美國(guó)大學(xué)出版(三)

練小川

摘 要：初期美國(guó)大學(xué)出版社的使命是為本校教師出版研究成果，后來大學(xué)出版社偏離了這個(gè)原始的使命，從出版本校教師研究成果轉(zhuǎn)移到出版所有高質(zhì)量的研究成果，本校教師的圖書占大學(xué)出版社出版總量的比例越來越小。美國(guó)大學(xué)要求人文社科專業(yè)的年輕教師必須出版一本學(xué)術(shù)專著才能獲得終身教職，出版學(xué)術(shù)專著是美國(guó)大學(xué)出版社的主要業(yè)務(wù)。學(xué)術(shù)專著的市場(chǎng)主要是大學(xué)圖書館，但是大學(xué)圖書館的經(jīng)費(fèi)大部分用于期刊訂閱，購(gòu)買學(xué)術(shù)專著的數(shù)量越來越少。大學(xué)出版社的學(xué)術(shù)專著出版陷入危機(jī)。

關(guān)鍵詞：大學(xué)出版 人文社科 終身教職 學(xué)術(shù)專著

19世紀(jì)下半葉，美國(guó)研究型大學(xué)的先驅(qū)約翰·霍普金斯大學(xué)校長(zhǎng)丹尼爾·科伊特·吉爾曼、芝加哥大學(xué)校長(zhǎng)威廉·雷尼·哈珀和哥倫比亞大學(xué)校長(zhǎng)尼古拉斯·默里·巴特勒所設(shè)計(jì)的大學(xué)有三個(gè)有機(jī)組成部分：教師、圖書館和出版社。教師從事教學(xué)和科研，圖書館存儲(chǔ)知識(shí)并提供科研場(chǎng)所，出版社傳播教師的研究成果。

傳說被譽(yù)為“原子彈之父”的美國(guó)物理學(xué)家J.羅伯特·奧本海默（J.Robert Oppenheimer）不理解大學(xué)為何要有自己的出版社，著名藏書家和作家威爾馬斯·劉易斯（Wilmarth Lewis）費(fèi)盡口舌也無法說服他，直到劉易斯在黑板上寫下一個(gè)公式——“教師 + 圖書館 = 出版”（Faculty + Library = Publication），奧本海默方才理解了大學(xué)出版的必要。[1]

一、美國(guó)大學(xué)出版社的功能

以約翰·霍普金斯大學(xué)出版社為代表的早期美國(guó)大學(xué)出版社，其功能純粹是為本校教師服務(wù)，出版和傳播校內(nèi)教師的研究成果。約翰·霍普金斯大學(xué)出版社早期出版的期刊和圖書里面，就有校內(nèi)教師專題講座的內(nèi)容。由于大學(xué)出版社的功能是傳播校內(nèi)教師的研究成果，各個(gè)大學(xué)出版社的期刊和圖書是通過大學(xué)圖書館互相交換，而不是在市場(chǎng)上銷售。大學(xué)出版社的這個(gè)功能一直持續(xù)到20世紀(jì)40年代。

在20世紀(jì)40年代后期，美國(guó)大學(xué)出版社出版的圖書中，60%來自本校教師，到了20世紀(jì)60年代，這個(gè)比例下降到40%；同時(shí)，來自其他美國(guó)大學(xué)學(xué)者的圖書占比從16%增加到31%，來自大學(xué)以外和國(guó)外學(xué)者的圖書比例也增加了。[2]根據(jù)美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)，2009年，作者為本校教師的圖書占大學(xué)出版社年度新書的比例不足10%。[3]

于是，大學(xué)出版社的功能發(fā)生了變化。

初期大學(xué)出版社的功能是通過出版本校教師研究成果來提高母校的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，從而為母校吸引最優(yōu)秀的教師。20世紀(jì)60年代后，出版本校教師研究成果不再是大學(xué)出版社的主要任務(wù)，大學(xué)出版社的功能轉(zhuǎn)向出版高質(zhì)量的學(xué)術(shù)研究，而不僅僅出版本校教師的研究成果，大學(xué)出版社反而以母校的學(xué)術(shù)聲譽(yù)作為吸引校外作者的理由。

