席 亮 應 驗 賈寶余
1 中國科學院 辦公廳 北京 100864 2 北京大學 政府管理學院 北京 100871 3 中國科學院大學 北京 100049
黨的二十大報告將“強化科技戰(zhàn)略咨詢”作為完善科技創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容之一進行了部署。完善科技創(chuàng)新體系旨在提高國家創(chuàng)新體系整體效能,從而更好地服務于中國式現(xiàn)代化??萍紤?zhàn)略咨詢是科技創(chuàng)新體系這個系統(tǒng)工程的關鍵一環(huán),為國家創(chuàng)新體系整體效能的提升提供重要科學依據(jù)和決策參考[1]。黨和政府歷來高度重視科技戰(zhàn)略咨詢。黨的十八大以來,習近平總書記在歷次兩院院士大會上就科技智庫建設發(fā)表一系列重要講話,明確指出“要加快建立科技咨詢支撐行政決策的科技決策機制,加強科技決策咨詢系統(tǒng),建設高水平科技智庫”[2]。本文在比較西方智庫理論和馬克思主義智庫觀差異的基礎上,分析了中國特色新型智庫建設的新形勢,基于系統(tǒng)工程、總體設計部和科學傳播等理論,分析了科技智庫建設的理論基礎、組織架構和運行機制,最后提出了完善科技戰(zhàn)略咨詢、加強科技智庫建設的一些思考。
智庫的本質(zhì)是知識生產(chǎn)與知識應用,核心功能是公共政策研究和決策咨詢[3]。理論界對智庫進行了廣泛深入的研究。歐美學界在 20世紀60年代末—70年代初開始思考和研究智庫時,對智庫機構如何與國家和非國家行動者互動的許多觀察,深深根植于自由主義的國家理論,這些理論包括精英主義、多元主義、國家主義等。其中,精英主義理論認為,政治權力集中于相對少數(shù)和富有的、具有相似價值觀和利益的群體手中,智庫被認為是既有能力又有意愿影響公共政策的精英機構,以財富、知識和權力之間強大和交疊的關系為精英階層代言;多元主義理論認為,包括智庫在內(nèi)的各類廣義的政策機構在政策制定中的探索面臨著相似的困難,智庫僅僅代表了廣義的政策機構群體中的一種;國家主義理論認為,國家往往能夠自主地制定目標,并且不顧來自國內(nèi)外行動者的阻力而實現(xiàn)既定目標,智庫可以通過接近高層決策者而影響決策[4]。這些智庫理論均基于自由主義的國家理論,與馬克思主義國家理論存在著分歧。
馬克思主義視野的“國家”是一種實現(xiàn)某種歷史職能的統(tǒng)治(治理)工具,這種工具外在表現(xiàn)為一個處在社會關系之中并與之相互作用的動態(tài)制度機構整體,具有社會性、歷史性、人民性、階級性等特征[5]。每個國家的政策制定體制和知識生產(chǎn)體制不同,智庫在決策形成過程中的定位和角色也有所不同。從馬克思主義觀點看,我國的政策制定以公共利益為出發(fā)點、以共識為基礎、以行政為主導、以理性化為基本要求,智庫以公共政策研究為基礎,以維護廣大人民群眾根本利益為出發(fā)點。從現(xiàn)代決策體制來看,決策由決策執(zhí)行體系和支持體系兩部分組成。前者以權力為基礎,追求高效率和低成本;后者則以科學為基礎,追求決策科學化、民主化和程序化[6]。這就要求從普遍性和特殊性辯證統(tǒng)一的角度認識智庫系統(tǒng)的“中國特色”,進而科學推進智庫建設的“中國實踐”[7]。
進入新時代以來,黨和政府高度重視科技智庫在科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用,2015年《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》印發(fā)后,各地各部門也隨之出臺了一系列落實舉措,我國各類智庫建設和發(fā)展進入快車道,一批科技智庫快速崛起,如中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院、中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院及上??茖W學研究所等??傮w上看,我國已經(jīng)形成了較完整的科技智庫體系。加快建設世界科技強國、實現(xiàn)高水平科技自立自強,迫切需要更高水平、更高質(zhì)量、更有前瞻性的政策研究和決策咨詢,這為科技智庫的發(fā)展提出了更高要求,也提供了重要機遇。
