基于政策工具視角的多主體綠色施肥行為決策研究*

張 梅，易川琪，騰 云

（1.東北農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150036；2.東北農(nóng)業(yè)大學(xué)工程學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150036）

0 引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，各產(chǎn)業(yè)增長方式由數(shù)量擴(kuò)張向質(zhì)量提升轉(zhuǎn)變，政策重心也有所調(diào)整。推行綠色施肥是恢復(fù)受損耕地地力、優(yōu)化種植業(yè)生態(tài)效益，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。自2015年起，我國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部出臺(tái)了多部施肥調(diào)控政策?！兜?020年化肥使用量零增長行動(dòng)方案》積極推動(dòng)各生產(chǎn)主體進(jìn)行減量化、有機(jī)化生產(chǎn)?！蛾P(guān)于做好2021年化肥減量增效工作的通知》強(qiáng)調(diào)針對(duì)耕地狀況科學(xué)制定施肥方案，進(jìn)行測土配方施肥。

我國施肥調(diào)控政策對(duì)化肥減量增效發(fā)展起到一定推動(dòng)作用，但對(duì)各農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體綠色施肥行為的刺激效果有待加強(qiáng)[1]。從宏觀層面看，自2015年各專項(xiàng)政策實(shí)施以來，我國化肥平均施用強(qiáng)度從每公頃445.7kg減少到379.5kg①數(shù)據(jù)來源：《2020年我國農(nóng)業(yè)化肥產(chǎn)業(yè)分析報(bào)告——產(chǎn)業(yè)競爭格局與未來動(dòng)向研究》，水稻、小麥、玉米三大糧食作物化肥利用率提升至40.2%，化肥過量施用、利用率低等狀況得到明顯改善。然而在實(shí)際生產(chǎn)中，小規(guī)模農(nóng)戶綠色生產(chǎn)意識(shí)較為薄弱、資金壓力大，在施用有機(jī)配方肥方面存在“高意愿、低行為”的矛盾現(xiàn)象[2]。農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織作為配肥技術(shù)重要推廣主體，則受到技術(shù)人員專業(yè)水平和資產(chǎn)專用性的約束，增設(shè)測土配方施肥服務(wù)積極性不高。

針對(duì)當(dāng)前施肥調(diào)控政策并未有效引導(dǎo)各主體綠色施肥行為這一問題，學(xué)者們給出如下兩方面解釋。

（1）單一政策刺激效果不佳：化肥面源污染整治有著較強(qiáng)的公共產(chǎn)品屬性[3]，農(nóng)戶缺乏主動(dòng)減量控污動(dòng)機(jī)[4]，需要政策調(diào)動(dòng)。然而，地方政府普遍實(shí)行單項(xiàng)減量政策，忽視了不同政策的差異和互補(bǔ)關(guān)系，難以全面調(diào)節(jié)農(nóng)戶施肥行為[5,6]。例如，補(bǔ)貼政策對(duì)農(nóng)戶生態(tài)認(rèn)知的改善作用并不顯著[7]，且易誘發(fā)機(jī)會(huì)主義行為，無法形成化肥減量自我執(zhí)行機(jī)制[8]。

（2）政策涉及到的各行為主體存在利益沖突：根據(jù)傳統(tǒng)博弈論，各主體訴求不同[9]，如追求生態(tài)效益最大化的政府和追求經(jīng)濟(jì)效益最大化的農(nóng)戶存在矛盾，單一政策無法有效化解[10,11]。已有研究為進(jìn)一步探尋減量政策對(duì)各主體施肥行為的影響提供了借鑒，但不難發(fā)現(xiàn)：大多數(shù)研究將是否實(shí)施某一類政策作為主要變量，未將政策標(biāo)準(zhǔn)以及多種政策疊加效應(yīng)納入考慮；對(duì)承接政府測土配方施肥技術(shù)推廣任務(wù)、滿足農(nóng)戶有機(jī)生產(chǎn)需求的農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織重視不足，這一關(guān)鍵主體的缺失將嚴(yán)重阻礙化肥減量增效進(jìn)程；博弈主體將根據(jù)成本收益的變動(dòng)不斷調(diào)整自身策略，而傳統(tǒng)博弈論忽視了這一動(dòng)態(tài)過程，相關(guān)研究靜態(tài)設(shè)置政策參數(shù)[12-15]，缺乏不同政策水平下各主體策略變動(dòng)過程的清晰描述。

鑒于此，文章嘗試從如下方面對(duì)已有研究進(jìn)行拓展，為構(gòu)建高效的化肥減量增效政策體系提供理論支撐：第一，科學(xué)劃分不同施肥調(diào)控政策工具，明確各類工具對(duì)綠色施肥行為的引導(dǎo)機(jī)理；第二，以重視群體策略均衡的演化博弈理論為基礎(chǔ)[16,17]，分析政府、農(nóng)戶及農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織的動(dòng)態(tài)博弈關(guān)系和三方策略組合的均衡穩(wěn)定性，探尋各主體綠色施肥行為內(nèi)生動(dòng)力；第三，使用matlab2016b軟件進(jìn)行數(shù)值仿真分析，得出不同水平政策工具組合對(duì)農(nóng)戶及農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織綠色施肥行為的動(dòng)態(tài)影響機(jī)制。

