科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究
——以長三角地區(qū)為例

鄭少芳，吳曉琳

（淮陰師范學(xué)院法律政治與公共管理學(xué)院，江蘇 淮安 223001）

1 引言

在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，產(chǎn)業(yè)技術(shù)快速創(chuàng)新，消費(fèi)者需求多樣化，企業(yè)面臨著復(fù)雜動態(tài)的市場環(huán)境，單個(gè)企業(yè)難以依靠自身資源來獲得競爭力，越來越多的企業(yè)開始尋找外部資源，通過協(xié)同創(chuàng)新來提高競爭優(yōu)勢，科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟逐漸成為企業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同研究的熱點(diǎn)。長三角地區(qū)作為我國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，近年來在生物醫(yī)藥、集成電路、新能源等領(lǐng)域涌現(xiàn)出了越來越多的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。雖然政府出臺了一系列政策推動科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展，但由于聯(lián)盟伙伴之間常常面臨著利益矛盾，彼此之間缺乏協(xié)同效應(yīng)，導(dǎo)致聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新的效果不夠理想。因此，長三角地區(qū)為何會出現(xiàn)越來越多的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、如何采取協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制來促進(jìn)聯(lián)盟成員產(chǎn)生高精尖的合作創(chuàng)新成果，成為本文研究的關(guān)鍵問題。

2 協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵

協(xié)同創(chuàng)新最早起源于協(xié)同學(xué)，哈肯認(rèn)為：協(xié)同學(xué)是研究一個(gè)由大量子系統(tǒng)以復(fù)雜方式相互作用所構(gòu)成的復(fù)合系統(tǒng)，在一定條件下，子系統(tǒng)間通過非線性作用產(chǎn)生協(xié)同現(xiàn)象和協(xié)同效應(yīng)，使系統(tǒng)形成有一定功能的空間、時(shí)間或時(shí)空的自組織結(jié)構(gòu)[1]。隨著研究的深入，在20世紀(jì)80年代后，協(xié)同創(chuàng)新一詞在創(chuàng)新理論中得到了廣泛應(yīng)用，越來越多的學(xué)者開始以產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟為主題，探討企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府以及其他中介組織等之間的協(xié)同創(chuàng)新問題。國內(nèi)外學(xué)者大多從產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新和研發(fā)創(chuàng)新角度對協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行了界定。代表性的觀點(diǎn)如：我國學(xué)者陳勁等[2]指出，協(xié)同創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體突破壁壘，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術(shù)”等要素活力，促成創(chuàng)新資源和要素的有效匯聚，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新互惠，提升企業(yè)價(jià)值和核心競爭力的過程。本研究認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、政府、科研組織以及其他中介組織等為了攻克產(chǎn)業(yè)技術(shù)難題，通過知識、技術(shù)、信息等資源的匯聚、整合和優(yōu)化配置，從而產(chǎn)生突破性創(chuàng)新成果的過程。

3 長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成動因

3.1 政府政策的推動

科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是以攻克產(chǎn)業(yè)技術(shù)難題、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為主要目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性和高風(fēng)險(xiǎn)性，亟需長三角地區(qū)相關(guān)政府部門對各級各類的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟在政策和資金上予以扶持。長三角地區(qū)作為我國經(jīng)濟(jì)最具創(chuàng)新活力的區(qū)域之一，在集成電路、新能源、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、半導(dǎo)體等領(lǐng)域形成了越來越多的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟。長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟長三角地區(qū)重點(diǎn)創(chuàng)新領(lǐng)域，如生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值位居全國第一，集成電路的產(chǎn)業(yè)規(guī)模占據(jù)全國半壁江山，聚集了全國三分之一的生物醫(yī)藥百強(qiáng)企業(yè)，人工智能創(chuàng)新平臺約為全國的一半。這四大重點(diǎn)創(chuàng)新領(lǐng)域目前所形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟大多是在政府的指導(dǎo)下，由行業(yè)領(lǐng)頭企業(yè)共同發(fā)起或者政府牽頭成立。為促進(jìn)長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新，政府也出臺了一系列的政策，如《長三角地區(qū)科技創(chuàng)新共同體聯(lián)合攻關(guān)合作機(jī)制》《三省一市共建長三角科技創(chuàng)新共同體行動方案（2022-2025年）》，這些政策和文件的出臺有助于加快科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成和發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的深度融合，使長三角地區(qū)成為全球有影響力的創(chuàng)新高地。

