建筑工程招投標(biāo)管理的風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防措施

胡蝶

（北京住總集團(tuán)有限責(zé)任公司，北京 100028）

1 引言

在建筑工程招投標(biāo)過(guò)程中，不同階段有著不同的風(fēng)險(xiǎn)，需要招投標(biāo)單位立足多個(gè)角度提出招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的管控方式及方法，維護(hù)工程各利益主體的合法權(quán)益，并平衡工程質(zhì)量以及成本管理的相互關(guān)系。在建筑工程招投標(biāo)期間，相關(guān)單位要認(rèn)識(shí)到招投標(biāo)管理的重要性，深入分析招投標(biāo)管理期間各環(huán)節(jié)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，以規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，并使項(xiàng)目建設(shè)方案更具科學(xué)性以及可行性。

2 建筑工程招投標(biāo)管理的重要性

2.1 有助于優(yōu)化配置工程建設(shè)資源

建筑項(xiàng)目實(shí)施中進(jìn)行招投標(biāo)管理，本質(zhì)上是通過(guò)招標(biāo)方式向有資質(zhì)企業(yè)公示項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的材料以及設(shè)備采購(gòu)任務(wù)等，使相關(guān)企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目需求以及自身發(fā)展情況合理制訂投標(biāo)方案，經(jīng)過(guò)招標(biāo)單位嚴(yán)格審核，通過(guò)后共同簽訂合同。在工程項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中加強(qiáng)管理工作，并對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)化、全過(guò)程化的管控，可促使招投標(biāo)工作充分符合行業(yè)規(guī)范以及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上優(yōu)化配置工程建設(shè)各項(xiàng)資源。以招投標(biāo)的方式選擇供應(yīng)商，能通過(guò)多家對(duì)比選出優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，助力構(gòu)建穩(wěn)定、公平、公正的市場(chǎng)，并有助于控制項(xiàng)目工程造價(jià)，還能使行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境得到優(yōu)化。而且在工程項(xiàng)目招投標(biāo)管理過(guò)程中，根據(jù)不同階段表現(xiàn)出的不同管理風(fēng)險(xiǎn)建立相匹配的市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，還可通過(guò)針對(duì)性管理，使項(xiàng)目建設(shè)資源配置更加高效、優(yōu)質(zhì)，促使項(xiàng)目管理過(guò)程中更加重視質(zhì)量管理，同時(shí)在編審文件以及評(píng)標(biāo)定標(biāo)等環(huán)節(jié)，在招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制指導(dǎo)下，高效實(shí)現(xiàn)工程全過(guò)程管理目標(biāo)[1]。

2.2 可提升項(xiàng)目整體管理效能

在建筑工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)做好管理工作，并系統(tǒng)化地識(shí)別、控制及評(píng)估招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，圍繞各種常見風(fēng)險(xiǎn)相配套地制定監(jiān)督以及管控措施，可使項(xiàng)目整體管理效能提升，并使招投標(biāo)形式更加規(guī)范，助力構(gòu)建系統(tǒng)化工程風(fēng)險(xiǎn)管控體系。在建筑工程領(lǐng)域不斷發(fā)展過(guò)程中，施工技術(shù)不斷創(chuàng)新，工程建設(shè)規(guī)模日漸擴(kuò)大，并且建筑結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性也更高，這使得工程管理內(nèi)容更加繁雜，涉及的方面更多，所以，在投標(biāo)方案評(píng)估以及審核期間要求有關(guān)工作人員具有更高的專業(yè)能力以及信息素養(yǎng)等。因?yàn)榻ㄖこ陶型稑?biāo)期間會(huì)面臨多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，包括信息風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)等，管理單位針對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)專門構(gòu)建管控隊(duì)伍，努力提升風(fēng)險(xiǎn)管控隊(duì)伍其風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)能力以及管控水平，可使招投標(biāo)管理機(jī)制更加科學(xué)化、系統(tǒng)化和完善化，在此基礎(chǔ)上促進(jìn)項(xiàng)目整體管理效能提升。

2.3 有助于建筑行業(yè)管理體系的規(guī)范化、完善化建設(shè)

