高校大型儀器設(shè)備開放共享管理的探索與實(shí)踐

衛(wèi)飛飛，賀 劍，李一員，孔 君，謝雨彤

（西南交通大學(xué)a.資產(chǎn)與實(shí)驗(yàn)室管理處；b.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，成都 610031）

0 引言

大型科研儀器設(shè)備是高校人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的重要基礎(chǔ)條件，推進(jìn)大型科研儀器設(shè)備開放共享是國(guó)家的要求、社會(huì)的需求、高校師生的訴求［1］。2016～2020 年，國(guó)家整合設(shè)立中央高校建設(shè)世界一流大學(xué)（學(xué)科）和特色發(fā)展引導(dǎo)專項(xiàng)資金共919 億元、“支持地方高校改革發(fā)展資金”1 789 億元，持續(xù)支持“雙一流”建設(shè)。隨著新一輪“雙一流”建設(shè)正式啟動(dòng)，國(guó)家將投入更多經(jīng)費(fèi)支持高校購(gòu)置大型儀器設(shè)備，用于支撐相關(guān)研究的開展。國(guó)務(wù)院、科技部、教育部、財(cái)政部先后出臺(tái)一系列開放共享文件（見表1），制定開放共享管理辦法、考核實(shí)施細(xì)則，啟動(dòng)大儀共享年度考評(píng)，此后大型科研儀器的開放共享問題開始受到全社會(huì)重視和關(guān)注，許多高校開展了有益的探索和嘗試。

表1 相關(guān)指導(dǎo)文件

1 大型儀器設(shè)備開放共享管理新動(dòng)態(tài)

近年來，在國(guó)務(wù)院以及科技部、教育部出臺(tái)的各項(xiàng)意見辦法的指導(dǎo)下，各大高校及科研單位的大型儀器設(shè)備開放共享管理工作更加完善，逐步規(guī)范化、程序化。科技部和財(cái)政部2022 年發(fā)布的大型科研儀器開放共享評(píng)價(jià)考核結(jié)果顯示，大型儀器設(shè)備年平均有效工作機(jī)時(shí)為1 351 h，納入國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)的比例高達(dá)100%（見圖1）。大型儀器設(shè)備開放共享管理有了更加完善的規(guī)章制度、完整的考評(píng)體系以及激勵(lì)機(jī)制，在共享平臺(tái)的建設(shè)方面取得了顯著成效。

圖1 年平均有效工作機(jī)時(shí)及儀器入網(wǎng)比例

根據(jù)國(guó)務(wù)院、科技部、教育部及財(cái)政部頒布的政策文件，各高校大型儀器設(shè)備開放共享的牽頭管理部門，制定了符合各自高校實(shí)情的設(shè)備開放共享管理辦法，從設(shè)備購(gòu)置、運(yùn)行、考核、政策支持等方面加強(qiáng)對(duì)大型儀器設(shè)備開放共享的管理與監(jiān)督。部分考評(píng)等級(jí)較高的高校，其典型做法見表2。

表2 部分高校大型儀器設(shè)備開放共享管理典型做法

部分高校加強(qiáng)科學(xué)評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制的建設(shè)。蘭州大學(xué)對(duì)大型儀器設(shè)備使用效益考核評(píng)價(jià)堅(jiān)持“定性與量、自查自評(píng)與學(xué)校審核、網(wǎng)上數(shù)據(jù)提取與現(xiàn)場(chǎng)資料復(fù)核、管理考核與績(jī)效評(píng)價(jià)”相結(jié)合的原則，其對(duì)所在單位進(jìn)行管理考核和使用效益評(píng)價(jià)；南京航空航天大學(xué)根據(jù)共享工作的年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，對(duì)優(yōu)秀的單位、用戶，給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)，并與相關(guān)人員的考核、晉升和待遇掛鉤。

部分高校加大對(duì)校級(jí)平臺(tái)建設(shè)和信息系統(tǒng)對(duì)接的力度。上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)及武漢大學(xué)成立校級(jí)分析測(cè)試中心，在占地面積、資產(chǎn)總值以及分管大型儀器數(shù)量等實(shí)體指標(biāo)上均體現(xiàn)出一定規(guī)模。西安交通大學(xué)還通過實(shí)體分析測(cè)試中心和虛體物聯(lián)共享系統(tǒng)兩個(gè)維度的構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)了大儀共享與資產(chǎn)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)時(shí)對(duì)接，進(jìn)行全方位的監(jiān)管與考核，為新儀器購(gòu)置提供更加精確的決策依據(jù)從而有效避免設(shè)備閑置和重復(fù)購(gòu)入；上海交通大學(xué)采用的信息化系統(tǒng)全方位跟蹤儀器設(shè)備購(gòu)置—借用—維修—報(bào)廢的過程，以解決高校設(shè)備主管部門與財(cái)務(wù)、科技、人事、基層等部門管理脫節(jié)問題，充分適應(yīng)信息時(shí)代數(shù)據(jù)共享和協(xié)同辦公的需求。

