崇實際，薄虛玄：我的證代觀

無論是股權(quán)激勵還是再融資，能否牢牢抓住企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時間點，充分運用資本工具攻克公司業(yè)務(wù)發(fā)展過程中的瓶頸與難題，并讓員工、上市公司及股東分享實實在在的成長和收益，才是評判證券部工作對公司業(yè)務(wù)配合成功與否的準(zhǔn)繩

我于2015年正式加入上海璞泰來新能源科技股份有限公司（以下簡稱“璞泰來”），并一直以證券事務(wù)代表的身份在崗位上勤勉盡職。其間，我有幸見證了璞泰來登陸A股市場成功上市，亦目睹了璞泰來在公司治理上質(zhì)的飛躍。

璞泰來是一家專注于新能源電池關(guān)鍵材料及工藝技術(shù)綜合解決方案的供應(yīng)商。公司成立至今，已建構(gòu)起集負(fù)極材料、膜材料與涂覆加工、自動化裝備三大事業(yè)部的綜合管理架構(gòu)。在負(fù)極材料方面，公司2021年銷售額位居全球第一；在涂覆隔膜與加工方面，公司2021年涂覆隔膜加工量達(dá)到國內(nèi)濕法隔膜加工量的35%，是目前國內(nèi)最大的獨立涂覆隔膜加工商；在自動化裝備方面，公司前段涂布設(shè)備市場占有率在行業(yè)中處于領(lǐng)先地位，并正逐步實現(xiàn)向中后段設(shè)備的延伸擴展。目前，公司三大板塊業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出齊頭并進(jìn)、優(yōu)勢互補、協(xié)同共榮的態(tài)勢。通過不斷深化資源共享實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同、持續(xù)加大業(yè)務(wù)創(chuàng)新培育新增長點，璞泰來正逐步轉(zhuǎn)型為新能源鋰離子電池綜合解決方案平臺型上市公司。

風(fēng)風(fēng)雨雨歷八載，這一路，我與證券部的同事們櫛風(fēng)沐雨、朝乾夕惕，牢牢秉持“崇實際而薄虛玄”的態(tài)度，以求真務(wù)實之心做好規(guī)范運作、公司治理、信息披露、投資者管理、資本運作等工作，在公司、監(jiān)管部門、媒體和投資者之間搭建了暢通高效的溝通橋梁，為公司塑造了積極正面的資本市場形象。

合規(guī)治理積基穩(wěn)健發(fā)展

經(jīng)過了公司IPO工作的洗禮，我對公司的規(guī)范運作和證券市場的監(jiān)管要求有了全面而深刻的認(rèn)知，這為我此后的工作奠定了堅實的基礎(chǔ)。公司的高速發(fā)展離不開規(guī)范的公司治理，在璞泰來，我協(xié)助董秘及董事會建構(gòu)起嚴(yán)格規(guī)范的公司治理秩序和內(nèi)部控制機制，積極配合戰(zhàn)略、提名、審計、薪酬與考核專業(yè)委員會的各項工作，及時向董監(jiān)高匯報公司日常治理和業(yè)務(wù)發(fā)展的情況，從而有效地保障了內(nèi)部治理的有序推進(jìn)。通過各部門之間的共同努力與協(xié)同配合，公司得以有效建立并不斷完善內(nèi)部控制機制，財務(wù)、信息、生產(chǎn)、安全、技術(shù)、市場、質(zhì)量、投資、行政、人力資源等整個生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各項重要環(huán)節(jié)也得到了有效執(zhí)行與貫徹，這對公司生產(chǎn)經(jīng)營起到了重要的監(jiān)督、控制和指導(dǎo)作用。得益于此，璞泰來從未因違反相關(guān)法律法規(guī)而受到來自證監(jiān)會或交易所的監(jiān)管函件。

高效而規(guī)范的內(nèi)部治理秩序至關(guān)重要，其不僅能夠預(yù)防、及時發(fā)現(xiàn)和糾正運營過程中可能出現(xiàn)的重要錯誤和舞弊，更能有效地保護(hù)公司資產(chǎn)的安全完整和上市公司股東的利益。未來，隨著公司業(yè)務(wù)職能的調(diào)整、外部環(huán)境的變化和管理要求的提高，我仍將與同事們一道致力于內(nèi)部控制等各項制度的修訂和完善，助力公司運營效率、治理水平穩(wěn)步提升。

高效信披樹本ESG建設(shè)