這個(gè)變化導(dǎo)致大學(xué)出版社與母校的關(guān)系逐漸疏遠(yuǎn)。

二、學(xué)術(shù)期刊與學(xué)術(shù)專著

大學(xué)出版社的使命是傳播學(xué)術(shù)研究成果，學(xué)術(shù)研究成果的主要傳播方式是期刊論文和學(xué)術(shù)專著。

期刊論文是科技和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域（STM）學(xué)術(shù)交流和研究成果的基礎(chǔ)表達(dá)形式，學(xué)術(shù)專著（Monograph）是人文社科和藝術(shù)專業(yè)學(xué)術(shù)交流和研究成果的基礎(chǔ)表達(dá)形式。

出版學(xué)術(shù)期刊的出版社主要是盈利性的商業(yè)出版社，而且商業(yè)出版社在期刊市場(chǎng)的份額越來越大。20世紀(jì)90年代中期，商業(yè)出版社占學(xué)術(shù)期刊出版總數(shù)的40%，專業(yè)協(xié)會(huì)占25%，大學(xué)出版社和教育出版商占16%。

到了2009年，64%的學(xué)術(shù)期刊來自商業(yè)出版社，30%來自專業(yè)學(xué)會(huì)，4%來自大學(xué)出版社，2%來自其他類型的出版商。然而，商業(yè)出版集團(tuán)的期刊集中在STM專業(yè)，大學(xué)出版社主要出版人文社科和藝術(shù)專業(yè)期刊。

2013年，僅有20%的人文領(lǐng)域的期刊論文和10%的藝術(shù)領(lǐng)域期刊論文來自排名前五的商業(yè)出版集團(tuán)，原因是聯(lián)邦政府對(duì)人文社科研究的資助大大少于對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的投資，因此商業(yè)出版集團(tuán)對(duì)人文和藝術(shù)期刊沒有興趣。[4]

根據(jù)美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)2018年的統(tǒng)計(jì)，50%的會(huì)員出版學(xué)術(shù)期刊，其中出版期刊最多的大學(xué)出版社是：芝加哥大學(xué)出版社（73種期刊）、賓夕法尼亞州立大學(xué)出版社（71種期刊）、杜克大學(xué)出版社（56種期刊）、伊利諾伊大學(xué)出版社（38種期刊）、麻省理工學(xué)院出版社 （36種期刊）、加州大學(xué)出版社 （32種期刊）。

但是，大學(xué)出版社出版的期刊中只有少數(shù)是STM期刊——其中芝加哥大學(xué)出版社有7種，麻省理工學(xué)院出版社有12種，杜克大學(xué)出版社有5種期刊，多倫多大學(xué)出版社有7種，伊利諾伊大學(xué)出版社有1種，加州大學(xué)出版社有5種。另外，洛克菲勒大學(xué)出版社出版3種學(xué)術(shù)期刊，除此以外，洛克菲勒大學(xué)出版社沒有其他的出版業(yè)務(wù)。[5]

2019年，美國(guó)70%的期刊是STM，30%的期刊是人文社科（中國(guó)95%的期刊是STM，5%的期刊是人文社科；全球70%的期刊是STM，30%的期刊是人文社科）。[6]

美國(guó)學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)在20世紀(jì)70年代形成一個(gè)基本格局：科技期刊由愛思唯爾、施普林格等商業(yè)出版集團(tuán)壟斷，學(xué)術(shù)專著由大學(xué)出版社出版。

學(xué)術(shù)專著是對(duì)單一主題進(jìn)行深入討論的圖書，通常由單一作者為特定的專業(yè)讀者撰寫。學(xué)術(shù)專著的出版必須經(jīng)過專家推薦、同行評(píng)審，篇幅通常為8萬字。學(xué)術(shù)專著的出版周期和成本遠(yuǎn)高于期刊論文。

