我國食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP應用與認證情況分析及相關建議

孫敏杰，王 欣，顧紹平，劉 文，楊澤慧，梁黎東

（1 國家市場監(jiān)督管理總局認證認可技術研究中心 國家認監(jiān)委食品安全類認證技術工作組 北京 100011 2 中國檢驗檢疫科學研究院 國家食品安全危害分析與關鍵控制點應用研究中心 北京 100176 3 國家市場監(jiān)督管理總局 北京 100011 4 中國標準化研究院 北京 100088 5 歐陸（上海）質量技術服務有限公司 上海 201114）

食品工業(yè)發(fā)展水平不僅關乎國計民生和社會安定，還是國民經(jīng)濟的重要組成。食品安全問題是世界性難題，世界各國都難以避免。食品安全問題如果不得以有效解決，勢必會影響企業(yè)參與國際市場競爭的能力，對國際貿易和消費者信心造成負面影響[1-5]。

為積極應對食品安全問題，早在20 世紀60年代初期，美國率先運用危害分析及關鍵控制點（Hazard analysis and critical control point，HACCP）原理生產(chǎn)宇航員食品，將食品安全風險降至最低，取得很好效果。此后，美國將HACCP 原理逐步應用到低酸罐頭和酸化食品、水產(chǎn)品、果蔬汁、牛奶、 肉類等加工行業(yè)。 美國食品和藥品管理局（Food and drug administration，F(xiàn)DA） 和其他聯(lián)邦機構紛紛對HACCP 原理給予認可[6-7]。 美國的HACCP 應用對于國際食品安全控制和管理起到引領作用。 1969年，為規(guī)范全球食品鏈各環(huán)節(jié)食品生產(chǎn)經(jīng)營者的行為，為主管部門監(jiān)管提供技術支撐，世界食品貿易的權威機構國際食品法典委員會（Codex alimentarius commission，CAC）發(fā)布了《食品衛(wèi)生總則》，并于1997年將HACCP 原理及其應用導則寫入《食品衛(wèi)生總則》國際標準。 至此，HACCP 原理便被國際社會廣為接受[8-10]。隨后，世界各國紛紛引用并相繼頒布各種關于HACCP的強制性規(guī)定[11-13]，要求所有向這些國家出口食品的加工企業(yè)都應遵循進口國的HACCP 法規(guī)。2020年，CAC 在總結標準實施情況基礎上，對《食品衛(wèi)生總則》[14]進行了修訂。 為進一步增強食品生產(chǎn)經(jīng)營者辨識、分析、防范及管理危害的意識與能力，將HACCP 及其應用準則列入了標準正文第二章，提出了食品生產(chǎn)經(jīng)營者實施良好衛(wèi)生規(guī)范和危害分析及關鍵控制點系統(tǒng)（簡稱HACCP，又稱HACCP 原理或系統(tǒng)）的方法，將HACCP 的應用正式納入到整個食品衛(wèi)生體系中。此外，該標準還明確了HACCP 系統(tǒng)實施的內涵。

HACCP 原理是由危害分析等7 個原則及其相互之間的邏輯關系構成的，用于食品安全預防性控制的系統(tǒng)性理念和方法，對可能發(fā)生在食品生產(chǎn)加工過程中的食品安全危害進行識別、評估，進而采取相應的有效控制措施。 7 個原則包括：危害分析并確定控制措施，確定關鍵控制點，建立經(jīng)確認的臨界限值，建立并實施關鍵控制點監(jiān)控，發(fā)生關鍵控制點臨界限值偏離時，確定應采取的糾正措施，確認HACCP 計劃建立驗證程序、文件記錄保持[14]。

