檢察機關在知識產(chǎn)權(quán)司法保護中的能動履職路徑探析
——以T市X區(qū)人民檢察院辦理的某知識產(chǎn)權(quán)案件為視角

王 睿

天津市西青區(qū)人民檢察院，天津 300380

自黨的十八大以來，在以習近平同志為核心的黨中央的堅強領導下，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)不斷進步發(fā)展，走出了一條中國特色知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路。習近平總書記在主持中央政治局第二十五次集體學習時強調(diào)：“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新”，隨著我國進入新發(fā)展階段，知識產(chǎn)權(quán)保護工作已成為加強國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和增強國家核心競爭力的重要抓手，可以說，知識產(chǎn)權(quán)強國，是建設社會主義現(xiàn)代化強國的必然要求，是推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在需要，是推動高質(zhì)量發(fā)展的迫切需要，是推動構(gòu)建新發(fā)展格局的重要支撐[1]。與此同時，全國檢察機關不斷探索知識產(chǎn)權(quán)刑事、民事、行政檢察集中統(tǒng)一履職，形成檢察辦案、監(jiān)督合力，不斷貫徹落實黨中央關于全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護的決策部署。2022年4月，最高人民檢察院與國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布了《關于強化知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護的意見》，進一步提出深入貫徹習近平法治思想、全面落實《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》的重要要求，這些都意味著知識產(chǎn)權(quán)檢察工作正在進入一個嶄新的時代，檢察機關正在構(gòu)建一個知識產(chǎn)權(quán)保護工作的新格局。

一、某馳名商標被侵權(quán)系列案件情況及亮點工作

T市某鋼管集團為T市X區(qū)某鎮(zhèn)轄區(qū)內(nèi)的知名企業(yè)，其商標被認定為國家馳名商標，2020年以來，河北、廣東、T市等多地出現(xiàn)大量假冒該馳名商標進行銷售的現(xiàn)象，其銷售價格低廉，質(zhì)量以次充好，銷售數(shù)額巨大①T市X區(qū)人民檢察院辦理的張某某等多人涉嫌銷售假冒注冊商標的商品、假冒注冊商標案。。據(jù)調(diào)查，僅2021年1月至6月期間，案件的發(fā)生就導致該企業(yè)銷量同比下降了12萬噸，銷售額下降約6億元，稅收下降約1000余萬元，企業(yè)所有生產(chǎn)線均已停產(chǎn)，工人待業(yè)600余人，企業(yè)瀕臨停產(chǎn)，在銷售額、稅收收益及工人就業(yè)等諸多方面給X區(qū)和該鋼管集團造成了巨大損失，影響十分惡劣。T市X區(qū)檢察院作為具有案件管轄權(quán)的基層檢察機關，目前雖尚無對侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件的審查起訴職能，但在辦理案件審查逮捕過程中，X區(qū)檢察院充分發(fā)揮主觀能動性，解決了案件中出現(xiàn)的各類前沿性的新型問題，立足實踐經(jīng)驗，發(fā)掘案件亮點，積攢良性經(jīng)驗做法，為全市檢察機關辦理知識產(chǎn)權(quán)相關刑事案件提供了有力借鑒。