1 政策工具引導(dǎo)綠色施肥行為的機(jī)理分析

相比于感知生態(tài)效益，感知經(jīng)濟(jì)效益對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體生產(chǎn)行為的影響更為顯著[18]，而綠色施肥具有較強(qiáng)的公共產(chǎn)品屬性，進(jìn)行有機(jī)生產(chǎn)的農(nóng)戶、增設(shè)測土配方施肥服務(wù)的農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織難以直接獲得經(jīng)濟(jì)利益，缺乏主動(dòng)控污減量動(dòng)機(jī)。要推進(jìn)化肥減量增效，必須應(yīng)用綜合性的施肥調(diào)控政策工具來調(diào)節(jié)各主體經(jīng)濟(jì)效益[19]，引導(dǎo)綠色施肥行為。

政策工具指在既定制度環(huán)境下，政策制定者及執(zhí)行者為解決特定問題而采取具體手段的集合[20]，每一類政策工具由同屬性的多項(xiàng)條款集合而成[21,22]。根據(jù)當(dāng)前化肥減量增效工作的開展情況①政策內(nèi)容來源：中央及各級(jí)政府《關(guān)于做好2021年化肥減量增效工作的通知》，按照政策施加影響的途徑將施肥調(diào)控政策工具分為如下3類[23]：一是信息傳遞型政策工具，多指帶有自愿參與性質(zhì)的誘導(dǎo)手段[24]，包括開展測土配方施肥技術(shù)推廣活動(dòng)、創(chuàng)建耕地質(zhì)量和施肥技術(shù)等信息的咨詢渠道；二是激勵(lì)型政策工具，指基于市場機(jī)制的經(jīng)濟(jì)刺激手段，包括向農(nóng)戶發(fā)放25%～30%的有機(jī)配方肥購買補(bǔ)貼，在項(xiàng)目資金30%內(nèi)購買“統(tǒng)測、統(tǒng)配、統(tǒng)施”等農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)；三是控制型政策工具，指強(qiáng)制性禁止手段，包括推行氮肥施用定額制、嚴(yán)格限制化肥包裝廢棄物的處理,并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。

3類施肥調(diào)控政策工具由于結(jié)構(gòu)、特征的不同，經(jīng)濟(jì)效益調(diào)節(jié)效應(yīng)不同，對(duì)農(nóng)戶和服務(wù)組織綠色施肥行為的引導(dǎo)路徑也存在差異，具體作用機(jī)理見圖1。將3類政策工具進(jìn)一步分為正反饋與負(fù)反饋工具，正反饋工具將公共產(chǎn)品的正外部性內(nèi)化為收益，如：政府主要利用信息傳遞型工具來強(qiáng)化各主體綠色施肥的認(rèn)知和能力、提升生產(chǎn)效率，利用激勵(lì)型工具幫助各主體緩解綠色施肥的資金壓力、強(qiáng)化生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)能力[25]，降低成本提高收益，正向推動(dòng)各主體綠色施肥行為。負(fù)反饋工具則將負(fù)外部性內(nèi)化為成本，如控制型工具通過增加農(nóng)戶過量施用化肥的成本，抑制其違規(guī)施肥行為，反向推動(dòng)各主體綠色施肥行為。此外，農(nóng)戶進(jìn)行有機(jī)生產(chǎn)將相應(yīng)產(chǎn)生測土配方施肥服務(wù)需求，托管服務(wù)組織增設(shè)配肥環(huán)節(jié)也將提高有機(jī)生產(chǎn)的比例，施肥調(diào)控政策工具則利用雙方的相互推動(dòng)作用進(jìn)一步鞏固各主體的綠色施肥行為[26]。但政策工具的實(shí)際作用還取決于地方政府如何落實(shí)，不同的政策實(shí)施力度對(duì)各主體新增成本的覆蓋比例、風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避程度也有所不同。

圖1 政策工具引導(dǎo)綠色施肥行為機(jī)理

2 三方博弈主體策略演化分析

2.1 三方主體博弈關(guān)系的說明及損益變量的設(shè)定

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，制度供需雙方出現(xiàn)利益沖突必會(huì)形成博弈，需不斷調(diào)整，才能達(dá)到均衡狀態(tài)以滿足各方預(yù)期，與演化博弈理論相契合。在推行綠色施肥過程中，施肥調(diào)控政策串聯(lián)起了政府、農(nóng)戶以及農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織，形成了如圖2所示的動(dòng)態(tài)博弈關(guān)系。由于不完全理性以及信息不對(duì)稱，各主體難以立刻做出可同時(shí)滿足各方預(yù)期目標(biāo)的策略選擇[27]。但主體策略并非固定不變，是否采取綠色施肥行為及相對(duì)應(yīng)的成本收益影響著多方演化博弈的結(jié)果[28]。各方將判斷其他主體行為的影響并進(jìn)行動(dòng)態(tài)決策，逐漸形成可實(shí)現(xiàn)多方收益最大化的策略組合[29]，具體說明與設(shè)定如下。

