國有企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理融合的探索與思考

□ 北京 梁文杰

習(xí)近平總書記2016年在全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上發(fā)表重要講話，指出堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和加強(qiáng)黨的建設(shè)，是國有企業(yè)的“根”和“魂”，為國有企業(yè)“定調(diào)”。并提出兩個(gè)“一以貫之”的指導(dǎo)思想，即“堅(jiān)持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)”和“建立現(xiàn)代企業(yè)制度”，國有企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)與黨的建設(shè)逐步得到加強(qiáng)。但也應(yīng)當(dāng)看到，一些國有企業(yè)對于“加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理相統(tǒng)一”的認(rèn)識(shí)在理論上還不夠清楚，思想上還不夠堅(jiān)定，加之現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)相對滯后，因而導(dǎo)致在貫徹中央精神過程中仍存在“不符合”“不到位”的問題。由此可見，以“國有企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理融合的探索與思考”為主題開展研究，具有一定的理論和實(shí)踐價(jià)值。

一、國有企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理相統(tǒng)一的歷史邏輯

國有企業(yè)，作為中國特色社會(huì)主義重要的物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，作為中國共產(chǎn)黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量，在中國具有舉足輕重的地位。對于如何把強(qiáng)化國有企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理有效結(jié)合的問題，中國共產(chǎn)黨在建設(shè)初期和改革開放時(shí)期以及新時(shí)代都進(jìn)行了積極的探索和實(shí)踐。

1.黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長負(fù)責(zé)制的探索階段。建國后共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)全國人民進(jìn)行社會(huì)主義改造，建立了社會(huì)主義制度，國營經(jīng)濟(jì)成為國民經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)力量。1958年底，國營工業(yè)產(chǎn)值占89.17%。為了提升企業(yè)經(jīng)營活力和生產(chǎn)動(dòng)力，黨對國營企業(yè)內(nèi)部治理制度進(jìn)行積極探索，建立了“一長制”以及黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長負(fù)責(zé)制，逐步確立了黨對國營企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位。1956年召開的黨的八大報(bào)告中，強(qiáng)調(diào)了黨對國營企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心地位，并指出凡是重大問題，都應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體討論共同決定形成決策。這是我國國有企業(yè)發(fā)展史上首次明確企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長負(fù)責(zé)制。由于沒有現(xiàn)成模式可供參考，新中國成立至改革開放的30年里，國有企業(yè)制度探索過程中也出現(xiàn)過曲折，但黨和政府能從中汲取教訓(xùn)，努力糾偏糾錯(cuò)，堅(jiān)持和鞏固了黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長負(fù)責(zé)制、工會(huì)和職工代表大會(huì)制度、黨的工作為核心要素的國營企業(yè)內(nèi)部治理制度。

2.加強(qiáng)黨的建設(shè)與建立現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合的階段。改革開放初期，迫切需要賦予企業(yè)更多的經(jīng)營自主權(quán)來搞活國有企業(yè)。黨的十三大（1987年10月）報(bào)告提出：企業(yè)黨組織的作用是保證監(jiān)督，不是“一元化”的領(lǐng)導(dǎo)，廠長、經(jīng)理負(fù)起全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。1988年《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》的頒布實(shí)施，賦予廠長負(fù)責(zé)制以法律地位，突出了廠長的中心地位。黨的十四屆三中全會(huì)（1993年）指出建立現(xiàn)代企業(yè)制度是我國國有企業(yè)改革的方向，首次提出國有企業(yè)要構(gòu)建產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度。1999年召開的黨的十五屆四中全會(huì)，指出法人治理結(jié)構(gòu)是公司制的核心所在，公司制是現(xiàn)代企業(yè)制度的一種有效的組織形式。在此期間資產(chǎn)階級(jí)自由化的泛濫以及八九政治風(fēng)波的發(fā)生，黨對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)變的非常迫切，同時(shí)，要注意不能回到過多干預(yù)企業(yè)具體經(jīng)營管理的老路上，在這一背景下提出“政治核心”的概念，黨的十六大（2002年）通過的黨章規(guī)定國有企業(yè)和集體企業(yè)中黨的基層組織發(fā)揮政治核心作用，圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營開展工作。

