制度供給與第一書(shū)記參與基層治理的行為困境

【摘" "要】 第一書(shū)記群體作為基層治理中政府下派的外生治理力量，在與上級(jí)政府的互動(dòng)中表現(xiàn)出明顯的“委托-代理”關(guān)系，雙方在鄉(xiāng)村振興的工作中呈現(xiàn)出明顯的博弈傾向。文章引入廣東省S市Q區(qū)的駐鎮(zhèn)幫鎮(zhèn)扶村工作的調(diào)研實(shí)例，分析上級(jí)政府和第一書(shū)記的成本收益，通過(guò)構(gòu)建演化博弈模型，分析不完全信息條件下上級(jí)政府和第一書(shū)記在鄉(xiāng)村振興工作中的博弈過(guò)程，通過(guò)模擬仿真分析和敏感度分析，結(jié)果表明：博弈雙方的行為選擇均受到行為成本和博弈對(duì)手行為選擇的雙重約束，二者存在最優(yōu)組合策略；上級(jí)政府的有效制度供給對(duì)引導(dǎo)第一書(shū)記積極履職有明顯作用；政府與駐村干部因制度成本和工作性質(zhì)有較高可能傾向于追求基本收益的滿足；駐村干部的工作性質(zhì)難以通過(guò)激勵(lì)約束引導(dǎo)行為偏好，其超額收益的獲得取決于主觀價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

【關(guān)鍵詞】 制度供給；第一書(shū)記；駐村干部；演化博弈

中圖分類號(hào)：C915" " " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " " "文章編號(hào)：1673-8004（2023）06-0014-13

一、引言

“第一書(shū)記”制度是中國(guó)特色基層治理和扶貧工作的成功實(shí)踐，2021年我國(guó)“三農(nóng)”工作由脫貧攻堅(jiān)轉(zhuǎn)向全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興，第一書(shū)記制度的推行面臨更復(fù)雜的挑戰(zhàn)。脫貧攻堅(jiān)時(shí)期衡量第一書(shū)記的工作以收入水平作為紅線，而鄉(xiāng)村振興時(shí)期，面臨各方面的工作內(nèi)容和要求，除防返貧外，其余工作卻是難以精準(zhǔn)考核衡量的。第一書(shū)記制度有助于實(shí)現(xiàn)國(guó)家權(quán)力和基層治理的對(duì)接，是鄉(xiāng)村扶貧治理不可或缺的有效機(jī)制［1］。第一書(shū)記群體作為黨和政府的選派對(duì)象，是國(guó)家政權(quán)向基層的天然延伸和嵌入，意味著第一書(shū)記的地位、權(quán)益保障和工作導(dǎo)向源于政府的制度建設(shè)，制度的有效供給與否決定第一書(shū)記嵌入效率的高低。

學(xué)界對(duì)第一書(shū)記制度的研究，集中于該制度的緣起、組織形式和治理效能，涉及第一書(shū)記工作的成效、難點(diǎn)和痛點(diǎn)。第一書(shū)記制度是新中國(guó)成立以來(lái)各個(gè)歷史時(shí)期駐村工作隊(duì)實(shí)踐的延伸，在脫貧攻堅(jiān)過(guò)程中得到創(chuàng)新和推廣［2］。在第一書(shū)記制度的組織實(shí)踐中，處于壓力型科層制的制度環(huán)境和非程式化的基層社會(huì)場(chǎng)域的雙重環(huán)境里，行動(dòng)主體往往具有自利性選擇偏好［3］。第一書(shū)記制度作為基層治理制度的創(chuàng)新，在農(nóng)村建設(shè)和基層治理方面發(fā)揮了極大作用。第一書(shū)記駐村通過(guò)其個(gè)人資本對(duì)貧困治理成效有顯著提升［4］；這一群體作為外源性治理力量，與本地并無(wú)過(guò)多利益牽連，重塑了當(dāng)?shù)馗扇宏P(guān)系并增強(qiáng)了社會(huì)資本積累［5-6］。同時(shí)，也有學(xué)者認(rèn)為，第一書(shū)記制度的推行，在一定程度上不利于貧困鄉(xiāng)村內(nèi)生性治理力量的發(fā)育，外源性公共領(lǐng)導(dǎo)力的接入損害了貧困村的自治能力，強(qiáng)化了福利的剛性依賴［7］。

