基于因子分析的河南省科研事業(yè)單位創(chuàng)新能力評價(jià)研究

王新 任偉 尹君

（河南省科研平臺服務(wù)中心，河南 鄭州 450003）

0 引言

科技部《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價(jià)報(bào)告2020》和中科院《中國區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)報(bào)告2020》顯示，2020年河南省綜合科技創(chuàng)新水平比2015年提升3位，居全國第17位；河南省科技創(chuàng)新指數(shù)從排名第15位上升到第13位?？萍汲删碗x不開科研單位的創(chuàng)新發(fā)展，而科研事業(yè)單位作為事業(yè)單位的重要組成部分，是激活創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)器。隨著科技創(chuàng)新體系建設(shè)的推進(jìn)和國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)的強(qiáng)化，創(chuàng)新能力在科研事業(yè)單位中的重要地位已不容忽視。2020年河南省科研事業(yè)單位221個(gè)，比去年減少6個(gè)；科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出439 848萬元，占經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額的66%；科技活動(dòng)收入427 787萬元，占經(jīng)費(fèi)收入總額的63.8%；科技活動(dòng)人員共13 654人，占從業(yè)人員的63.6%，其中研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員7 151人，占科技活動(dòng)人員的52.4%；產(chǎn)出科技論文3 436篇，科技著作174種，形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)81項(xiàng)，植物新品種權(quán)授予數(shù)119項(xiàng)，軟件著作權(quán)數(shù)327件。由此可見，科研事業(yè)單位創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱直接關(guān)系到該地區(qū)科技產(chǎn)出和創(chuàng)新水平的高低。

為進(jìn)一步促進(jìn)全省科技事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，河南省人民政府辦公廳印發(fā)《河南省支持科技創(chuàng)新發(fā)展若干財(cái)政政策措施》，為新時(shí)代科研單位的發(fā)展提供了保障機(jī)制［1］。但是，河南省不同地市科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新能力存在較大的差異性，必須正確評價(jià)自身的科技創(chuàng)新實(shí)力，針對劣勢進(jìn)行調(diào)整，不斷提高創(chuàng)新能力，這也是更好服務(wù)地區(qū)社會發(fā)展的客觀要求。因此，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)科技強(qiáng)省的大背景下，筆者以此為研究切入點(diǎn)，通過體系構(gòu)建，分析河南省各地區(qū)科研事業(yè)單位創(chuàng)新能力水平，采用因子分析法評價(jià)科技創(chuàng)新能力的綜合指標(biāo)，為進(jìn)一步提升全省科技創(chuàng)新能力提供理論依據(jù)。

1 創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.1 構(gòu)建原則及指標(biāo)選取

評價(jià)指標(biāo)須符合科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新的特點(diǎn)要求，并且能夠充分反映全省各地科研事業(yè)單位的科技創(chuàng)新能力，因此要兼顧科學(xué)性、導(dǎo)向性、可比性和可獲取性等原則。由于科研單位科技創(chuàng)新的能力評價(jià)既關(guān)注創(chuàng)新效率的高低，又重視創(chuàng)新的未來發(fā)展?jié)摿?。結(jié)合評價(jià)體系構(gòu)建原則，在參考《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價(jià)報(bào)告》內(nèi)部指標(biāo)的基礎(chǔ)上，對《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》《河南科技年鑒》《河南科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中的指標(biāo)進(jìn)行篩選和整理，最終選取科技活動(dòng)人員人均科研基建（萬元/人）、科技活動(dòng)人員人均科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬元/人）、專利授權(quán)數(shù)（件）、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入（萬元）、擁有有效發(fā)明專利總數(shù)（件）、每R&D人員擁有科研機(jī)構(gòu)（個(gè)/人）、科技論文（篇）、科技著作（種）、形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（項(xiàng)）、植物新品種權(quán)授予數(shù)（項(xiàng)）、非專利技術(shù)性收入（萬元）、軟件著作權(quán)數(shù)（件）共12個(gè)指標(biāo)來評價(jià)河南省18個(gè)地市科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新能力。

1.2 評價(jià)方法及數(shù)據(jù)來源

創(chuàng)新能力評價(jià)常見的方法有加性加權(quán)法、基于理想解的排序方法、層次分析法、因子分析法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型法等。由于科研單位創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)中不僅涉及定量和定性指標(biāo)，而且各指標(biāo)在不同要素中影響程度不一，因此本研究采用因子分析法開展河南省科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新能力評價(jià)，以全省18個(gè)地市反映科技創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，該基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《河南科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2 實(shí)證計(jì)算

2.1 因子分析數(shù)學(xué)模型

因子分析數(shù)學(xué)模型為式（1）。

式中：Xi為標(biāo)準(zhǔn)化原始變量；fi為因子變量（k

2.2 檢驗(yàn)

表1為KMO和Bartlett的檢驗(yàn)［2-5］。

表1 KMO和Bartlett的檢驗(yàn)