美國、歐盟、俄羅斯、韓國、澳大利亞等許多發(fā)達國家或地區(qū)，都在根據(jù)CAC《食品衛(wèi)生總則》不斷更新完善本國的食品安全法規(guī)標準，HACCP 的7 個原則作為控制食品安全的工具早已寫入強制性規(guī)定并得到廣泛實施。 此外，2019年，世界銀行在其官網(wǎng)發(fā)布的《食品安全勢在必行：加速中低收入國家的食品安全進程》一書中提到“食品安全生命周期”的概念，即隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高和現(xiàn)代化進程的加速，各國食品安全呈現(xiàn)傳統(tǒng)型、過渡型、現(xiàn)代化和后現(xiàn)代化4 個階段，構成完整的食品安全發(fā)展周期。據(jù)世界銀行研究報告指出，中國正處于過渡型階段，企業(yè)食品安全管理效能不高的現(xiàn)象十分普遍，政府監(jiān)管的壓力就會增加。而在現(xiàn)代化階段，隨著企業(yè)以應用HACCP 原理替代依賴產(chǎn)品檢驗，食品安全管理能力顯著增強，政府監(jiān)管的壓力也會減弱。 澳大利亞、新西蘭、英國和美國等發(fā)達國家，已在實施新的食品安全監(jiān)管模式，監(jiān)管重點已逐步轉移到事前識別危害，然后采取措施防止?jié)撛谖：Πl(fā)生，而不是事后對食品安全事故進行懲罰。 中國雖然在立法層面規(guī)定了預防為主的原則，但還有很長的路要走[15]。

面對新形勢，迫切需要借鑒國際先進經(jīng)驗做法，穩(wěn)步擴大規(guī)則、規(guī)制、管理、標準等制度型開放，抓住提升中國食品安全監(jiān)管水平的重要契機，大力推廣HACCP 原理在中國的應用，切實推動形成末端發(fā)力、 終端見效的食品安全主體責任落實機制，實現(xiàn)對食品安全風險的精準防控。 為此，本文通過對24 個省市381 家食品生產(chǎn)企業(yè)開展調研，系統(tǒng)分析了HACCP 原理在中國的應用現(xiàn)狀及存在問題，并結合當下實際情況給出了我國HACCP 發(fā)展的相關建議。

1 我國食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP 應用情況

1.1 法律方面

《中華人民共和國食品安全法》于2009年6月發(fā)布，極大地促進了風險分析的應用，突出了風險監(jiān)測和風險評估的內容[16]，并將HACCP 的7 個原則、理念和做法體現(xiàn)在多個條款中，在第48 條首次將HACCP 的字樣以鼓勵企業(yè)建立實施“HACCP 體系”的表述載入了法律。

1.2 標準方面

2004年，我國發(fā)布實施了與CAC 標準等同的食品安全國家標準 《危害分析與關鍵控制點（HACCP） 體系及其應用指南》（GB/T 19538-2004）[17]，2009年，發(fā)布實施了《危害分析與關鍵控制點 （HACCP） 體系 食品生產(chǎn)企業(yè)通用要求》（GB/T 27341-2009）[18]，之后又相繼發(fā)布實施了蔬菜、水產(chǎn)品、肉制品、調味品、乳制品等針對不同食品行業(yè)的HACCP 應用推薦性國家標準。此外，《食品安全國家標準 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》（GB 14881-2013）[19]也提出食品生產(chǎn)企業(yè)應通過危害分析方法明確生產(chǎn)過程中的食品安全關鍵環(huán)節(jié)，并設立食品安全關鍵環(huán)節(jié)的控制措施。 鼓勵企業(yè)采用HACCP 體系對生產(chǎn)過程進行食品安全控制。

HACCP 強調在“從農(nóng)田到餐桌”的整個食品生產(chǎn)過程中的食品安全危害分析和預防控制，與終產(chǎn)品檢驗檢測方法相比，食品安全風險預防和控制集成到產(chǎn)品從研發(fā)、生產(chǎn)到銷售等全流程中[20]。HACCP 具有預防性、 系統(tǒng)性和經(jīng)濟性的特點，不僅廣泛應用于國內外食品加工行業(yè)[21-28]，還被其它行業(yè)，如學校食堂[29]、餐飲行業(yè)[30]、飼料加工[31]、實驗室[32]的安全管理、過程管理、績效管理等領域得以應用，并卓有成效。