第一書(shū)記在履職過(guò)程中以雙軌治理、嵌入治理、粘合治理為主要行動(dòng)范式［8-9］，但仍然面臨較多困境，多數(shù)源于“內(nèi)源-外源”治理主體的博弈。其中，權(quán)威地位博弈、利益均衡實(shí)現(xiàn)困境、規(guī)則沖突文化障礙和雙重代理角色沖突是主要體現(xiàn)［10-11］?？茖又频膰?guó)家治理結(jié)構(gòu)同樣引致第一書(shū)記的行動(dòng)困境，表現(xiàn)為駐村第一書(shū)記的動(dòng)態(tài)調(diào)整與治村理念延續(xù)的沖突、各職能部門的趨利選擇與合作治理之間的沖突以及基層干部的晉升需求與服務(wù)基層之間的沖突［12］。制度實(shí)踐中行政考核的強(qiáng)弱和實(shí)務(wù)可考核性的大小同樣制約了基層治理有效［13］?；诖?，實(shí)現(xiàn)第一書(shū)記制度和鄉(xiāng)村振興的有效銜接，要在基層黨政同構(gòu)的基礎(chǔ)上調(diào)動(dòng)和組織多方治理資源以構(gòu)建協(xié)同治理格局［14］。在工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展帶動(dòng)下，我國(guó)鄉(xiāng)村治理的基礎(chǔ)發(fā)生了深刻變化，要完善鄉(xiāng)村治理框架，確立鄉(xiāng)村治理標(biāo)準(zhǔn)［15］。要明確鄉(xiāng)村治理主體，強(qiáng)化主體意識(shí)，以黨建促治理［16-17］。而第一書(shū)記個(gè)體要在制度基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)在地化的權(quán)威和能力，整合內(nèi)外資源［18］，可以充分發(fā)揮鄉(xiāng)村多元協(xié)同治理作用。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)第一書(shū)記制度的緣起、機(jī)制、成效、困境等研究較為充分，然而，第一書(shū)記制度的實(shí)踐效率受多主體因素影響，包括政府（縣處級(jí)以上機(jī)關(guān)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、各業(yè)務(wù)機(jī)關(guān)）、派出單位、村兩委、村民等，學(xué)者的研究多集中于派駐干部與村兩委的互動(dòng)或派駐干部與村民的互動(dòng)?？茖又频闹贫拳h(huán)境雖然對(duì)派駐干部的工作有影響，但學(xué)者往往將其視為外生的制度供給角色。而在具體實(shí)踐中，上級(jí)政府或各業(yè)務(wù)機(jī)關(guān)往往有偏好傾向，其制度供給同時(shí)受到偏好和環(huán)境的影響，為此，派駐干部與政府之間的博弈便具有研究意義。文章利用演化博弈分析范式，研究在不同的制度供給環(huán)境中第一書(shū)記的行為邏輯和嵌入效率并提出相應(yīng)解決措施，認(rèn)為在非績(jī)效性的博弈中博弈方的主觀價(jià)值實(shí)現(xiàn)是影響博弈行為選擇的重要因素。

二、案例引入

（一）案例說(shuō)明

案例為廣東省S市對(duì)Q區(qū)四鎮(zhèn)派駐的31名駐鎮(zhèn)幫鎮(zhèn)扶村第一書(shū)記的工作實(shí)例。筆者于2022年8—9月兩批次對(duì)31名第一書(shū)記進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查并就其中9名進(jìn)行訪談，訪談對(duì)象兼顧男女性別、工作評(píng)級(jí)、年齡結(jié)構(gòu)、原單位性質(zhì)等，收回問(wèn)卷25份，形成訪談錄音材料超600分鐘。

Q區(qū)為S市于2018年掛牌的具有飛地性質(zhì)的行政區(qū)，總面積468.3平方千米，2019年常住人口13萬(wàn)人，設(shè)四鎮(zhèn)（街道），含34個(gè)村委。Q區(qū)掛牌前，以農(nóng)業(yè)為主要產(chǎn)業(yè)，二三產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱。掛牌后，A鎮(zhèn)作為產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，重點(diǎn)發(fā)展先進(jìn)制造等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)；B鎮(zhèn)臨海，作為新能源及臨港產(chǎn)業(yè)基地；C鎮(zhèn)臨海，重點(diǎn)開(kāi)發(fā)交通門戶和濱海旅游；D鎮(zhèn)為Q區(qū)腹地，面積最大，以生態(tài)農(nóng)業(yè)為主導(dǎo)。目前Q區(qū)以建設(shè)S市新區(qū)為目標(biāo)著力推進(jìn)工業(yè)建設(shè)。

第一書(shū)記不同于組織部門下派干部至基層任副職鍛煉。二者雖同時(shí)具有組織關(guān)系不變、強(qiáng)化基層工作能力的共同點(diǎn)，但第一書(shū)記選派目的偏重于推動(dòng)鄉(xiāng)村振興工作，而下派干部任基層副職更傾向于實(shí)現(xiàn)干部鍛煉的目的。第一書(shū)記亦有別于鎮(zhèn)（街道辦）駐村干部。該崗位旨在協(xié)調(diào)村兩委與鎮(zhèn)之間的工作，上傳下達(dá)并監(jiān)督，行政意義高于幫扶意義。

2021年，S市市委組織部門于市內(nèi)各企事業(yè)單位選派第一書(shū)記31名分散至Q區(qū)四鎮(zhèn)31個(gè)行政村開(kāi)展駐鎮(zhèn)幫鎮(zhèn)扶村工作，派駐時(shí)間為2年，以“駐鎮(zhèn)幫鎮(zhèn)扶村工作隊(duì)”的形式開(kāi)展工作，一隊(duì)駐一鎮(zhèn)，隊(duì)員任行政村駐村第一書(shū)記，隊(duì)長(zhǎng)與副隊(duì)長(zhǎng)任駐村第一書(shū)記外另分別掛職對(duì)應(yīng)鎮(zhèn)黨委副書(shū)記和副鎮(zhèn)長(zhǎng)，其組織和管理為“三位一體”式，即由上級(jí)組織部門選派、監(jiān)督和組織考核，由鎮(zhèn)黨委具體負(fù)責(zé)落實(shí)管理和工作安排，村黨組織同時(shí)具有一定的監(jiān)督權(quán)利，但所占權(quán)重較低。另外，第一書(shū)記雖冠名“第一”，但就Q區(qū)第一書(shū)記工作責(zé)任清單來(lái)看多出現(xiàn)“協(xié)助”“幫助”“指導(dǎo)”“督導(dǎo)”“督促”“引導(dǎo)”等字樣，實(shí)際工作中，第一書(shū)記往往是排位居于書(shū)記之后的副書(shū)記，其具體工作因地區(qū)實(shí)際多分管鄉(xiāng)村振興、征地拆遷和防疫等。

