數(shù)字藏品業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)問(wèn)題研究

□ 文/黃婧

一、數(shù)字藏品與NFT的關(guān)系

數(shù)字藏品（簡(jiǎn)稱“數(shù)藏”）基于NFT演變而來(lái)，是NFT主要應(yīng)用領(lǐng)域之一。首先了解NFT，能夠更好地認(rèn)識(shí)數(shù)藏。

（一）NFT由來(lái)

NFT的概念最早由寵物養(yǎng)成游戲加密貓的創(chuàng)始人在2017年提出。這款加密貓游戲與傳統(tǒng)虛擬寵物養(yǎng)成游戲的不同在于，它是通過(guò)NFT技術(shù)將特定資產(chǎn)在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)中永久留存，并通過(guò)智能合約證明某用戶是某只特定貓咪的所有權(quán)人。NFT被稱為非同質(zhì)化權(quán)證，是注冊(cè)在區(qū)塊鏈中的唯一數(shù)字證書(shū)，能將特定財(cái)產(chǎn)數(shù)字資產(chǎn)化并作為數(shù)字資產(chǎn)憑證，記錄網(wǎng)絡(luò)虛擬資產(chǎn)的所有權(quán)。

（二）NFT在國(guó)內(nèi)外的屬性差別

在國(guó)外，NFT被認(rèn)為有兩種作用：一是通過(guò)與現(xiàn)實(shí)或虛擬的藝術(shù)品、圖片等進(jìn)行綁定，成為虛擬商品或數(shù)字資產(chǎn)；二是某種新型金融工具、金融產(chǎn)品，通過(guò)限量發(fā)行制造稀缺性，具有投融資工具、權(quán)益憑證等功能。

在我國(guó)，NFT的金融屬性被完全剝離并與虛擬貨幣劃清界限。2021年9月發(fā)改委等10部委發(fā)布《關(guān)于整治虛擬貨幣“挖礦”活動(dòng)的通知》，明令禁止虛擬貨幣挖礦和各類(lèi)涉幣交易。同月，中國(guó)人民銀行等10部門(mén)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險(xiǎn)的通知》指出，虛擬貨幣不具有與法定貨幣等同的法律地位，虛擬貨幣相關(guān)業(yè)務(wù)全部屬于非法金融活動(dòng)，一律嚴(yán)格禁止，堅(jiān)決取締。據(jù)此，虛擬貨幣在我國(guó)正式終結(jié)。NFT想在我國(guó)生存就勢(shì)必走出一條合規(guī)之路，數(shù)藏應(yīng)運(yùn)而生。換言之，數(shù)藏在我國(guó)是剝離了金融及代幣屬性、保留了數(shù)字確權(quán)功能的NFT。

二、數(shù)藏受中國(guó)法律保護(hù)

（一）數(shù)藏的法律性質(zhì)

數(shù)藏是將特定圖片、藝術(shù)品等作品，利用區(qū)塊鏈技術(shù)鑄造成的獨(dú)一無(wú)二的數(shù)字權(quán)證，具有加密、存證、確權(quán)、全程留痕、可追溯不可篡改等特點(diǎn)，可進(jìn)行數(shù)字化發(fā)行和購(gòu)買(mǎi)，具收藏價(jià)值。它既包括直接在數(shù)字環(huán)境中創(chuàng)作的數(shù)藏，也包括將傳統(tǒng)作品數(shù)字化后的數(shù)藏。

數(shù)藏是先于法律產(chǎn)生的新興產(chǎn)物，我國(guó)法律暫未明確其性質(zhì)。但因其是經(jīng)編輯、制作、加工而成的附加了智力勞動(dòng)的作品，與傳統(tǒng)作品一樣具有財(cái)產(chǎn)基本特征和屬性，應(yīng)屬網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)?！睹穹ǖ洹返?27條規(guī)定“法律對(duì)數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的保護(hù)有規(guī)定的，依照其規(guī)定”，這是《民法典》對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的回應(yīng)，為未來(lái)立法留下了空間。