圖2 三方博弈關(guān)系

在“自然”狀態(tài)下存在一個(gè)由地方政府、農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織三方群體組成的博弈系統(tǒng)。政府策略選擇空間為：[應(yīng)用施肥調(diào)控政策工具（X），不應(yīng)用施肥調(diào)控政策工具(1-X)]，發(fā)生概率為[x，1-x]；農(nóng)戶策略選擇空間為[有機(jī)化生產(chǎn)（Y），不有機(jī)化生產(chǎn)（1-Y）]，發(fā)生概率為[y，1-y]；服務(wù)組織策略選擇空間為[增設(shè)綠色施肥服務(wù)（Z），不增設(shè)綠色施肥服務(wù)（1-Z）]，發(fā)生概率為[z，1-z]。

為保護(hù)生態(tài)環(huán)境，塑造良好形象，政府將應(yīng)用施肥調(diào)控政策工具，產(chǎn)生總成本Cg；實(shí)施激勵(lì)型政策工具，同時(shí)農(nóng)戶進(jìn)行有機(jī)生產(chǎn)，需向農(nóng)戶提供有機(jī)、配方肥購買補(bǔ)貼，比例為S（∈(0,1)），產(chǎn)生財(cái)政支出S*FC；服務(wù)組織增設(shè)測土配方施肥服務(wù)，需購買“統(tǒng)測、統(tǒng)配、統(tǒng)施”服務(wù)，產(chǎn)生費(fèi)用Eg。實(shí)施信息傳遞型政策工具，推廣測土配方施肥等綠色生產(chǎn)技術(shù)單位投入為r（假設(shè)與生產(chǎn)主體技術(shù)掌握程度、效率與收益提高程度相等），農(nóng)戶和服務(wù)組織參與技術(shù)推廣活動(dòng)，分別產(chǎn)生財(cái)政支出r*Tf、r*Tt。實(shí)施控制型政策工具，向違規(guī)施肥農(nóng)戶收取罰金Q。無論政府是否進(jìn)行施肥調(diào)控，當(dāng)農(nóng)戶和服務(wù)組織采取綠色施肥行為，整體種植業(yè)生態(tài)環(huán)境的恢復(fù)為政府收益，分別為Mf、Mt。若政府判斷應(yīng)用施肥調(diào)控政策工具成本與收益難成比例而放棄，同時(shí)農(nóng)戶和服務(wù)組織也消極應(yīng)對(duì)，種植業(yè)生態(tài)環(huán)境惡化、公眾信任感缺失帶來不利影響N（Cg＜N）。

為提高農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值，獲得遠(yuǎn)期收益，農(nóng)戶將增加有機(jī)配方肥施用比例，產(chǎn)生總成本NCf（肥料、機(jī)械設(shè)備、人工），其中購買受補(bǔ)范圍內(nèi)肥料成本FC（＜NCf），遠(yuǎn)期收益NPf（土地沃肥、農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)；NPf≥NCf）。政府實(shí)施政策工具，獲得肥料購買補(bǔ)貼節(jié)省生產(chǎn)成本S*FC；參與政府農(nóng)技推廣活動(dòng)強(qiáng)度Tf，增加收益r*Tf。服務(wù)組織增設(shè)測土配方施肥施肥服務(wù)，農(nóng)戶購買服務(wù)產(chǎn)生費(fèi)用Ef；施肥服務(wù)對(duì)生產(chǎn)效益的改善程度為p，政府提供或農(nóng)戶自行購買高質(zhì)量施肥服務(wù)分別增加收益Eg*p、Ef*p（p≥1，產(chǎn)量質(zhì)量提升、成本減少、兼業(yè)收入增多）。若農(nóng)戶因要素成本過高堅(jiān)持粗放型耕作方式產(chǎn)生總成本TCf（≤NCf）、收益TPf（≥TCf）；過量施用化肥需向政府繳納罰金Q。假設(shè)在沒有政府和服務(wù)組織幫助的情況下，農(nóng)戶技術(shù)水平較低，家庭勞動(dòng)力較少，施用有機(jī)肥、配方施肥的效率不高，有機(jī)生產(chǎn)收益將低于進(jìn)行粗放型生產(chǎn)收益，NPf-NCf≤TPf-TCf。

半公益半經(jīng)營性質(zhì)的服務(wù)組織為分擔(dān)政府推廣測土配方施肥技術(shù)的壓力、滿足農(nóng)戶對(duì)配肥服務(wù)的需求，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，將增設(shè)測土配方施肥服務(wù)，增加成本△NCt（人員培訓(xùn)、機(jī)械設(shè)備購買）。政府和農(nóng)戶均積極采取措施，新的銷售額暨收益為Eg+Ef（Eg、Ef＞△NCt）；參與政府農(nóng)技推廣活動(dòng)強(qiáng)度Tt，增加收益r*Tt。若服務(wù)組織因?yàn)槭袌鲂枨笊倩驘o法輕易改變戰(zhàn)略定位而放棄增設(shè)服務(wù)內(nèi)容，維持原經(jīng)營范圍產(chǎn)生總成本TCt，收益TPt（≥TCt）。