派駐期間，第一書(shū)記以建強(qiáng)基層組織、推動(dòng)鄉(xiāng)村振興、為民辦事服務(wù)和提升治理水平為工作重點(diǎn)，細(xì)分為加強(qiáng)村“兩委”班子建設(shè)、發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)等13個(gè)方向和抓好軟弱渙散黨組織整頓提升工作、協(xié)助村“兩委”積極探索發(fā)展壯大集體經(jīng)濟(jì)的辦法等27個(gè)具體內(nèi)容。同時(shí)要求第一書(shū)記在村委坐班一定時(shí)間，而工作隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)由于兼任鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委班子職務(wù)，辦公集中于鎮(zhèn)政府。由于部分行政村條件限制，存在相當(dāng)?shù)摹昂蝤B(niǎo)型”第一書(shū)記，即吃住隨工作隊(duì)集中于鎮(zhèn)區(qū)，另行前往村委坐班。由于工作地、居住地和家庭所在地并不集中，第一書(shū)記日常面臨較高通勤成本，使得其在原有工資關(guān)系基礎(chǔ)上另有一部分補(bǔ)貼。

派駐結(jié)束后，第一書(shū)記組織關(guān)系回歸原單位，但并未有明文承諾其會(huì)獲得晉升或其他收益，但晉升觀念確實(shí)存在于部分第一書(shū)記的意識(shí)中。在對(duì)Q區(qū)第一書(shū)記的階段性考核中，第一書(shū)記中考核表現(xiàn)優(yōu)、平、差兼具。

（二）存在的問(wèn)題

1.制度環(huán)境制約第一書(shū)記履職

我國(guó)按照事權(quán)和財(cái)權(quán)對(duì)行政單位進(jìn)行組織而形成條塊體制，各條塊權(quán)責(zé)不對(duì)稱、協(xié)調(diào)困難、各自為政，對(duì)基層治理產(chǎn)生阻礙［19］。Q區(qū)由黨工委（管委會(huì)）行使管理權(quán)限，下設(shè)各處級(jí)業(yè)務(wù)單位，三農(nóng)及鄉(xiāng)村振興諸工作涉及土地、產(chǎn)業(yè)、農(nóng)村建設(shè)等方面，對(duì)接農(nóng)業(yè)農(nóng)村和海洋漁業(yè)局、城市管理和綜合執(zhí)法局、土地整備局等下面的具體承辦科室，第一書(shū)記在履職過(guò)程中要面臨部門推諉、權(quán)責(zé)不明等困難，相關(guān)工作推進(jìn)甚至需要依靠私人關(guān)系。比如第一書(shū)記要推一個(gè)項(xiàng)目，需要用地審批，規(guī)制部門說(shuō)這塊地是林地，城管部門說(shuō)這可能不是林地，農(nóng)漁部門說(shuō)這是基本農(nóng)田（2022年8月，D鎮(zhèn)訪談）；推進(jìn)工作需要方法，第一書(shū)記也要看對(duì)接哪個(gè)業(yè)務(wù)科室，多走動(dòng)多相處，熟悉了工作也就好推進(jìn)了（2022年8月，D鎮(zhèn)訪談）。

2.各參與主體積極性受影響

Q區(qū)處在管理體制初建的時(shí)期，制度供給不足，影響第一書(shū)記嵌入效率。各地在下派干部的實(shí)踐中，通過(guò)下發(fā)文件的形式對(duì)第一書(shū)記的工作內(nèi)容、工作細(xì)則、考核標(biāo)準(zhǔn)、待遇、力量整合作了具體安排，第一書(shū)記帶著“政治嫁妝”可以較好地完成政治嵌入。而在Q區(qū)的調(diào)研中，第一書(shū)記普遍反映文件支持力度不足。剛來(lái)的時(shí)候，工作隊(duì)和第一書(shū)記個(gè)體的定位是不清晰的，有什么工作任務(wù)或者目標(biāo)第一書(shū)記都不知道（2022年8月，A鎮(zhèn)訪談）。在此背景下，往往需要第一書(shū)記發(fā)揮主觀能動(dòng)性，依靠過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)來(lái)開(kāi)展工作。D鎮(zhèn)第一書(shū)記曾有脫貧攻堅(jiān)時(shí)期駐村經(jīng)驗(yàn)，參照省一級(jí)鄉(xiāng)村振興具體指標(biāo)開(kāi)展工作并形成臺(tái)賬。

