國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴拓撲關(guān)系演化機制研究

亢梅玲，張 翔，馬新宇

(武漢大學經(jīng)濟與管理學院,湖北 武漢 430072)

0 引言

近年來，我國高科技產(chǎn)品的國際貿(mào)易實現(xiàn)了歷史性跨越：2019年，高技術(shù)產(chǎn)品進出口總額約為1.369萬億美元，約占商品進出口貿(mào)易總額的29.9%，我國正逐步成為國際高科技產(chǎn)品強國之一。與此同時，發(fā)達資本主義國家視中國技術(shù)崛起為前所未有的挑戰(zhàn)，企圖通過關(guān)鍵技術(shù)的遏制限制我國發(fā)展。2021年,白宮開展的四大核心領(lǐng)域100天調(diào)查反復(fù)提及降低對中國產(chǎn)品的貿(mào)易依賴、維持美國在技術(shù)前沿的領(lǐng)先地位。因此，厘清國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴關(guān)系的動態(tài)演化機制，有助于在紛繁復(fù)雜的國際局勢下洞悉高科技產(chǎn)品貿(mào)易的本質(zhì)，為我國高科技產(chǎn)品的研發(fā)、制造與貿(mào)易提供經(jīng)驗性參考，具有重要的現(xiàn)實意義。

已有關(guān)于高科技產(chǎn)品的相關(guān)文獻多集中于以下幾個方面：①利用貿(mào)易價值增值框架測度與分析某國家或地區(qū)高科技參與全球價值鏈的程度以及地位，測度出口復(fù)雜度，從垂直專業(yè)化與水平專業(yè)化對高科技產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈的方式與上下游度進行分析[1-3]；②分析影響高科技產(chǎn)業(yè)參與全球價值鏈出口量的因素、影響某國家或地區(qū)高科技產(chǎn)業(yè)全球價值鏈升級的因素，分析國際技術(shù)溢出效應(yīng)，關(guān)注高科技產(chǎn)品 “低端鎖定”的原因與解決方案[4-5]。

當下對于國際產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)拓撲關(guān)系的研究存在以下議題：①研究全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的特點，揭示全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)與拓撲特征，如小世界特征、無標度性等[6-7]；②影響國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)因素以及其發(fā)展的溢出效應(yīng)，揭示對國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)發(fā)展具有重要影響作用的國家特質(zhì)[8]。經(jīng)濟學領(lǐng)域?qū)W者劉林青[9]認為，傳統(tǒng)國際貿(mào)易研究中沒有考慮到 “第三方”效應(yīng)對貿(mào)易關(guān)系的作用，表明國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)拓撲關(guān)系的演化有其內(nèi)部機制。已有研究大都從產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品角度解釋高科技產(chǎn)品與全球價值鏈的互動，對其在國際貿(mào)易中的依賴拓撲關(guān)系關(guān)注較少，運用TERGM方法進行實證分析的文獻也相對有限。

為了洞悉國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的深層演化機制，本文通過雙邊貿(mào)易流量數(shù)據(jù)構(gòu)建國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，運用TERGM及其衍生模型對動態(tài)演化機制進行分析。本文的邊際貢獻在于：①從國際高科技產(chǎn)品雙邊貿(mào)易依賴拓撲結(jié)構(gòu)的角度探究我國在紛繁復(fù)雜國際貿(mào)易環(huán)境下的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)性特征，具有一定的理論與現(xiàn)實意義；②將TERGM模型應(yīng)用到雙邊高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴關(guān)系層面，運用量化方法探究影響其演化的因素，并嘗試進行更深入的分析與討論；③將社會學前沿研究方法應(yīng)用于國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域，從學科融合的角度對當前國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)進行分析，在一定程度上補充了TERGM模型在經(jīng)濟學研究領(lǐng)域應(yīng)用的不足。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

隨機指數(shù)圖模型 (ERGM)是西方社會學復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)研究中被廣泛認可的網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計學方法，用于研究許多復(fù)雜的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，主要用于解釋網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的存在與否，并且可以對大型復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的演化機制進行量化分析。時間隨機指數(shù)圖模型 (TERGM)是ERGM的一個延伸，它通過最大偽似然估計及仿真模擬對參數(shù)進行擬合，最終得出置信區(qū)間趨于穩(wěn)定的估計結(jié)果。TERGM不但能夠?qū)W(wǎng)絡(luò)演化的內(nèi)部機制進行量化分析，而且能囊括時間趨勢，從更全面的角度對復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)演化機制進行分析。

