港航工程項(xiàng)目投標(biāo)階段存在的風(fēng)險(xiǎn)因素及控制措施

熊偉 中交四航局第二工程有限公司

港口項(xiàng)目工程通常是在海上或者是水位起伏不定的江河上進(jìn)行工作，這種區(qū)域作業(yè)的特征是：受自然因素影響大、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)高、工程資金消耗大、施工時(shí)間長(zhǎng)、施工單位承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)高等，這要求招投標(biāo)期間投標(biāo)方一定要深入調(diào)研施工場(chǎng)地、自然條件以及所在區(qū)域市場(chǎng)商品市價(jià)等方面，全面評(píng)估可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，找尋適宜的施工組織方式和工、料、機(jī)、資源投入，據(jù)此確定具有一定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的投標(biāo)報(bào)價(jià)。所以，港口項(xiàng)目工程投標(biāo)階段要在充分預(yù)想項(xiàng)目施工期間可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步建立健全科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制體系，對(duì)于項(xiàng)目不利因素出現(xiàn)的概率與可能引發(fā)的影響制定解決舉措，以期實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目中標(biāo)且在此基礎(chǔ)上獲得利潤(rùn)。

1.工程項(xiàng)目投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法

1.1 專家調(diào)查法

專家調(diào)查法的發(fā)明者是德?tīng)柗?，隨后蘭德公司與戈?duì)柕窃谒幕A(chǔ)上進(jìn)一步完善，蘭德公司在1946年首次使用了該方法，截至現(xiàn)在該方法已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于項(xiàng)目施工中。專家調(diào)查法是基于一定見(jiàn)解與判斷，進(jìn)一步延展系統(tǒng)分析，突破了傳統(tǒng)分析模式，這更有利于開(kāi)發(fā)新的方向，有助于管理者實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。該方法有三個(gè)特征，一是能夠綜合處理相關(guān)數(shù)據(jù)信息，二是支持專家匿名提出見(jiàn)解，三是專家間可以相互交換意見(jiàn)，這些特征也讓專家調(diào)查法被廣泛地應(yīng)用。

1.2 情景描述法

情景描述法是以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)為主要目的，在此基礎(chǔ)上對(duì)研究對(duì)象的過(guò)程推理與假定。組織實(shí)施情景描述時(shí)，著重把好主體與環(huán)境兩關(guān)，主體作為核心是不可動(dòng)搖的，根據(jù)不同環(huán)境下外部因素的變化來(lái)判斷研究對(duì)象的轉(zhuǎn)變情況。該方法主要特點(diǎn)有應(yīng)用范圍廣、所受限制較小等，并且具有定量和定性兩種分支的特征，即使二者結(jié)合也可以發(fā)揮很好的作用。

1.3 核查表法

開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，需要結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn)行分析（如圖1所示）。核查表法盡可能地全面表現(xiàn)影響研究對(duì)象的因素，這樣能夠較為直觀、清晰地把握事物的本質(zhì)特點(diǎn)。核查表法的內(nèi)容主要是依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)處，充分結(jié)合以往的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及管理經(jīng)驗(yàn)，從而分析研究對(duì)象得到的。除此之外，核查表法還包含其他具體類型，比如程序型、問(wèn)卷型、列項(xiàng)型等，開(kāi)展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作過(guò)程中，應(yīng)具體問(wèn)題具體分析，依據(jù)項(xiàng)目現(xiàn)實(shí)狀況選擇適宜的方法。

圖1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程示意圖

2.工程項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的本質(zhì)

2.1 風(fēng)險(xiǎn)的意義和特征

分析風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，必須要分析風(fēng)險(xiǎn)的意義與特征?，F(xiàn)如今“風(fēng)險(xiǎn)”是一個(gè)熱門(mén)詞，生活與工作中經(jīng)常被用到，但是不同行業(yè)不同的人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)也并不相同。國(guó)外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義有“客觀說(shuō)”與“主觀說(shuō)”兩種，同意“客觀說(shuō)”的人覺(jué)得風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)實(shí)存在的，這與人是否了解、分析風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有關(guān)聯(lián)?！爸饔^說(shuō)”偏向于風(fēng)險(xiǎn)在某種特殊狀況下存在，事情結(jié)果含有未知的不確定性。不論哪一種事物與現(xiàn)象，都存在著屬于自身的特別之處，風(fēng)險(xiǎn)也一樣，如果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的特征有足夠的了解，則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有巨大意義。