（一）落實京津冀一體化，加強知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護

京津冀協(xié)同發(fā)展是黨中央、國務院在新的歷史條件下作出的重大決策部署和重大國家戰(zhàn)略，自2015年《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》實施以來，京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略對三地知識產(chǎn)權(quán)的保護一直被高度重視。T市人民檢察院出臺的《京津冀檢察機關關于加強知識產(chǎn)權(quán)保護，強化網(wǎng)絡綜合治理，維護金融安全跨區(qū)域協(xié)作的工作意見》（以下簡稱《工作意見》），更是專門將T市檢察機關的知識產(chǎn)權(quán)保護工作予以細化和延伸。在辦理上述馳名商標被侵權(quán)系列案件中，X區(qū)檢察院發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)不僅侵犯了其他企業(yè)的商標專用權(quán)，同時其所暴露出的自身內(nèi)部存在的經(jīng)營管理機制不健全、自主商標培養(yǎng)意識不強、企業(yè)合規(guī)建設不到位等問題更應該得到檢察機關的關注。于是X區(qū)檢察院按方施策，向河北省唐山市涉案企業(yè)、河北省唐山市市場監(jiān)督管理局制發(fā)檢察建議，并因落實疫情防控政策，在充分聽取人民監(jiān)督員、區(qū)工商聯(lián)意見的基礎上，按照《工作意見》中檢察建議轉(zhuǎn)送的相關要求①《京津冀檢察機關關于加強知識產(chǎn)權(quán)保護 強化網(wǎng)絡綜合治理 維護金融安全跨區(qū)域協(xié)作的工作意見》第十六條檢察建議轉(zhuǎn)送。結(jié)合辦理中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞、風險隱患等互相提示，根據(jù)需要協(xié)助轉(zhuǎn)送檢察建議，必要時協(xié)助原承辦檢察院督促被建議單位落實檢察建議，促進有關部門、行業(yè)組織、企業(yè)等加強犯罪預防和治理。，采取遠程視頻形式予以異地公開宣告送達。

（二）促進“六穩(wěn)”“六保”，貫徹寬嚴相濟刑事政策

為更好地貫徹落實黨中央關于做好“六穩(wěn)”工作、落實“六?！比蝿盏闹卮鬀Q策部署，2020年7月最高人民檢察院印發(fā)了《關于充分發(fā)揮檢察職能服務保障“六穩(wěn)”“六?！钡囊庖姟罚ㄒ韵潞喎Q《意見》），從精準運用涉企案件刑事司法政策、嚴厲打擊侵犯企業(yè)權(quán)益刑事犯罪等多個方面提出了實施意見，同時也為檢察機關服務保障“六穩(wěn)”“六?！惫ぷ魈峁┝酥苯有灾敢?。X區(qū)檢察院在案件辦理中堅持將民營企業(yè)的合法權(quán)益放在首位，在盡量降低檢察機關因司法辦案對企業(yè)造成二次負面影響的基礎上，積極促進追贓挽損，貫徹落實《意見》中“少捕”“少押”的司法理念，對積極退贓的犯罪嫌疑人，依法落實從寬政策②《最高人民檢察院關于充分發(fā)揮檢察職能服務“六穩(wěn)”“六?！钡囊庖姟返诰艞l，適應新時期犯罪形勢變化……對認罪認罰、輕型犯罪充分適用依法從寬的刑事政策，促進社會綜合治理。，堅持依法能不捕的不捕，例如，在某一案件中檢察機關會同偵查機關不斷會商促進多方和解，幫助被侵權(quán)企業(yè)獲得S市某涉案企業(yè)的損失賠償金，該企業(yè)也因此獲得諒解，并表示認罪悔罪，據(jù)此檢察機關在綜合全案證據(jù)的基礎上作出無社會危險性的判斷，對部分涉案企業(yè)主管人員決定不批準逮捕，貫徹寬嚴相濟刑事政策，在促進涉案企業(yè)認罪服法、幫助企業(yè)復工復產(chǎn)、減少社會對抗、提升辦案質(zhì)效等多個方面彰顯檢察關懷。

（三）助力企業(yè)合規(guī)，努力做好“后半篇文章”