本文采用TERGM中的最大偽似然估計方法 (MPLE)對國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴演化機制進行分析，其優(yōu)勢在于能通過運用爬山算法處理多時期、多節(jié)點與邊的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，提高估計的效率與精度[10]。隨著樣本數(shù)據(jù)的增加，MPLE估計結(jié)果與MLE結(jié)果是一致估計。推導如下：

首先，將TERGM基礎(chǔ)模型進行變換，以節(jié)點i到節(jié)點j網(wǎng)絡(luò)關(guān)系存在與否的概率表示：

πij(θ)=P(Nij=1|N-ij,θ)

(1)

(2)

(3)

1.2 數(shù)據(jù)來源

本文運用的雙邊高科技產(chǎn)品貿(mào)易流量數(shù)據(jù)來源于BACI-CEPII數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫由法國研究機構(gòu)CEPII提供，包括以HS-6位為編碼的產(chǎn)品層面的雙邊貿(mào)易流量數(shù)據(jù)，覆蓋了1995年到2019年中200多個經(jīng)濟體雙邊進出口的5000多種產(chǎn)品。其他數(shù)據(jù)來源于對世界銀行 (IBRD)數(shù)據(jù)庫中相關(guān)數(shù)據(jù)進行的整理以及人工計算。為了更精準地體現(xiàn)出國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴路徑的演變，剔除不必要的噪聲，本文參照Hausmann[11]的做法，根據(jù)所選國家或地區(qū)的數(shù)據(jù)完整性、高科技產(chǎn)品貿(mào)易額等標準，篩選出114個高科技產(chǎn)品進出口的主要經(jīng)濟體，其高科技產(chǎn)品貿(mào)易總額占世界貿(mào)易總額的95%以上。

2 國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)靜態(tài)分析

2.1 國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

本文借鑒Emerson[12]的研究成果構(gòu)建國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴路徑,將高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴關(guān)系定義為i與j之間為了達成自身目的而產(chǎn)生的依存關(guān)系。在產(chǎn)品貿(mào)易依賴程度指標計算上，借鑒劉林青等[9]的成果，從產(chǎn)品層面對國際高科技產(chǎn)品的相互依賴程度進行指標測算。該指標不但能衡量兩國相互的直接貿(mào)易關(guān)系的重要性，而且還考慮到第三方影響，是針對網(wǎng)絡(luò)依賴關(guān)系分析的有效指標。

2.2 國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴描述性統(tǒng)計分析

為了更好地運用可視化手段突出國際高科技產(chǎn)品依賴路徑網(wǎng)絡(luò)主干部分的全貌，本文根據(jù)已有研究[13]，提取每個經(jīng)濟體依賴程度排名前3的邊，以時間為索引，構(gòu)建從1995年到2019年高科技產(chǎn)品依賴路徑的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，形成的貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)的描述性統(tǒng)計特征見表1。

表1 國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)描述性統(tǒng)計分析

從網(wǎng)絡(luò)總體特征的變動來看，節(jié)點中心度從1995年的0.1759逐漸波動上升到2019年的0.2192，表明高科技產(chǎn)品的進出口貿(mào)易更加集中。貿(mào)易互惠性圍繞0.2穩(wěn)定波動，表明可能具有穩(wěn)定的互惠特征。貿(mào)易依賴均值總體波動下降，一定程度上表明各經(jīng)濟體對單個高科技產(chǎn)品出口經(jīng)濟體依賴程度有所降低，中心節(jié)點對于其依附節(jié)點的控制可能有所減弱。

從國別特征來看，美國的高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴中心度在1995年后逐步穩(wěn)定于全球首位，我國在2005年前后進入依賴中心度前10位，且依賴中心度較高的節(jié)點國家相對穩(wěn)定，表明高科技產(chǎn)品的貿(mào)易依賴具有較強的穩(wěn)定性。

本文借鑒已有研究成果，對依賴網(wǎng)絡(luò)進行最優(yōu)化聚類分析，分別形成1995年、2005年、2015年、2019年的可視化聚類網(wǎng)絡(luò)，如圖1所示。

圖1 國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)