制度供給不足造成基層治理力量的分散和拉扯。基層治理力量，除本村兩委班子和第一書(shū)記外，選調(diào)生同樣是政府權(quán)威下伸的體現(xiàn)。Q市下派本批次駐村干部的文件曾提到選調(diào)生作為工作隊(duì)隊(duì)員參與到鄉(xiāng)村振興工作中去，而調(diào)研結(jié)果表明選調(diào)生發(fā)揮作用程度不一。選調(diào)生來(lái)得比第一書(shū)記早一年，是村黨支部書(shū)記的助理，并且第一書(shū)記的意見(jiàn)并不影響選調(diào)生的考評(píng)（2022年8月，C鎮(zhèn)訪談）。

制度供給不足未能激發(fā)幫扶單位和第一書(shū)記的積極性。派出單位是第一書(shū)記實(shí)現(xiàn)組織嵌入的支撐，而科層制下制度供給不足使得派出單位并未發(fā)揮相關(guān)作用。第一書(shū)記回原單位爭(zhēng)取資金、項(xiàng)目支持時(shí)，派出單位往往因沒(méi)有具體的文件規(guī)定，資源支持往往以小額資金為主，難見(jiàn)成效。而有的第一書(shū)記在下派之前做了充分準(zhǔn)備，但是難以找到發(fā)揮的土壤。第一書(shū)記剛來(lái)的時(shí)候，通過(guò)前期調(diào)研形成了一份報(bào)告和計(jì)劃，但是沒(méi)有渠道遞交上去（2022年8月，C鎮(zhèn)調(diào)研）。

3.第一書(shū)記存在短期行為偏好

第一書(shū)記在履職中可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)往往因制度供給不足而被強(qiáng)化。部分第一書(shū)記在駐村過(guò)程中往往存在“做客”和“做秀”傾向，就是因?yàn)楣芾碇贫葲](méi)有落實(shí)，跟鎮(zhèn)上撒個(gè)謊說(shuō)下村了，實(shí)際上沒(méi)下村誰(shuí)知道呢？做的一些面子項(xiàng)目看上去很不錯(cuò)，可是集體經(jīng)濟(jì)并沒(méi)有加強(qiáng)。甚至更有一些第一書(shū)記，就是為了提拔和補(bǔ)貼才參與駐村工作（2022年8月，C鎮(zhèn)訪談）。而個(gè)體偏好的另一體現(xiàn)則是第一書(shū)記工作中注重短期工程而忽視長(zhǎng)效利益機(jī)制的建立。S市派往Q區(qū)干部駐村時(shí)間為2年，這一期間，駐村干部工作傾向于將精力投入到黨建或公共設(shè)施維護(hù)裝修等方面，而對(duì)培育鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村內(nèi)涵式發(fā)展投入較少。

第一書(shū)記的工作為“幫扶”性質(zhì)，幫扶期間組織關(guān)系不變，其獎(jiǎng)懲工資等均在原單位，幫扶的工作性質(zhì)決定了這一工作難以以嚴(yán)苛的組織紀(jì)律和績(jī)效考核對(duì)第一書(shū)記進(jìn)行懲罰，另一方面也難以通過(guò)有力的激勵(lì)行為如職級(jí)晉升、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)葘?duì)第一書(shū)記的工作行為進(jìn)行引導(dǎo)，這違背了幫扶的工作導(dǎo)向。因而駐村干部群體不可避免地存在“干多干少都一樣”的思想，即使考評(píng)結(jié)果為“差”，也不會(huì)對(duì)自己有太多影響。

4.選人用人難以精準(zhǔn)

駐鎮(zhèn)幫鎮(zhèn)扶村的工作性質(zhì)對(duì)第一書(shū)記的人選要求更高。如前所述，第一書(shū)記工作需外派，且難以實(shí)現(xiàn)超額補(bǔ)償，派出單位在選人之時(shí)不可避免地存在“做思想工作”或“攤派”行為，部分第一書(shū)記參與工作意愿不強(qiáng)。筆者調(diào)研時(shí)詢問(wèn)為何參與駐村工作時(shí)，一訪談對(duì)象答：本來(lái)不想?yún)⑴c的，家里妻子不同意，孩子又小，后來(lái)領(lǐng)導(dǎo)談了幾次話做了些思想工作就來(lái)了（2022年8月，A鎮(zhèn)訪談）。因而，第一書(shū)記工作所獲得的收益，更多體現(xiàn)在個(gè)人價(jià)值實(shí)現(xiàn)等主觀方面，在問(wèn)卷中，76%關(guān)于參與第一書(shū)記工作的動(dòng)因選擇了“響應(yīng)黨和國(guó)家鄉(xiāng)村振興的號(hào)召”，16%的選擇“組織及領(lǐng)導(dǎo)的溝通鼓勵(lì)”。

三、演化博弈模型構(gòu)建及分析

（一）模型構(gòu)建

基于以上案例，為進(jìn)一步分析制度供給與第一書(shū)記行為選擇的互動(dòng)，引入演化博弈模型。為便于分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：博弈主體簡(jiǎn)化。上文分析涉及主體包括第一書(shū)記、派出單位、業(yè)務(wù)單位等，有效的制度供給能充分整合和發(fā)揮各部門的能力，故將博弈參與主體簡(jiǎn)化為上級(jí)政府和第一書(shū)記，二者均為有限理性，雙方策略選擇基于策略損益。

