基于改進(jìn)模糊層次分析法的水利工程項目風(fēng)險評價研究

賈文惠

（山東省菏澤市河湖流域工程管理服務(wù)中心，山東 菏澤 274000）

隨著我國對水利工程投資的不斷加大，水利工程建設(shè)項目數(shù)量快速增長，《水利發(fā)展統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)顯示，我國近年來平均每年增長25000 項水利工程建設(shè)項目。在此過程中，社會各界以及項目參與方更多的將關(guān)注的重點放在項目的建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量以及成本等方面，忽略了在水利工程建設(shè)之前對其潛在的所有風(fēng)險進(jìn)行深入系統(tǒng)的分析和制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。由于水利工程一般具備投入資金體量大、涉及參與方較多、建設(shè)周期長、施工工藝復(fù)雜等特點，決定了水利工程建設(shè)項目在工期、成本、質(zhì)量、環(huán)境以及安全等方面都存在諸多的風(fēng)險因素，需要在項目建設(shè)之前就必須對風(fēng)險進(jìn)行全面的識別和管理，預(yù)防因風(fēng)險發(fā)生而造成的損失。因此，建立完善的水利工程建設(shè)項目風(fēng)險管理體系在我國當(dāng)前發(fā)展背景下就具有十分重要的現(xiàn)實意義。

1 水利工程建設(shè)項目風(fēng)險識別

1.1 識別原則

全生命周期原則：水利工程建設(shè)項目風(fēng)險不僅僅存在于某個階段，而是存在于水利工程建設(shè)項目的全壽命周期過程，包括項目識別階段、投資階段、建設(shè)階段以及運營階段等，風(fēng)險的識別也要考慮到水利工程的整個生命周期，做到風(fēng)險因素的全面識別。

符合實際原則：由于水利工程建設(shè)項目分類較多，包括水庫、河道、灌溉設(shè)施等，每種水利工程建設(shè)項目無論是在參與方方面還是建設(shè)投資方面都有較大的區(qū)別。因此，在水利工程建設(shè)項目風(fēng)險識別之前，根據(jù)水利工程建設(shè)項目實際情況。識別的風(fēng)險因素要符合水利工程建設(shè)項目的實際情況。

全面綜合考慮原則：在對水利工程建設(shè)項目進(jìn)行識別時，要進(jìn)行全面綜合的考慮，不僅要對風(fēng)險因素進(jìn)行識別，還要對風(fēng)險因素發(fā)生的概率以及發(fā)生后造成的損失進(jìn)行充分的衡量，以便于后期預(yù)防措施的制定。

1.2 識別方法

現(xiàn)階段，較為常見的風(fēng)險識別方法有專家調(diào)查法、核對表法、案例分析法、WBS 分解法以及文獻(xiàn)研究法等方法。在選擇風(fēng)險識別方法的過程中，要充分考慮建設(shè)項目的特點等實際情況來進(jìn)行選擇，并且有時候使用的風(fēng)險識別方法不局限于一種，為彌補某種風(fēng)險因素識別方法的缺點，可以選擇兩種或多種方法互相結(jié)合的方式來確定風(fēng)險識別方法。

水利工程建設(shè)項目一般具備建設(shè)規(guī)模較大、建設(shè)周期長以及涉及參與方較多等特點，這也決定了水利工程建設(shè)項目風(fēng)險的復(fù)雜性[1-3］。目前，我國并未形成一套統(tǒng)一的水利工程建設(shè)項目風(fēng)險識別方法，結(jié)合水利工程建設(shè)項目的特點，本文決定采用WBS 分解法、案例分析法以及德爾菲專家調(diào)查法相結(jié)合的方法對項目風(fēng)險進(jìn)行識別。首先，將具體項目進(jìn)行工作風(fēng)險，識別各工作部分存在的風(fēng)險；其次，采用案例分析法對初步識別的風(fēng)險進(jìn)行補充；最后，采用德爾菲專家調(diào)查法對風(fēng)險因素進(jìn)行刪減和完善，最終形成水利工程建設(shè)項目風(fēng)險因素體系。

2 水利工程建設(shè)項目評價模型

2.1 基于改進(jìn)的模糊層次分析法

在對水利工程建設(shè)項目的風(fēng)險因素進(jìn)行評價之時，除了考慮各風(fēng)險因素的重要程度，還應(yīng)考慮各風(fēng)險因素之間存在的關(guān)系，及構(gòu)建風(fēng)險因素的影響關(guān)系矩陣。同時，還應(yīng)對模糊矩陣形成的權(quán)重值進(jìn)行調(diào)整以提高其準(zhǔn)確性。在此過程中，利用0-1 標(biāo)度法降低指標(biāo)因素對重要性的判斷難度，后續(xù)可將一致性檢驗這步驟省略，應(yīng)用步驟更為簡單。