在英語世界，60%-70%的學(xué)術(shù)研究成果以期刊論文形式出版，僅有3%的學(xué)術(shù)研究成果以學(xué)術(shù)專著的形式出版。[7]

三、學(xué)術(shù)專著與終身教職

年輕教師獲得終身教職和晉升，需要有研究成果，年輕教師處于“不出版就走人”（publish or perish）的環(huán)境。不同專業(yè)對(duì)于研究成果有各自認(rèn)可的出版形式，STM認(rèn)可的出版形式是期刊論文，人文社科認(rèn)可的出版形式是學(xué)術(shù)專著。

在STM領(lǐng)域，美國(guó)大學(xué)的終身教職評(píng)審委員會(huì)認(rèn)可商業(yè)出版集團(tuán)出版的核心期刊；在人文社科領(lǐng)域，終身教職評(píng)審委員會(huì)只認(rèn)可大學(xué)出版社出版的學(xué)術(shù)專著，不認(rèn)可商業(yè)出版社出版的學(xué)術(shù)專著，認(rèn)為商業(yè)出版社的學(xué)術(shù)專著和大學(xué)出版社的學(xué)術(shù)專著之間存在明顯的質(zhì)量差異。

學(xué)術(shù)專著有兩個(gè)主要功能：①學(xué)術(shù)專著提供人文社科和藝術(shù)研究的原創(chuàng)學(xué)術(shù)研究成果，被視為人文社科及藝術(shù)學(xué)科研究的最高成果；②學(xué)術(shù)專著是人文社科專業(yè)資格認(rèn)證的關(guān)鍵組成部分。

在STM專業(yè)（例如物理學(xué)）和定量社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域（例如經(jīng)濟(jì)學(xué)），年輕教師從助理教授晉升為副教授并獲得終身教職（tenure），必須在本專業(yè)核心期刊上發(fā)表10篇論文，在一些重點(diǎn)大學(xué)，一般要求發(fā)表十篇以上的論文。

在人文社科（例如歷史）和藝術(shù)領(lǐng)域，年輕教師需要出版一本學(xué)術(shù)專著才能從助理教授晉升到副教授并獲得終身教職，從副教授晉升為正教授需要出版第二本專著。在許多重點(diǎn)大學(xué)，獲得終身教職和晉升副教授的最低要求是出版兩本學(xué)術(shù)專著，晉升正教授的最低要求是出版三四本學(xué)術(shù)專著。這些學(xué)術(shù)專著必須是紙質(zhì)版（電子版不算），而且必須由一家著名的大學(xué)出版社出版。

四、《國(guó)防教育法》創(chuàng)造了大學(xué)出版的黃金時(shí)代

1957年，發(fā)生了一件對(duì)美國(guó)大學(xué)出版產(chǎn)生巨大影響的事件：蘇聯(lián)將人類歷史上第一顆人造地球衛(wèi)星斯普特尼克號(hào)（Sputnik）送入太空，這則消息震動(dòng)了美國(guó)朝野，人們意識(shí)到美國(guó)的教育落后于蘇聯(lián)。艾森豪威爾總統(tǒng)宣布，改善教育是一項(xiàng)緊迫的國(guó)家優(yōu)先事項(xiàng)。一年后，美國(guó)國(guó)會(huì)頒布了《國(guó)防教育法》（National Defense Education Act）。

《國(guó)防教育法》為各級(jí)教育以及公立和私立大學(xué)提供大量財(cái)政援助，其主要目標(biāo)是改善美國(guó)的科學(xué)、數(shù)學(xué)和技術(shù)教育。政府資金以前所未有的規(guī)模涌入高等教育，用于教學(xué)、科研、出版以及建立圖書館館藏。

《國(guó)防教育法》擴(kuò)展了“國(guó)防”的定義，現(xiàn)在，“國(guó)防”不僅包括物理和化學(xué)等“硬”科學(xué)，也包括外語、人類學(xué)和政治學(xué)等“軟”科學(xué)，對(duì)這些“軟”科學(xué)的科研資助也相應(yīng)增加，大學(xué)出版社因此受益。

