新形勢下罪犯分級處遇管理模式的實踐與研究
——動態(tài)積分制分級處遇的迭代升級

張 俊

(云南省小龍?zhí)侗O(jiān)獄 云南開遠市 661699)

一、動態(tài)積分制分級處遇的發(fā)展與特性

動態(tài)積分制分級處遇是新形勢下罪犯分級處遇的一種實踐探索，其運作原理主要是引用了EXP(experience)經驗值累計模式，以及模塊化獨立運行模式①。

積分制分級處遇是根據(jù)罪犯現(xiàn)實改造表現(xiàn)及改造成效獲得相應積分，積分決定分級，分級決定處遇?！皠討B(tài)”即周期性動態(tài)調整，確保罪犯分級處遇的靈活性，避免一成不變；“積分制”即經驗值積分累計，將罪犯認罪悔罪情況、改造表現(xiàn)等量化為積分值；“分級處遇”即根據(jù)積分定級后，按不同級別實現(xiàn)寬嚴有別的待遇。這是一套全模塊化構建的管理體系，各部分邏輯關系清晰，具有極高的靈活性和擴展性，普遍適用于各類罪犯。

(一)動態(tài)積分制分級處遇邏輯關系主框架的實踐與發(fā)展

從動態(tài)積分制分級處遇邏輯關系主框架圖(見圖1)可直觀地看出，整套分級處遇體系主要由上下兩部分組成：上半部分是常規(guī)級別，下半部分是特定級別。

圖1：動態(tài)積分制分級處遇邏輯關系主框架圖

其中，上半部分的常規(guī)級別由3個小部分組成，分別是：積分累計部分(梯形)、級別定級部分(橢圓形)和處遇執(zhí)行部分(方形)，主要原理是引用EXP累計模式，各部分環(huán)環(huán)相扣。

下半部分的特定級別原理引用是達標制，專門用于解決監(jiān)獄內臨時性、突發(fā)性的極少數(shù)罪犯的級別處遇問題，主要針對程度較重、問題較大的罪犯，一旦達到特定指標，則執(zhí)行帶有處罰性質的級別處遇，與常規(guī)級別處遇形成獎罰分明的強烈對比。

(二)積分累計部分的進一步迭代

積分累計部分代表著罪犯綜合改造成果，盡可能客觀全面是確保公平公正的前提。云南省小龍?zhí)侗O(jiān)獄經過6年的實踐與研究，在之前基礎上對積分累計部分迭代升級，積分累計部分去除主次之分，拓展為多維度A、B、C類平行積分。

與此同時，積分累計部分的迭代擴大了積分制分級處遇體系的普遍適用性。積分來源不再局限于某種評審或某種活動的開展，情形通用，開放式積分規(guī)則，普遍適用于男性罪犯、女性罪犯、重刑犯、短刑犯、病犯等關押類型的監(jiān)獄。

(三)處遇模塊化執(zhí)行的靈活多變性

處遇模塊化最大的優(yōu)點即靈活多變性，跟隨時代的發(fā)展，罪犯處遇可隨時新增、刪除及修改，確保與時俱進。

革新的模塊化處遇主要是將各零散的處遇小模塊重新分類，按照“正向型處遇”“負向型處遇”及“優(yōu)先型處遇”進行定義分類。如：遠程視頻會見、可視電話會見、親情電話等，統(tǒng)一歸入正向型處遇；抄寫N遍或背誦N遍《服刑人員行為規(guī)范》等納入負向型處遇；優(yōu)先型處遇則是體現(xiàn)優(yōu)先權，吃飯、洗澡等基本保障人人皆有，但可按級別高低優(yōu)先。

以上3類常規(guī)級處遇與特定級的負向處罰型處遇基本囊括所有下級處遇小模塊，如新增修改可隨時在其中變更。靈活多變的處遇模塊從各個層面體現(xiàn)著分級處遇寬嚴相濟的管理優(yōu)勢，其目標明確地指向于引導罪犯養(yǎng)成良好行為習慣，真心認罪悔罪，使其認清積極改造才是正確的出路。

