基于解釋水平理論與調(diào)節(jié)定向理論的供應(yīng)鏈信息共享研究構(gòu)想

許明星，王予詩(shī)

（1.福建工程學(xué)院 交通運(yùn)輸學(xué)院，福建 福州 350118；2.中國(guó)科學(xué)院心理研究所 行為科學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100101）

1 問題的提出

蘋果、寶潔、ZARA、寶馬、聯(lián)想等全球領(lǐng)先的供應(yīng)鏈管理企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)踐引領(lǐng)著全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)從企業(yè)之間轉(zhuǎn)變?yōu)楣?yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)，供應(yīng)鏈管理思想隨之得到廣泛應(yīng)用。在新冠疫情、極端氣候、俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)等“黑天鵝”事件頻出的今天，人們發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)面臨更多不確定性，使得供應(yīng)鏈組織結(jié)構(gòu)非常脆弱[1]，而信息正是能夠用來消除不確定性的東西[2]。因此，供應(yīng)鏈信息共享議題一直受到研究者的關(guān)注，特別是在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，如何激勵(lì)更多供應(yīng)鏈企業(yè)參與信息共享成為供應(yīng)鏈理論中的熱點(diǎn)問題[3]，但關(guān)注重點(diǎn)呈現(xiàn)出由關(guān)注信息共享結(jié)果向關(guān)注信息共享過程轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)[4-5]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)一般是假設(shè)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)以自身利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，重點(diǎn)研究以何種模型（規(guī)范性模型）促進(jìn)供應(yīng)鏈信息共享的形成[6]。學(xué)者們通常遵循設(shè)計(jì)供應(yīng)鏈最優(yōu)契約的基本思路研究供應(yīng)鏈中的信息共享決策問題，而最優(yōu)契約建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性經(jīng)濟(jì)人”的假定之上，人的行為一直被忽略[5,7]。心理學(xué)及行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的博弈實(shí)驗(yàn)表明，理論上最優(yōu)的供應(yīng)鏈決策模型與實(shí)際決策存在較大程度的差距，這與研究中將個(gè)體作為“理性經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)前提密切相關(guān)[8-9]。因此，傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈管理研究結(jié)果并不能真實(shí)地反映現(xiàn)實(shí)中的供應(yīng)鏈管理行為，對(duì)于復(fù)雜環(huán)境中供應(yīng)鏈只有從人類行為和心理認(rèn)知影響角度出發(fā)的研究才能有效的指導(dǎo)實(shí)踐[10-12]。近年來，越來越多的學(xué)者把對(duì)人類行為和認(rèn)知的理解應(yīng)用到運(yùn)作管理和供應(yīng)鏈管理的相關(guān)研究中[13]。Gino 和Pisano 于2008 年首次明確提出行為運(yùn)作（Behavioral Operations）的概念，劉作儀和查勇首次將行為該概念引入國(guó)內(nèi)并做了詳細(xì)介紹，劉詠梅等人參照Gino 和Pisano 對(duì)行為運(yùn)作的定義提出了行為供應(yīng)鏈（Behavioral Supply Chain）的概念：行為供應(yīng)鏈把人的行為看作是供應(yīng)鏈系統(tǒng)中核心組成部分，其主要任務(wù)是借助認(rèn)知心理學(xué)和社會(huì)心理學(xué)的相關(guān)研究成果，運(yùn)用實(shí)驗(yàn)、實(shí)地調(diào)研等研究方法，分析人的行為因素特別是認(rèn)知的局限對(duì)供應(yīng)鏈所造成的影響，開發(fā)模型和工具分析這些因素造成的系統(tǒng)偏差，并探索相應(yīng)的糾偏措施[12]。

在該背景下，跳出傳統(tǒng)的構(gòu)建規(guī)范性決策模型（Normative Mode）l 的研究思路，引入心理學(xué)和行為決策中的相關(guān)理論對(duì)供應(yīng)鏈信息共享問題展開研究具有重要意義。Dhar 和Kim 認(rèn)為，解釋水平理論（Construal Level Theory）的出現(xiàn)，為多學(xué)科、跨領(lǐng)域的研究提供了一種機(jī)制性的、整合性的理論框架，它在解釋和理解一系列判斷和行為的影響是很少有理論可以與之相媲美的[14]。因此，可以運(yùn)用解釋水平理論和調(diào)節(jié)定向理論探索供應(yīng)鏈企業(yè)間信息共享行為，基于行為決策理論，研究設(shè)計(jì)符合供應(yīng)鏈成員決策偏好的外部干預(yù)措施，提升供應(yīng)鏈成員信息共享意愿和信息共享水平。