《國(guó)防教育法》在20世紀(jì)60年代為大學(xué)出版社創(chuàng)造了一個(gè)黃金時(shí)代。人文社科高等教育成為“國(guó)防”的一部分，大量政府資金流入大學(xué)，其中有相當(dāng)部分流入大學(xué)圖書館的預(yù)算，館購(gòu)市場(chǎng)蓬勃發(fā)展，圖書館大量購(gòu)買大學(xué)出版社的書籍和期刊，尤其是學(xué)術(shù)專著。到20世紀(jì)60年代中期，大學(xué)出版社四分之一到二分之一的銷量來自圖書館。在這些非常有利的條件下，大學(xué)出版社在60年代出現(xiàn)了第三波創(chuàng)建熱潮（第一波發(fā)生在19世紀(jì)末，第二波發(fā)生在20世紀(jì)初）。1948年至1957年，美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)僅增加了3名成員，總共有38名會(huì)員，到1967年，協(xié)會(huì)成員增加到60家出版社——這個(gè)數(shù)字還不包括當(dāng)時(shí)二三十家出版數(shù)量很少、未加入?yún)f(xié)會(huì)的大學(xué)出版社。[8]

五、學(xué)術(shù)專著危機(jī)

但是好景不長(zhǎng)。20世紀(jì)60年代后期，戰(zhàn)爭(zhēng)的巨額費(fèi)用擠壓了非國(guó)防研發(fā)的支出，戰(zhàn)爭(zhēng)開支導(dǎo)致預(yù)算赤字，引起通貨膨脹。1969年，美國(guó)阿波羅11號(hào)在歷史上首次將宇航員送上月球，美國(guó)宣布在與蘇聯(lián)的太空競(jìng)賽中獲勝。在這個(gè)新的社會(huì)環(huán)境下，教育不再是國(guó)會(huì)的優(yōu)先事項(xiàng)，從1970年開始，聯(lián)邦政府對(duì)高等教育的資助逐漸減少。

根據(jù)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的年度調(diào)查，在1969財(cái)年和1970財(cái)年之間，聯(lián)邦政府對(duì)高校的資助減少了2.27億美元，降幅7%。13個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在1970財(cái)年為高等教育機(jī)構(gòu)撥款32.27億美元，這個(gè)數(shù)額是自1966年以來最少的。[9]

教育不再是政府的資助重點(diǎn)，20世紀(jì)70年代，政府資助的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)科學(xué)研究。為了爭(zhēng)取政府的資助，美國(guó)大學(xué)加大了對(duì)實(shí)驗(yàn)室和STM專業(yè)的投資，開展政府資助的基礎(chǔ)科學(xué)研究。

聯(lián)邦政府減少對(duì)大學(xué)的資助，導(dǎo)致大學(xué)圖書館采購(gòu)預(yù)算開始縮減，但是，大學(xué)越來越依賴聯(lián)邦政府的資助來維持基礎(chǔ)科學(xué)研究，STM期刊成為大學(xué)圖書館的必備品。

根據(jù)對(duì)北美125家最大的研究圖書館（其中90%是大學(xué)圖書館）的調(diào)查，由于STM期刊訂閱費(fèi)用大幅增長(zhǎng)，圖書館不得不削減學(xué)術(shù)專著的采購(gòu)經(jīng)費(fèi)，以維持STM期刊的預(yù)算。1986年至2011年，大型研究圖書館的學(xué)術(shù)專著支出的資金數(shù)每年增長(zhǎng)2.2%，低于通貨膨脹率，而同期STM期刊支出每年的漲幅為6.7%。1986年，研究型圖書館在期刊和專著上的支出占圖書館采購(gòu)總預(yù)算的比例分別為55%（期刊）和45%（學(xué)術(shù)專著），到2011年，這一比例為75%（期刊）和25%（學(xué)術(shù)專著）。1986-2011年，研究圖書館的科技期刊支出增長(zhǎng)了402%，而學(xué)術(shù)專著支出僅增長(zhǎng)了71%。學(xué)術(shù)圖書館曾經(jīng)是大學(xué)出版社最大的市場(chǎng)，現(xiàn)在對(duì)學(xué)術(shù)圖書館銷售的收入占大學(xué)出版社凈收入的比例不足20%。[10]