二、進一步明確動態(tài)積分制分級處遇的關鍵要素

罪犯級別的設置要同時兼顧精準度與可操作性，過度追求精準，級別設置過多過細會導致工作量劇增，同時，獄內有限的處遇較難與過多級別進行對應。反之，為求方便，級別設置過少，則會導致大量罪犯被定在同個級別中，拉不開檔次，分不開差距。

同樣地，動態(tài)周期的確定也需要在長周期與短周期之間找到平衡點。調整級別的周期過長，則違背動態(tài)理念，不能及時體現(xiàn)罪犯現(xiàn)實改造成果。反之，周期過短，調整級別的頻率增加，降低可操作性，且短時間內對罪犯的考察不夠全面精準。

(一)動態(tài)周期

一個動態(tài)周期就是指根據(jù)積分給所有罪犯進行一次重新評級的時間周期。長周期是指半年及以上時間為一個周期，短周期則是1個月或半個月甚至更短時間為一個周期。在罪犯評定級別中，動態(tài)調整的最佳時間是在長周期與短周期之間找到一個平衡點，且還要考慮這個時間需具備可操作性。

經過6年的實踐研究與數(shù)次論證探索，這個平衡點就是一個季度(即：一個動態(tài)周期為3個月)。這樣不僅解決了時間頻繁、工作業(yè)務量大、考察不全面等負面的、不可操作的問題，而且緊抓動態(tài)理念，在相對適當?shù)臅r間里進行級別調整，確保罪犯積極改造的同時能夠及時看到自己的改造成效。

(二)級別設置

根據(jù)《司法部監(jiān)獄管理局關于在部分省(區(qū)、市)開展罪犯分級處遇試點工作的通知》(司獄字〔2017〕136號)(以下簡稱《分級處遇試點工作的通知》)以及《云南省監(jiān)獄管理局關于印發(fā)在部分監(jiān)獄開展罪犯分級處遇試點工作實施方案的通知》的要求，罪犯級別從低至高為嚴管級、考察級、普管級、寬管級4級，分別對應各自級別的處遇。

從多年實踐來看，由于嚴管級定級條件嚴苛(如：月考核分在基礎分60%以下，或記過、禁閉、獄內又犯罪、有余罪被加刑等)，該類罪犯屬極少數(shù)改造非常差者，或是存在臨時性或突發(fā)性發(fā)生較大較重違紀而處罰的，故在一段時間內，部分監(jiān)區(qū)達到嚴管級條件的罪犯幾乎為0，偶有監(jiān)區(qū)出現(xiàn)，也是少數(shù)。

基于此，4個級別就被無效或低效占用了1級，只剩下3個級別可用來衡量罪犯，這3個級別中的考察級同時要考慮新入監(jiān)罪犯的定級，又減去1級，相當于依靠積極改造來晉升的可用級別實際上只有2個。按照以上級別設置，對X監(jiān)區(qū)連續(xù)3個月定級情況進行統(tǒng)計，數(shù)據(jù)如下(見表1)：

表1:X監(jiān)區(qū)連續(xù)3個月罪犯級別人數(shù)統(tǒng)計表 單位：人

以表1中的均值數(shù)據(jù)為例，嚴管級占比0.19%，考察級占比2.29%，普管級占比79.8%，寬管級占比17.7%。顯然，嚴管級、考察級人數(shù)極少，絕大部分人集中在了普管級，剩下的進了寬管級，級別過于粗放，很難突出分級處遇的核心要義。值得注意的是，第2個月中嚴管級人數(shù)為0，這并非特例，Y監(jiān)區(qū)、Z監(jiān)區(qū)同樣出現(xiàn)嚴管級為0的情況，但根據(jù)監(jiān)區(qū)實踐，嚴管級情況特殊，又必須保留。

綜上，隨著監(jiān)獄押犯數(shù)量的激增，罪犯刑期不同、刑種各異，外省籍罪犯增多，同時，各種情形狀況也隨之增加，如新入監(jiān)、外單位新調入、經評估人身危險性高、由于各種原因需要單獨關押并對會見和通信等嚴格限制、臨時性或突發(fā)性發(fā)生較大較重違紀而處罰(警告、記過、禁閉)、暫予監(jiān)外執(zhí)行收監(jiān)執(zhí)行、解回重審(加刑、不加刑)重新收監(jiān)等，用上述4級很難將其納入各級別加以區(qū)分。