1.3 基于HACCP 的國內食品安全相關認證

為積極推動HACCP 體系在中國的應用實施，國家認證認可監(jiān)督管理委員會（簡稱“國家認監(jiān)委”） 先后出臺了2 項基于HACCP 原理的國家推薦性認證制度，一是依據(jù)食品法典CAC 國際標準的危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證，二是依據(jù)ISO 22000 的食品安全管理體系認證。

1.3.1 危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證 為了加強對乳制品行業(yè)認證的規(guī)范管理工作，國家認監(jiān)委2009年出臺了 《乳制品生產(chǎn)企業(yè)HACCP 體系認證實施規(guī)則》。 為了進一步規(guī)范其它食品行業(yè)的HACCP 體系認證，2011年國家認監(jiān)委成立HACCP 相關認證技術工作組，依據(jù)GB/T 27341，發(fā)布《食品企業(yè)HACCP 體系認證實施規(guī)則》，建立了中國HACCP 體系認證制度。

2015年，我國HACCP 認證制度首次獲得“全球食品安全倡議”（GFSI） 技術等效性互認。 GFSI于2000年成立，由消費品行業(yè)排名第一的全球消費品論壇（The consumer goods forum，CGF）管理和運營，是一個由全球頂尖的零售商、制造商、食品餐飲供應商和食品安全領域專家組成的聯(lián)合組織。 GFSI 通過協(xié)調食品產(chǎn)業(yè)鏈各相關方的生產(chǎn)加工等標準，減少不同零售商、不同國家和地區(qū)間的認證，實現(xiàn)“一次認證，處處認可”的目標。 中國HACCP 的認證制度，是首個得到GFSI 技術等效性認可的、政府所有的食品安全認證方案[33]。

2021年7月，國家認監(jiān)委公布新版《危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證實施規(guī)則》[34]，將乳制品生產(chǎn)企業(yè)HACCP 體系和其它食品企業(yè)HACCP 體系進行了整合，認證依據(jù)調整為實施規(guī)則附件《HACCP 體系認證要求》。 認證范圍涵蓋了食品加工、零售、運輸、貯藏和服務等環(huán)節(jié)[35]。 截止2022年8月1日，HACCP 體系認證有效證書共18 733 張，獲證企業(yè)19 554 家。

1.3.2 食品安全管理體系認證 2021年1月，國家認監(jiān)委發(fā)布新版《食品安全管理體系認證實施規(guī)則》（認監(jiān)委2021年第2 號公告）[36]，對專項技術規(guī)范、認證范圍等方面做出新的規(guī)定，進一步與國際接軌，更加便于認證機構實施。新規(guī)則將認證依據(jù)調整為GB/T 22000 《食品安全管理體系 食品鏈中各類組織的要求》 或最新國際標準ISO 22000。食品安全管理體系認證范圍除了食品加工環(huán)節(jié)以外，還涵蓋了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、零售、運輸、貯藏、服務、設備制造等環(huán)節(jié)，適應了越來越多的企業(yè)對開展食品安全管理體系認證的需求。 至2022年8月1日，食品安全管理體系認證有效證書共27 988 張，獲證企業(yè)26 652 家。

表1 HACCP 認證和食品安全管理體系認證獲證產(chǎn)品類別情況Table 1 Product categories with HACCP and food safety management system certification

1.4 基于HACCP 的國外食品安全相關認證

國際上，各大食品跨國公司廣泛采信基于HACCP 原理建立的食品安全認證，作為全球供應鏈上下游各環(huán)節(jié)自我規(guī)制和落實食品安全主體責任的主要措施。 這些認證制度包括：BRCGS（原英國零售協(xié)會BRC 全球標準）[37-38]、FSSC22000（食品安全管理體系認證）、IFS（國際卓越標準）、SQF（食品安全與質量保證體系標準認證）等，均已得到全球食品安全倡議組織（GFSI）的對標承認，并被全球眾多的生產(chǎn)商、零售商、餐飲企業(yè)和消費者所接受和認可[39-41]。中國食品生產(chǎn)企業(yè)獲得國外食品安全相關認證情況詳見表2。