3.堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代企業(yè)制度相融合的階段。在全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)（2016年10月）提出，“把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理的各個(gè)環(huán)節(jié)”正是中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度的特色所在，把企業(yè)中的黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)，要做到干部到位、組織落實(shí)、職責(zé)明確、監(jiān)督嚴(yán)格，來明確和落實(shí)黨組織的法定地位；這次會(huì)議明確提出了國有企業(yè)黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用的問題。黨的十九大（2017年）修訂的黨章中提出：國有企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把領(lǐng)導(dǎo)作用聚焦到“把方向、管大局、保落實(shí)”，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項(xiàng)。通過發(fā)揮“領(lǐng)導(dǎo)作用”來實(shí)現(xiàn)黨組織的政治核心作用，這一規(guī)定使國有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心地位更加明確，標(biāo)志著改革開放以來關(guān)于國有企業(yè)黨組織地位作用的認(rèn)識(shí)到了新的臺(tái)階。2020年12月召開的中央全面深化改革委員會(huì)第十七次會(huì)議指出，中央企業(yè)黨委（黨組）是黨的組織體系的重要組成部分，再次強(qiáng)調(diào)了其把方向、管大局、促落實(shí)的作用，并對中央企業(yè)黨委（黨組）作用發(fā)揮提出了更精準(zhǔn)的要求。

回顧歷史，黨組織在國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中的地位與作用，經(jīng)歷了“企業(yè)一元化領(lǐng)導(dǎo)”到“保證監(jiān)督作用”再到“政治核心作用”，最后回歸到內(nèi)涵更加豐富的“企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)作用”的螺旋式上升過程?？梢钥闯鰢衅髽I(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理的融合是歷史前進(jìn)發(fā)展的結(jié)果，是形勢任務(wù)變化的結(jié)果，是國有企業(yè)探索實(shí)踐的結(jié)果。

二、黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理融合中存在的問題分析

黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理結(jié)構(gòu)是建立中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度的必由之路，也是檢驗(yàn)國有企業(yè)黨組織和黨員領(lǐng)導(dǎo)人員是否增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”的重要政治標(biāo)尺。根據(jù)十九屆中央第三輪巡視的反饋，所巡視的3個(gè)中央單位、42個(gè)中央企業(yè)中，直接指明黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理結(jié)構(gòu)存在問題的中央單位、中央企業(yè)共23個(gè)，占到總數(shù)的51%，存在的問題針對不同情況分別表述為：“有待進(jìn)一步完善”“不夠到位”“還不到位”“不夠”“落實(shí)不夠到位”“不夠充分”“不夠深入”“有差距”“在各級(jí)各類企業(yè)中進(jìn)展不平衡”“進(jìn)展不平衡”“存在不足”等；對其余22個(gè)中央單位、中央企業(yè)，中央巡視反饋也都間接提出黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理結(jié)構(gòu)方面存在問題。黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理結(jié)構(gòu)不到位的問題，就行為主體而論，既有黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)方面的表現(xiàn)，也有公司治理結(jié)構(gòu)方面的表現(xiàn)，更多是兩個(gè)主體的缺位要素疊加所形成的問題。主要可以歸類為以下幾個(gè)方面。