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展以及城鎮(zhèn)化建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，國(guó)家開始建設(shè)大量基礎(chǔ)服務(wù)工程，這使得建筑行業(yè)各大企業(yè)面臨日漸激烈的競(jìng)爭(zhēng)。在此背景下，一些建筑企業(yè)可能會(huì)為了搶占市場(chǎng)份額而擴(kuò)大利益空間，在參與項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中以不正當(dāng)方式獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，由此使建筑行業(yè)秩序被擾亂，并可能在建筑實(shí)際建設(shè)期間應(yīng)用質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的設(shè)備及材料，而以次充好將造成工程建設(shè)期間出現(xiàn)質(zhì)量驗(yàn)收不過(guò)關(guān)、存在安全隱患等問(wèn)題。對(duì)于這種情況，需要在招投標(biāo)環(huán)節(jié)就科學(xué)、完善、規(guī)范化地建立管理機(jī)制，系統(tǒng)化地識(shí)別、預(yù)測(cè)招投標(biāo)過(guò)程中面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并做好風(fēng)險(xiǎn)分析、管控以及評(píng)價(jià)等工作，從而盡量減少招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)影響，有效管控不確定因素引發(fā)的工程損失。而且在招投標(biāo)階段加強(qiáng)管理，做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作，還有助于合理控制工程造價(jià)成本，使招投標(biāo)造價(jià)更加有效、合理、科學(xué)，促進(jìn)整體工程建設(shè)經(jīng)濟(jì)效益提升。

3 建筑工程招投標(biāo)管理存在的風(fēng)險(xiǎn)

3.1 招投標(biāo)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)

在招投標(biāo)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)需要進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)、確定招投標(biāo)方式、準(zhǔn)備資金以及招投標(biāo)文件編制等工作。在這一階段，主要涉及以下風(fēng)險(xiǎn)。

1）公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，也就是設(shè)計(jì)單位、審計(jì)單位、建設(shè)單位以及中介代理機(jī)構(gòu)相互之間存在的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)。例如，如果中介代理機(jī)構(gòu)不具備良好的職業(yè)道德素養(yǎng)，可能在組織招投標(biāo)工作期間出現(xiàn)缺乏規(guī)范性、秩序性的風(fēng)險(xiǎn)。

2）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)生此風(fēng)險(xiǎn)主要是招標(biāo)方在未完全掌握工程信息基礎(chǔ)上，造成所編制的招標(biāo)文件以及標(biāo)底等有漏洞或者不夠完善，從而造成其他參與方利用相關(guān)漏洞謀求個(gè)人利益，并使招標(biāo)方利益受損。

3）社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要涉及經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)以及不可抗力因素造成的風(fēng)險(xiǎn)等，如果招標(biāo)過(guò)程中國(guó)家相關(guān)政策突然調(diào)整，使得招投標(biāo)和國(guó)家新形勢(shì)要求不相符；或者國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中受到某項(xiàng)因素影響發(fā)展態(tài)勢(shì)不佳從而對(duì)工程建設(shè)產(chǎn)生不良影響，比如，物價(jià)上漲影響工程造價(jià)或者整體經(jīng)濟(jì)下行導(dǎo)致行業(yè)發(fā)展前景受影響等；或者項(xiàng)目實(shí)施中因出現(xiàn)自然災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件造成招投標(biāo)工作中斷，無(wú)法順利推進(jìn)。

4）決策風(fēng)險(xiǎn)。此風(fēng)險(xiǎn)的主要誘因是人為因素，比如，決策制定者缺乏專業(yè)素養(yǎng)，導(dǎo)致決策有誤，從而影響招投標(biāo)工作順利、高效地進(jìn)行等[2]。

3.2 招投標(biāo)實(shí)施環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)

在招投標(biāo)實(shí)施期間，主要涉及招標(biāo)公告發(fā)布、招標(biāo)文件發(fā)布、資格預(yù)審等工作，此環(huán)節(jié)主要會(huì)在資格預(yù)審中發(fā)生一系列風(fēng)險(xiǎn)，并且大多風(fēng)險(xiǎn)是由投標(biāo)方所引發(fā)的。具體來(lái)說(shuō)，招投標(biāo)實(shí)施中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)：（1）圍標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，也就是招投標(biāo)中某個(gè)投標(biāo)方和參與招投標(biāo)的其他投標(biāo)方經(jīng)過(guò)協(xié)商達(dá)成一致意見，期間假意投標(biāo)，使投標(biāo)方報(bào)價(jià)和中標(biāo)價(jià)最為接近。（2）投標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)樵谡型稑?biāo)過(guò)程中，不同的投標(biāo)方其信譽(yù)以及資質(zhì)也會(huì)有一定差異，并且會(huì)導(dǎo)致所編制出的投標(biāo)文件有較大區(qū)別。在此過(guò)程中，部分投標(biāo)方為實(shí)現(xiàn)中標(biāo)目標(biāo)，會(huì)利用招標(biāo)文件的一些漏洞或者不完善之處采用特定的投標(biāo)策略，在后續(xù)評(píng)標(biāo)過(guò)程中可能會(huì)忽視這些策略，導(dǎo)致工程項(xiàng)目面臨一定風(fēng)險(xiǎn)隱患。（3）認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)。此風(fēng)險(xiǎn)指的是部分小企業(yè)可能會(huì)在參與投標(biāo)期間以掛靠形式中標(biāo)，造成招標(biāo)方不能充分了解投標(biāo)方的資質(zhì)與真實(shí)信息，但通常情況下，小企業(yè)因?yàn)槿狈Y質(zhì)和足夠的施工能力，難以保證工程質(zhì)量，由此造成施工中出現(xiàn)一定風(fēng)險(xiǎn)[3]。