表2 中國食品生產(chǎn)企業(yè)獲得國外食品安全相關認證情況Table 2 The situation of Chinese food production enterprises obtaining foreign food safety related certification

上述HACCP 相關認證制度得以快速發(fā)展的主要原因是國際大型采購商對第三方認證結果加以采信。 此外，歐洲和美國等一些國家已通過立法，將此類食品安全標準的認證制度視為本國生產(chǎn)安全食品和農(nóng)產(chǎn)品的激勵措施，以及限制進口產(chǎn)品的技術性貿易措施。

1.5 出口食品生產(chǎn)企業(yè)管理采信認證情況

為滿足美國和其它進口國的強制性要求，在2011—2018年期間，國家認監(jiān)委與原檢驗檢疫部門通過規(guī)范HACCP 認證活動和“放管服”改革，在對出口食品生產(chǎn)加工企業(yè)的注冊與監(jiān)督管理過程中，采信HACCP 體系認證結果，并實行出口食品監(jiān)督管理與認證監(jiān)管聯(lián)動，取得顯著成效。我國水產(chǎn)品等6 類出口食品生產(chǎn)企業(yè)通過實施HACCP體系成功跨越發(fā)達國家設置的技術壁壘[42]。

2 各地食品安全監(jiān)管機構推動HACCP應用、采信HACCP 相關認證

自2018年國家市場監(jiān)督管理總局（簡稱“市場監(jiān)管總局”）成立以來，HACCP 的研究與應用得到了我國食品安全監(jiān)管機構和食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的重視，進一步完善HACCP 體系、認證相關的標準、規(guī)章和制度，并積極推動肉制品、乳制品、嬰幼兒配方食品等大宗消費、高風險、受關注度高的企業(yè)建立和實施HACCP 體系。

2.1 政策指導和支持

2019年，《中共中央國務院關于深化改革加強食品安全工作的意見》正式發(fā)布，明確提出食品企業(yè)要落實質量安全管理責任，風險高的大型食品企業(yè)要率先建立和實施HACCP 體系[5]。此后，市場監(jiān)管總局先后發(fā)布了有關校園食品、乳制品、肉制品等高風險產(chǎn)品的質量安全提升行動方案，鼓勵企業(yè)建立HACCP 體系，并逐步通過認證[43-45]。

2.2 各地推動HACCP 應用

近年來，為了落實食品安全黨政同責，地方各級黨委和政府出臺了各種措施，鼓勵食品生產(chǎn)企業(yè)建立HACCP 體系，獲得第三方認證，提高企業(yè)管理水平，預防食品安全事故的發(fā)生。

2.2.1 鼓勵企業(yè)實施HACCP 體系 天津市、遼寧省、黑龍江省、江蘇省、浙江省、重慶市鼓勵食品生產(chǎn)企業(yè)實施HACCP 體系并持續(xù)有效運行[46-48]，引導規(guī)模以上食品生產(chǎn)企業(yè)獲得第三方認證[47]。

2.2.2 納入政府重點工作 2020年，河北省將規(guī)模以上企業(yè)全部建立HACCP 體系作為省政府的工作目標[49]；上海市將全市食品生產(chǎn)企業(yè)100%實施HACCP 體系納入政府重點工作[50]；云南省將連續(xù)3年新增HACCP 體系認證數(shù)納入年度工作要點，并要求液體乳生產(chǎn)企業(yè)100%實施HACCP 體系[51]。

2.2.3 引入專業(yè)機構進行“診斷” 天津市通過政府采購方式引入第三方機構，對食品生產(chǎn)企業(yè)實施飛行檢查和體系檢查；河北省組織對全省50 家規(guī)模以上的食品生產(chǎn)企業(yè)質量安全管理體系運行情況實施了重點檢查[49]；上海市引入第三方專業(yè)機構對企業(yè)HACCP 體系的實施應用情況進行檢查，為每家企業(yè)出具“診斷報告”，指導企業(yè)整改效果提高[50]；江蘇省委托第三方機構開展食品安全風險排查[49]；江西省重點組織第三方機構對特殊膳食食品、 乳制品等重點食品生產(chǎn)企業(yè)開展體系檢查160 家次，重點包括HACCP 管理要求等[52]。