1.黨組織權(quán)責(zé)不明確。部分國有企業(yè)將黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，履行“把方向、管大局、保落實(shí)”的職能，視作董事會(huì)的職能平移。體現(xiàn)在決策上，黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用與其他治理主體未能在統(tǒng)一的制度流程上各盡其職、各負(fù)其責(zé)，比如一些國企，同一個(gè)“三重一大”決策事項(xiàng)，不同治理主體履職行為并不能有序銜接，決策效率不高。有的黨組（黨委）事無巨細(xì)，包攬一切，取代董事會(huì)、經(jīng)理層的法定權(quán)力；有的黨組（黨委）、董事會(huì)、經(jīng)理層人員高度重合，黨組（黨委）研究形同虛設(shè)，成為一種程序，前置研究之后，其他治理主體還要重復(fù)研究；有些多層級(jí)治理體系，治理主體職責(zé)權(quán)限上下一般粗，缺位越位在所難免。

2.治理結(jié)構(gòu)低效運(yùn)行。部分國有企業(yè)各治理主體處在治理結(jié)構(gòu)運(yùn)行的初始階段，企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和執(zhí)行層之間既相互制衡又相互協(xié)調(diào)的制度安排，落實(shí)不夠到位，治理主體程度不等，存在功能缺失的問題。比如：董事會(huì)及董事履職不到位；股東管理的越位與缺位；監(jiān)事會(huì)獨(dú)立性不夠不能有效對董事會(huì)及經(jīng)理層開展監(jiān)督；經(jīng)理層權(quán)責(zé)不對等管理錯(cuò)位；職工參與民主管理的權(quán)利在公司治理結(jié)構(gòu)中難以充分體現(xiàn)；職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生渠道不規(guī)范、作用發(fā)揮不充分，對其履職盡責(zé)情況沒有相應(yīng)的要求和考核；公司職代會(huì)與“新三會(huì)”關(guān)系沒有真正理順，正確處理和協(xié)調(diào)國家、企業(yè)、職工個(gè)人三者利益缺乏有效機(jī)制。

3.監(jiān)督作用不充分。部分國有企業(yè)黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用與實(shí)施監(jiān)督存在一定矛盾，是黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理結(jié)構(gòu)不到位的突出表現(xiàn)。在黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理不盡統(tǒng)一的情況下，一是董事長和黨委書記由一人擔(dān)任，同時(shí)履行兩個(gè)不同職責(zé)，就存在角色相斥的情況時(shí)常發(fā)生；二是領(lǐng)導(dǎo)班子成員和黨委班子成員是“一套人馬”，實(shí)際上他們更多是以經(jīng)營管理角色為主導(dǎo)，因此不同程度地存在履行黨委監(jiān)督職責(zé)與履行經(jīng)營管理職責(zé)不相容的問題；三是監(jiān)事會(huì)對董事會(huì)、經(jīng)理層進(jìn)行監(jiān)督不夠有效，也是黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理結(jié)構(gòu)不到位的基本表現(xiàn)。造成很多問題，比如監(jiān)事會(huì)虛設(shè)弱化、股東工作主動(dòng)性下降、股東責(zé)任感降低、不敢監(jiān)督不愿監(jiān)督等。

三、對中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的思考

1.中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度的本質(zhì)。企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的微觀主體，它的生存與發(fā)展總是植根于一定的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)制度。資本主義的現(xiàn)代企業(yè)制度，從本質(zhì)上看，都是資本主義私有制的產(chǎn)物，其基本功能都是為有產(chǎn)者賺取剩余價(jià)值。我國國有企業(yè)是社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系的物質(zhì)載體，是國家重要的物質(zhì)基礎(chǔ)、政治基礎(chǔ)和階級(jí)基礎(chǔ)，是保障人民共同利益、壯大國家綜合實(shí)力的重要物質(zhì)力量。不同的歷史使命必然形成不同的發(fā)展歷程和歷史傳承。中國特色國有現(xiàn)代企業(yè)制度，本質(zhì)上是黨的領(lǐng)導(dǎo)與現(xiàn)代企業(yè)制度兩種制度優(yōu)勢的有機(jī)結(jié)合，是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)下法人治理結(jié)構(gòu)的有機(jī)結(jié)合。對中國特色國有現(xiàn)代企業(yè)制度的本質(zhì)，可以概括表述為：以市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，以有限責(zé)任制度為核心，以完善的企業(yè)法人制度為主體，以黨的領(lǐng)導(dǎo)為主要特征，以公司制企業(yè)為主要形式，以產(chǎn)權(quán)清晰、政企分開、權(quán)責(zé)明確、管理科學(xué)為基本條件的、具有鮮明中國特色的新型企業(yè)制度。