3.3 定標(biāo)簽約環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)

在定標(biāo)簽約環(huán)節(jié)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，主要源于合同簽訂階段涉及的風(fēng)險(xiǎn)，主要有以下幾方面：（1）競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)楣こ陶型稑?biāo)這項(xiàng)工作本就具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)性，要求投標(biāo)方既要具備基礎(chǔ)的投標(biāo)資格，還要能結(jié)合自身實(shí)際情況優(yōu)化編制投標(biāo)文件，文件要能脫穎而出，最終贏得競(jìng)標(biāo)，在此過(guò)程中，部分投標(biāo)方可能會(huì)為達(dá)到中標(biāo)目的采取降低標(biāo)價(jià)的策略，而在中標(biāo)之后可能會(huì)于后期施工中通過(guò)索賠或者是施工變更等方式提升自身經(jīng)濟(jì)效益。（2）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，如招投標(biāo)各方在執(zhí)行合同期間發(fā)生爭(zhēng)議，難以保證合同條款全面落實(shí)。（3）合同本身存在的風(fēng)險(xiǎn)，如合同價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、合同工期風(fēng)險(xiǎn)、合同結(jié)算方式風(fēng)險(xiǎn)、工程變更風(fēng)險(xiǎn)以及工程支付條款風(fēng)險(xiǎn)等。（4）合同履約風(fēng)險(xiǎn)，指的是在執(zhí)行合同期間發(fā)生的一系列風(fēng)險(xiǎn)，如進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、安全管理風(fēng)險(xiǎn)以及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。（5）工程索賠風(fēng)險(xiǎn)，也就是投標(biāo)方可能會(huì)在工程施工結(jié)束后提出索賠，導(dǎo)致工程價(jià)款增加。

4 建筑工程招投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的科學(xué)措施

4.1 招投標(biāo)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施

在招投標(biāo)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的工作主要有優(yōu)化設(shè)計(jì)、標(biāo)底、招標(biāo)文件編制等，而其中招標(biāo)文件編制以及優(yōu)化設(shè)計(jì)這兩環(huán)節(jié)最容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，主要可從以下幾方面預(yù)防相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

1）做好優(yōu)化設(shè)計(jì)工作。對(duì)此，招標(biāo)方要嚴(yán)格篩選并認(rèn)真考察設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)，對(duì)投標(biāo)企業(yè)的實(shí)力、資質(zhì)、綜合能力等進(jìn)行綜合評(píng)比，從而篩選出資質(zhì)最佳、實(shí)力最強(qiáng)的設(shè)計(jì)單位。同時(shí)，要為設(shè)計(jì)單位建立完善的激勵(lì)機(jī)制，在設(shè)計(jì)人員提出有助于成本控制的方案時(shí)要及時(shí)給予獎(jiǎng)勵(lì)。此外，要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)設(shè)計(jì)理念，邀請(qǐng)專家進(jìn)行設(shè)計(jì)方案論證工作，以有效防范設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。招投標(biāo)期間還可讓設(shè)計(jì)單位做好項(xiàng)目可行性研究工作，有針對(duì)性地提出有效修改意見，以深化設(shè)計(jì)，在設(shè)計(jì)無(wú)法深化情況下，要預(yù)留一定估價(jià)空間，進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，加強(qiáng)成本管控。

2）要合理確定招標(biāo)方式，有效區(qū)分邀請(qǐng)招標(biāo)以及公開招標(biāo)等，還要針對(duì)性地采取風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等措施。項(xiàng)目如果屬于非政府投資工程，造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)較小，招標(biāo)方式確認(rèn)中，可在邀請(qǐng)招標(biāo)的基礎(chǔ)上選擇無(wú)標(biāo)底成本評(píng)標(biāo)，以有效控制工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，并合理降低結(jié)算價(jià)格。而如果項(xiàng)目容易出現(xiàn)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，可在邀請(qǐng)招標(biāo)的基礎(chǔ)上選擇無(wú)標(biāo)底最低合理報(bào)價(jià)招標(biāo)形式。對(duì)于政府投資項(xiàng)目，需主選公開招標(biāo)方式，也可基于公開投標(biāo)邀請(qǐng)信譽(yù)好、資質(zhì)佳的企業(yè)參與。