2.2 三方演化博弈模型構(gòu)建

基于以上假設(shè)，構(gòu)建政府、農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織三方博弈主體收益矩陣，如表1所示。

表1 三方演化博弈收益矩陣

根據(jù)損益矩陣，分別列出政府、農(nóng)戶及農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織不同策略的期望收益以及采取綠色施肥行為的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程，以得出各主體不同策略概率變化率。

以政府為例，政府應(yīng)用施肥調(diào)控政策工具復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程計(jì)算步驟為：

政府選擇應(yīng)用或不應(yīng)用政策工具的期望收益的公式分別為：

Uge指政府選擇應(yīng)用政策工具時(shí)的期望收益，Ugn指政府選擇不應(yīng)用政策工具時(shí)的期望收益，R指不同策略組合下政府的收益。根據(jù)收益矩陣中列出的不同博弈狀況下的政府收益，進(jìn)一步可得具體收益情況:

政府的平均期望收益公式為：

政府應(yīng)用政策工具復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程公式為：

根據(jù)矩陣中的政府收益，進(jìn)一步可得具體復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程為：

進(jìn)一步簡化可得：

同理可得：

簡化后農(nóng)戶有機(jī)生產(chǎn)具體復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程為：

服務(wù)組織增設(shè)測土配方施肥服務(wù)復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程為：

2.3 三方博弈主體策略穩(wěn)定性分析

構(gòu)造出政府、農(nóng)戶及農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織的博弈策略演化三維相位圖（圖3至圖5），能更直觀地展現(xiàn)出三方主體策略演化的趨勢。

圖3 政府策略演化相位圖

圖5 服務(wù)組織策略演化相位圖

2.3.1 政府穩(wěn)定策略分析

2.3.2 農(nóng)戶穩(wěn)定策略分析

圖4 農(nóng)戶策略演化相位圖

2.3.3 農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織穩(wěn)定策略分析

2.4 三方演化博弈系統(tǒng)均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

代入前文設(shè)定后可得矩陣中各元素分別等于：

將上述8個(gè)均衡點(diǎn)分別代入矩陣J，可得對(duì)應(yīng)特征值為：易知均衡點(diǎn)（0,0,1）特征值3，（1,1,1）特征值1大于零，不符合漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)條件。又知TPf-TCf＞NPf-NCf，（0,1,0）特征值2大于零，也不是漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)。

若-Cg+Q+N＜0、TPf-TCf＞NPf-NCf，（0,0,0）是三方均衡穩(wěn)定策略。在博弈初期，三方主體都因收益無法覆蓋成本或利潤水平有所下降選擇不采取綠色施肥行為。實(shí)際上，在部分人均耕地少、產(chǎn)量低的地區(qū)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)GDP貢獻(xiàn)不大，政府為節(jié)省人財(cái)物等資源，有極大概率不進(jìn)行化肥管控，各方成本收益不變，（0,0,0）的矛盾局面將長期保持，化肥過量施用狀況及其危害無法得到改善。然而化肥污染一旦加劇，政府放任不管的不良影響將持續(xù)擴(kuò)大，直至Q-Cg＞-N，必須采用收取罰金等管控手段來彌補(bǔ)生態(tài)環(huán)境惡化損失。當(dāng)前大多數(shù)地方政府面臨的化肥過量施用損失遠(yuǎn)高于施肥調(diào)控成本，但仍未主動(dòng)開展管控工作，整體化肥減量增效發(fā)展受到嚴(yán)重限制。

表2 各均衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)特征值

已知Q-Cg＞-N，（0,0,0）進(jìn)一步演化，x=0轉(zhuǎn)變至x=1。在此基礎(chǔ)上，若NPf-（NCf-S*FC-r*Tf）＜TPf-（TCf+Q）、Eg-（△NCt-r*Tt）＜0，政府開始采取措施引導(dǎo)農(nóng)戶和服務(wù)組織的綠色施肥行為，但幫扶、干預(yù)水平不高，農(nóng)戶有機(jī)生產(chǎn)凈收益仍低于粗放生產(chǎn)凈收益，服務(wù)組織增設(shè)測土配方施肥服務(wù)凈收益為負(fù)。農(nóng)戶和服務(wù)組織將不顧政府政策刺激堅(jiān)持原生產(chǎn)經(jīng)營模式，（1,0,0）為三方穩(wěn)定策略，（1,1,0）特征值2、（1,0,1）特征值3為正，不是漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)。部分化肥減量增效試點(diǎn)區(qū)僅采用單一的施肥調(diào)控政策工具，標(biāo)準(zhǔn)制定不合理，政府工作及財(cái)政資金使用效率低。