在大學(xué)出版的黃金時(shí)代，學(xué)術(shù)圖書館的采購(gòu)預(yù)算足以跟上大學(xué)出版社的學(xué)術(shù)專著的出版數(shù)量，圖書館對(duì)每種學(xué)術(shù)專著的平均購(gòu)買量為1500冊(cè)?，F(xiàn)在，每種學(xué)術(shù)專著的平均銷量?jī)H為200-500冊(cè)。例如，在過去十年中，麻省理工學(xué)院出版社的學(xué)術(shù)專著的平均印數(shù)從1500冊(cè)下降到不足500冊(cè)。[11]

沒有足夠的圖書館采購(gòu)，大學(xué)出版社的學(xué)術(shù)專著出版開始出現(xiàn)虧損，大學(xué)出版社更加依賴母校的補(bǔ)貼。

六、大學(xué)對(duì)其出版社的補(bǔ)貼

美國(guó)大多數(shù)的大學(xué)出版社都依賴母校的補(bǔ)貼，大多數(shù)大學(xué)出版社每年獲得的補(bǔ)貼往往在15萬美元到50萬美元之間。少數(shù)大學(xué)出版社有自己獨(dú)立的捐贈(zèng)基金，如耶魯大學(xué)出版社、普林斯頓大學(xué)出版社和哈佛大學(xué)出版社，這些大學(xué)出版社不依賴母校的補(bǔ)貼。[12]

根據(jù)美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)2012年的調(diào)查，超過75%的北美大學(xué)出版社從母校那里獲得資金補(bǔ)貼。2011年，這些補(bǔ)貼總額超過2800萬美元，平均每家出版社獲得大約47.5萬美元。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因，大學(xué)出版社對(duì)母校補(bǔ)貼的依賴程度因出版社規(guī)模大小而異，對(duì)于銷售額超過600萬美元的大學(xué)出版社，母校補(bǔ)貼額度平均不到出版社運(yùn)營(yíng)預(yù)算的2%，而對(duì)于銷售額低于75萬美元的出版社，母校補(bǔ)貼平均為出版社運(yùn)營(yíng)預(yù)算的80%。[13]

2019年，斯坦福大學(xué)決定不再為斯坦福大學(xué)出版社提供補(bǔ)貼，引起軒然大波。

斯坦福大學(xué)出版社有35名員工，每年出版140種新書，覆蓋14個(gè)學(xué)科，其中三分之二是人文和社會(huì)科學(xué)專著及教科書，20%是用于評(píng)定職稱的學(xué)術(shù)專著，翻譯圖書占12%。斯坦福大學(xué)出版社在學(xué)術(shù)界以出版歐陸哲學(xué)、拉美歷史、亞洲研究、中東研究和猶太研究圖書著稱。

斯坦福大學(xué)出版社年銷售額達(dá)500萬美元，但是出版社每年的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用是670萬美元，入不敷出，過去三年，斯坦福大學(xué)每年為出版社補(bǔ)貼170萬美元。斯坦福大學(xué)出版社艾倫·哈維（Alan Harvey）稱，如果失去大學(xué)的補(bǔ)貼，他將不得不解雇一半的員工。由于校內(nèi)外的批評(píng)，斯坦福大學(xué)不得不恢復(fù)對(duì)出版社的補(bǔ)貼。

針對(duì)斯坦福大學(xué)出版社的補(bǔ)貼風(fēng)波，美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)執(zhí)行董事彼得·伯克里（Peter Berkery）指出，目前大約80%的大學(xué)出版社從母校獲得補(bǔ)貼，這些補(bǔ)貼平均占出版社總預(yù)算的15%。如果沒有這些額外的補(bǔ)貼，許多大學(xué)出版社將不得不大幅縮減出版業(yè)務(wù)，有些甚至可能不得不關(guān)閉。[14]