3）預(yù)防招標(biāo)文件編制風(fēng)險(xiǎn)，比如，對(duì)于難以確定工程數(shù)量的項(xiàng)目，招標(biāo)方要在合同價(jià)格核定中選擇固定單價(jià)合同，促使工程單價(jià)風(fēng)險(xiǎn)由工程承包人所承擔(dān)，而工程數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)則由工程招標(biāo)方所承擔(dān)。在編制招投標(biāo)文件之后，需要組織專家反復(fù)論證各項(xiàng)非通用條款。

4）投標(biāo)方要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，應(yīng)借助自身實(shí)力，采取正當(dāng)?shù)闹\略來(lái)達(dá)到中標(biāo)目的，以有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。比如，投標(biāo)方要廣泛收集項(xiàng)目相關(guān)資料，對(duì)其中涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析后再制定投標(biāo)與否的決策。同時(shí)，要加強(qiáng)實(shí)地考察工作，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深化分析，還要對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行深入研究，通過(guò)參與答疑會(huì)，規(guī)劃與制訂風(fēng)險(xiǎn)管理以及轉(zhuǎn)移方案。在正式投標(biāo)之前，要保證風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和投標(biāo)文件內(nèi)容相符，針對(duì)其中涉及的風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)取更多有利條件，合理調(diào)整合同條款。

4.2 招投標(biāo)實(shí)施環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施

其一，要嚴(yán)格審查資質(zhì)。招標(biāo)方要公正、公平地公布資格預(yù)審條件，無(wú)對(duì)其他投標(biāo)方產(chǎn)生限制的特殊條款。因?yàn)椴煌稑?biāo)方有著不同的信譽(yù)及資質(zhì)等情況，所以，招標(biāo)方在審查期間要對(duì)投標(biāo)方其信譽(yù)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、專業(yè)能力、資金周轉(zhuǎn)情況以及工作人員等進(jìn)行深入調(diào)查，以明確其資質(zhì)。同時(shí)，要根據(jù)實(shí)際情況合理選擇調(diào)查形式，像網(wǎng)絡(luò)搜索、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等，并要嚴(yán)格審查投標(biāo)方有無(wú)合作關(guān)系或掛靠行為等，避免存在隱形合作關(guān)系，嚴(yán)防圍標(biāo)問(wèn)題，控制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，確保投標(biāo)質(zhì)量。其二，要優(yōu)化選擇招投標(biāo)方式，以吸引更多信譽(yù)好、資質(zhì)佳的投標(biāo)方，如可通過(guò)邀請(qǐng)招標(biāo)、公開招標(biāo)等方式。其三，招標(biāo)方要對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)、認(rèn)真的審查，并要仔細(xì)對(duì)比投標(biāo)文件和標(biāo)底，也可橫向比較投標(biāo)單價(jià)，由此判斷投標(biāo)方報(bào)價(jià)是否合理，若不合理可拒絕投標(biāo)[4]。其四，招標(biāo)方要在綜合單價(jià)內(nèi)納入自身所負(fù)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，如因市場(chǎng)因素導(dǎo)致燃料或者材料價(jià)格上漲等風(fēng)險(xiǎn)，可預(yù)先在合同當(dāng)中做出約定，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避目的。

4.3 定標(biāo)簽約環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施

一方面，招標(biāo)方要加強(qiáng)招投標(biāo)管理，嚴(yán)控合同風(fēng)險(xiǎn)。合同談判中要逐條分析合同條款，經(jīng)交流與溝通消除各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。合同應(yīng)主選示范文本，合同文件編制要盡量符合工程實(shí)際情況。同時(shí)，要做好合同履約管理，促使合同可順利落地。針對(duì)可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)，可編制風(fēng)險(xiǎn)防控文件，通過(guò)動(dòng)態(tài)跟蹤，防止發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。而且要加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)交底，加大現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控力度。另一方面，要著重預(yù)防索賠風(fēng)險(xiǎn)，需要業(yè)主充分發(fā)揮主動(dòng)性，采取多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，比如，承包商中標(biāo)之后，業(yè)主需要與其詳細(xì)磋商招標(biāo)文件內(nèi)容，明確工程施工方案、技術(shù)要求、違約責(zé)任、雙方權(quán)利及義務(wù)等，并以書面形式體現(xiàn)。

5 結(jié)語(yǔ)

在建筑工程招投標(biāo)期間加強(qiáng)管理，并控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，有助于優(yōu)化配置各項(xiàng)資源，使項(xiàng)目管理更具實(shí)效性，并助力構(gòu)建規(guī)范化的行業(yè)管理體系。建筑工程招投標(biāo)各方要認(rèn)識(shí)到招投標(biāo)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)、實(shí)施環(huán)節(jié)以及定標(biāo)簽約環(huán)節(jié)等面臨著不同的風(fēng)險(xiǎn)，需要招標(biāo)以及投標(biāo)各方針對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的規(guī)避措施，逐步構(gòu)建起標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的招投標(biāo)管理體系，助力建筑行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。