從橫向視角看，1995年國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)主要以美、英、德法俄為核心節(jié)點構(gòu)成三大聚落。2005年相較1995年基本聚落核心節(jié)點沒有產(chǎn)生較大變化，但依賴美國高科技產(chǎn)品的國家數(shù)量劇增，使美國成為核心貿(mào)易依賴節(jié)點；同時，英、法、德、俄作為僅次于美國的核心節(jié)點，其聚落的融合特征增強。2015年國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)新的特征：英、法、德、俄所屬的聚落完全融合，美歐的聯(lián)系也趨于緊密。值得一提的是，以中國、印度等國家與地區(qū)為核心節(jié)點的亞洲聚落從歐美聚落中逐步獨立出來，成為一個自成體系的聚落。2019年國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出以中、美、英德法為核心節(jié)點的三個聚落的特征，三聚落融合特征更加明顯；2019年中國雖然躍升成為聚落的核心節(jié)點，但是從節(jié)點中心度來看，中國作為聚落核心節(jié)點的地位遠不及美國。

從縱向視角看，1995—2019年國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)主要有以下特征：①亞洲部分國家的核心節(jié)點地位逐步提升，歐洲部分國家作為核心節(jié)點的地位逐步下降，總體呈現(xiàn)出 “東升西降”的特點；②美、英、法、德等老牌資本主義強國的中心節(jié)點地位十分穩(wěn)定，在一個較長的時期內(nèi)其核心節(jié)點的地位基本沒有因為受到外部沖擊而產(chǎn)生較大變動；③國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)中的各個聚落之間聯(lián)系更趨緊密，融合加快，同時核心節(jié)點數(shù)量有所增加，使整個依賴網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出多元化特征；④高科技產(chǎn)品出口大國與強國之間存在明顯的貿(mào)易聯(lián)系。

3 國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)動態(tài)演化機制實證分析

國際網(wǎng)絡(luò)通常為一種復(fù)雜的相互依存形式，這種形式并非只強調(diào)單方面的脆弱性，還往往受到多重因素的影響。從傳統(tǒng)的社會學網(wǎng)絡(luò)分析來看，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是無數(shù)行為者的行為選擇累計得到的結(jié)果，這種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)又能反過來對其行為產(chǎn)生影響[14]。為了深入探討國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)演化機制，本文在可視化分析的基礎(chǔ)上對其進行量化實證分析。

3.1 理論機制與模型構(gòu)建

3.1.1 理論機制與模型假設(shè)

(1)相互依賴效應(yīng)。在傳統(tǒng)的社會網(wǎng)絡(luò)研究中，全球化形成的國際網(wǎng)絡(luò)關(guān)系被學者們描述為 “相互依賴的網(wǎng)絡(luò)”[15]，這種國際網(wǎng)絡(luò)關(guān)系帶來的兩國相互依存能夠促進國際關(guān)系的穩(wěn)定，并帶動新的國際關(guān)系形成。高科技產(chǎn)品作為一種國際經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系，貿(mào)易依賴關(guān)系的發(fā)出者與接收者同樣存在這樣的傾向。在國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易中，貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點i與j可能在一定程度向?qū)Ψ阶尪蓛?yōu)惠條件，形成某種利益交換。這種雙向的利益交換關(guān)系能夠在一定程度上弱化國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的等級效應(yīng)[16]，使得相互依賴的節(jié)點在較長的時間跨度內(nèi)保持依賴關(guān)系穩(wěn)定，并且有利于促進新的貿(mào)易依賴關(guān)系形成。據(jù)此提出假設(shè)H1：國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)存在相互依賴效應(yīng)，互利共存的相互依賴是高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴存在與延續(xù)的重要原因。

(2)聚斂效應(yīng)。關(guān)鍵的全球經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)不但不會隨著時間的發(fā)展變得更加均衡，反而呈現(xiàn)出一種不對稱的拓撲結(jié)構(gòu)，使得某些網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系呈現(xiàn)出更加集中化的態(tài)勢。而在國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易中，某些經(jīng)濟體科學技術(shù)水平較高，掌握高科技產(chǎn)品核心技術(shù)較多，擁有較強的高科技產(chǎn)品優(yōu)勢，這種優(yōu)勢使得某些發(fā)達經(jīng)濟體能夠在國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)中居于核心節(jié)點，受到其他節(jié)點的更多依賴。這種核心地位使居于核心節(jié)點的經(jīng)濟體獲得更全面的信息，從而在網(wǎng)絡(luò)中優(yōu)先與其他國家或地區(qū)建立聯(lián)系，進一步穩(wěn)固其中心地位[17]。圍繞核心節(jié)點的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)一旦建立，就很難再被動搖。由此提出假設(shè)H2：國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)存在聚斂效應(yīng)，核心節(jié)點能夠吸納更多的依賴關(guān)系，并且維持其在網(wǎng)絡(luò)中的勢力。