當(dāng)政府權(quán)衡成本收益得出S*FC+r*Tf+Cg＜N、Q-（Eg+r*Tt+Cg）＞0，決定提高施肥調(diào)控水平，但有所側(cè)重。受政策推動(dòng)，若NPf-（NCf-S*FC-r*Tf）＞TPf-（TCf+Q），農(nóng)戶有機(jī)生產(chǎn)凈收益高于粗放型生產(chǎn)凈收益，（1,1,0）為三方穩(wěn)定策略；若Eg-（△NCt-r*Tt）＞0，服務(wù)組織增設(shè)配肥服務(wù)產(chǎn)生正的凈收益，（1,0,1）為三方穩(wěn)定策略。實(shí)際上，地方政府對(duì)種植大戶、合作社或其他大規(guī)模的新型經(jīng)營主體更為關(guān)注，對(duì)畝數(shù)較小的散戶重視不足，政策實(shí)施時(shí)帶有一定偏向性，難以全面調(diào)動(dòng)起各主體綠色施肥的積極性。

當(dāng)政府加強(qiáng)施肥調(diào)控政策工具實(shí)施力度，農(nóng)戶和服務(wù)組織自行開展綠色施肥活動(dòng)的能力進(jìn)一步優(yōu)化，僅憑雙方互相支撐也能大幅提高農(nóng)戶有機(jī)生產(chǎn)收益、改善服務(wù)組織配肥服務(wù)效率，即NPf+Ef*（p-1）-NCf＞TPf-TCf、Ef-△NCt＞0。此時(shí)政府為節(jié)省成本將逐漸減弱施肥調(diào)控力度，（0,1,1）為三方穩(wěn)定策略，也是推行化肥減量增效的理想狀態(tài)。

3 數(shù)值仿真結(jié)果分析

當(dāng)前黑龍江省耕地面積、糧食產(chǎn)量均居我國首位，改善黑龍江省化肥施用狀況，是保障我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、推動(dòng)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。當(dāng)前黑龍江省開展化肥減量增效行動(dòng)并在重點(diǎn)示范縣區(qū)開展試點(diǎn)工作，化肥過量施用、利用率低等狀況有所好轉(zhuǎn)，但主要以改善果菜茶生產(chǎn)為主，糧食生產(chǎn)有機(jī)化程度仍有待提升。以黑龍江省實(shí)際生產(chǎn)和政策實(shí)施情況為例，分析政策工具對(duì)各主體綠色施肥行為的調(diào)節(jié)效用，有一定實(shí)際意義。

利用matlab2016b軟件，調(diào)整黑龍江省現(xiàn)行施肥調(diào)控政策有關(guān)參數(shù)以及各方初始策略概率的賦值，得出地方政府、農(nóng)戶及農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織三方策略組合的演化過程。根據(jù)黑龍江省糧食生產(chǎn)狀況，同時(shí)考慮三方策略對(duì)外生變量變動(dòng)的敏感性，對(duì)損益參數(shù)賦如下初始值：Cg=5，n=6，NCf=84，F(xiàn)C=22，Ef=31，p=1.2，NPf=149，TCf=14，TPf=85，Tf=1.6，△NCt=8，Tt=0.2，其他變量p為各主體采用某一策略的概率，t為時(shí)間，步長單位為月。

3.1 單一施肥調(diào)控政策工具動(dòng)態(tài)影響

僅實(shí)施信息傳遞型政策工具，將三方初始概率設(shè)置為（0.7,0.2,0.1），政府綠色生產(chǎn)技術(shù)推廣的單位投入r的變動(dòng)對(duì)農(nóng)戶和服務(wù)組織綠色施肥行為影響如圖6所示。隨著r提高至23及以上，農(nóng)戶和服務(wù)組織將分別于第3年初、第1年初采取綠色施肥行為。較高水平的信息傳遞型工具能夠降低技術(shù)應(yīng)用門檻，幫助農(nóng)戶和服務(wù)組織優(yōu)化生產(chǎn)經(jīng)營效率、擴(kuò)大利潤空間，同時(shí)強(qiáng)化各主體綠色生產(chǎn)認(rèn)知和能力，從源頭上轉(zhuǎn)變施肥行為[32]，這也是政府重視農(nóng)技推廣工作的主要原因。r若低于21.5～23的臨界值，低水平的信息傳遞型工具難以突破資金、利潤等因素對(duì)各主體、尤其是小規(guī)模散戶有機(jī)生產(chǎn)行為的約束[33]，博弈系統(tǒng)將持續(xù)發(fā)散。黑龍江省部分縣市目前主要實(shí)施信息傳遞型施肥調(diào)控政策工具①政策內(nèi)容來源：《黑龍江省耕地保護(hù)條例》，但專項(xiàng)財(cái)政支出較低。以哈爾濱市為例，2021年“耕地保護(hù)與質(zhì)量提升”項(xiàng)目對(duì)推廣測土配方施肥技術(shù)的補(bǔ)助資金為134.2萬元②政策內(nèi)容來源：《哈爾濱市財(cái)政局關(guān)于下達(dá)2021年耕地保護(hù)與質(zhì)量提升補(bǔ)助資金的通知》（哈財(cái)指（農(nóng)）（2021）145號(hào)），實(shí)際上低于臨界水平，各主體尤其是小規(guī)模散戶的施肥決策不穩(wěn)定，整體減量增效工作效率待提升。