2 大型儀器設(shè)備開放共享管理仍存在的問題

2.1 相關(guān)人員共享意識(shí)薄弱

目前，高校師生的共享意識(shí)比較薄弱，對(duì)外共享服務(wù)及信息化管理水平偏低，導(dǎo)致大型儀器設(shè)備的“私有化”程度偏高。高校大型儀器設(shè)備的購(gòu)置經(jīng)費(fèi)源于國(guó)家財(cái)政支持，主要是為了滿足相關(guān)學(xué)科的教學(xué)與科研需要，不屬于某個(gè)課題組。目前儀器設(shè)備單位化、部門化、課題組化、個(gè)人化的情況比較普遍，不利于人才經(jīng)費(fèi)的統(tǒng)籌管理。各單位、學(xué)科和專業(yè)之間缺乏溝通與共享意識(shí)，導(dǎo)致儀器設(shè)備使用情況不透明，一些通用型的儀器設(shè)備重復(fù)購(gòu)置。有的管理人員為確保自用時(shí)的良好運(yùn)行狀態(tài)，對(duì)儀器設(shè)備共享有一定的抵觸情緒，不愿意開放共享，造成資源利用率不高，阻礙了開放共享的全面開展［2-4］。

2.2 設(shè)備運(yùn)維管理隊(duì)伍建設(shè)滯后

由于國(guó)家對(duì)教育投入的持續(xù)提升，高校實(shí)驗(yàn)儀器設(shè)備數(shù)量激增，尤其是需要專職、專業(yè)的技術(shù)人員進(jìn)行操作維護(hù)和深層次功能開發(fā)的大型貴重儀器設(shè)備，這對(duì)實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員的技術(shù)水平提出較高的要求［5］。很多高校與實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍相關(guān)的人事制度改革嚴(yán)重滯后時(shí)代發(fā)展的需求，導(dǎo)致很多儀器設(shè)備管理人員，專業(yè)不對(duì)口，業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)均較低，管理人員的技術(shù)水平參差不齊［6］。在高校實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍總體緊缺的情況下，大型儀器設(shè)備缺少專人管理，因?yàn)闆]有足夠時(shí)間和精力開放設(shè)備，造成機(jī)器等人、設(shè)備閑置的局面。此外，由于高校實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入門檻過高，招聘博士學(xué)歷的人才承擔(dān)低技術(shù)含量可替代性工作的現(xiàn)象變得常見，未能充分利用人才優(yōu)勢(shì)。

2.3 存量設(shè)備難以開放共享

高校大型儀器設(shè)備開放共享的管理制度和統(tǒng)一的信息化平臺(tái)多是近幾年才建立起來，而在此之前，由于高校內(nèi)的科研實(shí)驗(yàn)室數(shù)量眾多、相對(duì)分散，且缺乏足夠的監(jiān)管和溝通機(jī)制，二級(jí)單位在設(shè)備購(gòu)置時(shí)往往各自為政。同一個(gè)單位內(nèi)的不同實(shí)驗(yàn)室，可以根據(jù)當(dāng)前開展的科研項(xiàng)目隨意添置功能相同或相近的儀器設(shè)備，導(dǎo)致本可共用的科研設(shè)備重復(fù)購(gòu)置。受傳統(tǒng)觀念和管理機(jī)制所限，閑置設(shè)備在二級(jí)單位之間實(shí)現(xiàn)調(diào)撥流轉(zhuǎn)卻困難重重。因此，項(xiàng)目結(jié)題后設(shè)備就處于閑置狀態(tài)，無法滿足機(jī)時(shí)考核要求。此外，近3 年受新冠疫情影響，高校正常的科研教學(xué)秩序受到地區(qū)偶發(fā)疫情的沖擊，設(shè)備的開放和使用率隨之下降，這些都增加了高校存量設(shè)備開放共享的管理難度。