(3)傳遞效應(yīng)。傳遞效應(yīng)是拓撲結(jié)構(gòu)研究中重要的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其表現(xiàn)為某些節(jié)點間的關(guān)系存在單數(shù)或者復(fù)數(shù)節(jié)點作為中介節(jié)點的情況[18]。這種傳遞效應(yīng)衡量了當兩節(jié)點間存在單個或多個節(jié)點的情況下，這兩個節(jié)點是否更傾向于形成依賴關(guān)系。從以往的社會學研究來看，如果節(jié)點i與j存在相互依賴關(guān)系，那么節(jié)點i就會更有可能與同節(jié)點j存在依賴關(guān)系的節(jié)點k產(chǎn)生新的關(guān)系[19]。中介節(jié)點j的存在能夠提升節(jié)點i形成新的依賴關(guān)系的效率，促進新依賴關(guān)系的形成。由此提出假設(shè)H3：國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)存在傳遞效應(yīng)，單個或多個節(jié)點作為中介節(jié)點能夠促進新的依賴關(guān)系形成。

(4)鎖定效應(yīng)。市場規(guī)模和雙邊經(jīng)濟互動固然重要，但遠遠不能消除全球經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)所帶來的拓撲結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變[14]，這允許某些經(jīng)濟體將貿(mào)易依賴作為一種保持其核心節(jié)點地位優(yōu)勢的武器。一方面，國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)存在 “全景監(jiān)視效應(yīng)”。在這種拓撲結(jié)構(gòu)中，想繞開核心節(jié)點進行大規(guī)模信息傳遞幾乎不可能。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，信息的收集和利用變得復(fù)雜，因此，核心節(jié)點更能夠利用其掌握的信息來維護其他節(jié)點對自身高科技產(chǎn)品的貿(mào)易依賴。另一方面，國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)存在 “阻塞效應(yīng)”。位于核心節(jié)點的國家掌握大量難以復(fù)制的獨特技術(shù)，從而對已有的依賴形成強大的束縛力，并且利用自身已形成的優(yōu)勢，擾亂潛在競爭對手，維護自身地位[20]。由于這兩種效應(yīng)的存在，國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴中存在較強的鎖定效應(yīng)，位于核心節(jié)點的國家能夠在較長的時間段內(nèi)維護其核心節(jié)點的地位[13]。由此提出假設(shè)H4：國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)中存在鎖定效應(yīng)，原有貿(mào)易依賴關(guān)系具有較強的維持穩(wěn)定的傾向，核心節(jié)點的地位受時間影響較小。

(5)滯遲效應(yīng)。滯遲效應(yīng)是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中重要的時間效應(yīng)之一，其衡量了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系的形成是否會存在時間層面的滯后。由此提出假設(shè)H5：國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)存在滯遲效應(yīng)，依賴關(guān)系的演化在時間維度上具有一定滯后性，不利于新的依賴關(guān)系形成。

3.1.2 模型變量與模型構(gòu)建

在TERGM模型中，內(nèi)部因素主要包含拓撲結(jié)構(gòu)效應(yīng)與時間效應(yīng)，作為網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部特征，外部因素包含節(jié)點屬性與節(jié)點間的其他關(guān)系。內(nèi)部因素是TERGM模型的核心解釋變量，是洞察國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)演化機制的關(guān)鍵，也是本研究的核心所在。

(1)因變量。根據(jù)前文生成的貿(mào)易依賴關(guān)系，本研究的因變量為兩節(jié)點之間形成并維持貿(mào)易依賴關(guān)系的概率，若當期貿(mào)易依賴關(guān)系存在記為1，否則記為0。

(2)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變量。本文所研究的核心解釋變量包括：①互惠性 (mutual)，對應(yīng)假設(shè)H1，衡量當節(jié)點i對j存在貿(mào)易依賴關(guān)系時節(jié)點j對i存在貿(mào)易依賴關(guān)系的傾向，如果這種關(guān)系存在，那么依賴關(guān)系呈現(xiàn)互惠性特征；②聚斂性 (gwidegree)，又稱為幾何加權(quán)入度，對應(yīng)假設(shè)H2，主要衡量是否存在少部分核心節(jié)點吸引諸多國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴的情況；③針對假設(shè)H3，本文主要運用幾何加權(quán)二元共享伙伴 (gwdsp)與幾何加權(quán)邊共享伙伴 (gwesp)兩個變量衡量，分別衡量兩節(jié)點間存在單個、多個節(jié)點作為聯(lián)通因子的情況，二者雖在性質(zhì)上有一定差別，但均對應(yīng)連通效應(yīng)機制；④穩(wěn)定性 (stability)，對應(yīng)假設(shè)H4，衡量國際高科技產(chǎn)品依賴關(guān)系隨時間變動而保持不變的傾向；⑤滯后性 (delrecip)，對應(yīng)假設(shè)H5，衡量貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中時間滯后的傾向。