3.2 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的提高

近年來，隨著全球化浪潮的推動和市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，為激發(fā)創(chuàng)新活力，保護(hù)創(chuàng)新主體的合法利益，我國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面取得了較多的成就，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法、專利法等相關(guān)法律法規(guī)也得到了不斷完善。法律的健全、各級各類組織知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識也在逐步提高，為科技創(chuàng)新提供了強(qiáng)有力的社會保障。以往企業(yè)擔(dān)心通過聯(lián)盟會導(dǎo)致專利、技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)泄露，而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大，在一定程度上減少了模仿創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)糾紛。企業(yè)獲取新資源和新技術(shù)難度的增加，促使了科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成，通過聯(lián)盟企業(yè)可以突破原有的知識產(chǎn)權(quán)障礙，通過交叉專利許可或是聯(lián)盟技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)獲得研發(fā)技術(shù)。

3.3 降低創(chuàng)新成本與提升產(chǎn)業(yè)競爭力的需要

隨著市場競爭的加劇，企業(yè)必須通過技術(shù)創(chuàng)新來提升競爭力。依據(jù)交易成本理論，企業(yè)可以選擇從市場交易中購買技術(shù)，或者通過投資大量的人力、物力和資金在企業(yè)內(nèi)部開展技術(shù)創(chuàng)新。前者會由于市場信息不對稱面臨較高的市場失靈成本，后者則需要企業(yè)投入大量的資源，容易增加企業(yè)的創(chuàng)新成本。在復(fù)雜動態(tài)的創(chuàng)新環(huán)境下，為了節(jié)約交易費(fèi)用，降低創(chuàng)新成本，企業(yè)往往會通過與高校、科研院所、其他企業(yè)等組織形成科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟來獲取更多的創(chuàng)新資源，從而產(chǎn)生突破性的創(chuàng)新成果。

技術(shù)創(chuàng)新具有復(fù)雜性和高風(fēng)險(xiǎn)性，從基礎(chǔ)研發(fā)、生產(chǎn)到銷售等每個(gè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)都面臨巨大的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，單個(gè)企業(yè)很難承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)，僅依靠自身力量也很難取得較好的創(chuàng)新收益。通過組建科技聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，一方面，可以獲取技術(shù)創(chuàng)新所需要的互補(bǔ)性資源，并把分散的、異質(zhì)性資源在聯(lián)盟中實(shí)現(xiàn)資源整合，以最小的創(chuàng)新成本產(chǎn)生高精尖的創(chuàng)新成果；另一方面，在聯(lián)盟中，這些資源要素的共同投入，提高了技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性，減少了單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。另外，長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成，便于產(chǎn)業(yè)間通過優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)同研發(fā)，進(jìn)一步提高長三角地區(qū)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)競爭力，使長三角地區(qū)在集成電路、新能源、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域形成具有全球有影響力的價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)集群。

3.4 科技創(chuàng)新與市場動態(tài)競爭的戰(zhàn)略選擇

隨著工業(yè)4.0 時(shí)代的到來，科技創(chuàng)新的加快，企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境也發(fā)生了深刻的變化，企業(yè)之間的競爭也由傳統(tǒng)的產(chǎn)品競爭演化成了創(chuàng)新能力的競爭。企業(yè)面臨著動態(tài)復(fù)雜的創(chuàng)新環(huán)境，技術(shù)的升級速度加快，消費(fèi)者個(gè)性化的需求也越來越多。企業(yè)想要提高競爭力，獲得可持續(xù)發(fā)展，必須不斷通過技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)出能滿足個(gè)性化需求的新產(chǎn)品或服務(wù)。在這樣的動態(tài)競爭環(huán)境下，企業(yè)完全靠自身資源很難在競爭中脫穎而出，企業(yè)必須通過與企業(yè)創(chuàng)新主體結(jié)成聯(lián)盟伙伴才能以較少的投入，快速提高創(chuàng)新能力。此外，高校和科研院所等科研機(jī)構(gòu)不僅要提高教學(xué)質(zhì)量，產(chǎn)出高質(zhì)量的科研成果，同時(shí)也面臨著科研成果轉(zhuǎn)化和實(shí)施問題。長三角地區(qū)的地方政府也面臨著區(qū)域競爭壓力，作為全國最具創(chuàng)新活力的區(qū)域之一，政府也必須在科技、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域取得令人矚目的成績。面臨這樣的競爭情況，為提高區(qū)域創(chuàng)新活力和產(chǎn)業(yè)競爭力，由政府主導(dǎo)，在不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，由企業(yè)、高校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)、金融組織等形成的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟應(yīng)運(yùn)而生。各類機(jī)構(gòu)可以通過聯(lián)盟來提高競爭力，實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展。