假設(shè)2：上級(jí)政府策略選擇有二。一是提供有效制度供給，即通過(guò)制定文件、設(shè)立跨部門協(xié)調(diào)小組、加強(qiáng)監(jiān)督等整合各處級(jí)業(yè)務(wù)單位、幫扶單位和選調(diào)生等多主體力量，強(qiáng)化第一書(shū)記政治支持，表示為x；二是對(duì)現(xiàn)狀保持默許，表示為1-x，即上級(jí)政府策略集合為{x，1-x}。第一書(shū)記策略選擇同樣有二。一是積極履職，在已有政策支持下，通過(guò)私人關(guān)系或發(fā)揮主動(dòng)性盡可能推進(jìn)工作，表示為y；二是消極履職，僅完成上級(jí)下壓的工作或推進(jìn)成效快、周期短的“形象工程”，強(qiáng)化“做官、做客、做秀”傾向，表示為1-y，即第一書(shū)記策略集合為{y，1-y}。

假設(shè)3：上級(jí)政府進(jìn)一步增加制度供給，對(duì)科層力量進(jìn)行整合，設(shè)立專門領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)第一書(shū)記行為進(jìn)行有效識(shí)別等，付出成本為C1；第一書(shū)記積極履職，無(wú)論是否有完備支持均推進(jìn)各項(xiàng)工作，其私人關(guān)系付出和與各機(jī)關(guān)的溝通等成本為C2。

假設(shè)4：若第一書(shū)記消極履職，僅完成上級(jí)政府督辦攤派的工作或僅參與基層黨建，上級(jí)政府僅能獲得最低的基本收益，記為S0；若第一書(shū)記積極履職，此時(shí)上級(jí)政府并未強(qiáng)化制度供給，受制于條塊分割，第一書(shū)記在集體經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面僅能取得有限成績(jī)，上級(jí)政府獲得次高的收益為S1；若第一書(shū)記積極履職且上級(jí)政府強(qiáng)化制度供給，上級(jí)政府因鄉(xiāng)村振興任務(wù)的高質(zhì)量完成而獲得最高經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益為S2。如果第一書(shū)記積極履職，通過(guò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和基層治理實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興提質(zhì)增效，會(huì)得到聲譽(yù)、表彰、價(jià)值實(shí)現(xiàn)等隱性收益，表示為D1；若第一書(shū)記消極履職，因其工作具有“幫扶”性質(zhì)，缺乏懲罰績(jī)效，其駐村期間待遇并不會(huì)下降并且可以獲得閑暇，其基本收益為D2。

假設(shè)5：若第一書(shū)記認(rèn)真履職，此時(shí)上級(jí)政府完善制度供給對(duì)第一書(shū)記進(jìn)行識(shí)別，第一書(shū)記獲得年度表彰，返回原單位后若符合職級(jí)晉升條件可酌情優(yōu)先考慮等獎(jiǎng)勵(lì)記為R；若第一書(shū)記消極履職，此時(shí)上級(jí)政府完善制度供給對(duì)其進(jìn)行識(shí)別并懲處，如列為反面典型通報(bào)批評(píng)等，第一書(shū)記損失記為T。

基于以上假設(shè)構(gòu)建支付矩陣，如表1所示。

根據(jù)演化博弈理論，Det（J）＞0且Tr（J）＜0的系統(tǒng)均衡點(diǎn)才是演化穩(wěn)定策略（ESS），由此排除（a，b）。因此只討論其余4個(gè)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性。為討論行列式及跡的符號(hào)，需要假設(shè)幾種實(shí)際情況：（1）已知C1為上級(jí)政府強(qiáng)化制度供給的成本，其恒大于“0”；（2）R與T作為額外獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，其值小于履職的基本收益C2；（3）政府作為公共管理主體，面臨較大行動(dòng)成本，政府制度供給的邊際收益或交易成本恒大于某地第一書(shū)記群體行為選擇的邊際收益或成本。另外，若D1-C2＞D2，恒有（D1+R-C2）＞（D2-T）。因此，有4種情況下的演化穩(wěn)定策略需要被分析。

情景一：S2-S1＞C1且D1-C2＞D2

在該種情形下，地方政府增加制度供給獲得超額收益，制度供給的邊際收益高于成本，具有增加制度供給的意愿和動(dòng)機(jī)；而第一書(shū)記積極履職獲得的收益（隱性收益與獎(jiǎng)勵(lì)）減去因積極履職而付出的精力、溝通成本等仍然大于消極履職時(shí)所獲得的基本收益，即使基本收益扣除了被上級(jí)政府識(shí)別后被懲罰的付出。即如果第一書(shū)記積極履職的邊際收益大于邊際成本，該群體會(huì)因此具有積極履職的意愿。如表3所示，在該種情景下，經(jīng)博弈雙方的學(xué)習(xí)和演化，系統(tǒng)趨向于局部穩(wěn)定均衡點(diǎn)（1，1），即上級(jí)政府選擇“有效制度供給”，第一書(shū)記選擇“積極履職”。