(3)外部特征變量。根據(jù)已有研究，本文在模型中增加了網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的屬性特征。國內(nèi)生產(chǎn)總值的對數(shù) (lnGDP)衡量某國家或地區(qū)經(jīng)濟體量的大??；國內(nèi)人均生產(chǎn)總值的對數(shù) (lnGDPper)衡量某國家或地區(qū)的發(fā)達程度；進行標準化處理后的技術(shù)專利年申請總量 (patent)衡量某國家或地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平；社會穩(wěn)定程度與無暴力指數(shù) (PSAV)

衡量一國社會的穩(wěn)定與無暴力程度；地理距離 (distance)衡量兩個經(jīng)濟體主要城市之間的地理距離。本文還囊括了諸多節(jié)點間的關(guān)系，包括網(wǎng)絡(luò)幾何結(jié)構(gòu) (Net_structure)、雙邊貿(mào)易流量 (Bilateral_lnTF)、節(jié)點所屬大洲特性 (Continent)、歷史殖民地關(guān)系 (Colony)、語言與文化鄰近性 (Lin_proximity)等因素。添加控制變量能夠減小節(jié)點自身因素對網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的影響，提高模型的擬合優(yōu)度，并使結(jié)果更加穩(wěn)健。

(4)模型架構(gòu)。根據(jù)上述變量本文設(shè)計回歸實證模型如下：

P(Nt|Nt-K,…,Nt-1,θ)=exp(θ0edges+

h(Nt,Nt-1,…,Nt-k)

)/c(θ,Nt-k,…,Nt-1)

(4)

其中，θi為各核心解釋變量Xstr的系數(shù)，θj為貿(mào)易依賴關(guān)系發(fā)出者各控制變量Xout變量的系數(shù),θk為貿(mào)易依賴關(guān)系接收者各控制變量Xin的系數(shù)，θz為其他關(guān)系變量Xc的系數(shù)。

表2 國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)TERGM實證回歸結(jié)果

3.2 TERGM實證分析結(jié)果

3.2.1 實證結(jié)果

本文的實證檢驗結(jié)果如表2所示，其中模型5為基準模型，模型1～5逐步加入內(nèi)部結(jié)構(gòu)變量與時間變量。edges變量可以視為TERGM模型非參數(shù)估計的截距項。

從高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴的發(fā)送者屬性來看，其相關(guān)屬性變量總體不顯著，可能是由于進口高科技產(chǎn)品的經(jīng)濟體構(gòu)成復(fù)雜，使得其屬性特征過于分散，無法呈現(xiàn)較為統(tǒng)一的特性。這也從一個側(cè)面說明，國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出一種買方與賣方不對稱的結(jié)構(gòu)。

從貿(mào)易依賴關(guān)系接收者屬性來看，創(chuàng)新水平與社會穩(wěn)定與無暴力指數(shù)在模型1～5中的系數(shù)均顯著為正，表明一個經(jīng)濟體的創(chuàng)新實力越強、社會越穩(wěn)定則越有可能成為這種依賴關(guān)系的接收者。經(jīng)濟體體量在加入時間變量的模型4與模型5中，系數(shù)符號雖然沒有發(fā)生變化，但數(shù)值與顯著性均下降，可能是由于控制了時間效應(yīng)后網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點的經(jīng)濟體量對貿(mào)易依賴關(guān)系的影響被沖淡。相反，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值顯著性與系數(shù)隨網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變量與控制變量的增加而提升，表明經(jīng)濟體發(fā)達程度越高，越有可能成為這種貿(mào)易依賴關(guān)系的接收者。

從貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)變量來看，代表相互依賴性的變量互惠性在模型2～5中均顯著為正，表明國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中相互依賴的特點突出，有利于原有貿(mào)易依賴的維持以及新貿(mào)易依賴的生成，假設(shè)H1得證。聚斂性在模型3～5中均顯著為負，表明國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)具有較強的極化特征，并且這種聚斂特征不利于依賴關(guān)系的形成與維持，顯著的聚斂也在一定程度上表明國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴的脆弱性——核心節(jié)點一旦受到?jīng)_擊，所有與其相關(guān)的次級節(jié)點都會受到影響，假設(shè)H2得證。衡量網(wǎng)絡(luò)傳遞效應(yīng)的變量幾何加權(quán)二元共享伙伴與幾何加權(quán)邊共享伙伴關(guān)系在模型4與模型5中顯著為正，表明中介節(jié)點作為節(jié)點間聯(lián)通因子的存在，有利于依賴關(guān)系的維持與形成，假設(shè)H3得證。