2.2.4 出臺獎勵性政策 云南省部分市（州）出臺相關產(chǎn)業(yè)政策，對首次獲得HACCP 體系認證并承諾保持的企業(yè)給予獎勵。昆明、楚雄等地還出臺獎勵性措施，對獲得HACCP 體系認證企業(yè)予以資金支持。

3 HACCP 應用的作用與特點

與傳統(tǒng)的“生產(chǎn)合規(guī)+產(chǎn)品檢驗”模式相比，企業(yè)應用HACCP 原則進行食品安全風險防控，主要有以下6 個方面益處：

1） 強化企業(yè)主體責任 HACCP 是企業(yè)履行食品安全主體責任的有效手段。 企業(yè)不僅要順應生產(chǎn)，還要根據(jù)自身具體的軟硬件條件，防范和控制各種食品安全風險，運用系統(tǒng)的方法，采取科學有效的措施，強化企業(yè)的風險排查和控制責任。同時，HACCP 也是企業(yè)與第二方、 第三方機構和監(jiān)管部門之間進行良性交流的重要橋梁和紐帶。

2） 突出體現(xiàn)系統(tǒng)性和邏輯性 HACCP 突出體現(xiàn)系統(tǒng)性和邏輯性，把《食品安全法》規(guī)定的一些要求通過系統(tǒng)地整合、融合來進行貫徹落實，不僅起到事半功倍的效果，并且更加科學、嚴謹和有效，可以將食品安全風險降至最低水平，也可以作為替代方案，破解以往食品生產(chǎn)企業(yè)僅依賴按照產(chǎn)品標準進行批批出廠檢驗，卻仍然無法確保食品安全的難題。

3） 原則性與靈活性相結合 企業(yè)在面對實際具體產(chǎn)品、原輔料、工藝、設備、環(huán)境、人員等情況時，在符合通用衛(wèi)生規(guī)范的基礎上，通過危害分析采取更有針對性的措施，特別是對一些創(chuàng)新產(chǎn)品，解決了企業(yè)暫時缺少相應的產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)范和標準作為依據(jù)而難以開展生產(chǎn)和管理的問題。

4） 主動預防而非被動應對 企業(yè)提前對存在的潛在和顯著危害進行分析識別和研判，明確針對潛在危害的預防措施，對顯著危害制訂HACCP 計劃，通過CCP 監(jiān)測，對可能發(fā)生的控制偏離情況，事先制訂糾偏/糾正預案，而不是被動地應對發(fā)生的失控問題。

5） 食品安全全鏈條監(jiān)管 HACCP 要求對產(chǎn)品鏈全過程開展危害分析，并對顯著危害確定的關鍵環(huán)節(jié)進行嚴格防控，而不僅落實廠內的食品安全控制管理責任，從而有效解決由于原輔料、產(chǎn)品出廠后產(chǎn)生的食品安全隱患的問題，破解目前屬地監(jiān)管模式無法保障產(chǎn)業(yè)鏈、 供應鏈食品安全的困局。

6） 與國際理念保持一致 在與CAC 等國際組織、國外同行等進行交流合作時，應用HACCP 7 個原則（原理/系統(tǒng)）的一些概念和表述，更容易彼此理解，避免誤讀、誤解。

4 HACCP 應用存在的問題與挑戰(zhàn)

從國家立法、 標準制定、 認證實施等方面來看，目前HACCP 在中國的推廣應用已經(jīng)有了長足的進步，但是仍存在一些不足：

1） 基本概念認識不一致 人們對HACCP 相關術語的理解和認識存在偏差。 例如，HACCP 原則、HACCP 原理（系統(tǒng)）、HACCP 計劃、HACCP 體系 （基于HACCP 原理的食品安全控制/管理體系）、HACCP 認證等詞容易混淆；“顯著（Significant）危害”、“關鍵（Critical）限值”和“糾正行動（Corrective action）” 的定義未從專業(yè)角度理解和掌握，僅根據(jù)中文翻譯“望文生義”。