情景二：S2-S1＞C1且（D1+R-C2）＜（D2-T）

此時(shí)政府仍然具備保證制度供給的意愿，即制度供給的邊際成本小于邊際收益；但第一書(shū)記因積極履職所獲得的收益與上級(jí)有效識(shí)別給予的獎(jiǎng)勵(lì)的和減去積極履職所付出的成本，小于消極履職所獲得的基本收益減去因上級(jí)有效識(shí)別消極履職所給予的懲處的差。即第一書(shū)記收益與付出不成比例，則傾向于消極履職，僅完成上級(jí)督辦任務(wù)和短平快項(xiàng)目。如表3所示，在該種情景下，系統(tǒng)趨向于局部穩(wěn)定均衡點(diǎn)（0，0），即上級(jí)政府選擇“保持現(xiàn)狀”，第一書(shū)記選擇“消極履職”，政府制度供給無(wú)效。

情景三：S2-S1＜C1且D1-C2＞D2

此時(shí)，雖然上級(jí)政府增加制度供給的邊際收益小于邊際成本，政府作為有限理性主體，其制度供給意愿將降低，但第一書(shū)記在積極履職過(guò)程中獲得的心理滿足和價(jià)值實(shí)現(xiàn)等隱性收益減去積極履職所付出的各種交易成本后仍然大于消極履職的基本收益，因而第一書(shū)記會(huì)選擇積極履職。在此種情景中，上級(jí)政府趨向于保持現(xiàn)狀，而第一書(shū)記仍然堅(jiān)持積極履職，系統(tǒng)穩(wěn)定均衡點(diǎn)為（0，1）。

情景四：S2-S1＜C1且（D1+R-C2）＜（D2-T）

在此種情況下，只有局部均衡點(diǎn)（0，0）滿足演化穩(wěn)定策略ESS，即上級(jí)政府選擇“保持現(xiàn)狀”，而第一書(shū)記選擇“消極履職”。地方政府和第一書(shū)記均選擇獲得基礎(chǔ)收益而缺乏進(jìn)一步改進(jìn)現(xiàn)狀的意愿。

（三）仿真模擬

為進(jìn)一步驗(yàn)證和模擬上述關(guān)于上級(jí)政府和第一書(shū)記演化博弈的相關(guān)結(jié)論，基于復(fù)制動(dòng)態(tài)方程和約束條件，運(yùn)用Matlab對(duì)上級(jí)政府和第一書(shū)記的演化行為過(guò)程進(jìn)行模擬數(shù)值分析，結(jié)果如圖1所示。四類情景中，有一種情況博弈雙方均傾向于選擇（保持現(xiàn)狀，消極履職）。

當(dāng)參數(shù)取S2=100，S1=55，C1=30， D1=20，C2=6，D2=8，R=5，T=4時(shí)，仿真結(jié)果如圖1（a）所示。該種情況ESS為（1，1），即隨著時(shí)間推移，博弈雙方最終選擇（增加制度供給，積極履職）。在該情境下，第一書(shū)記積極履職所獲收益高于消極履職的基本收益，其積極履職意愿較高，即使在初始概率較低的情況下，其積極履職的概率仍然迅速提高。而上級(jí)政府在這一博弈中增加制度供給的傾向先降后增，即制度供給成本的存在使得上級(jí)政府制度供給存在一定的滯后性。

當(dāng)參數(shù)取S2=100，S1=55，C1=30， D1=10，C2=6，D2=8，R=2，T=1時(shí)，仿真結(jié)果如圖1（b）所示。即隨著時(shí)間推移，博弈雙方最終選擇（保持現(xiàn)狀，消極履職）。此種情況政府初期有較高的增加制度供給的意愿，而第一書(shū)記因積極履職的收益低于消極履職的基本收益，故傾向于消極履職。博弈初期，面對(duì)第一書(shū)記群體積極性缺乏的現(xiàn)狀，上級(jí)政府傾向于選擇增加制度供給以保證第一書(shū)記的履職效率，在這一背景下第一書(shū)記積極性降低速率有所下降但最終仍然選擇消極履職，政府因制度成本較高，往往先于第一書(shū)記采取行動(dòng)的更改。

當(dāng)參數(shù)取S2=75，S1=55，C1=30， D1=20，C2=6，D2=8，R=5，T=4時(shí)，仿真結(jié)果如圖1（c）所示。隨著時(shí)間推移，博弈雙方傾向于選擇（保持現(xiàn)狀，積極履職）。政府因增加制度供給的成本高于收益而缺乏供給意愿最終選擇保持現(xiàn)狀。此時(shí)第一書(shū)記積極履職邊際收益仍然高于邊際成本，即在履職過(guò)程中的主觀價(jià)值實(shí)現(xiàn)等隱性收益遠(yuǎn)高于消極履職的閑暇或其他主觀收益，所以在政府選擇保持現(xiàn)狀后，第一書(shū)記仍然能夠堅(jiān)持積極履職。

當(dāng)參數(shù)取S2=75，S1=55，C1=30， D1=10，C2=6，D2=8，R=2，T=1時(shí)，仿真結(jié)果如圖1（d）所示。隨著時(shí)間推移，博弈雙方傾向于選擇（保持現(xiàn)狀，消極履職）。當(dāng)?shù)谝粫?shū)記認(rèn)為自己在履職過(guò)程中消極對(duì)待更能獲得較高收益時(shí)，其最終選擇消極履職，僅僅完成上級(jí)政府督辦的紅線工作或短平快的項(xiàng)目。博弈主體在這一過(guò)程中滿足于獲得各自的基本收益。