從依賴網(wǎng)絡(luò)的時間變量來看，模型5中穩(wěn)定性系數(shù)顯著為正，表明高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴關(guān)系一旦形成便穩(wěn)定存在的特點，這種穩(wěn)定存在雖然促進了依賴關(guān)系的維持，但也表現(xiàn)出高科技產(chǎn)品依賴關(guān)系的鎖定效應(yīng)，假設(shè)H4得證。模型5中滯后性顯著為負，表明當期產(chǎn)生的貿(mào)易依賴關(guān)系需要較長的時期才能得到反饋，這種滯遲效應(yīng)不利于新的貿(mào)易依賴關(guān)系的形成與維持，假設(shè)H5得證。

在模型1～5中網(wǎng)絡(luò)協(xié)變量地理距離均顯著為負且系數(shù)與顯著性均有下降，表明國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易符合貿(mào)易 “引力模型”理論。但全球化的網(wǎng)絡(luò)樞紐并不是隨機分散在世界各地，而是不成比例地分布在先進的工業(yè)國家，特別是美國[7]，這種地理上的傾斜實際上意味著由于某些經(jīng)濟體對被壟斷的高科技產(chǎn)品的剛性需求，即使跨越較長地理距離帶來較高的成本，這些經(jīng)濟體依然有動力維持這種貿(mào)易依賴關(guān)系以滿足自身需求。

3.2.2 Gof擬合優(yōu)度檢驗及其他穩(wěn)健性檢驗

為了驗證模型的擬合優(yōu)度與穩(wěn)健性，本文借鑒Leifeld[21]的做法，對基準模型進行Gof擬合優(yōu)度檢驗，檢驗結(jié)果表明本文所構(gòu)建的模型對數(shù)據(jù)的擬合優(yōu)度高，并且穩(wěn)健性較強。

除了Gof擬合優(yōu)度檢驗之外，本文還對模型的穩(wěn)健性進行了一系列檢驗，分別運用篩選出的高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴關(guān)系的前兩條邊、間隔三年的貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)、修改仿真次數(shù)從1200次到800次進行檢驗。此外，本文還將估計方法改換為 “馬爾科夫-蒙特卡洛”最大似然估計法進行穩(wěn)健性檢驗，并運用傳統(tǒng)的ERGM方法對每年的高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)進行擬合。穩(wěn)健性檢驗結(jié)果顯示，各變量系數(shù)符號與顯著性均無較大變化，結(jié)果穩(wěn)健性較強。

4 進一步討論

4.1 STERGM依賴網(wǎng)絡(luò)分離分析

分離時間隨機指數(shù)圖模型 (STERGM)是時間隨機指數(shù)圖模型在研究方法上的延伸，STERGM能夠區(qū)別以時間為索引的復(fù)雜社會網(wǎng)絡(luò)中的新進入者與退出者，并且將網(wǎng)絡(luò)分為Formation與Persist兩種形態(tài)進行研究[22]。其中，F(xiàn)ormation表示復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中隨時間變化新形成的關(guān)系特征，而Persist則是原有貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)隨時間變化剔除退出者而維持下來的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)TERGM基本原理，其估計式可以寫為：

Pr(Yt=yt|Yt-1=yt-1;θ)

(5)

從現(xiàn)實而言，那些導致關(guān)系形成的因素與導致關(guān)系消失與維持的因素通常具有一定的差異性。不同群體之間缺乏聯(lián)系可能是語言、文化的障礙或是不同種族的社會經(jīng)濟地位以及人口差異導致的，這些因素都會對關(guān)系的建立產(chǎn)生強烈影響。但是，當關(guān)系形成之后，原有阻礙這種聯(lián)系形成的因素可能并不適用于解釋這種關(guān)系的消失或者維持[22]。TERGM只能考慮到不同時期的貿(mào)易關(guān)系生成與維持的傾向，但無法廓清不同時期之間新進入者與退出者兩種不同網(wǎng)絡(luò)的差異特征。因此，本文進一步運用STERGM分析國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)在進入與維持方面拓撲結(jié)構(gòu)的差異，STERGM模型回歸結(jié)果見表3。