2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及評(píng)述

2.1 供應(yīng)鏈信息共享決策的研究現(xiàn)狀分析

供應(yīng)鏈?zhǔn)菄@核心企業(yè)，將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商及最終用戶連成一個(gè)整體的功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)模式[15]，供應(yīng)鏈信息共享是指在特定交易過程或合作過程中，不同企業(yè)之間的信息交流與傳遞。國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度驗(yàn)證了信息共享可以減緩“牛鞭效應(yīng)”，提高供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)績(jī)效[2]，這些研究主要利用構(gòu)建數(shù)學(xué)模型和實(shí)證研究?jī)煞N方法研究供應(yīng)鏈信息共享決策問題。

構(gòu)建數(shù)學(xué)模型的研究方法即通過設(shè)計(jì)各種供應(yīng)鏈契約促進(jìn)供應(yīng)鏈信息共享。契約形式包括價(jià)格契約[16-17]、回購(gòu)契約[18-19]、收益共享契約[20-23]等。這類研究一般假設(shè)供應(yīng)鏈決策個(gè)體完全理性，通過契約設(shè)計(jì)使各供應(yīng)鏈成員在信息共享下可以獲得最大預(yù)期收益。

雖然國(guó)內(nèi)外研究者構(gòu)建了許多“看起來很美”的供應(yīng)鏈契約用于指導(dǎo)供應(yīng)鏈信息共享實(shí)踐，但是在現(xiàn)實(shí)供應(yīng)鏈中企業(yè)的信息共享效果并不理想，一些學(xué)者使用實(shí)證研究方法探討供應(yīng)鏈企業(yè)信息共享的價(jià)值和決策的影響因素。這些因素有信息技術(shù)[24-25]、信任[16,26-27]、關(guān)系承諾[28]、社會(huì)資本[29]、供應(yīng)鏈整合[30]等。

從以上分析可以發(fā)現(xiàn)：（1）構(gòu)建模型方法主要從個(gè)體層次進(jìn)行研究，但多數(shù)研究把決策者設(shè)定為完全理性，而一系列的實(shí)驗(yàn)研究表明，決策者的理性不是無限的（Unbounded Rationality），他的實(shí)際行為會(huì)偏離最大化的預(yù)期行為，學(xué)者們開始放松完全理性人假設(shè)，如高錫榮和羅揚(yáng)[6]基于心理承受能力假說構(gòu)建了供應(yīng)鏈信息共享的短板優(yōu)化模型，但這類研究還較少，而且缺乏對(duì)決策者的認(rèn)知進(jìn)行研究；（2）實(shí)證研究方法可理解為從群體/組織層次進(jìn)行的研究，但還有待利用社會(huì)心理學(xué)相關(guān)理論進(jìn)一步深入研究。

近些年興起的行為運(yùn)作理論，正好為供應(yīng)鏈的研究提供了這樣的理論基礎(chǔ)和研究視角。Gino 和Pisano 將行為運(yùn)作的研究層次劃分為個(gè)體層次與群體/組織層次，個(gè)體層次上的研究考察供應(yīng)鏈決策者的思想、決策、推理、動(dòng)機(jī)和情緒等，其中尤為突出的是關(guān)于有限理性和決策偏差的研究，這類研究源于認(rèn)知心理學(xué)；群體/組織層次上的研究供應(yīng)鏈企業(yè)的社會(huì)互動(dòng)，如地位、聲望、關(guān)系、公平等，這類研究源于社會(huì)心理學(xué)。

目前，國(guó)外學(xué)者主要將行為運(yùn)作理論應(yīng)用到供應(yīng)鏈研究領(lǐng)域中的訂貨和庫(kù)存決策問題[13]。例如，過度自信[31]、模糊性[32]、框架效應(yīng)[33,36]、社會(huì)比較[34]、損失規(guī)避[35]、參考點(diǎn)依賴[37]對(duì)訂貨決策的影響。此外，一些研究者開始將心理學(xué)的認(rèn)知理論中的解釋水平理論[38-39]和動(dòng)機(jī)理論中的調(diào)節(jié)定向理論[40]對(duì)供應(yīng)鏈的決策問題進(jìn)行研究。雖然此類研究還偏少，但為供應(yīng)鏈管理的研究提供了一個(gè)嶄新的視角。