（二）數(shù)藏交易與著作權(quán)

數(shù)藏交易涉及鑄造、出售等環(huán)節(jié)。鑄造過(guò)程涉及將存儲(chǔ)于電腦終端的數(shù)字作品復(fù)制到網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器的上傳行為。銷(xiāo)售過(guò)程中，賣(mài)方以出售為目的在平臺(tái)上展示數(shù)藏，用戶支付對(duì)價(jià)后便成為平臺(tái)上公開(kāi)可見(jiàn)的所有權(quán)人。故數(shù)藏的鑄造和交易包含對(duì)數(shù)字作品的復(fù)制、發(fā)行和信息網(wǎng)絡(luò)傳播三方面行為。

數(shù)藏交易沿用傳統(tǒng)作品的交易邏輯，賣(mài)方是數(shù)藏的所有權(quán)人或被授權(quán)人，買(mǎi)方只取得數(shù)藏的所有權(quán)。由于數(shù)藏的創(chuàng)作、鑄造、傳播、銷(xiāo)售、欣賞等均需依托網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，交易過(guò)程始終伴隨信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為，當(dāng)賣(mài)方不是著作權(quán)人或被授權(quán)人時(shí)，著作權(quán)人可追究其侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的責(zé)任。未經(jīng)著作權(quán)人許可，買(mǎi)方不得進(jìn)行復(fù)制、發(fā)行、信息網(wǎng)絡(luò)傳播等行為，否則也構(gòu)成侵權(quán)。買(mǎi)方雖獲得了所有權(quán)，但不享有在網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)展示該數(shù)藏的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。因此，若買(mǎi)方并非僅在自己的區(qū)塊鏈賬戶中查看、欣賞，而是在網(wǎng)絡(luò)中公開(kāi)展示，將構(gòu)成侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。

三、數(shù)藏業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)藏的創(chuàng)建模式分兩種，可由創(chuàng)建者直接通過(guò)數(shù)字技術(shù)和加密技術(shù)創(chuàng)作得出，也可在既存作品上通過(guò)數(shù)字技術(shù)和加密技術(shù)生成具有映射關(guān)系的數(shù)藏。

前種模式的創(chuàng)建者直接通過(guò)數(shù)字技術(shù)和加密技術(shù)創(chuàng)作數(shù)藏，創(chuàng)建者即為著作權(quán)人。后種模式的創(chuàng)建必然基于既存作品，創(chuàng)建者并非既存作品的著作權(quán)人，創(chuàng)建者將既存作品進(jìn)行復(fù)制、鑄造、發(fā)行、傳播時(shí)應(yīng)獲得著作權(quán)人的充分授權(quán)，授權(quán)至少應(yīng)包括復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，否則存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

今年4月，我國(guó)數(shù)藏第一案“胖虎打疫苗案”由杭州互聯(lián)網(wǎng)法院作出判決。原告A公司發(fā)現(xiàn)有用戶在被告B公司經(jīng)營(yíng)的平臺(tái)上發(fā)布了涉案數(shù)藏“胖虎打疫苗”。該數(shù)藏基于原作者馬千里創(chuàng)作的“我不是胖虎”動(dòng)漫形象鑄造而成。A公司經(jīng)原作者授權(quán)獲得“我不是胖虎”系列作品在全球范圍內(nèi)獨(dú)占的著作權(quán)財(cái)產(chǎn)性權(quán)利及維權(quán)權(quán)利。A公司認(rèn)為B公司侵犯了信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，故訴至法院。經(jīng)審查，涉案數(shù)藏與原作者在其微博發(fā)布的圖片作品一致且仍帶有原作者微博水印。法院認(rèn)為，B公司作為經(jīng)營(yíng)數(shù)藏業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)交易服務(wù)平臺(tái)，在發(fā)布涉案作品時(shí)未盡審查注意義務(wù)，存在主觀過(guò)錯(cuò)，其行為已構(gòu)成幫助侵權(quán)。最終判決B公司刪除涉案數(shù)藏并賠償A公司經(jīng)濟(jì)損失及合理費(fèi)用共4000元。