表3 STERGM實證回歸結(jié)果 (模型6)

縱向觀察模型6，從復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變量來看，相互依賴顯著為正，表明相互依賴是新貿(mào)易依賴關(guān)系形成的強大推力；聚斂效應(yīng)系數(shù)不顯著，則說明新形成的貿(mào)易依賴呈現(xiàn)出更加分散與多元的特征。系數(shù)顯著為正的幾何加權(quán)邊共享伙伴與系數(shù)顯著為負的幾何加權(quán)二元共享伙伴，表明當兩節(jié)點間存在多個節(jié)點作為中介節(jié)點時，這兩個節(jié)點趨向于互相依賴，而存在單個節(jié)點作為中介節(jié)點時，這兩個節(jié)點則趨向于不形成依賴關(guān)系。這表明多聯(lián)通因子有利于新依賴關(guān)系的形成，而單連通因子則會導致依賴鏈條的鎖定。在隨時間變化維持下來的國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴關(guān)系中，相互依賴、幾何加權(quán)邊共享伙伴與幾何加權(quán)二元共享伙伴均與新形成的依賴關(guān)系呈現(xiàn)出相同的特點。但值得注意的是，在模型6中，維持的依賴關(guān)系在剔除了隨時間消失的依賴關(guān)系后呈現(xiàn)出非聚斂的狀態(tài)，表明即使新形成與維持的依賴關(guān)系的拓撲結(jié)構(gòu)均不聚斂，但二者綜合作用下聚斂效應(yīng)仍十分顯著，雖然高科技產(chǎn)品的貿(mào)易依賴存在一定的多元化傾向，但聚斂仍是國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易中的主旋律。

4.2 分產(chǎn)品類別依賴網(wǎng)絡(luò)分析

參照 OECD在2011年對高科技產(chǎn)品的分類，本文選擇航空航天產(chǎn)品、藥品、計算機辦公設(shè)備、電子通信設(shè)備、精密儀器儀表這五大類不同特征的高科技產(chǎn)品分組進行分析，所得實證結(jié)果如表4所示。橫向來看，五種產(chǎn)品類型的相互依賴效應(yīng)均顯著為正，不論產(chǎn)品類別如何，互惠是貿(mào)易依賴關(guān)系形成的強勁驅(qū)動力。聚斂性指標在航空航天、電子通信設(shè)備、精密儀器儀表中顯著為負，表明控制這三類產(chǎn)品核心技術(shù)的節(jié)點能夠擁有較強優(yōu)勢；藥品、計算機辦公設(shè)備則與之相反，聚斂程度較低。幾何加權(quán)二元共享伙伴在精密儀器儀表與藥品分類中顯著為負，表明這兩種產(chǎn)品貿(mào)易依賴脆弱性較強。穩(wěn)定性在五種產(chǎn)品類別中均顯著為正，表明在不同產(chǎn)品層面，貿(mào)易依賴關(guān)系依舊存在較強的鎖定效應(yīng)。滯遲效應(yīng)在電子通信設(shè)備、精密儀器儀表中顯著為正，表明各經(jīng)濟體愿意在一個更長時期內(nèi)形成穩(wěn)定的相互合作關(guān)系，并積極維持這種依賴關(guān)系；藥品類別的高科技產(chǎn)品系數(shù)顯著為負，體現(xiàn)出藥品的貿(mào)易依賴具有較強的時效性。

4.3 資本品、中間品與消費品類別分析

參考聯(lián)合國2007年發(fā)布的廣義經(jīng)濟分類，本文將原有高科技產(chǎn)品按照產(chǎn)品HS編碼與BEC編碼匹配，根據(jù)資本品、中間品與消費品類別將樣本劃分為三類，其回歸結(jié)果見表5。橫向來看，三種不同類型的產(chǎn)品在相互依賴效應(yīng)、聯(lián)通效應(yīng)以及鎖定效應(yīng)上呈現(xiàn)出相同特點。消費品呈現(xiàn)出較為明顯的差異化特征，高科技消費品的相互依賴效應(yīng)在三個產(chǎn)品類型中最強，而且依賴關(guān)系呈現(xiàn)多元化特點，表明具有消費品特性的高科技產(chǎn)品的技術(shù)門檻可能并不能形成有效壟斷。另外，高科技消費品的滯遲效應(yīng)不顯著，表明其進出口具有較強的時效性。資本品和中間品在單連通效應(yīng)上呈現(xiàn)較為顯著的異質(zhì)性。幾何加權(quán)二元共享伙伴在資本品類型中不顯著為正，在中間品類型中顯著為負，表明當兩經(jīng)濟體間存在單一節(jié)點作為聯(lián)通因子時，具有中間品性質(zhì)的高科技產(chǎn)品的依賴關(guān)系更加脆弱。資本品與中間品呈現(xiàn)較為一致的顯著性特征，僅在系數(shù)大小上存在差別。