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的梳理，可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們對(duì)供應(yīng)鏈信息共享行為的研究仍以傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究視角為主。國(guó)外學(xué)者已經(jīng)開始研究人的行為對(duì)供應(yīng)鏈中采購(gòu)、供應(yīng)商關(guān)系、協(xié)調(diào)、庫(kù)存、牛鞭效應(yīng)等方面的影響，而且以實(shí)證研究和實(shí)驗(yàn)研究為主，但還未發(fā)現(xiàn)針對(duì)供應(yīng)鏈信息共享的研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈信息共享問題的研究，多數(shù)采用數(shù)學(xué)建模研究方法，實(shí)證研究比較少，特別缺乏采用實(shí)驗(yàn)研究方法。

2.2 解釋水平理論與框架效應(yīng)

解釋水平理論（Construal Level Theory）是近年來迅速發(fā)展起來的純粹認(rèn)知導(dǎo)向的社會(huì)心理學(xué)理論[14]，其核心觀點(diǎn)是人們對(duì)認(rèn)知客體的反應(yīng)取決于人們對(duì)認(rèn)知客體的心理表征，進(jìn)而影響人們的判斷和決策[41]。心理表征依據(jù)抽象程度可分為高水平解釋和低水平解釋，高水平解釋表現(xiàn)出抽象的、整體的、與目標(biāo)相關(guān)的、去背景化的特征，而低水平解釋表現(xiàn)出具體的、細(xì)節(jié)的、與目標(biāo)無關(guān)的、依賴于背景的特征；大部分研究者并未將個(gè)體所具有的解釋水平視為一種穩(wěn)定的人格特質(zhì)，并認(rèn)為個(gè)體的解釋水平會(huì)隨著心理距離（從最初的時(shí)間距離擴(kuò)展到包含時(shí)間距離、空間距離、社會(huì)距離和可能性四個(gè)維度）的變化而變化。心理距離和解釋水平的關(guān)系是雙向的，即心理距離的遠(yuǎn)近影響著個(gè)體解釋水平的高低，而解釋水平的高低也影響著心理距離[42]。

除了解釋水平對(duì)個(gè)體的心理過程產(chǎn)生影響外，Higgins 提出個(gè)體的調(diào)節(jié)定向也會(huì)對(duì)其心理過程，如認(rèn)知評(píng)價(jià)、決策判斷和行為策略產(chǎn)生重要影響[43]。隨著調(diào)節(jié)定向理論與調(diào)節(jié)匹配理論（Regulatory Fit Theory）的不斷發(fā)展和成熟，國(guó)內(nèi)外研究者開始將這兩種動(dòng)機(jī)理論應(yīng)用于決策領(lǐng)域進(jìn)行相關(guān)探索[44]。

Arrow 認(rèn)為，期望效用理論作為規(guī)范性理論，應(yīng)當(dāng)滿足“不變性”的假設(shè)前提，即對(duì)同一問題的等價(jià)描述應(yīng)該引出相同的決策偏好。而Kahneman 和Tverksy 通過對(duì)“亞洲疾病問題”的研究，發(fā)現(xiàn)決策者對(duì)備擇方案的選擇受到對(duì)這個(gè)問題的語(yǔ)言表述形式的影響，他們把這種現(xiàn)象稱為框架效應(yīng)?？蚣苄?yīng)是描述性決策理論（Descriptive Mode）l 違背規(guī)范性決策理論的經(jīng)典“異像”，該效應(yīng)雖不龐雜，卻反映了人們諸多現(xiàn)實(shí)思維決策過程[45]。