風(fēng)險(xiǎn)主要有三方面特點(diǎn)：一是風(fēng)險(xiǎn)存在和風(fēng)險(xiǎn)程度范圍具有不確定性。客觀上風(fēng)險(xiǎn)是存在的，但人不能準(zhǔn)確判斷未發(fā)生的事，只有根據(jù)現(xiàn)實(shí)存在的事物預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)；二是風(fēng)險(xiǎn)的普遍性與客觀性。風(fēng)險(xiǎn)是不同種類現(xiàn)象交叉而出現(xiàn)的，人力手段不能去除，我們只有通過(guò)深入分析來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能；三是風(fēng)險(xiǎn)的行為關(guān)聯(lián)性。風(fēng)險(xiǎn)在某一具體事物中并不是單一的，通常情況下都伴有其他方面的風(fēng)險(xiǎn)且風(fēng)險(xiǎn)的影響因素也是相互關(guān)聯(lián)的。

2.2 工程項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的意義

任何一項(xiàng)工作的開(kāi)展都伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，所以在開(kāi)展工程項(xiàng)目投標(biāo)過(guò)程中，充分分析其中的風(fēng)險(xiǎn)就非常地重要。從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)工程項(xiàng)目招標(biāo)是投標(biāo)人在充分調(diào)研分析項(xiàng)目和企業(yè)綜合能力后，對(duì)所投標(biāo)項(xiàng)目給出的一個(gè)合理的項(xiàng)目?jī)r(jià)格，報(bào)價(jià)的數(shù)值必須是在預(yù)想項(xiàng)目施工階段可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上確定的。在項(xiàng)目實(shí)施階段，因?yàn)榻ㄖ?xiàng)目本身就存在周期長(zhǎng)、內(nèi)容多等特點(diǎn)，所以項(xiàng)目建設(shè)階段可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更多，如果在招投標(biāo)階段對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行充分的預(yù)估和控制，那么在項(xiàng)目施工過(guò)程中可能避免發(fā)生一系列問(wèn)題。

3.港口航道工程投標(biāo)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分析及防范

3.1 申報(bào)資格預(yù)審階段的風(fēng)險(xiǎn)

申報(bào)資格預(yù)審階段主要指從業(yè)主發(fā)出資格預(yù)審的通知，投標(biāo)人制定相關(guān)資格審查文件提交業(yè)主檢查后，業(yè)主公布資格審核通過(guò)人員名單這一過(guò)程。資格預(yù)審是招標(biāo)機(jī)構(gòu)檢查確認(rèn)投標(biāo)者企業(yè)信譽(yù)、技術(shù)、資產(chǎn)等各方面能否達(dá)到實(shí)施該項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)要求，是承包商參與投標(biāo)的首要一關(guān)。所以，承包商如果想要參與投標(biāo)工作，就要做好資格預(yù)審可能不通過(guò)的準(zhǔn)備。

基于此，要做好以下幾方面工作：第一，準(zhǔn)備好資格預(yù)審的材料，根據(jù)工程特點(diǎn)，著重把控好重要位置，能夠突出本公司的施工經(jīng)驗(yàn)、水平以及組織能力，要重點(diǎn)突出公司最近承辦的類似項(xiàng)目的情況，這些方面通常被業(yè)主重點(diǎn)考慮；第二，收集對(duì)手的相關(guān)材料主要是企業(yè)的歷史文化、信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)狀況、施工水平、作業(yè)設(shè)備等，更好地凸顯自身優(yōu)勢(shì)；第三，做好后續(xù)追蹤工作，便于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后及時(shí)反應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)充[1]。

3.2 編標(biāo)報(bào)價(jià)階段的風(fēng)險(xiǎn)

編標(biāo)報(bào)價(jià)階段通常包括：業(yè)主發(fā)布招標(biāo)通知、出售招標(biāo)文件、投標(biāo)編標(biāo)報(bào)價(jià)等四個(gè)環(huán)節(jié)。在這個(gè)過(guò)程中，投標(biāo)人最主要的工作就是認(rèn)真分析招標(biāo)文件內(nèi)容，按照要求編制標(biāo)書(shū)，承包公司需要通過(guò)投標(biāo)文件展示自己公司的綜合能力，比如，發(fā)包方比較重視的資金實(shí)力、管理水平、價(jià)格優(yōu)勢(shì)等等。所以說(shuō)，編標(biāo)報(bào)價(jià)階段的工作好壞直接決定項(xiàng)目中標(biāo)的成敗以及中標(biāo)后的盈虧。因此在編標(biāo)報(bào)價(jià)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要包含價(jià)格、工程量以及投標(biāo)報(bào)價(jià)的施工方案風(fēng)險(xiǎn)[2]。

