四張清單管控風險
——人民銀行奉新縣支行探索化解風險隱患經(jīng)驗做法

■余洪華

近年來，在疫情防控形勢非常復雜、嚴峻的情況下，為強化內控內管，防范內部風險，維護金融穩(wěn)定，確保支行各項工作安全、有序、穩(wěn)健運行。人民銀行奉新縣支行從四張清單入手，充分利用數(shù)據(jù)分析，做實政治監(jiān)督，做細日常監(jiān)督，實現(xiàn)監(jiān)督資源共享，形成一種長效化、常態(tài)化監(jiān)督體系，有效地防范了崗位（廉政）風險，使黨中央及上級重大決策部署切實得到貫徹落實。

一、完善工作責任清單，推進黨建業(yè)務融合。為督促支行工作目標任務更明確、內容更具體、責任更清晰、追責更嚴格，研究制定完善了崗位（廉政）風險防控責任清單、安全生產(chǎn)責任清單、工作目標責任清單、意識形態(tài)責任清單、黨風廉政建設責任清單和監(jiān)督執(zhí)紀問責責任清單，將全面從嚴治黨責任和“一崗雙責”細化到每一個股室、每一個部門，向崗位、員工延伸，增強全面從嚴治黨“一崗雙責”執(zhí)行力。為促進工作責任清單落實落細落地，建立了行長每年查、分管領導每半年查、股室負責人每季度或每月查、紀檢內審不定期查的“四級”監(jiān)督網(wǎng)絡，堅持按規(guī)定時間對各部門履行全面從嚴治黨責任清單、“一崗雙責”清單等工作任務完成情況進行檢查。同時根據(jù)《中國人民銀行內審部門風險評估工作管理辦法》，每年對支行8 個業(yè)務單元17 個風險事項進行風險評估，分析風險事項，判別風險等級。做到業(yè)務與全面從嚴治黨與黨風廉政建設工作同部署、同落實、同檢查、同考核，推進黨建與業(yè)務深度融合。紀檢、內審根據(jù)各類檢查提出的問題，工作責任清單落實不到位的情況進行內控風險評估，收集內控制度不完善、不規(guī)范和與上級制度有沖突的制度、辦法，提請支行黨組按照“立”“改”“廢”要求進行研究、修訂、補充，形成用制度管人、管事的格局。近年來，對涉及黨建、內部管理、人員管理、賬務管理、績效管理、車輛管理、疫情防控等方面20 余項制度進行了梳理，新建制度4 項，修訂、完善制度10 項，促進黨建與業(yè)務工作的運行更加規(guī)范、更加安全。

二、完善重大任務清單，確保決策事項落實。按照上級行《關于加強縣市支行“三重一大”事項決策監(jiān)督管理辦法》以及黨中央重大決策和上級重大工作任務部署的要求，各部門按職能要求建立了《貫徹落實“三重一大”事項任務清單》《意識形態(tài)管理任務清單》《疫情防控任務清單》《金融支持鄉(xiāng)村振興任務清單》《普惠金融服務站建設任務清單》等重大事項任務清單，明確責任領導、責任部門、責任人員，實時將貫徹落實“三重一大”事項落實情況和措施記錄在重大事項任務清單。根據(jù)《深化政治監(jiān)督推進中央及上級重大決策部署貫徹落實的工作方案》和政治監(jiān)督任務的要求，紀檢、內審部門建立《支行政治監(jiān)督清單》，并按《支行政治監(jiān)督清單》的內容，不定期調閱黨組會議、行長辦公會議記錄，調閱落實重大決策部署出臺的文件，開展活動的信息報道，總結材料及活動圖片等，查看各職能部門落實黨中央及上級重大決策部署情況臺賬，重點監(jiān)督疫情防控、鄉(xiāng)村振興與脫貧攻堅有效銜接、綠色金融、普惠金融、金融支持企業(yè)復工復產(chǎn)、兩項直達貨幣政策落實等重大事項任務清單完成情況。根據(jù)重大決策部署監(jiān)督檢查情況，對《支行政治監(jiān)督清單》和支行《重大事項任務清單》進行銷號管理，做到落實一個銷號一個，對未及時貫徹落實到位的、落實不夠規(guī)范、不夠全面的等情況，紀檢、內審向各職能部門印發(fā)問題建議書，提出整改落實意見、建議。近兩年，印發(fā)紀檢、內審建議書4份，有效地促進了重大決策部署任務的落地。

三、完善負面輿情清單，管控意識形態(tài)風險。根據(jù)青年員工對網(wǎng)絡知識掌握較熟悉情況，組成青年員工輿情監(jiān)測小組，從微博、百度貼吧、抖音、微信等互聯(lián)網(wǎng)平臺搜索相關網(wǎng)絡輿情，重點監(jiān)測網(wǎng)絡負面輿情，建立《負面輿情清單》，及時收集上報，消除意識形態(tài)管控風險。紀檢、人事、內審等部門負責收集信訪舉報、家訪、走訪、談心談話等方式反映與領導干部、員工的相關問題信息；到公安、法院、檢察院、交警、網(wǎng)信辦、市監(jiān)局等部門現(xiàn)場走訪反映的員工異常行為；日常同級監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題等情況，建立《員工異常行為負面清單》，強化員工異常行為管理。支行黨組、紀檢組、內審根據(jù)《員工異常行為負面清單》，采取一對一談話、廉政談話等方式，對有異常行為和負面輿情的員工進行交心談心，不定期組織開展員工政治教育、法紀教育、警示教育、廉政教育和紅色教育等活動，學習習近平新時代中國特色社會主義思想，切實疏導員工心理，增強黨員干部理想信念、黨性修養(yǎng)，增強法規(guī)法紀意識，樹立社會主義核心價值觀。近兩年來，開展談心談話20余次，各類宣傳教育6 次，強化意識形態(tài)陣地建設，有效落實意識形態(tài)責任。

四、完善問題臺賬清單，防止屢查屢犯發(fā)生。紀檢、內審部門收集整理巡視、巡察、內審檢查、條線檢查、非現(xiàn)場檢查、內審同級監(jiān)督檢查和日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，建立《問題臺賬清單》，掌握支行各部門存在的風險隱患。近兩年來，建立《問題臺賬清單》10 余個。由紀檢、內審部門根據(jù)《問題臺賬清單》，按每一項目、每一個問題，逐一建立《問題整改交辦單》，明確整改責任人員、責任領導、整改時限，指定專人負責整改，并根據(jù)《問題整改交辦單》和整改資料，對《問題臺賬清單》實行銷號管理，做到整改一個銷號一個，做實問題整改后半篇文章。對各類檢查提出的問題由內審部門根據(jù)《中國人民銀行內審部門風險評估管理辦法》識別風險程度，按《工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法》進行積分，實施經(jīng)濟處罰。對問題整改不及時、整改不到位及屢查屢犯的情況，支行紀檢組運用監(jiān)督執(zhí)紀問責四種形態(tài)，特別是第一種形態(tài)，對責任人員采取提醒談話、約談等形式進行處理，防止問題再次發(fā)生，增強員工風險防范意識。近兩年，開展提醒談話、約談共10 余人次，提升問題整改質效，實現(xiàn)了支行近三十年來未發(fā)生重大案件。