值得思考的是，整個(gè)事件中只有B公司發(fā)生侵權(quán)行為嗎？顯然不是，鑄造者及在發(fā)布涉案數(shù)藏的平臺(tái)用戶也存在侵權(quán)行為，只是A公司并未向二者主張侵權(quán)責(zé)任，但不意味著二者沒(méi)有侵權(quán)。鑄造者未經(jīng)授權(quán)將原作品進(jìn)行復(fù)制、鑄造，用戶未經(jīng)授權(quán)在區(qū)塊鏈及網(wǎng)絡(luò)中展示、出售等行為均構(gòu)成侵權(quán)。本案涉案金額雖小、案情并不復(fù)雜，但各方應(yīng)引以為戒，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，提升授權(quán)及時(shí)性和完整性、注重履行審查注意義務(wù)。

（二）缺乏資質(zhì)導(dǎo)致的違約風(fēng)險(xiǎn)

平臺(tái)在數(shù)藏業(yè)務(wù)中承擔(dān)了重要角色，通常提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)和技術(shù)支持，幫助創(chuàng)建者進(jìn)行數(shù)藏復(fù)制、發(fā)行、傳播。在我國(guó)，平臺(tái)須在履行備案手續(xù)、具備相應(yīng)資質(zhì)的前提下提供相關(guān)服務(wù)，主要涉及如下要求：

①區(qū)塊鏈相關(guān)要求。數(shù)藏依附區(qū)塊鏈技術(shù)，根據(jù)《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》，平臺(tái)屬于區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者，應(yīng)在提供服務(wù)之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)填報(bào)服務(wù)提供者名稱、服務(wù)類(lèi)別、應(yīng)用領(lǐng)域、服務(wù)器地址等信息，履行備案手續(xù)。②網(wǎng)絡(luò)出版相關(guān)要求。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向公眾提供具有編輯、制作、加工等出版特征的數(shù)字化作品，屬于“網(wǎng)絡(luò)出版物”。平臺(tái)對(duì)數(shù)藏提供的編輯、制作、加工服務(wù)屬于“網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)”。根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》，從事網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)必須依法經(jīng)過(guò)出版行政主管部門(mén)批準(zhǔn)，取得《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》。③電信業(yè)務(wù)相關(guān)要求。數(shù)藏業(yè)務(wù)依托的區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)同時(shí)也是互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)。若平臺(tái)提供信息發(fā)布服務(wù)，需根據(jù)《中華人民共和國(guó)電信條例》《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》取得增值電信業(yè)務(wù)B25類(lèi)ICP證；若平臺(tái)引入第三方商家入駐并在平臺(tái)上開(kāi)展交易，平臺(tái)還應(yīng)取得增值電信業(yè)務(wù)B21類(lèi)EDI證。④藝術(shù)品經(jīng)營(yíng)相關(guān)要求。數(shù)藏多涉及藝術(shù)品、文化作品等內(nèi)容，并伴隨在互聯(lián)網(wǎng)上復(fù)制、播放、瀏覽、下載等行為。根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定》，相關(guān)經(jīng)營(yíng)者需取得網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證。

實(shí)踐中，不可盲目與備案及資質(zhì)情況尚不明確的平臺(tái)、經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展合作。否則，可能出現(xiàn)平臺(tái)或經(jīng)營(yíng)者因缺乏相應(yīng)資質(zhì)導(dǎo)致的履約風(fēng)險(xiǎn)。

（三）網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)