3.2.1 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)主要受各項(xiàng)費(fèi)用和估算的影響，一方面是人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)及其他直接費(fèi)用在施工過(guò)程中不斷發(fā)生變化；另一方面是估算存在偏差和漏項(xiàng)。價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的后果恰好導(dǎo)致與降本增效適得其反的效果，避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)最常用的措施包括：

（1）減輕風(fēng)險(xiǎn)。分析工程項(xiàng)目現(xiàn)階段的處境，如社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和工程環(huán)境等；分析工程項(xiàng)目資源的供求關(guān)系；預(yù)測(cè)各種材料的漲跌趨勢(shì)。不同人員使用不同計(jì)算機(jī)進(jìn)行估算，最大限度地減少估算誤差和漏項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)可控。

（2）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)測(cè)到有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，通過(guò)簽訂合同或協(xié)議的方式將損失的部分轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三處。常見(jiàn)的操作為：當(dāng)總承包合同已簽完并已明確工程款時(shí)，這時(shí)總承包商可以根據(jù)實(shí)際情況將一些單價(jià)較低或可能虧損的工程，特別是專業(yè)技術(shù)難度系數(shù)高的工程分包給更專業(yè)的第三方公司，不僅可以降低成本，更重要的是很好地轉(zhuǎn)移了風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率[3]。

（3）自留風(fēng)險(xiǎn)。最為便捷的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法便是自留風(fēng)險(xiǎn)法，該法主要適用于規(guī)模小而簡(jiǎn)單的工程，市場(chǎng)等外界客觀因素的變動(dòng)幾乎不會(huì)影響項(xiàng)目實(shí)施，或者是承包商根據(jù)自己積累的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)茌p松應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，上述情況下都可采取自留風(fēng)險(xiǎn)法。

（4）后備措施。后備措施通常指的是一筆資金（即預(yù)備費(fèi)）。預(yù)備費(fèi)根據(jù)時(shí)間不同分為基本預(yù)備費(fèi)和漲價(jià)預(yù)備費(fèi)兩種，其中基本預(yù)備費(fèi)主要是在估價(jià)和實(shí)施過(guò)程中受到不確定因素影響而給予的補(bǔ)償；而漲價(jià)預(yù)備費(fèi)則是在建設(shè)期間內(nèi)因價(jià)格等外界因素變動(dòng)影響而給予的補(bǔ)償。

3.2.2 工程量風(fēng)險(xiǎn)

招投標(biāo)雙方主要是通過(guò)工程量來(lái)確定工程的標(biāo)底和投標(biāo)的報(bào)價(jià)的。但是考慮到設(shè)計(jì)的成熟性和準(zhǔn)確性以及設(shè)計(jì)文件的完整性和估算工作人員的經(jīng)驗(yàn)等各方面因素，工程量的計(jì)算總會(huì)存在潛在估算錯(cuò)誤和漏項(xiàng)的可能。如何有效規(guī)避工程量計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，常采用以下幾方面措施：其一，投標(biāo)估價(jià)的工作人員要充分掌握工程圖的信息，避免出現(xiàn)估算漏項(xiàng)。其二，當(dāng)工程范圍模棱兩可或不理解工程量的部分內(nèi)容時(shí)，要及時(shí)和發(fā)包方核實(shí)確認(rèn)，堅(jiān)決避免在模糊不清的情況下做出估算。最后，強(qiáng)化內(nèi)部審核，杜絕估算誤差和出現(xiàn)漏項(xiàng)的可能[4]。