（四）系統(tǒng)敏感性分析

圖1中不同初始概率下的仿真結(jié)果可以說(shuō)明博弈主體的初始意愿對(duì)演化博弈結(jié)果影響并不顯著，故下文分析主要參數(shù)的系統(tǒng)敏感性。上述分析結(jié)果中，僅情景一可以達(dá)到最優(yōu)策略組合，情景三與情景四因制度成本過(guò)高，上級(jí)政府并不會(huì)受其他主體影響而改變行為選擇，所以僅對(duì)情景二作參數(shù)敏感性分析。假定在情景二的數(shù)值模擬條件下，以（0.5，0.5）為初始概率，變動(dòng)某一參數(shù)時(shí)其他參數(shù)保持不變，棱形曲線為變動(dòng)后的結(jié)果，如圖2至圖4所示。

當(dāng)?shù)谝粫?shū)記積極履職基本收益D1分別為10和15時(shí)博弈雙方演化結(jié)果如圖2所示。D1=10時(shí)策略組合為（保持現(xiàn)狀，消極履職），至D1=15時(shí)策略組合開(kāi)始變?yōu)椋ㄔ黾又贫裙┙o，積極履職），且上級(jí)政府達(dá)到穩(wěn)定所需的時(shí)間比第一書(shū)記短，說(shuō)明當(dāng)?shù)谝粫?shū)記積極履職所獲收益增加時(shí)其行為選擇會(huì)發(fā)生改變，在制度成本可接受的前提下，第一書(shū)記的行為選擇對(duì)上級(jí)政府的行為選擇有一定影響，上級(jí)政府更愿意選擇增加制度供給。

當(dāng)?shù)谝粫?shū)記積極履職時(shí)被上級(jí)政府識(shí)別而給予的獎(jiǎng)勵(lì)R分別為2和17時(shí)雙方演化博弈結(jié)果如圖3所示。R=17時(shí)策略組合為（增加制度供給，積極履職），第一書(shū)記達(dá)到穩(wěn)定所需的時(shí)間比上級(jí)政府短，說(shuō)明第一書(shū)記工作積極性與其所獲得的激勵(lì)成正比。

當(dāng)?shù)谝粫?shū)記消極履職時(shí)被上級(jí)政府識(shí)別而給予的懲戒T分別為1和16時(shí)，雙方演化博弈結(jié)果如圖4所示。T=16時(shí)策略組合為（增加制度供給，積極履職），第一書(shū)記達(dá)到穩(wěn)定所需的時(shí)間比上級(jí)政府短，說(shuō)明當(dāng)?shù)谝粫?shū)記消極工作面臨過(guò)高的懲罰成本時(shí)，其會(huì)選擇更改行為選擇。

四、結(jié)論及建議

本文著眼于基層治理中外生治理力量的行為困境，基于實(shí)例分析，運(yùn)用演化博弈理論，構(gòu)建上級(jí)政府和第一書(shū)記兩主體之間的動(dòng)態(tài)演化博弈模型并進(jìn)行數(shù)值模擬仿真，在一定假設(shè)前提下得出如下結(jié)論：

（1）第一書(shū)記制度有利于鄉(xiāng)村振興。第一書(shū)記制度的推行外生治理資源的投入助推鄉(xiāng)村振興。第一書(shū)記入駐鄉(xiāng)村是上級(jí)政府投入制度要素的體現(xiàn)，是實(shí)現(xiàn)農(nóng)村“三治”良性互動(dòng)的有力舉措［20］。通過(guò)第一書(shū)記制度，可以有效指導(dǎo)和監(jiān)督基層開(kāi)展工作以實(shí)現(xiàn)治理有效，從而緩解村民自治制度伴生而來(lái)的基層治理資源的匱乏和治理能力的下降；另一方面，三農(nóng)問(wèn)題的癥結(jié)在于內(nèi)生資源缺乏［21］。治理資源投入可以帶動(dòng)投資、人脈等其余經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源的注入，對(duì)實(shí)現(xiàn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有極大裨益。

（2）第一書(shū)記群體存在行為困境。第一書(shū)記制度本身因“委托-代理”關(guān)系而具有實(shí)踐困境。第一書(shū)記因基層內(nèi)外生力量之間的博弈、制度設(shè)計(jì)之下第一書(shū)記角色和目標(biāo)的偏差［22］、上下級(jí)行為傾向等原因使得制度績(jī)效受到影響。第一書(shū)記作為外來(lái)干部難以融入本土環(huán)境而不得不成為村支書(shū)助手；多種外生力量的交織如選調(diào)生和第一書(shū)記之間缺乏明確的歸屬建制使得治理力量分散；第一書(shū)記作為黨內(nèi)職務(wù)駐村工作卻需承擔(dān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)治理等多方任務(wù)使第一書(shū)記個(gè)體目標(biāo)不明確；第一書(shū)記積極性因駐村工作性質(zhì)原因難以發(fā)揮。