2022年7月，國(guó)家網(wǎng)信辦對(duì)滴滴公司違反《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》的行為立案調(diào)查，主要涉及違法收集用戶手機(jī)相冊(cè)中截圖信息；過(guò)度收集乘客人臉識(shí)別、年齡、職業(yè)、打車(chē)地點(diǎn)信息；過(guò)度收集乘客的精準(zhǔn)位置信息；過(guò)度收集司機(jī)學(xué)歷、存儲(chǔ)司機(jī)身份證號(hào)；在未明確告知的情況下分析乘客出行意圖等違法行為。最終對(duì)滴滴公司作出罰款80.26億元、對(duì)主要負(fù)責(zé)人處100萬(wàn)元罰款的行政處罰。處罰金額之高、力度之大，足見(jiàn)國(guó)家對(duì)網(wǎng)絡(luò)及數(shù)據(jù)安全的重視程度和監(jiān)管力度。

數(shù)藏業(yè)務(wù)離不開(kāi)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境和數(shù)據(jù)要素，多涉及采集、處理、儲(chǔ)存大量用戶身份信息、用戶行為軌跡信息的情況。雖然我國(guó)尚未出臺(tái)針對(duì)數(shù)藏的網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全監(jiān)管規(guī)定，但未來(lái)必然成為網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全的重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域。

（四）投機(jī)炒作、洗錢(qián)等非法金融活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

近年來(lái)，數(shù)藏炒作現(xiàn)象層出不窮。曾有媒體報(bào)道某幣圈大佬花費(fèi)約1000萬(wàn)美元購(gòu)買(mǎi)了一款頭像數(shù)藏，最終被曝出是自買(mǎi)自賣(mài)。此類(lèi)行為將落入我國(guó)對(duì)虛擬財(cái)產(chǎn)投機(jī)炒作的監(jiān)管范疇。

通過(guò)各種方式掩飾、隱瞞破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的活動(dòng)為洗錢(qián)活動(dòng)。因數(shù)藏業(yè)務(wù)容易嵌入代幣交易，該交易機(jī)制允許采用虛擬貨幣作為支付手段，并且匿名化的特征為洗錢(qián)相關(guān)犯罪提供了便利，使得一些人將洗錢(qián)偽裝成合法的數(shù)藏交易。

四、數(shù)藏業(yè)務(wù)中的“雙合規(guī)”

2022年1月《求是》雜志發(fā)表習(xí)近平總書(shū)記重要文章《不斷做強(qiáng)做優(yōu)做大我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)》，深刻闡釋了數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展有利于推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局，有利于推動(dòng)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，有利于推動(dòng)構(gòu)筑國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。為鼓勵(lì)和推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，2022年3月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)實(shí)施國(guó)家文化數(shù)字化戰(zhàn)略的意見(jiàn)》提出“發(fā)展數(shù)字化文化消費(fèi)新場(chǎng)景，加快文化產(chǎn)業(yè)數(shù)字化布局”等多項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)。邁開(kāi)發(fā)展步伐的同時(shí)也要強(qiáng)化合規(guī)。習(xí)總書(shū)記曾在中央全面依法治國(guó)委員會(huì)第二次會(huì)議上指出“要強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)意識(shí)，走出去的企業(yè)在合規(guī)方面不授人以柄才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)”。2022年全國(guó)兩會(huì)期間，部分全國(guó)政協(xié)委員提出加強(qiáng)數(shù)藏著作權(quán)保護(hù)，強(qiáng)調(diào)對(duì)數(shù)藏發(fā)行和交易平臺(tái)準(zhǔn)入做出有效監(jiān)管。

數(shù)藏業(yè)務(wù)是推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要抓手之一，相關(guān)企業(yè)有必要對(duì)這一新興業(yè)務(wù)提高合規(guī)意識(shí)。一款數(shù)藏涉及多方主體合作，如何實(shí)現(xiàn)合法合規(guī)，是需要眾多參與者共同思考的問(wèn)題，任何一方都不能獨(dú)善其身，應(yīng)當(dāng)兼顧自身與外部“雙合規(guī)”。