2.4 共享和維修經(jīng)費(fèi)投入不足

高校大型儀器設(shè)備不但前期購(gòu)置經(jīng)費(fèi)高昂，而且后期設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)保養(yǎng)、零部件維修更換也是一筆不小的支出。大型儀器設(shè)備往往都是國(guó)撥專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)購(gòu)置，不含后期運(yùn)行維護(hù)經(jīng)費(fèi)，而高校普遍未設(shè)置后期運(yùn)行維護(hù)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，因此部分大型儀器設(shè)備在損壞、故障后長(zhǎng)時(shí)間得不到維修，經(jīng)常小問題拖成大問題，維修費(fèi)用激增，維修變得更加困難，于是形成惡性循環(huán)，影響教學(xué)科研正常使用，降低設(shè)備的使用效率，也導(dǎo)致機(jī)組害怕?lián)p耗和損壞、能不用盡量不用、能少用盡量少用的現(xiàn)象［7］。因?yàn)楹笃谂涮捉?jīng)費(fèi)沒有保障，高校部分大型儀器設(shè)備，無法得到充分利用，甚至閑置，造成極大浪費(fèi)。

2.5 考評(píng)體系和激勵(lì)機(jī)制有待健全

盡管很多高校已經(jīng)制定了相關(guān)的管理辦法，并組織年度考評(píng)，但仍存在問題有待改進(jìn)。在考評(píng)體系設(shè)立方面，高校對(duì)大型儀器設(shè)備使用的考核評(píng)價(jià)主要集中于日常管理，對(duì)科研產(chǎn)出以及共享成效的考核評(píng)價(jià)有待完善，對(duì)設(shè)備使用產(chǎn)生的科研成果以及開放共享的成效缺乏特定的考核指標(biāo)，沒有對(duì)科研成果的考核范圍進(jìn)行明確界定。在激勵(lì)機(jī)制構(gòu)建方面，高校對(duì)于大型儀器設(shè)備利用率不高、開放共享考核結(jié)果較差的相關(guān)責(zé)任人，沒有問責(zé)和懲罰機(jī)制［8-9］導(dǎo)致二級(jí)單位責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。對(duì)大型儀器開放共享工作的管理人員和設(shè)備操作人員，獎(jiǎng)勵(lì)僅停留在榮譽(yù)證書上，沒有相應(yīng)工作量計(jì)算，其年終績(jī)效也與設(shè)備開放共享服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量無關(guān)。結(jié)果是，主管部門對(duì)大儀開放共享滿腔熱情，一線人員卻無積極性，嚴(yán)重影響高校大型儀器設(shè)備使用效益的提升。

3 加強(qiáng)大型儀器設(shè)備開放共享管理的建議

3.1 立足發(fā)展新理念，優(yōu)先建設(shè)校級(jí)平臺(tái)

高校應(yīng)從“統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的科技資源配置模式”的角度認(rèn)識(shí)思考共享工作，把新發(fā)展理念貫穿于高校大型儀器設(shè)備開放共享改革的全過程和全領(lǐng)域。持續(xù)強(qiáng)化師生對(duì)大型儀器“國(guó)有”屬性的認(rèn)識(shí)，改變?cè)瓉淼乃季S模式和工作習(xí)慣，個(gè)人、團(tuán)隊(duì)發(fā)展的“小邏輯”應(yīng)服從學(xué)科、學(xué)校發(fā)展的“大邏輯”，充分認(rèn)識(shí)開放是從做大到做強(qiáng)，共享是高質(zhì)量的公平。高校應(yīng)優(yōu)化增量，重點(diǎn)支持校級(jí)共享平臺(tái)建設(shè)，集中有限的人、財(cái)、物資源，購(gòu)置急需的大型儀器設(shè)備，施行平臺(tái)化建設(shè)和集中管理，形成優(yōu)勢(shì)資源集聚效應(yīng)。要充分發(fā)揮其示范作用，讓廣大師生真正感受到大儀開放共享帶來的實(shí)惠，從而帶動(dòng)更多設(shè)備納入各級(jí)共享平臺(tái)，推進(jìn)全校開放共享工作。高校應(yīng)重視構(gòu)建含管控、共享、決策支持三個(gè)部分的大儀共享管理信息系統(tǒng)建設(shè)，掌握實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)，為學(xué)校大儀共享管理提供支撐。此外，還應(yīng)完善實(shí)驗(yàn)室和大儀設(shè)備的開放管理規(guī)章制度，鼓勵(lì)其積極參與CMA、CNAS等實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定／認(rèn)可［10］，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室開放管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和質(zhì)量控制，發(fā)揮好大型儀器設(shè)備科教重器的戰(zhàn)略作用。