為解決這些問題，動態(tài)積分制分級處遇中級別設置為：6級(5+1級)。5級為常規(guī)級別，由積分定級，單獨1級為特定級別，解決原“嚴管級”問題。另外，新入監(jiān)罪犯、新調入罪犯不參加評級，但參照常規(guī)5級中某級(如：中下水平的4級)處遇執(zhí)行，待下個周期滾動時進入新一輪評級。這樣既避免了級別設置粗放、無效或低效占用，又拉開差距，且保證了每個級別的設置都有其意義及必要性。

在級別名稱方面亦可用部局4級稱謂，從高至低分別為：寬管級、普管級、考察級、嚴管級。其中，寬管級分為：寬管級、次寬級；考察級分為：考察級、次考察級。嚴管級為特定級別，其余級別為常規(guī)級別。從高至低為：寬管級(1級)、次寬級(2級)、普管級(3級)、次考察級(4級)、考察級(5級)、嚴管級(6級)。

(三)定級方式與分級標準

1.級別定級方式

在明確級別設置為6級后，定級方式與分級標準也需明確?！斗旨壧幱鲈圏c工作的通知》規(guī)定，寬管級定級方式為“連續(xù)3個月每月考核分在基礎分110%以上，同時前3個月無扣分，前12個月無警告、記過、禁閉”，其定級方式與分級標準都是依靠計分考核中的月考核分，同時參考扣分及處罰，主要以劃定分數(shù)線的方式進行定級。其定級來源單一，且定級方式“一刀切”易產生如下弊端：

(1)考核分計算方式各有不同，導致定級不公平。雖然國家層面統(tǒng)一了罪犯計分考核，但各省之間在微調計算上還有所差異。例如：A省的基礎分默認滿分100分，違紀后往下扣分；B省的基礎分則是達標制，達到某條得多少分，條條考核都達到才能獲得100分。

(2)分數(shù)線一刀切，各類別罪犯之間不公平。不論是考核分在基礎分110%以上，還是考核分得分110分以上，劃定分數(shù)線的方式過于“一刀切”。由于入監(jiān)服刑的罪犯形形色色，有年富力強的，也有年老體弱的，因此，監(jiān)獄也設置了不同特點的監(jiān)區(qū)，如生產監(jiān)區(qū)、后勤監(jiān)區(qū)、病犯監(jiān)區(qū)等。以固定分數(shù)線“一刀切”式衡量罪犯，那么年富力強罪犯則容易完成勞動任務，甚至容易拿到超產加分，較之年老體弱罪犯更容易獲得寬管級。同樣地，被分流到病犯監(jiān)區(qū)或后勤監(jiān)區(qū)等監(jiān)區(qū)的罪犯，由于監(jiān)區(qū)功能限制，這些罪犯考核分極難或完全不可能達到固定的分數(shù)線，所以這類罪犯即便再努力，也永遠不能獲得寬管級。

(3)考核分數(shù)來源單一，同分數(shù)段人數(shù)多，分不出彼此。除去上述2個關于違紀處罰的條件外，考核分作為唯一的評級要素顯得來源單一。下面以“隨機+定向”方式選取5個監(jiān)區(qū)，對某月各考核分分數(shù)段人數(shù)進行統(tǒng)計，統(tǒng)計數(shù)據(jù)如下(見表2)：

表2:20××年××月“隨機+定向”選取監(jiān)區(qū)各考核分分數(shù)段人數(shù)統(tǒng)計表 單位：人

表2中A監(jiān)區(qū)、B監(jiān)區(qū)分別為病犯監(jiān)區(qū)和后勤監(jiān)區(qū)，沒有人達到寬管級標準(考核分110分以上)，與下面的C、D、E監(jiān)區(qū)有明顯差距，說明分數(shù)“一刀切”，各類別罪犯之間不公平。另外，90(含)至110分數(shù)段占比大，最少的占比79%(E監(jiān)區(qū)416人)，最多的占比95%(A監(jiān)區(qū)87人)，如此大比例的罪犯在同個分數(shù)段，相當于這么多人同個級別，分不出彼此，意味著失去了分級處遇初衷。