2） 法規(guī)及食品安全國家標準GB 14881 缺少對HACCP 7 個原則的系統(tǒng)表述 雖然《食品安全法》規(guī)定的預防為主、風險管理、全程控制等方針體現(xiàn)了HACCP 理念，但是HACCP 的7 個原則在《食品安全法》中沒有被系統(tǒng)性的表述，而是被分解為若干法律條款強制實施。 比如第17 條，由國家建立食品安全風險評估制度，運用科學方法，根據(jù)食品安全風險監(jiān)測信息、 科學數(shù)據(jù)以及有關信息，對食品、食品添加劑、食品相關產(chǎn)品中生物性、化學性和物理性危害因素進行風險評估，而未對食品生產(chǎn)企業(yè)進行危害分析、 明確預防或控制措施做出規(guī)定。 再比如，第46 條規(guī)定食品生產(chǎn)企業(yè)應當對原料采購驗收、 生產(chǎn)工序等生產(chǎn)關鍵環(huán)節(jié)實施控制，并對原料、半成品、成品實施檢驗；第47 條還規(guī)定食品生產(chǎn)經(jīng)營者應當自查和采取整改措施，并要求做好記錄。

由于法規(guī)及食品安全國家標準未明確提出企業(yè)應系統(tǒng)化地使用HACCP 的7 個原則，即應用HACCP 原理（系統(tǒng)），作為控制食品安全和落實企業(yè)食品安全主體責任的根本方法舉措，加之《食品安全法》 第48 條和GB 14881 8.1.2 條款又提出鼓勵企業(yè)實施危害分析和關鍵控制點體系，致使很多企業(yè)在不區(qū)分HACCP 的7 個原則 （原理/系統(tǒng)）與實施危害分析和關鍵控制點（HACCP）體系等概念的情況下，誤解為HACCP 7 個原則和原理不是強制要求。對于企業(yè)而言，針對各個零散法律條款的規(guī)定逐個貫徹落實，既缺乏系統(tǒng)性，增加了工作量，又降低了效果。對監(jiān)管部門開展監(jiān)督檢查等措施而言亦然。

2022年1月，通過對24 個省（市）381 家食品生產(chǎn)企業(yè)的HACCP 理解與應用、體系建立與認證情況開展問卷調查顯示，絕大多數(shù)企業(yè)認為《食品安全法》 第48 條和GB 14881 中8.1.2 條款提到的危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系指的是食品安全管理體系標準規(guī)定的內容，應按GB/T 27341、GB/T 22000 或GFSI 承認的基于HACCP的國際食品安全類認證標準，建立并實施HACCP體系。 同時，絕大多數(shù)企業(yè)認為HACCP 體系是在前提條件和預備步驟基礎上，應用HACCP 原理（7個原則）建立的預防性食品安全控制或管理體系，僅有4.2%的企業(yè)認為HACCP 體系是HACCP 原理（7 個原則）。 未獲得認證的企業(yè)對于HACCP 體系的理解與獲得認證的企業(yè)也基本一致。

由此可見，HACCP 體系是在前提條件和預備步驟基礎上，應用HACCP 原理（7 個原則）建立的預防性食品安全控制或管理體系（12 個步驟或更多），已被企業(yè)廣為接受，可與《食品安全法》第48條和GB 14881 中8.1.2 條款提到的“危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系”概念等同。 HACCP 體系作為鼓勵和自愿的措施，應與強制要求應用的HACCP 7 個原則（原理或系統(tǒng)）區(qū)分開。

3） 企業(yè)缺乏自主動力 雖然HACCP 的應用可以幫助企業(yè)減少產(chǎn)品檢驗頻次，大大降低食品安全管理的成本，但我國當前一直缺乏相關的經(jīng)濟和社會效益分析和研究。 企業(yè)無法從經(jīng)濟學角度理解實施HACCP 體系或應用HACCP 原理給企業(yè)帶來的直接和間接的經(jīng)濟效益，因此導致企業(yè)缺乏自主實施的內驅動力，尤其是小微企業(yè)還存在能力不足的問題，有些企業(yè)僅為宣傳、銷售、推廣等需要，滿足于獲得HACCP 體系或食品安全管理體系認證證書。