圖6 信息傳遞型政策工具動(dòng)態(tài)影響

僅實(shí)施激勵(lì)型政策工具，將三方初始概率設(shè)置為（0.7,0.2,0.1），政府有機(jī)配方肥補(bǔ)貼比例S、購買測土配方施肥服務(wù)支出Eg的變動(dòng)對(duì)農(nóng)戶和服務(wù)組織綠色施肥行為影響如圖7所示。同時(shí)提高S和Eg至37.5%、7.8及以上，農(nóng)戶和服務(wù)組織將在第4年開始采取綠色施肥行為。激勵(lì)型工具在向農(nóng)戶和服務(wù)組織提供資金幫助的同時(shí)明確二者綠色施肥義務(wù)，進(jìn)一步提高激勵(lì)水平則能有效加快各主體參與到化肥減量增效進(jìn)程中來。黑龍江省實(shí)施的激勵(lì)型施肥調(diào)控政策工具多包含在“耕地地力保護(hù)補(bǔ)貼”與“測土配方施肥”項(xiàng)目中，然而部分縣市補(bǔ)貼額度較低。當(dāng)S和Eg低于37.5%、7.8時(shí)，低水平的激勵(lì)型工具無法產(chǎn)生激勵(lì)和財(cái)富效應(yīng)，博弈系統(tǒng)無法收斂到穩(wěn)定狀態(tài)。如哈爾濱市2019年地保補(bǔ)貼為1 086元/hm2（72.4元/667m2）③政策內(nèi)容來源：《黑龍江省財(cái)政廳關(guān)于提前告知2019年耕地地力保護(hù)補(bǔ)貼資金的通知》（黑財(cái)指（農(nóng)）（2019）32號(hào)），測土配方施肥項(xiàng)目補(bǔ)助資金為400萬元④政策內(nèi)容來源：《黑龍江省財(cái)政廳關(guān)于撥付 2019年測土配方施肥項(xiàng)目補(bǔ)助資金的通知》（黑財(cái)指（農(nóng)）（2019）325號(hào)）。其中對(duì)綠色施肥的補(bǔ)貼經(jīng)轉(zhuǎn)換后實(shí)際上低于臨界水平，除種植大戶和合作社等新型經(jīng)營主體外，農(nóng)戶策略將反復(fù)變化，不利于減量增效成果的鞏固，而要進(jìn)一步提高補(bǔ)貼比例和服務(wù)購買支出又將加重政府財(cái)政負(fù)擔(dān)。其次，黑龍江省黑土地保護(hù)項(xiàng)目將購買側(cè)深施肥、黑土培肥服務(wù)作為主要激勵(lì)手段⑤政策內(nèi)容來源：《黑龍江省黑土地保護(hù)利用條例》，對(duì)服務(wù)組織作業(yè)效率產(chǎn)生直接影響，但對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采納和應(yīng)用水平的提升作用并不顯著，長期效用有待優(yōu)化。另外，由于兼業(yè)化加重導(dǎo)致農(nóng)民家庭農(nóng)業(yè)收入占比減少，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重視程度降低，再加上農(nóng)戶測土配方施肥服務(wù)需求對(duì)服務(wù)組織產(chǎn)生直接影響，激勵(lì)型工具邊際效益不斷下降甚至出現(xiàn)負(fù)增長[34]。

圖7 激勵(lì)型政策工具動(dòng)態(tài)影響

僅實(shí)施控制型政策工具，將三方初始概率設(shè)置為（0.2,0.2,0.1），政府罰款金額Q的變動(dòng)對(duì)農(nóng)戶和服務(wù)組織綠色施肥行為影響如圖8所示。當(dāng)Q低于6.0，農(nóng)戶和服務(wù)組織策略變動(dòng)不明顯，將Q提高至6.1及以上，二者將于第3年中旬開始采取綠色施肥行為。政府以收取罰金的方式直接限制農(nóng)戶不合理的施肥行為，轉(zhuǎn)而進(jìn)行有機(jī)生產(chǎn)，再帶動(dòng)服務(wù)組織增設(shè)測土配方施肥服務(wù)，在行為慣性影響下二者積極行為得到強(qiáng)化。理論上，與另兩類政策工具相比，實(shí)施控制型政策工具成本更低、達(dá)成目標(biāo)速度更快，三方收益也更多。但僅實(shí)施單向性、應(yīng)急性的控制型政策工具或進(jìn)一步提高懲罰額度，實(shí)際上忽視了技術(shù)水平、資金等因素對(duì)各主體綠色施肥行為的限制，政府與農(nóng)戶、服務(wù)組織間的隔閡深化，合作局面難以維系，總體損失反而進(jìn)一步擴(kuò)大[35]。