綜上，單一的考核分“一刀切”式定級存在諸多弊端。為修復缺陷，緊抓懲罰與改造罪犯是分級處遇的目的與意義，應引入多維度積分。相對完善的罪犯級別定級方式為：由多類積分共同組成，計分考核只是平行積分的其中一類，在多類積分累計后，再進行排名，最后根據(jù)排名秩序按比例進行定級。

例如：X監(jiān)區(qū)關押100名罪犯，通過綜合積分排名后，按照下列比例進行級別劃分(見表3)。級別定級從高至低：1級為總積分第1名至第15名，按照比例以此類推，總積分排名最后1名為5級。

表3:分級處遇常規(guī)級別比例表(方案1)

另外，定級比例并非一成不變，根據(jù)實際情況可增加靈活性，在具體操作中可在擬定制度時準備2套比例備用方案(表3為方案1)，1級、2級合計占比50%不變，突出罪犯在希望中改造，抓住大部分積極改造罪犯，分化瓦解，以防抱團消極等。監(jiān)獄根據(jù)具體情況適時調整(見表4)，如專項活動期間、嚴厲打擊違規(guī)違紀期間、特殊時段期間以及積分制分級處遇新推廣期間等，降低3級比例，增加4級、5級比例；平時監(jiān)獄穩(wěn)定期間，可增加3級比例，降低4級比例(表4為方案2)。

表4:分級處遇常規(guī)級別比例表(方案2)

采用多維度積分比例定級使得5個級別的設置都有意義?？傮w布局是正向引導為主，分開級別，拉開檔次，讓絕大部分積極改造罪犯看到希望；獎罰分明，公平公正，也讓消極拖混罪犯嘗到“自釀苦果”，起到以儆效尤作用。首先，按排名比例劃分后，確保每個級別都有人，不會出現(xiàn)某個級別占比大，某個級別沒有人，讓分級的意義進一步得到體現(xiàn)。其次，消除“一刀切”的不公平。不論是生產監(jiān)區(qū)，還是后勤監(jiān)區(qū)、病犯監(jiān)區(qū)，積分獲得與排名都在同一監(jiān)區(qū)中進行比較，基本達到年富力強者之間比，年老體弱者一起評級定級。就像學校中，不論快班還是普通班都能分出優(yōu)良中差，杜絕了劃定分數(shù)線后尖子生與普通生直接比較的不公平性。

2.常規(guī)級別分級標準

常規(guī)級別的分級標準，也就是常規(guī)級別的積分由哪些渠道獲得。懲罰與改造罪犯是黨和國家賦予監(jiān)獄的神圣使命，更是監(jiān)獄的主責主業(yè)。常規(guī)分級標準采用多維度平行積分：一方面有利于監(jiān)獄更好地懲罰與改造罪犯，積分中有獎有罰，獎罰分明，且條條道路通羅馬，不會被一條路堵死，只要積極改造都有希望升級晉級，多維度積分方式更易于罪犯接受；另一方面有利于預防人為主觀操作導致的執(zhí)法風險與不公平性。經全國政法隊伍教育整頓，監(jiān)獄執(zhí)法謹遵嚴格規(guī)范公正文明，多維度積分來源目標明確，公開透明，更利于降低或規(guī)避監(jiān)獄警察執(zhí)法風險。常規(guī)級別分級標準主要有A、B、C 3類多維度平行積分(見表5)。

表5:××監(jiān)獄罪犯積分情況及級別公示表單位： 時間： 年 季度

(1)A類積分。2021年10月1日，司法部最新頒布的《監(jiān)獄計分考核罪犯工作規(guī)定》第40條中指出計分考核結果可依照有關規(guī)定與不同的罪犯處遇掛鉤。A類積分直接引用計分考核的月考核分，即：張三1月考核分105分，2月考核分106分，3月考核分110分，對應的積分也是105積分、106積分、110積分。