眾多學(xué)者運(yùn)用解釋水平理論、調(diào)節(jié)定向/匹配理論對(duì)個(gè)體的判斷和決策行為進(jìn)行研究，并對(duì)判斷和決策過程中的框架效應(yīng)進(jìn)行解釋，這些研究包括營(yíng)銷行為[46]、消費(fèi)者行為[40,47-50]、品牌決策[51]、廣告/宣傳決策[52]；對(duì)決策過程中的框架效應(yīng)的研究包括：風(fēng)險(xiǎn)和跨期決策的框架效應(yīng)[53-55]、公共決策中的框架效應(yīng)[56-57]、社會(huì)偏好中的框架效應(yīng)[58]等。近幾年，Cantor、Macdonald、Blackhurst、Klop 等國(guó)外研究者已經(jīng)開始利用這兩種理論對(duì)供應(yīng)鏈決策行為進(jìn)行了研究。

3 研究構(gòu)想

本文構(gòu)想的核心問題是如何才能提升供應(yīng)鏈企業(yè)的信息共享意愿和信息共享水平，圍繞該核心問題，首先，需要確定信息共享相關(guān)指標(biāo)及信息共享價(jià)值描述框架，其次，探索供應(yīng)鏈管理者信息共享決策行為的心理過程，最后，再構(gòu)建出供應(yīng)鏈信息共享決策的指導(dǎo)性模型。

3.1 確定供應(yīng)鏈信息共享的相關(guān)指標(biāo)

遵循簡(jiǎn)明科學(xué)、可操作、可量化原則，參考已有關(guān)于供應(yīng)鏈信息共享的研究成果，結(jié)合企業(yè)調(diào)查，確定供應(yīng)鏈信息共享價(jià)值指標(biāo)、共享水平指標(biāo)和信息共享目標(biāo)。信息共享價(jià)值指標(biāo)主要從供應(yīng)鏈企業(yè)運(yùn)營(yíng)績(jī)效指標(biāo)中選取，應(yīng)兼具可定性和定量描述的條件，定性描述主要指可從抽象層面（高解釋水平）或具體層面（低解釋水平）進(jìn)行描述；信息共享水平指標(biāo)包含共享內(nèi)容指標(biāo)和信息共享質(zhì)量指標(biāo)；信息共享目標(biāo)指的信息共享水平預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)水平。

3.2 供應(yīng)鏈管理者信息共享行為決策的心理機(jī)制

3.2.1 解釋水平對(duì)信息共享認(rèn)知的作用

研究個(gè)體解釋水平（高、低）與不同信息框架（積極、消極）對(duì)供應(yīng)鏈信息共享的判斷和評(píng)價(jià)。采用行為識(shí)別問卷測(cè)量個(gè)體的解釋水平（特質(zhì)法），檢驗(yàn)解釋水平與信息框架對(duì)信息共享認(rèn)知的作用；通過操縱心理距離的4 個(gè)維度影響個(gè)體的解釋水平（情境法），檢驗(yàn)解釋水平與信息框架對(duì)信息共享認(rèn)知的作用，并驗(yàn)證兩種檢驗(yàn)方法的結(jié)果是否一致。

假設(shè)當(dāng)個(gè)體的解釋水平與信息框架一致時(shí)，即出現(xiàn)（高/低解釋水平，積極/消極）或者（遠(yuǎn)/近心理距離，積極/消極）時(shí)，個(gè)體對(duì)供應(yīng)鏈信息共享價(jià)值的認(rèn)知和判斷產(chǎn)生積極影響，從而有利于個(gè)體對(duì)信息共享的判斷和決策。

3.2.2 調(diào)節(jié)定向?qū)π畔⒐蚕硪庠傅淖饔?/p>

研究個(gè)體調(diào)節(jié)定向（促進(jìn)、預(yù)防）與不同信息框架（積極、消極）對(duì)供應(yīng)鏈信息共享意愿的作用。通過測(cè)量個(gè)體的調(diào)節(jié)定向，檢驗(yàn)個(gè)體的調(diào)節(jié)定向與信息框架對(duì)信息共享意愿的作用，并檢驗(yàn)是否存在調(diào)節(jié)匹配效應(yīng)。

假設(shè)促進(jìn)定向個(gè)體偏好積極信息框架，預(yù)防定向個(gè)體偏好消極信息框架，并且當(dāng)給予的信息框架與個(gè)體的調(diào)節(jié)定向一致時(shí)，即出現(xiàn)促進(jìn)/預(yù)防定向、積極/消極時(shí)，將產(chǎn)生調(diào)節(jié)匹配效應(yīng)，從而對(duì)個(gè)體的信息共享意愿產(chǎn)生積極影響。