（3）選人用人是落實(shí)好制度的核心。上級(jí)政府和第一書(shū)記之間的博弈存在理想策略組合（增加制度供給，積極履職），這取決于二者對(duì)行動(dòng)收益和成本的考量。上級(jí)政府的制度供給行為受到供給成本和第一書(shū)記履職情況的影響，而第一書(shū)記的行為選擇同時(shí)受到上級(jí)政府制度供給力度的制約。第一書(shū)記消極履職最終會(huì)導(dǎo)致政府停止對(duì)該制度的維持與供給，因而實(shí)現(xiàn)第一書(shū)記積極履職以促成第一書(shū)記和上級(jí)政府之間的良性互動(dòng)在于提高第一書(shū)記履職積極性，其核心在于選人用人。

基于上述分析，提出以下對(duì)策建議：

（1）優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)。政府治理體系的構(gòu)建與改革要趨于工作結(jié)果導(dǎo)向，提高治理效能，降低內(nèi)部交易成本，尤其在新區(qū)的建設(shè)上，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，壓實(shí)各級(jí)責(zé)任，明確目標(biāo)導(dǎo)向，盡可能降低傳統(tǒng)科層制和條塊分割對(duì)基層工作的不良影響?？偨Y(jié)、吸收、借鑒各地幫扶制度建設(shè)的成果，將扁平式的項(xiàng)目管理內(nèi)涵注入基層治理，更好地發(fā)揮政府協(xié)調(diào)各方的服務(wù)能力。

（2）整合基層治理力量。第一書(shū)記制度優(yōu)勢(shì)在于外生資源注入，其困境在于外生資源難以內(nèi)化。將選調(diào)生、鎮(zhèn)政府駐村干部和第一書(shū)記作為外生資源進(jìn)行整合，清晰界定各外生治理力量權(quán)責(zé)，構(gòu)筑以第一書(shū)記為重要組成人員的長(zhǎng)期性制度安排以統(tǒng)籌基層治理力量。

（3）精準(zhǔn)選人用人。第一書(shū)記等駐村干部工作性質(zhì)帶有“支援”“志愿”和“幫扶”性質(zhì)，其組織人事關(guān)系并不隨工作崗位變動(dòng)，其工資待遇并未與工作成效嚴(yán)格掛鉤，其職級(jí)晉升并不絕對(duì)與駐村經(jīng)歷相聯(lián)系，使得傳統(tǒng)績(jī)效考核管理方式對(duì)第一書(shū)記群體激勵(lì)約束作用下降。為此，要盡可能選派德能兼?zhèn)?、立志于鄉(xiāng)村建設(shè)事業(yè)的幫扶干部。

（4）優(yōu)化考核機(jī)制。對(duì)積極工作的第一書(shū)記，上級(jí)政府要構(gòu)建有效的識(shí)別制度，可對(duì)其予以表彰嘉獎(jiǎng)；原單位在與績(jī)效和晉升相關(guān)的年度考評(píng)中可酌情增加“稱職”或“優(yōu)秀”的名額以激勵(lì)駐村干部；原單位與派駐地政府可籌劃專門資金用以提高駐村干部生活補(bǔ)貼、交通補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)收入；對(duì)消極履職的駐村干部，派駐地考評(píng)部門可對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，列入反面案例，原單位可酌情將其年度考評(píng)等級(jí)進(jìn)行上限限制等。

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責(zé)任編輯：吳" "強(qiáng)；校對(duì)：楊" "釗

Institutional Supply and the Behavioral Dilemma of First Secretary’s Participation in Grassroots Governance： Based on Guangdong Research Example and Evolutionary Game Analysis

JIANG Chongxiu， JIANG Wenjie

（School of Economics， Guangdong Ocean University， Zhanjiang Guangdong 524000， China）

Abstract： As an exogenous governance force assigned by the government in grassroots governance， the group of first secretaries shows an obvious principal-agent relationship in their interaction with the higher-level government， and the two parties present obvious game tendencies in the work of rural revitalization. By introducing a research example of helping a town to help a village in Q district of S city， Guangdong province， an analysis was made on the cost-benefit of the higher-level government and the first secretary， and the game process between the higher-level government and the first secretary in rural revitalization work under the condition of incomplete information by constructing an evolutionary game model. The effective institutional supply of the higher-level government has an obvious role in guiding the first secretary to perform his duties actively; the government and the resident cadres have a higher tendency to pursue the satisfaction of basic benefits due to institutional costs and the nature of their work; the nature of the work of the resident cadres makes it difficult to guide behavioral preferences through incentive constraints， and the acquisition of their excess benefits depends on the realization of subjective values.

Key words： institutional supply; first secretary; resident cadres; evolutionary game

收稿日期：2022-12-01

基金項(xiàng)目：廣東省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目“粵西地區(qū)鄉(xiāng)村振興帶頭人的能力模型構(gòu)建和配置機(jī)制創(chuàng)新研究——以遂城鎮(zhèn)為例”（pdjh2022b0245）。

作者簡(jiǎn)介：蔣重秀（1967— ），男，湖南新寧人，副教授，博士，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)研究；蔣文杰（1997— ），男，廣東海豐人，碩士研究生，主要從事農(nóng)村發(fā)展研究。