2.中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)。中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)”，其主要內(nèi)容可以概括為：以黨的領(lǐng)導(dǎo)為核心，不同治理主體各負(fù)其責(zé)、各司其職，職工群眾有序參與，決策科學(xué)、制衡有效、監(jiān)督有力、執(zhí)行到位的現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)。

第一，以黨的領(lǐng)導(dǎo)為核心。就是要明確黨在國有企業(yè)、特別是在各治理主體之中居于領(lǐng)導(dǎo)核心地位，通過具體的程序和制度設(shè)計(jì)，對于黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用做出明確規(guī)定，通過黨組織對企業(yè)各項(xiàng)工作實(shí)施有效的政治引領(lǐng)、決策導(dǎo)向、思想引導(dǎo)、組織把關(guān)，使“把方向、管大局、促落實(shí)”落到實(shí)處，從而確保國有企業(yè)改革發(fā)展的方向性正確。

第二，不同的治理主體之間各司其職，各負(fù)其責(zé)。就是按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，在黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)和支持下，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層依法行使職權(quán)并承擔(dān)責(zé)任，成為各自作用充分發(fā)揮的責(zé)任和權(quán)力主體，形成決策規(guī)范、工作協(xié)調(diào)、運(yùn)行有序、制衡有效的法人治理體系。

第三，職工群眾有序參與。就是以黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)下的職工代表大會(huì)（或職工大會(huì)）為基礎(chǔ)，依照法律推舉一定比例的職工代表（特別是包含一線職工的代表）進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，并建立完備的職工董事、職工監(jiān)事管理體系，包括以職代會(huì)為基礎(chǔ)對其推薦、撤換的法定程序，履職情況的考核、評價(jià)等一系列制度安排，使全心全意依靠職工群眾辦企業(yè)走向法制化、制度化、程序化和常態(tài)化。

第四，決策科學(xué)、制衡有效、監(jiān)督有力、執(zhí)行到位的現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)，就是在傳承優(yōu)良傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上通過更加突出中國特色，進(jìn)一步健全決策體系，強(qiáng)化制衡機(jī)制，整合監(jiān)督力量，完善保證體系，使得現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)在實(shí)踐中優(yōu)化企業(yè)管理、激發(fā)內(nèi)在動(dòng)力、提高競爭能力、提升發(fā)展質(zhì)量。

3.建立中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵路徑。第一，以加強(qiáng)政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，著力國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和治理主體的建設(shè)問題。國有企業(yè)黨委（黨組）對本公司各治理主體的團(tuán)隊(duì)建設(shè)應(yīng)負(fù)起主體責(zé)任。要以開好黨委會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)、中心組學(xué)習(xí)會(huì)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略務(wù)虛會(huì)等為載體，認(rèn)真抓好公司治理主體干部隊(duì)伍的思想、組織、作風(fēng)、紀(jì)律建設(shè)，不斷完善國企領(lǐng)導(dǎo)人員素質(zhì)培養(yǎng)體系，引導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和高級(jí)管理人員不斷提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力。