從表1可以看出，KMO值為0.794，大于0.6，且通過Bartlett球形度檢驗(yàn)（p<0.05），說明該數(shù)據(jù)適合因子分析研究。

2.3 方差貢獻(xiàn)分析

表2為方差解釋率表［2-5］。

表2 方差解釋率表

表2利用的提取方法為主成分分析法。由表2可知，因子分析一共提取出2個(gè)因子，特征根值均大于1，此2個(gè)因子旋轉(zhuǎn)后的方差解釋率分別是69.166%和20.782%，旋轉(zhuǎn)后累積方差解釋率為89.948%，分析效果較理想。另外，用2個(gè)主成分來解釋89.948%的原始變量信息，一定程度上可以減少數(shù)據(jù)分析的復(fù)雜性。

2.4 因子載荷矩陣分析

表3為旋轉(zhuǎn)后因子載荷系數(shù)表。

表3 旋轉(zhuǎn)后因子載荷系數(shù)表

由表3可知，所有指標(biāo)對應(yīng)的共同度值均高于0.4，意味著研究項(xiàng)和因子之間有著較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，因子可以有效地提取出信息。

第一公因子的高載荷指標(biāo)有當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)投入科技活動(dòng)人員人均科研基建（萬元/人）、科技活動(dòng)人員人均科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬元/人）、每R&D人員擁有科研機(jī)構(gòu)（個(gè)/人）等指標(biāo)，可反映該地區(qū)科研事業(yè)單位科技活動(dòng)人員、科研經(jīng)費(fèi)、基建資金等投入水平情況。因此，可將第一公因子命名為創(chuàng)新投入因子。

第二公因子的高載荷指標(biāo)有專利授權(quán)數(shù)（件）、擁有有效發(fā)明專利總數(shù)（件）、科技論文（篇）、科技著作（種）、形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（項(xiàng)）、植物新品種權(quán)授予數(shù)（項(xiàng)）、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入（萬元）、非專利技術(shù)性收入（萬元）、軟件著作權(quán)數(shù)（件）等指標(biāo)，這些指標(biāo)比較集中反映該地區(qū)科研事業(yè)單位科技產(chǎn)出和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等情況。因此，可將第二公因子命名為創(chuàng)新產(chǎn)出因子。

2.5 計(jì)算綜合得分

基于標(biāo)準(zhǔn)化后數(shù)據(jù)建立關(guān)系表達(dá)式，使用“成分得分系數(shù)矩陣”建立因子和研究項(xiàng)之間的關(guān)系等式，見表4。

表4 成分得分系數(shù)矩陣

因子得分1=0.423×科技活動(dòng)人員人均科研基建（萬元/人）+0.420×科技活動(dòng)人員人均科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬元/人）+0.016×專利授權(quán)數(shù)（件）+0.043×擁有有效發(fā)明專利總數(shù)（件）-0.015×科技論文（篇）-0.063×科技著作（種）-0.026×形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（項(xiàng)）-0.027×植物新品種權(quán)授予數(shù)（項(xiàng)）-0.054×專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入（萬元）-0.020×非專利技術(shù)性收入（萬元）-0.344×每R&D人員擁有科研機(jī)構(gòu)（個(gè)/人）-0.031×軟件著作權(quán)數(shù)（件）。

因子得分2=-0.087×科技活動(dòng)人員人均科研基建（萬元/人）-0.071×科技活動(dòng)人員人均科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（萬元/人）+0.112×專利授權(quán)數(shù)（件）+0.103×擁有有效發(fā)明專利總數(shù)（件）+0.121×科技論文（篇）+0.133×科技著作（種）+0.124×形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（項(xiàng)）+0.121×植物新品種權(quán)授予數(shù)（項(xiàng)）+0.115×專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入（萬元）+0.122×非專利技術(shù)性收入（萬元）+0.064×每R&D人員擁有科研機(jī)構(gòu)（個(gè)/人）+0.125×軟件著作權(quán)數(shù)（件）。

綜合得分是旋轉(zhuǎn)后方差解釋率與因子得分乘積后累加計(jì)算得到：（20.782×因子得分1+69.166×因子得分2）/89.948，最終為：0.231×因子得分1+0.769×因子得分2。綜合計(jì)算18個(gè)地市科研事業(yè)單位創(chuàng)新能力的因子得分，如表5所示。

表5 綜合得分及排名情況

3 結(jié)果分析

3.1 因子單項(xiàng)得分的結(jié)果分析

從創(chuàng)新投入因子得分分析，排在前6位的是安陽市、新鄉(xiāng)市、洛陽市、漯河市、許昌市、鄭州市，可見這6個(gè)地市對科研事業(yè)單位的項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、人力等支撐均走在全省前列。這些地區(qū)擁有相對較多的高水平科研事業(yè)單位，獲取較強(qiáng)的科技資源投入。但是，從第二主因子得分來看，安陽市排在第9位，新鄉(xiāng)市排在第18位，洛陽市排在第14位，漯河市排在第17位，許昌市排在第15位，說明這些地區(qū)存在資源投入浪費(fèi)和投入過剩情況。