4 長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制分析

4.1 伙伴調(diào)整機(jī)制

長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟能否成功，關(guān)鍵的要素之一是要選擇合適的聯(lián)盟伙伴，合作伙伴資源的互補(bǔ)性、合作目標(biāo)的一致性、合作環(huán)境的有利性等因素都是決定聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新成果的重要因素。戴彬等[3]認(rèn)為選擇技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴時(shí)，應(yīng)該考慮的因素包括合作伙伴的信譽(yù)情況、資源的兼容性和互補(bǔ)性等。由于高科技產(chǎn)業(yè)面臨著動態(tài)變化的市場環(huán)境，在聯(lián)盟中雖然很多合作伙伴已經(jīng)形成了較為穩(wěn)定、彼此信任的合作關(guān)系，但由于市場風(fēng)險(xiǎn)或研發(fā)過程中的技術(shù)失敗，企業(yè)需要重新尋找合作伙伴。因此，在科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中應(yīng)成立專門的部門對合作伙伴或聯(lián)盟關(guān)系進(jìn)行階段性評估，以最大限度保障聯(lián)盟能按預(yù)期產(chǎn)出高端的合作創(chuàng)新成果。合作伙伴調(diào)整主要基于以下方面原因：第一，市場需求的變化，導(dǎo)致合作創(chuàng)新資源面臨重新優(yōu)化配置；第二，聯(lián)盟戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整，需要增加新的合作伙伴，終止部分不符合目標(biāo)意圖的合作伙伴關(guān)系；第三，找尋新的創(chuàng)新資源，保持聯(lián)盟創(chuàng)新活力。通過聯(lián)盟伙伴的監(jiān)控、篩選和動態(tài)調(diào)整，能激發(fā)聯(lián)盟成員的創(chuàng)新活力，提高聯(lián)盟成員之間的資源互補(bǔ)性，降低創(chuàng)新過程中的市場風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，匯聚產(chǎn)業(yè)最具優(yōu)勢的創(chuàng)新資源，以解決行業(yè)共性技術(shù)難題，在長三角地區(qū)形成優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群，使長三角地區(qū)成為東部地區(qū)的研發(fā)中心和科技創(chuàng)新集聚地。

4.2 契約機(jī)制

有效的契約和制度能明確聯(lián)盟中合作伙伴的權(quán)利和義務(wù)，約束合作伙伴的行為，減少協(xié)同創(chuàng)新中“敲竹杠”、逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)等機(jī)會主義行為的發(fā)生，便于形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，優(yōu)化聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新成果。我國學(xué)者譚云清[4]對我國服務(wù)提供商的實(shí)證研究表明：契約機(jī)制有利于服務(wù)提供商獲取顯性知識。在合作研發(fā)新技術(shù)或新產(chǎn)品前，聯(lián)盟成員應(yīng)簽訂完善的合作協(xié)議和任務(wù)書，主要內(nèi)容應(yīng)包括：約定合作各方的投入、應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、資源的使用方式、收益分配方式、專利保護(hù)形式等。完善的契約機(jī)制應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：第一，參與重要研發(fā)階段的工作人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，嚴(yán)格保守研發(fā)機(jī)密，避免造成技術(shù)泄露給合作伙伴帶來不可估量的損失，防止后續(xù)出現(xiàn)專利糾紛；第二，聯(lián)盟中收益的分配應(yīng)嚴(yán)格按照投入多少、風(fēng)險(xiǎn)大小、實(shí)際貢獻(xiàn)在契約中進(jìn)行約定；第三，合作創(chuàng)新中產(chǎn)生的新技術(shù)、專利的所有權(quán)也應(yīng)有明確的約定，如哪些合作伙伴可以共享、轉(zhuǎn)移這些新技術(shù)，新技術(shù)帶來的收益應(yīng)如何分配等；第四，建立技術(shù)投入獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，在協(xié)同創(chuàng)新中，如果合作伙伴加大了對聯(lián)盟的投入，其實(shí)際貢獻(xiàn)超出了原有協(xié)議中約定的情況，聯(lián)盟應(yīng)給予特定的獎(jiǎng)勵(lì)，以激發(fā)聯(lián)盟成員的創(chuàng)新活力，使專有知識資源更多地向聯(lián)盟匯聚，促進(jìn)新知識、新技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用。

