，在編制投標(biāo)文件時逐條響應(yīng)，不可套用標(biāo)準(zhǔn)范本答非所問，更不可畫蛇添足，增加錯誤隱患。

2）投標(biāo)報價書。投標(biāo)報價是投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件對招標(biāo)工程價格作出的要約表示，是投標(biāo)文件的核心內(nèi)容，是監(jiān)理投標(biāo)文件中商務(wù)部分的重要組成，是能否順利中標(biāo)的重要因素之一。當(dāng)前，山東省水利工程建設(shè)項目監(jiān)理投標(biāo)報價評審辦法一般采用平均價法或經(jīng)評審的最低價法，監(jiān)理費報價得分在評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中一般占20 分左右。因此，投標(biāo)人需要加強對水利工程監(jiān)理市場的研究和情報收集，了解市場的行情、規(guī)模和競爭力，有針對性地制定投標(biāo)策略和定價方案。要結(jié)合評標(biāo)辦法、項目情況、市場行情、歷史經(jīng)驗等因素，在不超過監(jiān)理項目招標(biāo)文件中規(guī)定的最高限價基礎(chǔ)上，綜合測算投標(biāo)報價，既符合市場價格水平，又能保證企業(yè)的合理利潤。

3）業(yè)績證明材料。業(yè)績證明材料主要體現(xiàn)公司的實力、經(jīng)驗、能力等，在編制投標(biāo)文件時，應(yīng)盡可能突出自身的優(yōu)勢，最大限度證明其有足夠的能力完成所投項目，包括公司的營業(yè)執(zhí)照、各種有效的資質(zhì)證書、經(jīng)審計的財務(wù)報告、信用等級證書，體現(xiàn)擬投入監(jiān)理人員特別是總監(jiān)理工程師技術(shù)能力的職稱、執(zhí)業(yè)資格證書以及勞動合同、個人的社保繳費證明，反映公司管理水平的質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境體系等證書，體現(xiàn)公司實力的類似項目工程業(yè)績、各種獲獎、擬派的滿足工程建設(shè)需要的實驗監(jiān)測設(shè)備、辦公生活設(shè)施及資金等。

4）自主擬定賦分項。在《山東省水利工程建設(shè)項目監(jiān)理招標(biāo)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)》（2022 版）中，新增加了一項招標(biāo)人自主擬定賦分項，占5 分。因項目的著重點不同，自主賦分項的內(nèi)容也會隨之改變，目前大多設(shè)置為投標(biāo)人承建某工程的有利條件和優(yōu)勢、投標(biāo)人崗位制度、工作流程等方面，亦有部分項目設(shè)置為投標(biāo)文件排版和編制科學(xué)合理性評價，或要求提供擬投入的監(jiān)理人員其他執(zhí)業(yè)或職業(yè)資格證書等。因此，投標(biāo)人在編制投標(biāo)文中應(yīng)根據(jù)具體要求進(jìn)行編制。

3.2 技術(shù)部分

技術(shù)文件（監(jiān)理大綱）是公司技術(shù)部門及擬派項目總監(jiān)理工程師依據(jù)招標(biāo)人提供的技術(shù)資料、工程概況、項目工作內(nèi)容等信息，結(jié)合監(jiān)理規(guī)范、國家相關(guān)法律法規(guī)及自身實際工作經(jīng)驗、類似工程工作經(jīng)驗編制的項目監(jiān)理工作方案。內(nèi)容主要包括監(jiān)理工作的服務(wù)流程、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式以及解決工程實際問題的方法措施等，具有針對性、指導(dǎo)性、總體規(guī)劃性的特點。技術(shù)文件（監(jiān)理大綱）評審內(nèi)容大多按照對項目關(guān)鍵點、難點的分析及對策建議，開工條件控制，質(zhì)量控制，安全控制，進(jìn)度控制，資金控制，合同、信息管理和組織協(xié)調(diào)，文明施工與環(huán)境保護措施，缺陷責(zé)任期監(jiān)理工作和監(jiān)理檢測、試驗計劃等方面進(jìn)行，是水利工程建設(shè)項目監(jiān)理評標(biāo)的重點評審環(huán)節(jié)，是拉開綜合得分的關(guān)鍵部分。