自身合規(guī)方面，一是要對(duì)數(shù)藏內(nèi)容嚴(yán)格篩選與審核。不在底層商品中包含證券、信貸等金融資產(chǎn)，避免變相發(fā)行交易金融產(chǎn)品；二是注重保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。特別是在復(fù)制、鑄造行為并非原著作權(quán)人所為時(shí)，應(yīng)事先取得原著作權(quán)人的充分授權(quán)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)權(quán)規(guī)范性、確權(quán)及時(shí)性、授權(quán)完整性；三是確保數(shù)藏的價(jià)值有充分支撐，防止價(jià)格虛高背離基本價(jià)值規(guī)律、防止炒作；四是真實(shí)、完整地披露數(shù)藏信息，保障消費(fèi)者的知情權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)；五是確保網(wǎng)絡(luò)及數(shù)據(jù)安全，妥善保存客戶資料及交易信息，不得非法收集、使用、傳輸、買(mǎi)賣(mài)、公開(kāi)他人個(gè)人信息。

外部合規(guī)方面，挑選合作平臺(tái)時(shí)應(yīng)持審慎態(tài)度。一是在關(guān)注合作平臺(tái)的專(zhuān)業(yè)性及技術(shù)能力的同時(shí)，還需根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容及所涉領(lǐng)域，判斷平臺(tái)在備案及資質(zhì)方面是否合規(guī)；二是在與平臺(tái)簽訂合作協(xié)議時(shí)，應(yīng)明確約定平臺(tái)對(duì)數(shù)藏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)及針對(duì)內(nèi)容的審查注意義務(wù)、厘清雙方在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)及內(nèi)容創(chuàng)設(shè)方面的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任邊界，避免因未約定或約定不清，導(dǎo)致違約或侵權(quán)時(shí)沒(méi)有充分的追責(zé)依據(jù)。

五、數(shù)藏業(yè)務(wù)中的法律責(zé)任

數(shù)藏業(yè)務(wù)違法違規(guī)可能面臨民事、行政、刑事三方面法律責(zé)任。

民事責(zé)任方面：侵權(quán)人需承擔(dān)停止侵害、賠償損失、消除影響等侵權(quán)責(zé)任，常見(jiàn)做法有刪除侵權(quán)作品、斷開(kāi)鏈接、將侵權(quán)作品打入地址黑洞等。同時(shí)，數(shù)藏業(yè)務(wù)涉及多方主體，一方主體侵權(quán)會(huì)導(dǎo)致其在與他方的合同中出現(xiàn)違約，因此侵權(quán)人不但要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，也難逃違約之責(zé)。

行政責(zé)任方面：數(shù)藏業(yè)務(wù)受到行政管理的規(guī)范和制約，若違反相關(guān)行政管理規(guī)定，可能面臨被電信主管部門(mén)責(zé)令關(guān)停網(wǎng)站；相關(guān)網(wǎng)絡(luò)出版機(jī)構(gòu)或平臺(tái)被出版行政主管部門(mén)或工商行政管理部門(mén)取締；被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷(xiāo)行政許可、罰款等行政處罰；沒(méi)收違法所得、責(zé)令限期改正等。

刑事責(zé)任方面：利用數(shù)藏傳銷(xiāo)、欺詐的行為可能涉嫌詐騙、組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)等刑事犯罪，將被追究刑事責(zé)任。

六、結(jié)語(yǔ)

任何新業(yè)態(tài)的出現(xiàn)都伴隨著利益與風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)新興業(yè)務(wù)應(yīng)采取積極擁抱的態(tài)度。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展大勢(shì)下，利用先進(jìn)數(shù)字技術(shù)合法合規(guī)地做好數(shù)藏業(yè)務(wù)，不僅能促進(jìn)新型文化企業(yè)的發(fā)展，也是對(duì)文化資源的高效利用，更是為實(shí)體經(jīng)濟(jì)賦能。同時(shí)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)”，秉持這一理念和底線，參與者們才能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、行穩(wěn)致遠(yuǎn)。