4） 能力支撐需加強 相關企業(yè)、機構和監(jiān)管部門的人員專業(yè)能力不足，HACCP 相關人才的培養(yǎng)亟待加強。另外，與國外相比，我國在HACCP 應用上的科技支撐還不夠，缺乏針對不同產(chǎn)品類別的食品安全危害（風險因子）數(shù)據(jù)庫建設等基礎性工作。

5） 應用效果有待提高 HACCP 應用存在一些教條化和模式化現(xiàn)象。 有的企業(yè)建立實施HACCP 體系的針對性、科學性和有效性不足。 第三方機構實施的審核認證也可能存在注重符合性評價而忽視有效性等問題。

6） HACCP 相關認證采信不足 盡管近些年以提升自身食品安全管理水平而主動進行認證的企業(yè)數(shù)量在不斷提高，但就總體而言目前仍屬于少數(shù)。從國外的食品安全相關認證的發(fā)展來看，主要是由國外（歐美）買家驅動，大宗采購商越來越重視其供應商的資質以及其提供產(chǎn)品符合相關要求的信息，通常要求其供應商提供的商品獲得相關認證。 這種采購商對認證結果的認可行為有效推動了食品農(nóng)產(chǎn)品認證制度的發(fā)展。 我國獲得HACCP 認證的企業(yè)大多為出口型企業(yè)，這也印證了國外采購商對認證結果的認可機制，對食品安全相關認證具有推動作用。反觀國內的情形，大部分內銷型生產(chǎn)企業(yè)對食品安全相關認證提升企業(yè)食品安全管理的作用了解不夠深入，僅依賴“索票索證” 和產(chǎn)品檢測的手段來替代系統(tǒng)的合格評定方法，加之尚未形成通過采信第三方認證結果來優(yōu)化對產(chǎn)業(yè)鏈上供應商的管理機制，由此反映出內銷型生產(chǎn)企業(yè)對食品安全相關認證的積極性不高，認證發(fā)展緩慢的情況。

5 相關建議

當前，我國正在加快構建以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，增強國內大循環(huán)內生動力和可靠性，提升國際循環(huán)質量和水平。借鑒和轉化國際食品安全標準，全面推廣應用HACCP 原理提高食品企業(yè)食品安全管理水平勢在必行。 因此，基于我國HACCP 應用的實際情況，提出相關建議如下：

1） 明確HACCP 相關概念 建議在GB 14881 標準條款中進一步明確HACCP 相關概念、定義和要求，以便幫助HACCP 應用者澄清對HACCP 原則、原理、系統(tǒng)、體系、計劃和認證等概念的模糊認識，促進其在食品行業(yè)中的推廣應用。

2） 加快修訂相關食品安全國家標準 建議加快修訂《食品安全國家標準 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》（GB 14881-2013），考慮選擇兩種方案：一是等同采用CAC 發(fā)布的 《食品衛(wèi)生通則》CXC1-1969，Rev.（2020）的做法，將HACCP 相關的全部內容都納入正文，與GMP 部分并列作為標準的第二部分內容；二是等效采用CAC 發(fā)布的《食品衛(wèi)生通則》CXC1-1969，Rev.（2020） 中相關內容，制定附錄B《HACCP 原理及其應用指南》，并在正文中明確規(guī)定：“應遵循HACCP 原理，對食品生產(chǎn)全過程的生物性、 化學性和物理性等食品安全危害開展危害分析 （HA），必要時確定關鍵控制點（CCP）和關鍵限值（CL），設立監(jiān)控方法和糾正措施，建立驗證程序，并形成文件記錄。 ”同時，建議完善8.1.2 條款的表述為：“鼓勵企業(yè)依據(jù)國內外先進標準建立實施基于HACCP 原理的食品安全管理體系”，以避免造成兩個概念的混淆和對HACCP 原理應用強制性的誤解。