中國特色新型智庫是以戰(zhàn)略問題和公共政策為主要研究對象、以服務黨和政府科學民主依法決策為宗旨的非營利性研究咨詢機構,具有鮮明的特征,其發(fā)展面臨著新的形勢。
中國特色新型智庫建設,首先要堅持黨的領導和中國特色社會主義方向,遵守國家憲法法律法規(guī),堅持中國道路、講好中國故事、服務中國發(fā)展[8]。這就要求科技智庫建設必須緊密結合黨和國家事業(yè)發(fā)展的實際需要,必須聚焦我國科技自立自強和建設科技強國的目標要求,始終堅持“服務決策”的基本定位,按照“適度超前”的原則,提升科技咨詢的戰(zhàn)略性、前瞻性、可行性,超越“論證式”“闡釋性”咨詢;立足當前、著眼長遠,加強與決策部門的緊密溝通,注重對研究對象的關聯(lián)性、影響性、可發(fā)展性及其本質(zhì)和潛在規(guī)律的挖掘,加強未來趨勢分析研究,提高科技決策咨詢質(zhì)量,服務于中國式現(xiàn)代化建設和中華民族偉大復興。
不同于古代社會服務于特定政治人物的門客、幕僚,也不同于西方社會服務于資本家利益集團的市場咨詢機構,中國特色新型智庫有著全新的組織定位和運行機制——一般具有健全的治理結構及組織章程,聚焦特色鮮明的決策咨詢研究領域,形成了有一定決策影響力的研究成果。在科技戰(zhàn)略咨詢工作中,重大咨詢項目往往具有復雜性和綜合性的特征,其研究實際上是一個處于復雜決策場景的“問題集”研究,需要在大量實證數(shù)據(jù)和政策分析的基礎上,匯集不同領域專家集體智慧?!翱鐚W科”“跨部門”“跨組織”的咨詢研究已成為常態(tài),提升科技決策咨詢的組織化程度更為緊迫。這就需要加強體系化、工程化設計和強有力的組織協(xié)調(diào),避免“利益團體式”“閉門造車式”的決策咨詢,既發(fā)揮好科技智庫對各方面專家的組織凝聚作用,又發(fā)揮好科技智庫專業(yè)機構的平臺支撐作用;在體制機制創(chuàng)新探索的基礎上,凝練新選題、提出新思路、形成新對策,全面提高決策咨詢質(zhì)量。
在中國特色新型智庫建設中,具有一定影響的專業(yè)代表性人物和專職研究人員,是“智庫”發(fā)揮好思想庫、智囊團作用的人才和智力基礎。智庫是“智”和“庫”的有機結合:“智”的核心要素是創(chuàng)新思想、戰(zhàn)略視野、智庫方法、政策思路,社會實踐和調(diào)查研究是智庫之源,公共政策領域的學術積累是智庫之基;“庫”的關鍵要素是人才基礎、隊伍配備、持續(xù)積累、知識迭代,前瞻性布局、儲備性研究、長期性積累是智庫之要,產(chǎn)出能夠經(jīng)世致用的政策建議是智庫之本。中國特色新型智庫建設既要避免有“智”無“庫”——有階段性智庫產(chǎn)出但缺少無持久性影響;也要避免有“庫”無“智”——有長期研究積累而無重要智庫產(chǎn)出。在科技戰(zhàn)略咨詢工作中,要始終堅持把服務好黨中央、國務院及各級黨委政府的科技決策作為核心使命,發(fā)揮好戰(zhàn)略科學家的引領作用,建設高水平專業(yè)化的智庫人才梯隊,打造一支具有重大決策議題識別能力、綜合研究報告集成能力、學術和政策語言轉化能力的“智庫研究員”隊伍,為推動科技發(fā)展和社會進步貢獻智慧。
高水平科技智庫是中國特色新型智庫的重要組成部分,中國特色新型智庫的“特”“新”“智”特征在科技智庫上有著具體體現(xiàn)。本部分基于錢學森的系統(tǒng)工程理論和總體設計部等智庫思想,以及科學傳播理論,論述科技智庫建設。