信披工作無小事。從業(yè)以來，我始終以高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求對待公司的信息披露工作，牢牢堅持以事實為依據(jù)、以規(guī)則為準(zhǔn)繩、以真實為基礎(chǔ)，完整披露公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，向投資者及時傳遞公司經(jīng)營管理的最新進(jìn)展。得益于嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實的信披工作態(tài)度，璞泰來連續(xù)四年榮獲上交所信息披露“A”級評價，這既代表了監(jiān)管和市場對公司信息披露工作的高度認(rèn)可，也是對我們保持高標(biāo)準(zhǔn)信披要求的持續(xù)鞭策。

近年來，ESG評級已逐步發(fā)展成為QFII股東越來越重視的評級指標(biāo)之一。璞泰來作為新能源鋰離子電池行業(yè)領(lǐng)先的綜合供應(yīng)商，為向公司股東傳遞公司在環(huán)境、社會責(zé)任和公司治理方面的努力和進(jìn)步，積極響應(yīng)證券交易所號召，自2017年起便積極披露《社會責(zé)任報告》，同時于2021年正式披露《環(huán)境、社會及公司治理報告》，成為上交所較早一批披露社會責(zé)任報告和ESG報告的上市公司。公司的負(fù)極材料產(chǎn)品系新能源行業(yè)的高載能環(huán)節(jié)，而涂覆加工、鋁塑包裝膜及PVDF生產(chǎn)環(huán)節(jié)則涉及品類繁多的化學(xué)品的使用，因而，如何對種類繁多的原材料、輔料及粘結(jié)劑等化學(xué)品的數(shù)量、品類以及生產(chǎn)過程中的各項排放指標(biāo)進(jìn)行及時、準(zhǔn)確的統(tǒng)計和公開、透明的披露成為璞泰來ESG報告工作的重點與難題。在證券部牽頭以及各子公司環(huán)安部門的積極推動下，我和同事們積極學(xué)習(xí)碳排放指標(biāo)編制方法和統(tǒng)計流程，協(xié)助公司團隊梳理形成了系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化的統(tǒng)計指標(biāo)，并在ESG報告中詳細(xì)、準(zhǔn)確地披露了各項數(shù)據(jù)。這項措施，不僅成功地將公司的MSCI-ESG評級由“BB”級提升至“BBB”級，更使公司的QFII股東持股比例獲得持續(xù)提升。

溝通協(xié)調(diào)添翼內(nèi)外聯(lián)通

高效的溝通能力和優(yōu)秀的協(xié)調(diào)組織能力如架橋之鋼、固橋之索，尤為重要，這也是證券事務(wù)代表必備的能力。

面對管理層，我會及時高效地傳遞來自各方的聲音，同時為管理層決策收集和整理行業(yè)最新信息，并做好研究支持工作；面對監(jiān)管部門，我堅持真實準(zhǔn)確應(yīng)答，保證公司治理的規(guī)范性；面對投資者，我高度重視與廣大投資者特別是中小投資者的互動交流，充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益，塑造投資者信心，保障投資者權(quán)益；面對資本市場，我會積極展示公司核心競爭力和投資價值，將璞泰來合作共贏、規(guī)范治理、回饋社會、低碳減排的良好形象如實傳播。

得益于公司內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機制的進(jìn)一步加強和對相關(guān)部門各項政策的貫徹落實，公司、股東、員工、客戶、社會等各方利益更加均衡，公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展得到進(jìn)一步保證。璞泰來信息傳遞的高效性最大化地保障了投資者的各項權(quán)益，在天馬獎評選中榮獲“最佳投資者關(guān)系獎”，這是投資者對璞泰來工作認(rèn)可的最好見證。

資本運作賦能業(yè)務(wù)發(fā)展

成熟的證代不僅要在規(guī)范運作、信息披露、投資者關(guān)系等基礎(chǔ)工作上花大力氣、下狠功夫，更要著眼于公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求運用各類資本工具為公司業(yè)務(wù)發(fā)展賦能。這也是上市公司與非上市公司的重要區(qū)別之一。

為了激發(fā)公司員工的積極性，同時吸引行業(yè)優(yōu)秀人才，在公司董事長、總經(jīng)理及董秘的領(lǐng)導(dǎo)下，我主導(dǎo)了公司2018年和2022年股權(quán)激勵方案的起草、編制與實施工作。通過對公司執(zhí)行層的核心骨干予以股權(quán)激勵，股東利益、公司利益和員工利益彼此深度綁定，骨干員工的工作積極性和創(chuàng)新力得到充分激發(fā)。

為了實現(xiàn)公司在新能源行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，我協(xié)助董秘在公司業(yè)務(wù)發(fā)展和產(chǎn)能擴張的關(guān)鍵階段推動公司的再融資項目。2019年，璞泰來完成9.6億可轉(zhuǎn)債發(fā)行，并在此后的2020年和2022年相繼完成46億定增發(fā)行和85億定增項目過會，這不僅為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展籌集了必須的資金，也為投資者提供了優(yōu)質(zhì)的投資機會和良好的投資回報，進(jìn)一步實現(xiàn)了公司、投資人與公司股東“三贏”的局面。