3.3 投標(biāo)報(bào)價(jià)的施工方案風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目施工方案在整個(gè)項(xiàng)目中具有極其重要的作用，項(xiàng)目工程的質(zhì)量和安全以及用時(shí)主要取決于施工方案的可行性和合理性。因此，基于項(xiàng)目工程工期和安全的基礎(chǔ)上，要充分實(shí)現(xiàn)降本增效。反之，極易造成工程項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)以及無(wú)法保證實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。以下四個(gè)方面的因素嚴(yán)重影響投標(biāo)報(bào)價(jià)施工方案的科學(xué)性、合理性和可行性：一方面是編制項(xiàng)目方案的工作人員沒(méi)有充分掌握施工現(xiàn)場(chǎng)的條件以及不了解項(xiàng)目特點(diǎn)，對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的條件做出了錯(cuò)誤估計(jì)。比如，項(xiàng)目在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過(guò)程中會(huì)存在很多技術(shù)難題，在編制項(xiàng)目方案時(shí)低估了技術(shù)問(wèn)題；另一方面，項(xiàng)目運(yùn)用工藝的技術(shù)先進(jìn)性考慮欠缺，在實(shí)際落實(shí)過(guò)程中采用的技術(shù)的適用性和可靠性差，與預(yù)估的目標(biāo)產(chǎn)生很大的差異。其次，對(duì)新技術(shù)的核心要點(diǎn)掌握不充分，不能很好發(fā)揮新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝的功能，導(dǎo)致延長(zhǎng)工期，增加成本，更甚者無(wú)法保障工程的質(zhì)量和安全。最后，采用的工藝不先進(jìn)，流程不規(guī)范，等等因素，無(wú)法達(dá)到降本增效的目的。

針對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)施工方案的風(fēng)險(xiǎn)因素，以下五個(gè)方面的解決措施可以降低風(fēng)險(xiǎn)性：第一，選擇和確定施工方法，分析工程項(xiàng)目的類型選擇科學(xué)合理的施工方法，對(duì)于規(guī)模小且簡(jiǎn)單的工程可以用現(xiàn)有的資源和技術(shù)水平確定合適的施工方法，在保證質(zhì)量的前提下，努力實(shí)現(xiàn)降本增效的目標(biāo)；而對(duì)于那些規(guī)模較大且極其復(fù)雜的工程來(lái)說(shuō)，則需要選擇多種方案進(jìn)行對(duì)比分析，最終確定科學(xué)合理的施工方法，注意要盡可能地避免采用尚未成熟的新技術(shù)以及可能造成成本增加的施工方案。第二，選擇施工設(shè)備和施工設(shè)施，施工方法的選擇過(guò)程中要同步選擇施工設(shè)備和設(shè)施。工程在估價(jià)的過(guò)程中還需要反復(fù)對(duì)比施工設(shè)備設(shè)施，如考慮使用舊設(shè)備還是新購(gòu)設(shè)備、改造原有設(shè)備還是租賃、對(duì)于那些特殊的專業(yè)設(shè)備是進(jìn)行折舊還是另做打算等等。第三，結(jié)合施工方法和設(shè)備制定施工進(jìn)度排期，排期中要充分體現(xiàn)在不同的時(shí)間段內(nèi)要完成的工作內(nèi)容和工作量。第四，進(jìn)度后備措施。面對(duì)影響項(xiàng)目推進(jìn)的不確定因素，通常是制定一個(gè)可行的進(jìn)度計(jì)劃表，緊密且穩(wěn)步推進(jìn)，盡可能地避免拖沓，爭(zhēng)取按照進(jìn)度計(jì)劃提早完工。第五，技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施的主要作用就是用來(lái)降低項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的，技術(shù)后備措施通常指的是一段時(shí)間或者一部分資金。在預(yù)想的情況沒(méi)有出現(xiàn)且需要采取補(bǔ)救措施時(shí)才會(huì)使用該資金或時(shí)間。

4.結(jié)語(yǔ)

伴隨著我國(guó)科技的進(jìn)步，國(guó)家的港口事業(yè)也得到了相應(yīng)的發(fā)展。港口經(jīng)濟(jì)也迎來(lái)了春天，主要表現(xiàn)為建設(shè)與投資港口航道工程的業(yè)務(wù)和規(guī)模日漸擴(kuò)大。在此過(guò)程中，港口航道工程管理的難度系數(shù)在逐漸增高，特別是港口航道的招投標(biāo)任務(wù)。港口航道工程由于其本身就具有復(fù)雜性和多樣性的特點(diǎn)，因此在招投標(biāo)過(guò)程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)也是參差不齊，因此，企業(yè)在準(zhǔn)備港口航道的招投標(biāo)時(shí)一定要從自身情況出發(fā)，采用先進(jìn)的技術(shù)手段評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，做出科學(xué)合理的決策結(jié)果。