置身于中國特色社會主義的制度環(huán)境,處于日新月異的科技發(fā)展進程中,要求科技智庫積極運用系統(tǒng)工程理論,分析決策環(huán)境、設計智庫結構、發(fā)揮咨詢功能,這也是中國特色新型智庫之“特”對科技智庫建設的要求。20世紀50年代以來,伴隨著“兩彈一星”的成功研制,以錢學森為代表的一批科學家提出以系統(tǒng)的視角看待組織工程管理,通過理論-實踐不斷的螺旋上升,發(fā)展出了系統(tǒng)工程理論,并在改革開放后廣泛應用于國家經(jīng)濟社會建設這個開放的復雜巨系統(tǒng)。錢學森和烏家培[9]認為,系統(tǒng)是由相互作用和相互依賴的若干部分結合成的具有特定功能的有機整體。系統(tǒng)包括系統(tǒng)環(huán)境、系統(tǒng)結構和系統(tǒng)功能等要素,具有交叉性、綜合性、整體性等特點。系統(tǒng)論既不是整體論,也非還原論,而是整體論與還原論的辯證統(tǒng)一。對于系統(tǒng)問題首先要著眼于系統(tǒng)整體,同時也要重視系統(tǒng)組成部分并把整體和部分辯證統(tǒng)一起來,最終是從整體上研究和解決問題[6]。以系統(tǒng)工程論為理論基礎,可以從系統(tǒng)的環(huán)境、結構和功能三大要素分析中國特色科技智庫建設。
(1)系統(tǒng)環(huán)境,對應科技智庫如何識別問題、分析情景、搜集數(shù)據(jù)、提煉信息、產(chǎn)生知識,從而形成決策咨詢意見。系統(tǒng)論強調(diào)分析問題要既見樹木,又見森林。智庫研究不同于純理論性研究與學術性探討,需要結合內(nèi)外部環(huán)境變化提供前瞻的預測和時效性的對策,在決策需求獲取、情境研判和成果形成上,都需要綜合系統(tǒng)環(huán)境中各類因素進行綜合分析。
(2)系統(tǒng)結構,對應對智庫建設各因素的系統(tǒng)化、結構化分析,以及對人員、機構、資金、項目、平臺、政策等各要素的有效組織。知識與權力、知識與制度、知識與政策、知識與學科、知識與行動是與智庫緊密相連的 5 對關系[10]。通過構建相互關聯(lián)、有機結合的系統(tǒng)結構,能妥善處理上述關系,并有效組織智庫各要素,從而為系統(tǒng)功能的實現(xiàn)提供組織結構基礎。
(3)系統(tǒng)功能,對應智庫咨詢并不斷完善的過程機制,旨在從路徑角度分析如何有效發(fā)揮智庫在決策中的作用。系統(tǒng)功能與系統(tǒng)結構構成一組“結構-功能”的有機組合和轉化關系。系統(tǒng)功能受系統(tǒng)環(huán)境影響,體現(xiàn)了系統(tǒng)結構的架構安排。系統(tǒng)是一個整體,不能割裂。智庫咨詢要服務大局、著眼整體,使系統(tǒng)真正發(fā)揮出系統(tǒng)功能。
科技智庫要在我國加快建設世界科技強國、實現(xiàn)高水平科技自立自強中有效發(fā)揮作用,就必須在定位、機制和模式等方面全面創(chuàng)新,這也是中國特色新型智庫之“新”對科技智庫建設的要求。錢學森 20世紀80年代以來提出的“總體設計部”思想,對科技智庫的機制和模式創(chuàng)新具有重要借鑒意義。“兩彈一星”工程實施中,在特定的外部環(huán)境與資源約束下,基于特殊的系統(tǒng)環(huán)境與結構,形成了決策機構下咨詢和執(zhí)行兩線并行、互相促進的“雙線”工作法。錢學森結合“兩彈一星”工程實踐提出,所謂總體設計部,就是由熟悉系統(tǒng)各方面專業(yè)知識的技術人員組成,由知識面比較寬廣的專家負責領導,以系統(tǒng)工程為科學方法基礎,是整個系統(tǒng)研制工作中的技術抓總和咨詢服務單位[11]??傮w設計部把系統(tǒng)作為若干分系統(tǒng)有機結合成的整體來設計。總體設計部對分系統(tǒng)之間的矛盾、分系統(tǒng)與系統(tǒng)之間的矛盾,首先從總體協(xié)調(diào)的需要來考慮,進行總體分析、設計和協(xié)調(diào),以實現(xiàn)系統(tǒng)方案的整體優(yōu)化[6]。參考“兩彈一星”工程研制中總體設計部的功能定位,在社會主義現(xiàn)代化建設中,總體設計部就是“黨和國家的咨詢服務工作單位”。