圖8 控制型政策工具動(dòng)態(tài)影響

3.2 施肥調(diào)控政策工具組合動(dòng)態(tài)影響

要實(shí)現(xiàn)化肥減量增效，推廣綠色施肥技術(shù)的信息傳遞型政策工具是必須的，也是大部分地方政府施肥調(diào)控的主要手段，黑龍江省部分縣市如巴彥縣更是將全面推廣測土配方施肥技術(shù)納入“十四五”規(guī)劃之中①政策內(nèi)容來源：《巴彥縣國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃綱要》。然而，基層農(nóng)技推廣存在技術(shù)人員專業(yè)素養(yǎng)欠缺、資金不到位、管理混亂等問題，限制了信息傳遞型工具對(duì)綠色施肥行為的推動(dòng)作用，難以長時(shí)間維持政府與農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織的合作關(guān)系，三方策略將處在不斷的博弈波動(dòng)之中。

實(shí)際上，每類政策工具都有特定功能和缺陷，必要時(shí)需根據(jù)實(shí)際情況對(duì)各類工具進(jìn)行組合，多種工具間的相互作用產(chǎn)生疊加效應(yīng)，可成就并放大彼此的效能[36]。該節(jié)將模擬信息傳遞型工具與激勵(lì)型、控制型工具組合后的應(yīng)用效果，設(shè)置三方初始策略概率為（0.7,0.2,0.1）。

3.2.1 兩兩組合應(yīng)用施肥調(diào)控政策工具效果

組合實(shí)施信息傳遞型和激勵(lì)型政策工具，對(duì)農(nóng)戶和服務(wù)組織行為影響如圖9所示?？刂苧為17，提高S和Eg水平至27.5%、4.2及以上，可立即改善農(nóng)戶和服務(wù)組織策略波動(dòng)情況，并分別于第2年末、第1年初保持穩(wěn)定的綠色施肥行為。信息傳遞型工具對(duì)農(nóng)戶和服務(wù)組織收益的提升作用并不會(huì)在政策實(shí)施初期顯現(xiàn)，二者囿于資金限制，無法隨著綠色生產(chǎn)認(rèn)知及能力的提高而及時(shí)轉(zhuǎn)變粗放型的生產(chǎn)經(jīng)營模式。在實(shí)施信息傳遞型工具的基礎(chǔ)上，增設(shè)激勵(lì)型工具并合理設(shè)置補(bǔ)貼和購買服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，各主體的減量意向?qū)⑥D(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)。組合實(shí)施信息傳遞型與激勵(lì)型工具能夠控制補(bǔ)貼和政府購買對(duì)市場的扭曲、弱化各主體對(duì)政府幫扶的依賴，同時(shí)突破資金對(duì)有機(jī)生產(chǎn)的限制，最重要的是能很大程度改善各主體收益狀況，創(chuàng)造綠色施肥的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。黑龍江省組合應(yīng)用施肥調(diào)控政策工具效用最為顯著的項(xiàng)目即是“黑土地保護(hù)”項(xiàng)目，例如試點(diǎn)縣樺川縣，2019年耕地質(zhì)量監(jiān)測和技術(shù)推廣工作支出206萬元、向有機(jī)化生產(chǎn)主體提供物化補(bǔ)助或購買服務(wù)支出513萬元左右①政策內(nèi)容來源：《樺川縣2018—2019年黑土地保護(hù)利用試點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施方案》，在推行農(nóng)戶綠色施肥行為方面成效顯著，并推動(dòng)土壤有機(jī)質(zhì)提高3%，耕層厚度增加10cm，可進(jìn)一步在全省范圍內(nèi)以專項(xiàng)政策推行。

圖9 信息傳遞型、激勵(lì)型政策工具組合動(dòng)態(tài)影響

組合實(shí)施信息傳遞型和控制型政策工具，對(duì)農(nóng)戶和服務(wù)組織行為影響如圖10所示。保持r=17，提高Q至1及以上，農(nóng)戶和服務(wù)組織將逐步轉(zhuǎn)變生產(chǎn)經(jīng)營模式，分別于第2年末、第1年初保持穩(wěn)定的綠色施肥行為。信息傳遞型工具在綠色生產(chǎn)技術(shù)推廣方面不可避免地存在薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)利潤最大化的追求使得農(nóng)戶和服務(wù)組織仍會(huì)做出負(fù)外部性行為。組合應(yīng)用信息傳遞型與控制型工具，能夠利用罰款提高各主體綠色施肥行為的一致性，并通過農(nóng)技推廣對(duì)綠色生產(chǎn)意識(shí)的改善作用來降低各主體對(duì)懲罰措施的排斥、減少罰款帶來的逆向行為，在更短時(shí)間內(nèi)以更低罰款金額達(dá)成目標(biāo)，更快提升各主體的收益。但與信息傳遞型、激勵(lì)型政策工具組合相比，該組合仍未緩解各主體綠色施肥的資金壓力，實(shí)際效果與理論預(yù)期將產(chǎn)生一定差距。