多年來，公司憑借穩(wěn)健的發(fā)展帶動公司整體市值持續(xù)攀升，進(jìn)而牢固樹立了璞泰來在資本市場上的品牌與口碑。為實現(xiàn)公司各主要業(yè)務(wù)板塊的協(xié)同發(fā)展，我?guī)ьI(lǐng)證券部同事，協(xié)同業(yè)務(wù)團隊進(jìn)行業(yè)務(wù)跟蹤與資產(chǎn)整合，為公司各項業(yè)務(wù)的發(fā)展提供合規(guī)交易方案，同時充分運用投資并購手段，實現(xiàn)公司產(chǎn)業(yè)鏈良性閉環(huán)。

我始終認(rèn)為，無論是股權(quán)激勵還是再融資，能否牢牢抓住企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時間點，充分運用資本工具攻克公司業(yè)務(wù)發(fā)展過程中的瓶頸與難題，并讓員工、上市公司及股東分享實實在在的成長和收益，才是評判證券部工作對公司業(yè)務(wù)配合成功與否的準(zhǔn)繩。

當(dāng)下，IPO注冊制的持續(xù)深化決定了上市公司的規(guī)范治理和投資者保護(hù)工作愈發(fā)重要，這對董秘和證代的工作也提出了更多的要求和挑戰(zhàn)。雄關(guān)漫道真如鐵，而今邁步從頭越。未來，我將以更高的工作熱情、更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度和更嚴(yán)格的自我要求投入到璞泰來的證券事務(wù)工作中，守初心、知敬畏，嚴(yán)格遵從職業(yè)操守，不斷提高專業(yè)水平，對內(nèi)傳達(dá)投資者訴求，對外展示公司風(fēng)采，充分履行信披義務(wù)，積極跟蹤行業(yè)動態(tài)，為把公司建設(shè)成為世界一流鋰離子電池綜合解決方案的平臺型企業(yè)貢獻(xiàn)綿薄之力！

作者系上海璞泰來新能源科技股份有限公司證券事務(wù)代表、第三屆董秘好助手獎獲得者

董秘薦助手

張小全同志能夠主動融入企業(yè)發(fā)展大局，努力工作、積極創(chuàng)新，取得較好成績。他能夠充分發(fā)揮上市公司平臺作用，高效完成再融資工作；他能夠嚴(yán)把信披質(zhì)量，提高信披水平，在他的指導(dǎo)帶領(lǐng)下，公司信息披露工作連續(xù)四年拿到上交所“A類”評級；他始終主動加強投資者交流工作與機制的建設(shè)，組織各項公司年度業(yè)績說明會、專業(yè)投資機構(gòu)日常調(diào)研、聯(lián)合上市協(xié)會等機構(gòu)舉辦“走進(jìn)璞泰來”生產(chǎn)基地實地參觀等眾多投資者交流建設(shè)工作，并多次被中國上市公司協(xié)會評為“優(yōu)秀證代”人選。

推薦人：韓鐘偉

上海璞泰來新能源科技股份有限公司董事會秘書

“董秘好助手”獎評委點評

璞泰來作為產(chǎn)品多元、發(fā)展迅速的新能源行業(yè)平臺型企業(yè)，其包括信息披露、投資者關(guān)系、投融資并購等在內(nèi)的證券事務(wù)工作兼具綜合性和多樣性。近年來，璞泰來之所以能夠得到國內(nèi)外投資人的青睞，與其透明的信息披露、有效的投資者交流溝通、回應(yīng)QFII投資者關(guān)注點、傳遞公司價值以及高效的資本市場運作密不可分。這些多維、復(fù)雜工作考驗的是證券事務(wù)代表的專業(yè)素養(yǎng)、全局思維、服務(wù)意識和對業(yè)務(wù)的深度了解。由此可見，張小全先生在規(guī)范運作、信息披露、ESG建設(shè)、投資者關(guān)系管理以及基于工程師背景下的業(yè)務(wù)技術(shù)專業(yè)素養(yǎng)方面，都是行業(yè)內(nèi)的佼佼者。其抓住關(guān)鍵時間點運用資本工具充分服務(wù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)而給股東、上市公司、員工帶來價值回報的觀念，更是體現(xiàn)了以結(jié)果為導(dǎo)向的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和專業(yè)思維，值得同行學(xué)習(xí)與借鑒。

點評人：高軍

上海紫江企業(yè)集團股份有限公司副總經(jīng)理兼董事會秘書