4.3 資源整合機(jī)制

科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟高端創(chuàng)新成果的產(chǎn)生依賴于各創(chuàng)新主體異質(zhì)性、分散性創(chuàng)新資源的整合效果，因此需要建立健全資源整合機(jī)制，以保證創(chuàng)新資源在聯(lián)盟內(nèi)部的匯聚和轉(zhuǎn)移。具體來說，可以從以下兩個(gè)方面著手：一方面，建立創(chuàng)新任務(wù)模塊化機(jī)制。創(chuàng)新任務(wù)模塊化是促進(jìn)資源整合的有效途徑，能顯著提高協(xié)同創(chuàng)新效果。模塊化最早被運(yùn)用于鐘表制造業(yè)領(lǐng)域，隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展，后來被運(yùn)用到汽車制造和計(jì)算機(jī)制造等領(lǐng)域。曹虹劍等[5]對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)品/組織模塊化、模塊化分工和協(xié)同均能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟內(nèi)部很多創(chuàng)新業(yè)務(wù)存在重疊和交叉，應(yīng)進(jìn)一步將創(chuàng)新任務(wù)分解成不同模塊，按照模塊進(jìn)行資源配置。另一方面，提高合作伙伴的資源開放度，健全資源共享機(jī)制。加強(qiáng)不同模塊之間的交流和合作，建立資源共享平臺，共享平臺能有效匯集各種類型的創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的最優(yōu)配置。

4.4 組織協(xié)調(diào)機(jī)制

組織協(xié)調(diào)的目的是有效處理各種內(nèi)外部關(guān)系，促進(jìn)聯(lián)盟成員進(jìn)行產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)，形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享的利益共同體。長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟協(xié)同度不高的一個(gè)重要原因在于聯(lián)盟內(nèi)部沖突不斷，溝通和交流不足。協(xié)調(diào)機(jī)制不僅能保障聯(lián)盟成員之間充分共享知識資源，而且有助于減少專利、技術(shù)外泄現(xiàn)象的發(fā)生，促進(jìn)聯(lián)盟內(nèi)部的穩(wěn)定和諧。因此，在聯(lián)盟內(nèi)部應(yīng)通過建立完善的組織協(xié)調(diào)機(jī)制，開展定期交流，解決合作創(chuàng)新中的相關(guān)問題；第一，定期召開聯(lián)盟理事會，監(jiān)督和有效推進(jìn)聯(lián)盟的各項(xiàng)工作；第二，搭建技術(shù)和學(xué)術(shù)交流平臺，加強(qiáng)合作伙伴之間的信息溝通，化解協(xié)同創(chuàng)新中的沖突和矛盾，使聯(lián)盟成為協(xié)同創(chuàng)新的載體；第三，成立組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，完善聯(lián)盟管理制度，進(jìn)一步明確聯(lián)盟成員的責(zé)任，規(guī)范聯(lián)盟成員的行為。

4.5 關(guān)系機(jī)制

由于理性的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)和合約的不完全性，聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，除了依賴正式契約來約定聯(lián)盟成員的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任外，還需要通過關(guān)系機(jī)制對合作關(guān)系加以協(xié)調(diào)和控制。在技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)復(fù)雜的環(huán)境下，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)面臨較大的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，需要信任、認(rèn)同等關(guān)系機(jī)制來減少成員之間的機(jī)會主義行為。隨著合作的深入，契約機(jī)制和關(guān)系機(jī)制的互補(bǔ)作用，更有利于提高協(xié)同創(chuàng)新效果。孫永波和劉競言[6]的實(shí)證研究表明：聯(lián)盟信任能促進(jìn)技術(shù)、知識的共享和轉(zhuǎn)移，是聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的“加速器”，能提高合作創(chuàng)新績效。關(guān)系機(jī)制的建立可以從以下兩個(gè)層面入手：第一，定期召開創(chuàng)新伙伴會議，加強(qiáng)創(chuàng)新伙伴信息交流，提高聯(lián)盟的信任水平。有效、快速的溝通是確保創(chuàng)新任務(wù)能順利開展的關(guān)鍵，聯(lián)盟管理者在制定目標(biāo)、執(zhí)行和監(jiān)控過程中，保持暢通的多樣化溝通渠道，及時(shí)化解聯(lián)盟成員的沖突。第二，建立聲譽(yù)考核機(jī)制，促進(jìn)聯(lián)盟和諧穩(wěn)定。良好的聲譽(yù)有助于提高聯(lián)盟結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定和聯(lián)盟績效，聯(lián)盟內(nèi)部形成聲譽(yù)考核機(jī)制，對違反合約、泄露機(jī)密等行為進(jìn)行約束，聲譽(yù)考核較差的聯(lián)盟成員，可以終止與其合作，重新選擇新的合作伙伴。