圖10 信息傳遞型、控制型政策工具組合動(dòng)態(tài)影響

3.2.2 同時(shí)應(yīng)用3類施肥調(diào)控政策工具效果

同時(shí)實(shí)施3類政策工具，對(duì)農(nóng)戶和服務(wù)組織行為影響如圖11所示。設(shè)定信息傳遞型政策水平為r=17，并引入激勵(lì)型、控制型政策工具，并將S、Eg、Q分別設(shè)定為20%、2.4、0.8，農(nóng)戶和服務(wù)組織綠色施肥策略將長期保持穩(wěn)定。與單一或兩兩組合應(yīng)用政策工具相比，同時(shí)實(shí)施3類政策工具，能夠以信息傳遞、激勵(lì)等正反饋工具推動(dòng)農(nóng)戶和服務(wù)組織綠色施肥行為，再以控制等負(fù)反饋工具強(qiáng)化正反饋?zhàn)饔?，建立起化肥減量增效良性循環(huán)系統(tǒng)，以最快速度達(dá)到最優(yōu)的化肥減量增效效果，實(shí)現(xiàn)政府、農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織三方收益最大化。

圖11 3類政策工具組合動(dòng)態(tài)影響

4 結(jié)論與啟示

4.1 結(jié)論

（1）政府、農(nóng)戶及農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織在推行化肥減量增效方面存在利益沖突，而各主體策略又隨著政府政策標(biāo)準(zhǔn)不斷變動(dòng)，形成演化博弈關(guān)系。明確三方博弈關(guān)系和相互影響路徑，是優(yōu)化農(nóng)戶與服務(wù)組織施肥策略從而推行二者綠色施肥行為的重要途徑。

（2）較弱的政策實(shí)施力度并不會(huì)對(duì)農(nóng)戶和服務(wù)組織的綠色施肥行為產(chǎn)生顯著推動(dòng)作用，需要將政府的干預(yù)與幫扶提高到一定水平之上，才會(huì)明顯改善各主體采取綠色施肥行為后的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和經(jīng)濟(jì)效益，達(dá)到預(yù)期刺激效果。

（3）較高水平的信息傳遞型施肥調(diào)控政策工具推動(dòng)農(nóng)戶和服務(wù)組織采取綠色施肥行為的速度更快，調(diào)節(jié)作用的持續(xù)時(shí)間更長久。但不同政策工具的作用機(jī)制不同，僅應(yīng)用某一類工具將產(chǎn)生偏重，限制整體刺激效果，而工具間的疊加效應(yīng)能夠彌補(bǔ)單一工具缺陷。將信息傳遞型與激勵(lì)型工具組合應(yīng)用，政府成本更低而農(nóng)戶和服務(wù)組織收益更高，能夠充分調(diào)動(dòng)起各主體綠色施肥動(dòng)機(jī)。同時(shí)應(yīng)用3類工具則更能建立起化肥減量增效良性循環(huán)系統(tǒng)，促進(jìn)博弈系統(tǒng)以更少的成本、更高的收益提前達(dá)到三方合作推進(jìn)化肥減量增效的穩(wěn)定狀態(tài)。

4.2 啟示

（1）重視農(nóng)戶及農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織在推進(jìn)化肥減量增效方面的主體作用。小規(guī)模農(nóng)戶在有機(jī)生產(chǎn)方面對(duì)其他新型經(jīng)營主體有著強(qiáng)大的帶動(dòng)作用，農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織作為測土配方施肥技術(shù)的另一推廣主體對(duì)有機(jī)配方肥施用效果則有著顯著優(yōu)化作用。農(nóng)戶與服務(wù)組織缺乏主動(dòng)轉(zhuǎn)變施肥行為、擴(kuò)大服務(wù)范圍的動(dòng)機(jī)，需要政府采取政策手段調(diào)動(dòng)，政府開展施肥調(diào)控工作成為推行綠色施肥、推進(jìn)化肥減量增效的關(guān)鍵。

（2）明確農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)組織的個(gè)體特征和政策需求，著重應(yīng)用信息傳遞型施肥調(diào)控政策工具，組合應(yīng)用信息傳遞型與激勵(lì)型工具，有條件時(shí)可同時(shí)應(yīng)用3類工具，以精準(zhǔn)解決各主體綠色施肥的痛點(diǎn)。政府應(yīng)加快基層農(nóng)技推廣制度改革，同時(shí)補(bǔ)充性地提供資金支持或進(jìn)行強(qiáng)制性管制。政府還應(yīng)隨著各主體策略的變動(dòng)相應(yīng)調(diào)整政策實(shí)施力度和組合方式、科學(xué)制定政策標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)各主體行為趨向穩(wěn)定，政府可逐漸降低幫扶水平或干預(yù)力度[37]，提高施肥調(diào)控工作效率和財(cái)政資金利用效率。

（3）加強(qiáng)對(duì)地方政府化肥減量增效績效的考核，保證施肥調(diào)控工作及時(shí)開展；政府應(yīng)科學(xué)選擇化肥減量增效政策試點(diǎn)區(qū)，保障區(qū)內(nèi)政策健全完善以及財(cái)政資金撥款落實(shí)到位，同時(shí)不斷優(yōu)化政策內(nèi)容，以充分發(fā)揮示范區(qū)輻射帶動(dòng)作用。