3.2 建設(shè)高水平技術(shù)隊(duì)伍，創(chuàng)新設(shè)備管理模式

有關(guān)大型科研儀器設(shè)備管理及操作人員的崗位分配，高校需根據(jù)儀器設(shè)備的專業(yè)性強(qiáng)弱來進(jìn)行［11］。對(duì)于冷凍電鏡、球差電鏡這類具有較強(qiáng)專業(yè)特征的設(shè)備，需要安排專崗，聘任高水平的技術(shù)人員進(jìn)行管理和操作；對(duì)于一些通用性且數(shù)量較多的大型儀器設(shè)備，可以適當(dāng)降低對(duì)管理人員專業(yè)性的要求，增加管理人員數(shù)量。高校還可以通過聘請(qǐng)?jiān)O(shè)備責(zé)任教授，指導(dǎo)設(shè)備操作人員開展實(shí)驗(yàn)，以保障實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍的專業(yè)性，并進(jìn)一步挖掘儀器設(shè)備潛能。同時(shí)，高?？梢约哟髮?duì)研究生和部分優(yōu)秀本科生設(shè)備操作培訓(xùn)的規(guī)模，借助實(shí)驗(yàn)競(jìng)賽或者科創(chuàng)實(shí)踐項(xiàng)目，一方面發(fā)揮大儀共享平臺(tái)的育人作用，另一方面選拔學(xué)生設(shè)備助管，補(bǔ)充設(shè)備管理隊(duì)伍。此外，高校還可以通過開展大型儀器設(shè)備的技術(shù)講座和交叉學(xué)科的應(yīng)用交流，增加校內(nèi)潛在設(shè)備用戶，擴(kuò)大對(duì)設(shè)備的使用需求，進(jìn)一步促進(jìn)設(shè)備開放共享水平的提升。

3.3 減少重復(fù)購(gòu)置，改變資源配置模式

針對(duì)重復(fù)購(gòu)置問題，高校應(yīng)嚴(yán)把入口關(guān)，加強(qiáng)購(gòu)置前統(tǒng)一論證，堅(jiān)決杜絕不必要的重復(fù)購(gòu)置。學(xué)校的科研、資產(chǎn)、戰(zhàn)略、人才等管理部門應(yīng)密切配合，統(tǒng)一組織專家加強(qiáng)大型儀器設(shè)備購(gòu)置可行性論證，同時(shí)通過大儀共享管理信息化系統(tǒng)，查詢校內(nèi)已有設(shè)備數(shù)量和使用機(jī)時(shí)。避免在設(shè)備論證時(shí)礙于面子、流于形式，不嚴(yán)格把關(guān)，導(dǎo)致設(shè)備低水平重復(fù)建設(shè)，造成資金浪費(fèi)。對(duì)于具有公共測(cè)試服務(wù)屬性的儀器設(shè)備，應(yīng)集中放置于校級(jí)共享平臺(tái)，在確保購(gòu)置單位優(yōu)先使用的前提下，面向全校用戶開放。學(xué)校應(yīng)加大對(duì)“雙一流”建設(shè)經(jīng)費(fèi)、人才經(jīng)費(fèi)、科研經(jīng)費(fèi)這三大設(shè)備購(gòu)置資金來源的統(tǒng)籌管理，根據(jù)學(xué)校中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和學(xué)科建設(shè)需求，合理制定購(gòu)置計(jì)劃，科學(xué)實(shí)施。綜上，各高校應(yīng)避免重復(fù)購(gòu)置、盲目購(gòu)置，優(yōu)先購(gòu)置急需且覆蓋面廣的大型儀器設(shè)備，提高設(shè)備使用率和投資效益［12］。

3.4 加大運(yùn)行經(jīng)費(fèi)投入，保障持續(xù)高效運(yùn)轉(zhuǎn)