(2)B類積分。突出監(jiān)獄懲罰與改造罪犯主責主業(yè)，考慮多部門協(xié)同聯(lián)動是B類積分設置的核心要義。如：罪犯配合完成矯正活動，根據(jù)完成情況與質量可加1～5積分；罪犯參加勞動技能競賽或完成特殊勞動任務，視具體任務加1～5積分。留下擴展接口，并規(guī)定具體加積分情形可由教育文體、勞動改造、矯正任務、專項活動等的組織、牽頭部門根據(jù)情況制定標準及細則，更可由相應部門進一步明確各類活動、任務的開展規(guī)模要求和完成情況界定加積分標準等，確保B類積分模塊精準實施。

B類積分充分考慮各業(yè)務部門協(xié)同聯(lián)動，齊抓共管，最大限度地調動罪犯改造積極性，促使罪犯完成改造與矯正，助力監(jiān)獄更優(yōu)質地履行主責主業(yè)。

(3)C類積分。該類積分主要分為獎與罰兩部分。獎勵部分考慮與獄內其他獎勵掛鉤，使得所有獄內獎勵都實現(xiàn)“真金+白銀”的價值化。如，被評為改造積極分子、擔任事務性罪犯責任心較強等均可獲得積分。懲罰部分主要是積分扣減，促進警察現(xiàn)場管理，體現(xiàn)某部分罪犯從嚴管理等。如，拒絕配合參加教育矯正活動、項目或對警察指派任務推諉、消極抗拒的，扣減積分；《監(jiān)獄計分考核罪犯工作規(guī)定》中9類從嚴罪犯在違紀時或完成監(jiān)獄組織教育、勞動、矯正任務未做到指定任務時扣減積分，體現(xiàn)從嚴管理。

在常規(guī)分級標準中，除A類積分外，B、C類積分在達到條件需加、扣積分時要開具《××監(jiān)獄罪犯加、扣積分通知單》(以下簡稱《加、扣分通知單》)(見圖2)，確保嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，體現(xiàn)政法隊伍教育整頓成果。

圖2:××監(jiān)獄罪犯加、扣積分通知單

除此之外，在提質增效方面可使用Excel表格《罪犯積分情況及級別公示表》(見表5)進行自動計算，快速出結果，可節(jié)省大量警力。

根據(jù)表5可直觀地看出，常規(guī)分級標準按照積分排名進行比例劃分來確定級別，只要月考核分結算加上日常積分，總積分及季度排名就能算出，這樣更易理解、接受、操作。

3.特定級別分級標準

特定級別與常規(guī)級別有明顯區(qū)別，主要是針對一些情況較為特殊，問題較為復雜、嚴重的罪犯而設置，達到該級別的罪犯或許較少，但又不得不設，因此，特定級別標準為達標制。

特定級別標準可考慮：受到警告處罰的納入特定級別1個周期、記過納入2個周期、禁閉納入3個周期；獄內又犯罪、余漏罪加刑納入4個周期；經人身危險性評估為極高危險且有很大可能隨時攻擊警察或他犯等納入特定級別，視評估解除危險時解除。

三、動態(tài)積分制分級處遇的公示、復核與監(jiān)督

公平公正是確保一個管理體系長久平穩(wěn)發(fā)展的重要因子，在動態(tài)積分制分級處遇的執(zhí)行前期暴露出分級定級不公正、執(zhí)行處遇鉆空子等問題，為補齊短板，彌補漏洞，在整個體系中增加了公示、復核與監(jiān)督，進一步迭代升級。

(一)公開公示

公開公示存在于動態(tài)積分制分級處遇的每個環(huán)節(jié)，表5既是計算表也是公示表。A類積分為計分考核月考核分，每月都在公示；B、C類積分不論加、扣積分都有《加、扣積分通知單》及相關證據(jù)材料與制度支撐。因此，各類積分的獲取、積分排名和評級定級都公開透明。

(二)復議復核

在動態(tài)積分制分級處遇中，罪犯在最終積分結果公示時，只要發(fā)現(xiàn)問題都可申請異議復查及異議復核2級復議。接到罪犯申請復議后，逐級由監(jiān)區(qū)級、監(jiān)獄級進行復查、復核，且有時間限制，各級必須作出相應的答復，確保修復和糾正錯誤。