3） 夯實科技支撐等工作基礎 HACCP 應用離不開技術支撐，需要大專院校、科研部門和專業(yè)機構在食品安全危害（風險因子）識別、評估和防控技術、評價方法等方面加大研發(fā)力度；加強對食品生產(chǎn)企業(yè)建立HACCP 體系前、后成本受益情況的研究，證明企業(yè)實施HACCP 體系具有經(jīng)濟社會效益；同時，借鑒國際先進經(jīng)驗和做法，在監(jiān)管部門指導下，與業(yè)界專家合作，共同研究建立食品產(chǎn)品類別相關的危害分析數(shù)據(jù)庫，制訂防控措施和應用案例指南，以便相關人員在開展危害分析、制訂HACCP 計劃時查詢使用。

4） 加強專業(yè)人才隊伍和能力建設 掌握HACCP 原理和應用技能是食品質量安全控制（QC）和食品檢驗管理（QA）人員、食品安全管理師、食品檢查員、食品認證審核員，以及最近國家市場監(jiān)管總局發(fā)布落實企業(yè)食品安全主體責任規(guī)定要求配備食品安全總監(jiān)、 食品安全員的核心專業(yè)要求。各方需要加大投入力度，通過“傳幫帶”等多種方式開展技能培訓和案例教學，引導企業(yè)在“自查內審”的基礎上，通過“外審”與專業(yè)機構、監(jiān)管部門進行良性互動，持續(xù)改進完善，不斷迭代升級，逐步提高應用HACCP 和食品安全風險防控的能力水平。

5） 探索監(jiān)管治理創(chuàng)新和模式轉變 HACCP應用為食品安全監(jiān)管治理的變革創(chuàng)造了條件，監(jiān)管部門可順勢而為，通過試點示范，探索食品安全監(jiān)管治理機制模式創(chuàng)新。 推動和指導企業(yè)在衛(wèi)生合規(guī)的基礎上，根據(jù)實際生產(chǎn)情況，應用HACCP原理進行食品安全風險排查和危害分析，依據(jù)相關標準建立實施HACCP 體系，通過企業(yè)“自控自檢”與“自查內審”，保障體系有效運行。 即企業(yè)可根據(jù)需要，自愿申請專業(yè)機構的驗證、 審核和認證，實現(xiàn)過程控制和體系保障的“合格評定”；認證機構根據(jù)《食品安全法》第48 條第2 款規(guī)定，依法實施跟蹤調查，對不符合認證要求的企業(yè)，依法撤銷認證證書，及時向地方食品安全監(jiān)督管理部門通報，并向社會公布；監(jiān)管部門可在原有監(jiān)管措施基礎上，見證或驗證企業(yè)“自查內審”和專業(yè)機構審核過程，通過采信（承認和參考）專業(yè)機構審核認證結果，實現(xiàn)食品監(jiān)管與認證監(jiān)管的聯(lián)動，過程嚴控與屬地監(jiān)管的統(tǒng)一，監(jiān)管專業(yè)化水平及效能的提升。 綜上，企業(yè)作為“運動員”、認證機構作為“教練員”、監(jiān)管部門作為“裁判員”，三方各司其職，明確主體、評定和監(jiān)管責任，形成良性互動，逐步實現(xiàn)監(jiān)管升級和多元共治。

6） 積極推動大型采購商認可第三方認證結果 建議各相關方加大對HACCP 相關認證制度的宣傳力度，讓更多的采購商了解并用好我國食品安全相關認證制度，積極引導大型采購商通過采信第三方認證結果來優(yōu)化對產(chǎn)業(yè)鏈上供應商的管理。鼓勵將食品安全認證納入政府采購、大型活動、集團采購招標條件。

綜上所述，HACCP 應用作為企業(yè)落實食品安全主體責任的底層邏輯、重要手段和“機樞”所在，可以大大增強食品安全風險排查及防控的科學性和系統(tǒng)性，有效提升食品生產(chǎn)企業(yè)的食品安全管理水平，并在監(jiān)管治理機制和制度建設上，逐步實現(xiàn)治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，從而更好地保障消費者舌尖上的安全。