第二，不斷完善國有企業(yè)雙向進(jìn)入，交叉任職的領(lǐng)導(dǎo)體制。除按規(guī)定黨委書記擔(dān)任董事長外，還應(yīng)逐步擴(kuò)展“雙向進(jìn)入、交叉任職”的范圍，適當(dāng)調(diào)整黨委班子成員進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的人數(shù)比例；公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理層等高級(jí)管理人員中符合任職條件的黨員，也可以根據(jù)需要按照黨章規(guī)定的民主程序，選舉進(jìn)入黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子。組建公司黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)班子，決定經(jīng)理層等高級(jí)管理人員的崗位設(shè)置，應(yīng)充分考慮干部“雙向進(jìn)入”的實(shí)際需要，實(shí)現(xiàn)黨委（黨組）班子成員與各治理主體關(guān)鍵崗位的交叉任職。

第三，從制度設(shè)計(jì)上把黨委研究討論企業(yè)重大問題的“前置程序”納入企業(yè)決策管理的正?；壍?。要把黨組織研究討論企業(yè)重大事項(xiàng)與“三會(huì)一層”依法行使各項(xiàng)權(quán)利進(jìn)行有機(jī)銜接，并在決策重大事項(xiàng)的內(nèi)容、權(quán)力邊界、表決方式、執(zhí)行落實(shí)的方式方法等方面予以清晰的界定，使黨組織作為企業(yè)治理主體之一與其它各治理主體之間的關(guān)系更加明確，界限更加清晰，程序銜接更加順暢，協(xié)調(diào)運(yùn)作更加有效。

第四，搭建黨的建設(shè)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有機(jī)融入和無縫銜接的工作平臺(tái)。要根據(jù)企業(yè)規(guī)模和實(shí)際需要，對企業(yè)黨群工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行合理設(shè)置，切實(shí)選好配強(qiáng)其工作人員，加強(qiáng)黨務(wù)人員和生產(chǎn)經(jīng)營人員任職交流。要結(jié)合企業(yè)不同產(chǎn)業(yè)板塊、不同管理模式、不同層級(jí)等特點(diǎn)和實(shí)際情況，推動(dòng)形成具有企業(yè)特點(diǎn)和實(shí)效的黨建工作模式和載體，形成各負(fù)其責(zé)、齊抓共管、全力推動(dòng)黨建工作與生產(chǎn)經(jīng)營深度融合的工作格局。

第五，堅(jiān)持依法治企、積極探索，建立并完善科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步深化國有企業(yè)授權(quán)經(jīng)營改革。依法界定黨委領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)決策、總經(jīng)理授權(quán)經(jīng)營等各自的權(quán)責(zé)邊界，通過對決策事項(xiàng)的分級(jí)分類管理，明確規(guī)定不同治理主體的決策事項(xiàng)清單及其決策的程序和方式，科學(xué)制定決策管理的各項(xiàng)制度和工作流程，促進(jìn)國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的盡快建立、不斷完善。

第六，積極探索統(tǒng)籌整合與加強(qiáng)公司治理體系內(nèi)各種監(jiān)督力量。要建立切實(shí)有效的權(quán)力制衡體系和堅(jiān)強(qiáng)有力的監(jiān)督約束機(jī)制，把黨的紀(jì)律檢查、行政監(jiān)察和公司治理體系中監(jiān)事會(huì)的作用進(jìn)行統(tǒng)籌整合，形成黨內(nèi)監(jiān)督與行政監(jiān)督、組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督、工作監(jiān)督與干部監(jiān)督有機(jī)統(tǒng)一的“大監(jiān)督”體系。

四、結(jié)語

提出“中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)”是對習(xí)近平總書記國有企業(yè)“兩個(gè)一以貫之”重要論斷進(jìn)行深入學(xué)習(xí)貫徹形成的理論觀點(diǎn)，是在總結(jié)國有企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理模式探索實(shí)踐歷程的基礎(chǔ)上形成的理論觀點(diǎn)，是在分析社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)新形勢和國有企業(yè)發(fā)展新需要中形成的理論觀點(diǎn)，是對加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理實(shí)現(xiàn)有機(jī)統(tǒng)一的有益理論探索，是對推進(jìn)中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度建設(shè)的深入理論思考。