總體設計部在組織形式上不同于專家委員會,它不僅是個常設的研究實體,而且以綜合集成方法為其基本研究方法,并用其研究成果為決策機構服務,發(fā)揮決策支持作用??傮w設計部的組織架構,橫向上包括各方面專家組成的人才庫,全部門、全地區(qū)、全系統(tǒng)的資料庫和信息網(wǎng),專門配備的高性能數(shù)據(jù)處理平臺,專職綜合集成工作的研討廳[12];縱向上包括領導層、委員會層、研究層和數(shù)據(jù)層[6]。以中國航天領域總體設計部為例,首先確定系統(tǒng)在更大的系統(tǒng)環(huán)境下的位置和環(huán)境關系,再從整體優(yōu)化的角度權衡分析和確定系統(tǒng)的功能及性能;然后將它們分解到各個分系統(tǒng),又從整體優(yōu)化的角度協(xié)調(diào)分系統(tǒng)與總體、分系統(tǒng)與分系統(tǒng)之間的接口關系,設計并組織系統(tǒng)試驗和驗證,最終完成系統(tǒng)的整體集成[13]。在咨詢過程中注重定性、定量相結合,每個咨詢項目既要有系統(tǒng)計算、系統(tǒng)科學、計算機等學科專家,也要有經(jīng)濟學家、社會學家、政策專家等,要盡可能掌握全面的數(shù)據(jù)、資料、情報。
隨著中國特色新型智庫的建設和國家高端智庫的試點和推進,總體設計部的思想在當今中國科技智庫建設中得到了體現(xiàn)。例如,作為首批國家高端智庫建設試點單位的中國科學院,建立了以中國科學院學部為主導、以中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院為綜合集成平臺、以中國科學院學部研究支撐單元及院屬研究機構為重要支撐力量的科技智庫架構,開展跨學科、跨機構、跨領域任務的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、管理服務與條件保障,建設專業(yè)支撐力量和情報庫、專家?guī)斓刃畔⑵脚_,逐漸成為創(chuàng)新引領、國家倚重、社會信任、國際知名的高端科技智庫。中國科學院學部是“國家在科學技術方面的最高咨詢機構”,可視作服務于國家重大科技戰(zhàn)略咨詢的總體設計部。
信息的輸入、思想的轉化與成果的報送,本質(zhì)上是科學傳播。建設功能完備的智庫信息采集分析系統(tǒng),準確識別和把握科技決策的需求,推動科技信息在團隊成員間共享并開展深入研討,形成多層次的學術交流平臺和成果轉化渠道,使咨詢成果精準抵達科技決策者案頭,是高水平科技戰(zhàn)略咨詢的必然要求,也是科技智庫之“智”開花結果的必要途徑。
(1)需求輸入環(huán)節(jié)上,前瞻預見經(jīng)濟社會科技發(fā)展趨勢、準確識別和把握決策需求是智庫研究的關鍵。1956年初,國家明確提出制訂“1956—1967年科學技術發(fā)展遠景規(guī)劃”的任務后,超過 600 余名專家學者全力參與規(guī)劃的制訂,對制訂規(guī)劃的方針、基本原則和方法及重點任務、尖端技術與基礎學科領域的研究等提出意見和建議,被譽為決策層“出題”、智庫“答題”、科學家參與科技決策的經(jīng)典范例[14]。要以國家戰(zhàn)略需求為導向,積極運用“走出去”“請進來”等方式建立與決策機構的信息互動機制,確保需求輸入環(huán)節(jié)的暢通。