但是，母校的財(cái)務(wù)補(bǔ)貼難以抵消學(xué)術(shù)專著出版日益增加的虧損。

另外，大學(xué)出版社的功能日益偏離為母校教師出版科研成果的初衷，與母校的關(guān)系逐漸疏遠(yuǎn)，越來越被視為母校的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。《哈佛大學(xué)出版社史》（Harvard University Press： A History）的作者麥克斯·霍爾（Max Hall）總結(jié)了大學(xué)出版社的尷尬處境：“大學(xué)出版社是一個(gè)奇怪的機(jī)構(gòu)，它致力于傳播知識(shí)，卻與大學(xué)的教學(xué)無關(guān)；它是一家經(jīng)營(yíng)性的出版公司，但其目的不是賺錢；它是大學(xué)的一個(gè)部門，但是經(jīng)常被誤解并不時(shí)受到教師和大學(xué)管理人員的攻擊。”[15]

七、學(xué)術(shù)專著出版的搭便車現(xiàn)象

出版學(xué)術(shù)專著是所有大學(xué)對(duì)人文社科教師獲得終身教職和晉升的要求，因此美國(guó)大學(xué)出版社有一個(gè)特殊的職能，那就是為人文社科教師出版學(xué)術(shù)專著。然而，并非所有的大學(xué)都有出版社。美國(guó)有1608所公立和私立大學(xué)和學(xué)院，其中只有92所大學(xué)擁有出版社。換句話說，92家大學(xué)出版社要為1608所大學(xué)的人文社科青年教師出版學(xué)術(shù)專著，滿足他們獲得終身教職和晉升的需求。

現(xiàn)在，所有的大學(xué)圖書館都大幅削減了學(xué)術(shù)專著的采購(gòu)，因此無法像過去那樣分?jǐn)?2所大學(xué)出版社學(xué)術(shù)專著出版的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，大學(xué)出版社無法單獨(dú)支付出版學(xué)術(shù)專著的費(fèi)用。大學(xué)出版社的運(yùn)營(yíng)虧損中很大一部分來自學(xué)術(shù)專著，而大多數(shù)出版社必須不同程度依賴母校的補(bǔ)貼，于是出現(xiàn)了一千多所沒有出版社的大學(xué)搭乘92家大學(xué)出版社便車（free riding）的不公平現(xiàn)象。[16]

由于大部分學(xué)術(shù)專著的作者是校外教師，校內(nèi)教師并未從本校出版社獲得利益。學(xué)術(shù)專著搭便車的不公平導(dǎo)致大學(xué)對(duì)補(bǔ)貼其出版社日益嚴(yán)格，主管大學(xué)越來越多地關(guān)注大學(xué)出版社的經(jīng)營(yíng)效益，要求大學(xué)出版社自負(fù)盈虧。

加州大學(xué)出版社社長(zhǎng)艾莉森·穆迪特 （Alison Mudditt） 說：“學(xué)術(shù)專著是大學(xué)出版社的核心業(yè)務(wù)，大學(xué)出版社的基本功能是充當(dāng)沒有商業(yè)回報(bào)的學(xué)術(shù)傳播渠道。學(xué)術(shù)專著仍然是許多領(lǐng)域?qū)W術(shù)交流的重要工具，更不用說是教師晉升和獲得終身教職的黃金標(biāo)準(zhǔn)。”[17]

但是，大學(xué)出版社失去了圖書館的采購(gòu)市場(chǎng)，同時(shí)，禍不單行，大學(xué)也開始減少對(duì)出版社的補(bǔ)貼，現(xiàn)有的學(xué)術(shù)專著出版模式難以為繼，大學(xué)出版社必須尋找新的運(yùn)營(yíng)模式。

（作者單位系美國(guó)佩斯大學(xué)）