(三)處遇執(zhí)行監(jiān)督

整個動態(tài)積分制分級處遇的執(zhí)行過程公開透明，處遇執(zhí)行也貫穿了監(jiān)督考核，且不局限于業(yè)務主管部門和監(jiān)獄領導監(jiān)督考核，罪犯自身也在互相監(jiān)督。如，罪犯A發(fā)現(xiàn)罪犯B本身定級為3級，卻享受了2級或以上級別處遇，可向監(jiān)區(qū)檢舉B，查證屬實后，開具《加、扣積分通知單》給予A加積分獎勵。發(fā)動罪犯廣泛參與監(jiān)督考核，以確保公平公正。

四、一些補充與發(fā)展方向

實踐出真知，效果就是最好的證明。在日常犯情收集中，罪犯王某表示自己原判死緩，如按照傳統(tǒng)分級處遇，要執(zhí)行至少10年刑期才有資格評到寬管級(原最高級)，現(xiàn)在通過自己積極改造就能升級到最高級別，這不僅是對自己改造的認可，還讓自己看到了希望。同時，享受過最高級別處遇的王某還表示，一定要持續(xù)努力不松懈，確保一直被評為最高級。在監(jiān)區(qū)調研中，警察Z認為積分制分級處遇實施以來，罪犯為了獲得高級別，絕大部分表現(xiàn)得較為積極，違紀率較從前普遍下降。積分表既是計算表，也是公示表，省去了原來的層層審批，簡單便捷還確保了公平公正。

誠然，在實踐中，不論是警察還是罪犯，都需要在制度推行時做好宣傳引導，讓這兩個主體充分了解并掌握積分制分級處遇的各個關鍵點與重要環(huán)節(jié)，因此，監(jiān)獄將動態(tài)積分制分級處遇體系編為順口溜形式：

累計積分升降級，級別設置“5+1”；

常規(guī)5級動態(tài)調，特殊6級嚴管理；

積分類別“ABC”，動態(tài)調級每季度；

落實處遇按標準，高級優(yōu)先要體現(xiàn)；

特殊情況要調級，集體研究不能少；

積極改造守監(jiān)規(guī)，改過自新評級高。

前5條闡述體系框架，最后1條對罪犯正向引導，將宣傳動員及獄內輿論引導滲透到各個環(huán)節(jié)，確保制度執(zhí)行。

還有需要補充的是，在執(zhí)行過程中，一些不可預知的問題出現(xiàn)時，可考慮在B、C類積分中以制度的形式明確解決方法。例如，僅有A類積分時，盡管考核分精確至小數(shù)點后2位，但在押罪犯基數(shù)大，仍會出現(xiàn)大量罪犯考核分相同(即積分相同)情形，那么就可以考慮在B、C類積分中調節(jié)，使罪犯在總積分上有所區(qū)別，錯開或并列納入上1級，從而達到分級目的。同樣地，社會關注度高或政策調整，一些需要從嚴管理的罪犯，也可在B、C類積分中制定系列從嚴規(guī)則，引導其改過自新、積極改造。除此之外，將教育矯正、勞動改造等合理地納入B、C類積分中，加上計分考核結果的A類積分，可實現(xiàn)有機融合，互補在新計分考核執(zhí)行中未涉及的地方，更有利于罪犯養(yǎng)成良好的行為習慣，從根本上促進監(jiān)獄安全及社會穩(wěn)定。

最后，從日益發(fā)展的信息化方向考慮，可直接提取復制這套成熟的積分體系框架到監(jiān)獄信息化管理系統(tǒng)中，融入警務通App，同時同步電子計分考核系統(tǒng)(即直接提取A類積分結果)，監(jiān)區(qū)一線警察通過警務通App直接進行加、扣積分操作，系統(tǒng)就能即時公示到對罪犯獄務公開的PAD或電子顯示終端，這樣既有利于罪犯更加方便快捷地查詢查看，還有利于上級部門檢查監(jiān)督。

注釋：

①實踐中，引用EXP經驗值累計模式于罪犯分級處遇已有較成熟的理論及實踐經驗。詳見彭波，易軍，張俊.罪犯分級處遇制度的探索與實踐[J].中國監(jiān)獄學刊，2016(5)：18-23.