4 編制審查

4.1 廢標(biāo)條件審查

通讀招標(biāo)文件中會導(dǎo)致投標(biāo)文件拒絕和無效的條款，有些招標(biāo)文件會詳細(xì)寫明廢標(biāo)條款，有些招標(biāo)文件則不會列明，根據(jù)經(jīng)驗總結(jié)，經(jīng)常會產(chǎn)生廢標(biāo)的情況如下：

未按照招標(biāo)文件要求進(jìn)行投標(biāo)文件的蓋章和簽字、漏蓋、錯蓋和內(nèi)容出現(xiàn)跳頁、空白頁現(xiàn)象；未在規(guī)定時間內(nèi)繳納投標(biāo)擔(dān)保并將擔(dān)?；貓?zhí)上傳到規(guī)定地點；未按照技術(shù)文件暗標(biāo)要求編制監(jiān)理大綱；嚴(yán)禁出現(xiàn)投標(biāo)人相關(guān)信息、添加符號、標(biāo)記、特殊字符等；未在投標(biāo)文件中對招標(biāo)文件中的實質(zhì)性內(nèi)容做出響應(yīng)；代理機構(gòu)發(fā)布澄清答疑后投標(biāo)人未及時回應(yīng)并在投標(biāo)文件中體現(xiàn)等。

4.2 商務(wù)部分審查

商務(wù)文件的審查重點應(yīng)為兩部分，第一部分為通過資格審查從而順利參與評標(biāo)環(huán)節(jié)，第二部分為在評標(biāo)環(huán)節(jié)中參照“細(xì)則”滿足要求，從而得到更佳的分?jǐn)?shù)以獲取優(yōu)勢。

第一部分通常由經(jīng)營人員相互查閱審查，詳細(xì)瀏覽招標(biāo)文件，對其要求的資格審查材料逐條列出、整理形成表格，再由標(biāo)書檢查人員二次審查，逐項打勾確認(rèn)。

第二部分則在經(jīng)營人員相互查閱審查的基礎(chǔ)上，由部門負(fù)責(zé)人及上級主管領(lǐng)導(dǎo)審查，其中應(yīng)充分考慮：

擬派項目總監(jiān)理工程師（項目負(fù)責(zé)人）的專業(yè)、職稱、資歷、業(yè)績等；主要人員配備情況是否能夠滿足項目強度；配備儀器及辦公設(shè)備能否滿足項目需要；同類業(yè)績是否符合招標(biāo)文件要求，材料是否在時效內(nèi)，能否體現(xiàn)工程內(nèi)容、相關(guān)人員姓名，需要出具完工證明或驗收鑒定書或交接書的項目是否能夠配備齊全等；獲獎情況能否符合招標(biāo)文件要求，材料是否有效。

4.3 技術(shù)部分審查

技術(shù)文件為暗標(biāo)的，首先由經(jīng)營人員對照招標(biāo)文件規(guī)定的字體、字號、頁面設(shè)置及格式，檢查監(jiān)理大綱格式是否符合招標(biāo)文件要求。其次對照加分項依次檢查大綱內(nèi)容是否齊全，這項工作需要技術(shù)（咨詢）中心負(fù)責(zé)人根據(jù)招標(biāo)文件提供的招標(biāo)項目工程信息、建設(shè)內(nèi)容、工程量清單等資料進(jìn)行技術(shù)文件的審核及補充。最后檢查是否有反映投標(biāo)人信息的任何暗示及所有可能透露投標(biāo)人信息的內(nèi)容。

5 遞交投標(biāo)文件

在投標(biāo)截止日期前將投標(biāo)文件遞交到招標(biāo)文件中規(guī)定的地點，確保及時、準(zhǔn)確地送達(dá)。若為電子平臺投標(biāo)，開標(biāo)前需準(zhǔn)備好電腦及相應(yīng)平臺的有效密碼鎖，提前測試登錄環(huán)境及模擬解密情況，安裝好插件。若為現(xiàn)場紙質(zhì)投標(biāo)，提前準(zhǔn)備好委托代理人的身份證、代理人的授權(quán)委托書、封裝好的標(biāo)書、資格審查原件、加分項等資料。