高校應(yīng)設(shè)立共享維修專項(xiàng)基金，持續(xù)投入以保障大型儀器設(shè)備因開放共享發(fā)生故障時(shí)能及時(shí)得到維修和保養(yǎng)。每年可采取申報(bào)制，優(yōu)先支持開放率高的共享設(shè)備維修，課題組應(yīng)與學(xué)校按比例承擔(dān)，更好發(fā)揮好共享維修基金的杠桿作用。也可考慮在購(gòu)置設(shè)備時(shí)，由二級(jí)單位提供一定的配套經(jīng)費(fèi)，預(yù)留供日后維修使用。高校還可通過第三方機(jī)構(gòu)介入優(yōu)化資源配置。陜西科技大學(xué)以分測(cè)中心為試點(diǎn)，引入第三方維保機(jī)構(gòu)為16 臺(tái)價(jià)值2 700 萬元的設(shè)備購(gòu)買保險(xiǎn)，為學(xué)校節(jié)省設(shè)備維修費(fèi)10 萬元［13］。高校還可以從開放共享測(cè)試收入著手，通過制定合理的開放共享測(cè)試收入分配辦法，吸納更多具有公共測(cè)試屬性的設(shè)備接入校級(jí)共享平臺(tái)，在扣除學(xué)校管理費(fèi)后，將其余收入返還至大儀所在二級(jí)單位，用于儀器設(shè)備日常運(yùn)行、維護(hù)、耗材等支出，實(shí)現(xiàn)“以機(jī)養(yǎng)機(jī)”，充分發(fā)揮其造血功能，進(jìn)一步推進(jìn)大型儀器設(shè)備開放共享工作的良性運(yùn)作。

3.5 完善考評(píng)和激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)積極性

高校應(yīng)從考評(píng)體系構(gòu)建、獎(jiǎng)懲制度建立與專項(xiàng)監(jiān)督巡查三方面共同調(diào)動(dòng)二級(jí)單位和相關(guān)人員的積極性［14］。建立科學(xué)的考核評(píng)價(jià)體系，從設(shè)備運(yùn)行管理、有效機(jī)時(shí)、共享成效、功能開發(fā)與利用情況等方面對(duì)二級(jí)單位進(jìn)行多維度統(tǒng)計(jì)和考評(píng)。一方面，對(duì)不同功能和使用方向的大型儀器，開展分類考評(píng)［12］。另一方面，要充分利用信息化系統(tǒng)采集設(shè)備的真實(shí)運(yùn)行數(shù)據(jù)，作為考評(píng)的基礎(chǔ)和量化標(biāo)準(zhǔn)。既可簡(jiǎn)化管理人員的工作量，又可避免人工填報(bào)隨意性帶來的干擾，保證考核結(jié)果透明公正。此外，科學(xué)有效的獎(jiǎng)懲制度也必不可少，將考核結(jié)果作為決定學(xué)校后期設(shè)備購(gòu)置投入、房屋場(chǎng)地資源配置、閑置設(shè)備調(diào)撥流轉(zhuǎn)、相關(guān)人員晉升和績(jī)效發(fā)放的重要依據(jù)，以提高大型儀器設(shè)備管理單位和參與開放共享工作相關(guān)人員的積極性［15］。績(jī)效獎(jiǎng)金可取自開放共享的收入，發(fā)放過程應(yīng)秉持“多勞多得”“優(yōu)勞優(yōu)得”的原則，將個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)與相關(guān)工作人員在大型儀器設(shè)備的使用維護(hù)及管理服務(wù)工作中的職責(zé)履行、任務(wù)承擔(dān)及成果貢獻(xiàn)緊密掛鉤［4］。高校還可借助經(jīng)濟(jì)審計(jì)、政治巡察等專項(xiàng)工作進(jìn)一步增強(qiáng)二級(jí)單位的責(zé)任感。

4 結(jié)語

隨著新一輪“雙一流”建設(shè)的推進(jìn)和教育領(lǐng)域擴(kuò)大投資項(xiàng)目的實(shí)施，我國(guó)高校大型儀器設(shè)備數(shù)量和性能必將得到進(jìn)一步增長(zhǎng)和提升。為了充分發(fā)揮大型儀器設(shè)備的作用，提升高校教學(xué)科研水平、培養(yǎng)更多拔尖創(chuàng)新人才、實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新和關(guān)鍵領(lǐng)域突破，高校大力推進(jìn)開放共享是發(fā)展的必然選擇。要清醒認(rèn)識(shí)到，開放共享是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，仍有很長(zhǎng)的路要走，未來可從轉(zhuǎn)變思想觀念、改變資源配置模式、加大配套經(jīng)費(fèi)投入、創(chuàng)新設(shè)備管理隊(duì)伍構(gòu)成和完善激勵(lì)機(jī)制等方面著手推進(jìn)，需要各方協(xié)同，踔厲奮進(jìn)。