從創(chuàng)新產(chǎn)出因子的得分分析，排在前6位的是鄭州市、鶴壁市、南陽市、三門峽市、焦作市、周口市，說明這6個(gè)地區(qū)科研事業(yè)單位科研成果產(chǎn)出較多，并且有較強(qiáng)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的支撐優(yōu)勢。但是南陽市、三門峽市、焦作市、周口市的第一主因子得分排在后4位，說明這些地區(qū)科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新投入能力相對不足。

3.2 因子綜合得分的結(jié)果分析

從因子總得分分析，排在前4位的是鄭州市、安陽市、新鄉(xiāng)市、洛陽市，且綜合得分高于全省平均水平，表明這些地區(qū)科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)，符合河南省整體分布現(xiàn)狀。對于鄭州市來說，其作為省會城市，是全省的政治、文化中心，因此上級部門對其科研事業(yè)單位的科技創(chuàng)新投入力度較大。南陽市、三門峽市、商丘市、開封市、周口市因子總得分排序在后5位，說明這些地區(qū)科研事業(yè)單位綜合水平較低。此外，三門峽市、商丘市、周口市等這些地區(qū)均屬于河南省周邊地區(qū)，地處河南省與鄰省的交界處，科研基地少，研究能力薄弱，高層次人才較匱乏，研發(fā)投入落后經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此科技創(chuàng)新能力較低。

4 提升科技創(chuàng)新能力的對策建議

基于以上分析，為提高河南省各地區(qū)科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新能力提出幾點(diǎn)建議。

4.1 著力發(fā)揮政府宏觀調(diào)控作用

政府在地區(qū)科技創(chuàng)新建設(shè)與發(fā)展中占據(jù)不可替代的位置。首先，政府應(yīng)規(guī)劃各地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展，分析制訂科技發(fā)展計(jì)劃，合理配置科技資源，提高投入產(chǎn)出效率，使各地區(qū)充分發(fā)揮科技資源優(yōu)勢。其次，支持科研事業(yè)單位設(shè)立管理體制創(chuàng)新、運(yùn)行機(jī)制高效、用人方式靈活的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，引進(jìn)和培養(yǎng)高層次科技人才，實(shí)施綜合預(yù)算管理和績效評價(jià)，完善科技成果轉(zhuǎn)化政策。最后，提高科技經(jīng)費(fèi)等財(cái)政支出在科技研發(fā)中的比重，加大財(cái)政研發(fā)資金支持力度，發(fā)揮財(cái)政科技投入對科研事業(yè)單位創(chuàng)新投入的放大、示范、增效作用，為全方位提升全省科研單位科技創(chuàng)新水平保駕護(hù)航。

4.2 加強(qiáng)各地市間的合作

各地區(qū)之間應(yīng)打破壁壘，豐富交流形式，通過舉辦研討會、展覽會等，共享發(fā)展，取長補(bǔ)短，共同進(jìn)步?？萍紕?chuàng)新能力相對有優(yōu)勢的地區(qū)，科研事業(yè)單位主動(dòng)與其他地區(qū)交流探討有關(guān)科技創(chuàng)新難題，幫助改善科技創(chuàng)新模式，釋放創(chuàng)新創(chuàng)造動(dòng)能。此外，利用各個(gè)地市的科技資源吸引全國相關(guān)科創(chuàng)企業(yè)建立密切合作，鼓勵(lì)科技活動(dòng)人員多參加學(xué)術(shù)交流，學(xué)習(xí)前瞻性科技知識，掌握科技創(chuàng)新的主動(dòng)權(quán)，同時(shí)構(gòu)建覆蓋科研單位研發(fā)生產(chǎn)全過程的綜合性服務(wù)，強(qiáng)化對科研事業(yè)單位的支撐作用，為地區(qū)整體科技創(chuàng)新能力的提高注入新活力。

5 結(jié)語

綜上所述，筆者以河南省科研事業(yè)單位的數(shù)據(jù)為樣本對象，創(chuàng)新之處在于將因子分析數(shù)學(xué)模型應(yīng)用到科技創(chuàng)新能力的評價(jià)中進(jìn)行實(shí)證分析，研究表明該指標(biāo)體系建立具有一定的實(shí)用性，為初步探索河南省各地市科研事業(yè)單位提供理論依據(jù)。但是有一些局限，比如科研事業(yè)單位的科技創(chuàng)新能力發(fā)展是動(dòng)態(tài)變化的，評價(jià)框架中選取的是靜態(tài)評價(jià)指標(biāo)，沒有科技創(chuàng)新環(huán)境變化、平臺合作體系變化等動(dòng)態(tài)指標(biāo)，在下一步的研究中可以采用靜態(tài)和動(dòng)態(tài)指標(biāo)相結(jié)合的方式確定指標(biāo)權(quán)重。