表4 國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品層面TERGM實證回歸結(jié)果

表5 資本品、中間品與消費品TERGM實證回歸結(jié)果

5 結(jié)論與政策建議

5.1 結(jié)論

(1)從靜態(tài)切片可視化分析來看，國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴聚落呈現(xiàn)出 “東升西降”的特點，各聚落的融合態(tài)勢隨時間增強。國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴關(guān)系整體趨于多元化，對單個核心節(jié)點的依賴程度有所下降，但也存在某些高難度科技壁壘無法打破的狀況。

(2)從動態(tài)演化機制來看，國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易市場賣方勢力強大，相互依賴效應(yīng)、聚斂效應(yīng)、傳遞效應(yīng)、鎖定效應(yīng)以及滯遲效應(yīng)塑造了近20年的國際高科技產(chǎn)品貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)。發(fā)達經(jīng)濟體有較強的動力增強自身在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中的聚斂效應(yīng)與鎖定效應(yīng)，從而維護其作為核心節(jié)點的國際貿(mào)易地位。由于網(wǎng)絡(luò)中聯(lián)通效應(yīng)與相互依賴效應(yīng)的存在，國際高科技產(chǎn)品的貿(mào)易依賴也存在突破這種聚斂封鎖的多元化可能。

(3)從進入者與退出者層面來看，當前高科技產(chǎn)品的貿(mào)易依賴網(wǎng)絡(luò)中以聚斂結(jié)構(gòu)為主，以多元化為其發(fā)展的重要趨勢。因此，堅持貿(mào)易多元化，堅持開放包容與自力更生的態(tài)度，這是順應(yīng)歷史發(fā)展潮流的應(yīng)有之義。

(4)從高科技產(chǎn)品種類來看，各類型高科技產(chǎn)品僅在相互依賴性上呈現(xiàn)出相同特點，其他依賴網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)特征迥異。應(yīng)重點關(guān)注仍舊被少數(shù)節(jié)點控制的關(guān)鍵高科技產(chǎn)品門類，重點突破技術(shù)瓶頸，從而在下一次科技革命中實現(xiàn)跨越。

5.2 政策建議

(1)評估中國高科技產(chǎn)品供應(yīng)鏈安全，關(guān)鍵設(shè)備和核心技術(shù)進口來源國多元化、出口市場多元化，不要過于依賴單一市場。美國與歐盟伙伴國家圍繞高科技領(lǐng)域組建的以民主國家聯(lián)盟為基礎(chǔ)的 “供應(yīng)鏈聯(lián)盟”，不斷加強對中國技術(shù)的遏制。中國高科技產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈安全性在美歐技術(shù)聯(lián)盟的沖擊下不斷受到挑戰(zhàn)，如何應(yīng)對與突破這些挑戰(zhàn)，從而推動國際國內(nèi)雙循環(huán)發(fā)展、實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，是高科技產(chǎn)業(yè)亟待解決的問題。

(2)通過加入RCEP、CPTPP和DEPA，進一步擴大開放，參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則談判和全球經(jīng)濟治理。通過RCEP關(guān)稅減讓以及區(qū)域內(nèi)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的統(tǒng)一，促進雙方貿(mào)易往來，促進我國參與全球范圍內(nèi)的市場競爭和資源配置，鞏固我國在區(qū)域和全球范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈中的地位，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。通過擴大開放倒逼國內(nèi)深化改革。通過深化市場準入制度、營商環(huán)境、國有企業(yè)等相關(guān)方面的改革，形成有利于構(gòu)建雙循環(huán)發(fā)展格局的國內(nèi)環(huán)境。對CPTPP中的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則進行全面評估，盡早形成數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的 “中國模板”。通過加入DEPA，參與全球數(shù)字經(jīng)濟國際合作，確保中國在數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢。

(3)加強自主創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究的投入，加強科技研發(fā)的投入，提高自主創(chuàng)新的水平。要切切實實地提高科技工作者的收入水平，使其沒有生活之憂，以飽滿的工作熱情投入研究工作。