檢察機關是助力企業(yè)合規(guī)建設的監(jiān)督者和主導者，要充分發(fā)揮起聯(lián)絡和引導的作用，以監(jiān)管者的身份引導和督促企業(yè)構(gòu)建合規(guī)計劃[2]，X區(qū)檢察院在辦案中結(jié)合涉案企業(yè)實際經(jīng)營狀況、自首退賠、認罪認罰等重要情節(jié)，探索了一套“引導、建議、整改”的助力合規(guī)模式。一方面在作出案件處理結(jié)果的同時，對偵查機關的下一步工作提出偵查意見，引導公安機關在全面收集固定證據(jù)的同時，注重對涉案企業(yè)合規(guī)建設條件的考察；另一方面，充分發(fā)揮檢察機關的主導作用，在程序制度上以是否逮捕的決定與企業(yè)合規(guī)的發(fā)展形成適應關系，在社會治理上通過檢察建議、檢察意見的方式實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)非罪處理與適格處罰的平衡[3]，從健全規(guī)章制度、制定行業(yè)標準、提高產(chǎn)品質(zhì)量等方面要求涉案企業(yè)作出整改承諾。2021年6月，最高人民檢察院印發(fā)了《關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》及《關于加強涉企業(yè)合規(guī)案件辦理工作的通知》，不斷加強對檢察機關助力企業(yè)合規(guī)建設的頂層設計，X區(qū)檢察院作為T市檢察機關保護知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)合規(guī)工作的試點院，在落實過程中逐漸走出了“節(jié)奏”，不斷強化行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，加強對涉案企業(yè)的提醒和教育，防范其今后再發(fā)生違法犯罪。

二、辦理知識產(chǎn)權(quán)案件中遇到的困境

X區(qū)檢察院在辦理各類侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件中，積極延伸檢察職能，主動為知識產(chǎn)權(quán)保護提供檢察保障，為涉案企業(yè)提供司法保護和引導，案件辦理和社會治理均取得良好成效。但不可否認，作為基層檢察機關，在面對專業(yè)性較強的知識產(chǎn)權(quán)相關案件時仍存在較多現(xiàn)實困境。

（一）證據(jù)固定方面

在辦理上述涉嫌銷售假冒注冊商標的商品罪、假冒注冊商標罪系列案件中，由于案件涉及大量不同企業(yè)生產(chǎn)銷售的假冒注冊商標的鋼管，于是，這些侵權(quán)鋼管的扣押、保管和鑒定工作就顯得尤為重要。但在實踐中，縱觀X區(qū)檢察院受理的知識產(chǎn)權(quán)刑事案件，對被侵權(quán)商品的固定由于場地、技術、專業(yè)性等問題一直不如人意，這就導致在辦理類似案件時難以形成證據(jù)鏈條，缺乏侵權(quán)商品與被侵權(quán)商品的一致性對比，影響事實的認定。

（二）數(shù)額認定方面

犯罪一方面在數(shù)額的認定上存在困難，司法解釋在針對涉及侵害知識產(chǎn)權(quán)刑事犯罪中設置了例如“非法經(jīng)營數(shù)額”“違法所得數(shù)額”“貨值金額”“直接經(jīng)濟損失”等認定犯罪數(shù)額的標準，其標準較為模糊；另一方面近些年侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件均呈現(xiàn)出跨區(qū)域和上下游作案的特點，涉案人數(shù)眾多，賬目流向復雜，偵查難度大，真實數(shù)額難以確定。

（三）法律適用方面

不易確定犯罪構(gòu)成要件中的主觀故意。在系列案件辦理中，由于案發(fā)地點涉及多個省市，偵查機關需要分組取證，時間緊張，報請批準逮捕時證據(jù)零散，且犯罪嫌疑人認罪態(tài)度較差，試圖逃避刑事責任，對其主觀明知難以認定，這就導致檢察機關后期仍需花費大量的司法資源調(diào)查取證，同時要求辦案人員通過大量客觀證據(jù)綜合客觀行為對其是否具有主觀明知加以推定，在一定程度上影響了案件的辦理質(zhì)效。

（四）行刑銜接

在知識產(chǎn)權(quán)刑事案件辦理的整個流程中，行政部門與刑事司法部門的信息共享機制仍存在缺陷，雖然我們不斷在兩法銜接工作上作出努力，試圖暢通交流渠道，但實踐中很多工作往往流于形式，缺乏行之有效的信息共享機制，相關部門對打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件仍缺乏主觀能動性。同時，行政機關調(diào)取的證據(jù)無法及時轉(zhuǎn)化，偵查機關很難保證取證時效。