(2)信息處理環(huán)節(jié)上,科技智庫運用綜合集成的方法對來自決策的需求進行處理加工。綜合集成法是將還原論方法與整體論方法結合起來的系統(tǒng)論方法,融合了專家群體、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、計算機技術,是人-機結合、人-網(wǎng)結合等以人為主的信息、知識和智慧的綜合集成技術[15]。例如,中國科學院強化信息采集整合和文獻分析,監(jiān)測世界科技發(fā)展態(tài)勢和前沿熱點、主要國家和國際組織科技戰(zhàn)略和政策,建成了以科學數(shù)據(jù)和科技情報為基礎的研究與監(jiān)測體系,并探索形成以智庫雙螺旋法為代表的智庫研究方法[16]。
(3)成果轉化環(huán)節(jié)上,注重加強咨詢成果的轉化、使用和評價,將成熟的思路及時轉化為政策舉措??萍贾菐煅芯砍晒膫鞑?,既包括面向決策層的成果報送,也包括面向社會公眾的科學普及,兩者的有機結合,有利于形成良好的政策輿論環(huán)境。有研究指出,智庫的科技傳播對于提高科技咨詢效果、提升公民科學素質(zhì)、塑造創(chuàng)新文化、建設科技強國具有重要作用[17]。例如,《中國科學院院刊》作為“國家科學思想庫核心媒體”,在國家高端科技智庫的成果傳播上發(fā)揮了重要作用。
前文概述了中國特色新型智庫建設背景下科技咨詢工作面臨的形勢任務,對中國特色新型智庫之“特”“新”“智”等特點進行了描述,并從系統(tǒng)工程、總體設計部和科技傳播等分析框架分別對高水平科技智庫如何體現(xiàn)“特”“新”“智”的特點進行了理論探討,分析了如何建設中國特色新型智庫中的高水平科技智庫。本部分將基于特征分析和理論探討,從服務中國式科技現(xiàn)代化的視角提出中國特色新型智庫科技戰(zhàn)略咨詢的思考和建議。
科技智庫要堅持黨的領導和中國特色社會主義方向,強化理論引領,探索新定位、新機制和新模式,為中國科技事業(yè)發(fā)展和中國式科技現(xiàn)代化提供決策參考。
(1)智庫使命上,堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,立足中國國情,體現(xiàn)中國智慧,自覺肩負科技戰(zhàn)略咨詢的使命責任;以科學咨詢支撐科學決策,以科學決策引領科學發(fā)展,發(fā)揮科技智庫在國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中的作用,為加快推進高水平科技自立自強、建設科技強國提供有力支撐。
(2)智庫機制上,發(fā)揮建制化研究體系的優(yōu)勢,強化系統(tǒng)性布局,發(fā)揮國家科技咨詢委員會、國家科技高端智庫的龍頭作用,加強專業(yè)性科技戰(zhàn)略咨詢機構建設,發(fā)揮科研機構、高水平研究型大學在學科發(fā)展和人才培養(yǎng)方面戰(zhàn)略咨詢的作用,發(fā)揮好企業(yè)特別是技術密集型企業(yè)對拓展咨詢廣度的關鍵作用。厚植新型科技智庫學術根基,在政策研究的學理深度與學術厚度上持續(xù)發(fā)力,加強智庫理論方法和范式創(chuàng)新,發(fā)揮基礎理論和學術研究對新型智庫咨詢的支撐作用,整體提升科技決策咨詢的質(zhì)量與水平,為新型智庫建設和長遠發(fā)展提供堅實基礎。
(3)智庫成果上,緊密結合科教興國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、科技強國建設、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、構建新發(fā)展格局等方面的重點、難點、熱點問題,堅持前瞻性謀劃、儲備性探索、針對性咨詢。在發(fā)現(xiàn)關鍵問題方面回答好“是什么”,在研判學理邏輯方面回答好“為什么”,在提出政策建議方面回答好“怎么辦”;在實踐環(huán)節(jié)的多場景應用中,促進咨詢成果迭代升級,發(fā)揮更大效力,為服務黨和國家科學決策、促進經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展不斷貢獻更多智慧與力量。