2.2 改進(jìn)模糊層次分析法計算步驟

第一步，建立模糊優(yōu)先矩陣：

其中，Ci和Cj分別表示指標(biāo)ai和aj的重要程度。

第二步，建立影響關(guān)系矩陣，根據(jù)各層次結(jié)構(gòu)中指標(biāo)因素之間的關(guān)系來構(gòu)建影響關(guān)系矩陣：

第三步，轉(zhuǎn)為模糊一致矩陣：

第四步，求權(quán)重向量：

進(jìn)行歸一化處理后，各指標(biāo)權(quán)重為：

各指標(biāo)權(quán)重向量為：

第五步，對權(quán)重進(jìn)行修正：

各指標(biāo)權(quán)重向量最終值為：

第六步，進(jìn)行層次排序：

第七步，確定隸屬函數(shù)：

第八步，模糊綜合評判：

一般情況下，bj越大，則風(fēng)險發(fā)生概率就越小，即風(fēng)險發(fā)生概率Sj=1-bj。

3 實證分析

3.1 項目概況

某水利樞紐工程占地34162 畝，其中耕地3392 畝、園地 605 畝、林地4107 畝、其他土地26058 畝。根據(jù)2012年6～9 月及2012 年12 月～2013 年1 月的實物指標(biāo)調(diào)查成果，該工程永久征地34162 畝，其中耕地3392 畝、園地 605 畝、林地4107 畝、其他土地26058 畝；臨時占地81 畝，其中耕地4 畝、林地74 畝; 搬遷人口 3960 人，拆遷各類房屋15.5 萬m2。工程正常蓄水位為38 m，50 年一遇防洪高水位為44.67 m，100 年一遇防洪高水位為47.44 m；100 年一遇設(shè)計洪水位、 1000 年一遇校核洪水位均為47.44 m。水庫調(diào)節(jié)庫容為0.94 億m3，防洪庫容為2.67 億m3，總庫容為3.66 億m3。

3.2 評價指標(biāo)體系的建立

為便于簡單計算，選擇以該項目的進(jìn)度風(fēng)險為例進(jìn)行分析。采用WBS 分解法、案例分析法以及德爾菲專家調(diào)查法相結(jié)合的方法對本工程項目的進(jìn)度風(fēng)險因素進(jìn)行識別，具體結(jié)果見表1。

表1 水利樞紐工程風(fēng)險因素指標(biāo)體系

3.3 進(jìn)度風(fēng)險評價

第一，建立影響關(guān)系矩陣，具體見表2～表6。

表2 A 層次指標(biāo)影響關(guān)系

表3 B1 層次指標(biāo)影響關(guān)系

表4 B2 層次指標(biāo)影響關(guān)系

表5 B3 層次指標(biāo)影響關(guān)系

表6 B4 層次指標(biāo)影響關(guān)系

第二，對各層次指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行修正：

修正準(zhǔn)則層對于目標(biāo)層的權(quán)重：

計算得出：b=（0.5208，0.2708，0.1458，0.0625）T

同理，可得：

修正后排序為：

第三，進(jìn)行層次總排序，具體結(jié)果見表7。

表7 風(fēng)險因素權(quán)重排序

續(xù)表7

第四，計算改進(jìn)后各指標(biāo)評價集。

同理，可得：

根據(jù)計算結(jié)果，可知各階段工程存在的進(jìn)度風(fēng)險概率，具體見表8。

表8 各階段工程進(jìn)度風(fēng)險發(fā)生概率

根據(jù)計算，其總體風(fēng)險發(fā)生概率為：

基于改進(jìn)模糊層次分析法建立的風(fēng)險評價模型，根據(jù)上文的研究和計算可以得出韓江高陂水利樞紐壩建設(shè)工期在各子工程存在的風(fēng)險，其工期控制的重點子工程在于圍堰工程，要著重把握圍堰工程的進(jìn)度計劃，其他子工程的進(jìn)度風(fēng)險相對來說較低，并且該項目的總體按計劃完工概率達(dá)80%左右，說明本項目在項目進(jìn)度方面存在一定風(fēng)險，需要制定相應(yīng)的應(yīng)對措施來進(jìn)行預(yù)防可能發(fā)生的工期風(fēng)險，以確保項目按照工期計劃完工。

4 結(jié)論與建議

將模糊層次分析法進(jìn)行改進(jìn)并應(yīng)用到水利工程建設(shè)項目風(fēng)險評價工作中，建立基于改進(jìn)的模糊層次分析法的水利工程建設(shè)項目風(fēng)險評價模型，在一定程度豐富了我國當(dāng)前關(guān)于水利工程建設(shè)項目風(fēng)險管理方面的研究，對水利工程建設(shè)項目風(fēng)險評價及管理工作具有較強的現(xiàn)實意義。同時，還需要注意的是水利工程建設(shè)項目類別較多，包括灌溉工程、河道工程等。因此，在對其風(fēng)險進(jìn)行識別之時，必須要根據(jù)實際情況進(jìn)行識別，要反映出水利工程的實際特點。