（五）基礎困難

X區(qū)檢察院作為基層檢察機關，目前只受理侵犯知識產(chǎn)權(quán)的審查逮捕案件，案件數(shù)量和來源相對較少，罪名相對集中，辦理知識產(chǎn)權(quán)案件的一線檢察人員對知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識了解不深，無專門辦理知識產(chǎn)權(quán)案件的工作部門，日常工作中缺乏培訓機會，一旦遇到專業(yè)性極強的案件，辦案人員往往力不從心，難以輕松應對。

三、探索多樣性和多層次的優(yōu)化措施

（一）持續(xù)開展多維度合作

知識產(chǎn)權(quán)案件往往跨越不同的區(qū)域，涉及不同的執(zhí)法部門，也存在著多方主體的參與，而作為理應具有專業(yè)化知識的檢察機關，想要充分發(fā)揮好自身的檢察職能，就有必要在打擊知識產(chǎn)權(quán)犯罪的工作中積極開展多維度的溝通與合作[4]。知識產(chǎn)權(quán)案件涉及刑事、民事、行政等多個方面，這必然要求檢察機關要不斷與各個部門進行合作銜接，一方面要做好與公安機關、知識產(chǎn)權(quán)局、工商聯(lián)等職能部門的交流協(xié)作，另一方面要注重與審判機關共同推動“三合一”工作機制的深度融合。以行刑銜接促進知識產(chǎn)權(quán)保護，充分發(fā)揮檢察機關的法律監(jiān)督職能，防止出現(xiàn)“以罰代刑”，積極與行政機關開展聯(lián)合調(diào)研，提出改進工作，完善檢察建議，做好跟蹤回訪[5]。

（二）推進重大復雜案件辦理

以T市X區(qū)為例，其具有地域范圍廣、人口流動大的特點，轄區(qū)企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級，知識產(chǎn)權(quán)案刑事案件也越發(fā)復雜多變，對于檢察機關來說，這既是挑戰(zhàn)也是機遇，要以培育精品優(yōu)質(zhì)案件為驅(qū)動，有力打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪，提升轄區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護能級。圍繞最高人民法院、最高人民檢察院發(fā)布的《關于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（三）》中對知識產(chǎn)權(quán)犯罪的事實認定、量刑標準的相關規(guī)定，以及《刑法修正案（十一）》中對部分犯罪法定量刑標準的修改，理應高標準、嚴要求辦理案件，同時積極派員參與上級檢察機關審查起訴工作，協(xié)助規(guī)范量刑，形成打擊合力。

（三）做優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)刑事檢察

T市人民檢察院已經(jīng)建立了與知識產(chǎn)權(quán)法院相對應的知識產(chǎn)權(quán)檢察辦公室，從長遠來看，檢察機關不僅要注重專業(yè)人才的培養(yǎng)，更要不斷加強知識產(chǎn)權(quán)理論研究，以此為知識產(chǎn)權(quán)檢察體系提供完善的人才支撐和理論支撐[6]。關于做優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)刑事檢察，基層檢察機關在辦理案件過程中應著重細化分割案件環(huán)節(jié)，完善侵權(quán)模式查證標準，尤其要把握電子證據(jù)的取證工作和銷售商品的鑒定工作。一方面，檢察機關要積極探索知識產(chǎn)權(quán)刑事檢察工作與公開聽證、認罪認罰從寬、檢察建議等制度的結(jié)合，在維護企業(yè)權(quán)益的同時，幫助其追贓挽損、消除矛盾[7]，強化對知識產(chǎn)權(quán)的法律監(jiān)督職能，完善提前介入機制和司法審查職能，促進知識產(chǎn)權(quán)刑事案件辦理整體化、規(guī)范化；另一方面，檢察機關要從人才培養(yǎng)、預防宣傳、公益訴訟等多方面下功夫，加強知識產(chǎn)權(quán)多元化服務，堅持打擊與維權(quán)相結(jié)合，積極延伸檢察職能，為營造全民尊重、保護知識產(chǎn)權(quán)的法治氛圍貢獻檢察力量。