3.2.3 解釋水平和調(diào)節(jié)定向的交互作用

在上述基礎(chǔ)上，通過獨(dú)立操縱心理距離的4 個(gè)維度，檢驗(yàn)每個(gè)維度是否對(duì)調(diào)節(jié)匹配效應(yīng)產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用；并檢驗(yàn)信息框架下解釋水平和調(diào)節(jié)定向是否對(duì)信息共享決策產(chǎn)生交互作用。

假設(shè)心理個(gè)體的解釋水平將對(duì)調(diào)節(jié)匹配效應(yīng)產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用，并假設(shè)在信息框架效應(yīng)下，個(gè)體的解釋水平與調(diào)節(jié)定向?qū)π畔⒐蚕頉Q策產(chǎn)生交互作用，而且在交互作用下，個(gè)體的信息共享意愿最強(qiáng)，而且信息共享水平最高。

3.3 基于核心企業(yè)視角構(gòu)建供應(yīng)鏈信息共享決策指導(dǎo)性模型

核心企業(yè)在進(jìn)行供應(yīng)鏈管理的過程中發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈信息共享的實(shí)際水平和目標(biāo)水平的差距，并利用其主導(dǎo)地位去影響供應(yīng)鏈其他成員的信息共享行為。本部分基于上述第（2）部分，站在供應(yīng)鏈核心企業(yè)的角度（相當(dāng)于第三者角色），運(yùn)用助推理論[59]制定“非強(qiáng)制性”措施影響供應(yīng)鏈其他成員的信息共享決策行為，增強(qiáng)他們的信息共享意愿并提升信息共享水平，縮小信息共享“實(shí)際水平”與“理想水平”之間的差距。

4 小結(jié)

自亞當(dāng)·斯密發(fā)表《國(guó)富論》以后，理性、自私、信息完全、效用最大化及偏好一致性等“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)一直是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，但正如Thaler 所言：“我們所在的世界并不是由理性經(jīng)濟(jì)人組成的，我們身邊都是實(shí)實(shí)在在的人”[59]，完全理性的“經(jīng)濟(jì)人”并不存在。人們是異質(zhì)的有限理性的社會(huì)人，在現(xiàn)實(shí)生活中的各種經(jīng)濟(jì)行為會(huì)受到各種“非理性”因素的影響。供應(yīng)鏈決策者并非是完全理性的決策者。供應(yīng)鏈決策者并非是能夠進(jìn)行精確計(jì)算而使自己利益最大化的“理性經(jīng)濟(jì)人”，因此，供應(yīng)鏈信息共享行為并不會(huì)單純因?yàn)楣?yīng)鏈成員追求利潤(rùn)最大化的驅(qū)使而自然而然的發(fā)生，即供應(yīng)鏈信息共享行為受到?jīng)Q策者的特質(zhì)、認(rèn)知等因素的影響。

供應(yīng)鏈企業(yè)之間的信息共享問題本質(zhì)上是一個(gè)決策問題，本文構(gòu)想把供應(yīng)鏈管理者視為一個(gè)理性與非理性綜合的個(gè)體，重點(diǎn)對(duì)其信息共享行為決策的心理機(jī)制，特別是對(duì)其認(rèn)知的局限對(duì)決策造成的影響，運(yùn)用助推理論制定“非強(qiáng)制性”措施影響供應(yīng)鏈其他成員的信息共享決策行為，增強(qiáng)他們的信息共享意愿并提升信息共享水平，縮小信息共享“實(shí)際水平”與“理想水平”之間的差距。

本文構(gòu)想試圖跳出傳統(tǒng)的構(gòu)建規(guī)范性模型尋求供應(yīng)鏈決策最優(yōu)解的研究思路，將研究重點(diǎn)從傳統(tǒng)的關(guān)注信息共享結(jié)果向關(guān)注信息共享過程轉(zhuǎn)變，利用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)等交叉學(xué)科知識(shí)和方法研究供應(yīng)鏈信息共享決策問題，研究結(jié)論可以豐富行為供應(yīng)鏈理論，也可以為供應(yīng)鏈企業(yè)信息共享提供理論指導(dǎo)；研究范式可以應(yīng)用到其他供應(yīng)鏈決策問題的研究中，擴(kuò)展供應(yīng)鏈決策問題的研究思路和方法。