高水平科技智庫之“智”是評價智庫質(zhì)量與咨詢效能的重要指標,這有賴于智庫運行保障體系的建立健全,主要體現(xiàn)在制度、平臺與人才三大方面的保障上。
(1)制度保障上,強化智庫建設和運行管理條件保障,著力優(yōu)化管理體制機制,切實夯實新型智庫建設的制度基礎,持續(xù)優(yōu)化智庫建設發(fā)展的制度環(huán)境,拓展可持續(xù)的資金來源渠道,規(guī)范項目管理、成果轉化、經(jīng)費投入、研究平臺、工作流程、考核激勵等各項制度體系,在資源配置、平臺建設、后勤保障等方面不斷夯實基礎。
(2)平臺保障上,充分發(fā)揮戰(zhàn)略研究機構、學術創(chuàng)新團隊等決策咨詢平臺作用,創(chuàng)新科研組織形式,強化跨學科、跨部門、跨組織的聯(lián)合攻關、協(xié)同作戰(zhàn),更好推動重大咨詢?nèi)蝿章鋵嵉轿?。搭建互?lián)互通的信息共享平臺,強化新型智庫研究基地建設與管理,用活、用好智庫研究基地的平臺優(yōu)勢和資源優(yōu)勢,集聚廣泛力量,將智庫基地打造成為科技智庫建設的有力依托。
(3)人才保障上,開展科技智庫人才培養(yǎng)規(guī)劃,形成首席專家、領軍人才、骨干人才、管理人才、青年人才“五位一體”的人才梯隊,建設智庫研究員隊伍。推動決策機構與智庫之間的人才流動,健全“旋轉門”交流機制。加強智庫人才培訓特別是“策論”寫作能力訓練,聚焦重大決策咨詢項目更好地描述問題、揭示意義、提出對策[19]。完善以品德、能力和貢獻為導向的人才評價機制和激勵政策,引導專家積極主動為黨和政府決策貢獻聰明才智。
加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào),優(yōu)化選題策劃,強化科技傳播,使科技智庫在推進中國式科技現(xiàn)代化、建設世界科技強國、實現(xiàn)高水平科技自立自強的征程上結出更多碩果。
(1)選題策劃環(huán)節(jié)。面向黨和國家重大決策需求,研究國內(nèi)外科技發(fā)展趨勢,開展前瞻性咨詢。強化頂層統(tǒng)籌協(xié)調(diào),加強與國家科技咨詢委員會的常態(tài)化聯(lián)動和機制性互補,加強與實際部門開展合作研究,提高研究工作的針對性實效性。發(fā)揮戰(zhàn)略研究和文獻情報機構的作用,積極引入科技決策咨詢的“查需”機制[19]。形成由政策制定部門和領導者“出題”、戰(zhàn)略科學家“選題”、戰(zhàn)略咨詢研究機構“答題”、根據(jù)創(chuàng)新實踐的成效“評題”運行機制。
(2)分析研判環(huán)節(jié)。發(fā)揮戰(zhàn)略科學家的領銜作用,發(fā)揮多學科優(yōu)勢,堅持定性、定量相結合,建設匯集多領域專家的綜合研討廳。倡導求真務實、向實求學的學風,鼓勵面向實踐特別是經(jīng)濟社會發(fā)展主戰(zhàn)場開展深度調(diào)查研究,掌握一手資料,發(fā)現(xiàn)問題癥結。建設開放式的咨詢平臺,主動征集廣大科技工作者的意見建議,將“零金碎玉”類的意見建議,集成、整理、轉化提升為有助于科技強國建設的“國之大器”。
(3)成果轉化環(huán)節(jié)。加強與有關決策部門的交流互動,以項目和報告為紐帶,通過聽證會、座談會、論證會等多種形式,廣泛傳播智庫成果,拓展與決策部門的交流網(wǎng)絡,建立常態(tài)化互動機制。深化與國際知名科技智庫交流合作,積極穩(wěn)妥擴大國際科技咨詢交流,更好地融入全球科技創(chuàng)新體系,提升科技智庫的國際競爭力、影響力和話語權。