基于建設(shè)單位視角的工程變更與現(xiàn)場簽證控制研究

連少芬

（泉州臺(tái)商投資區(qū)開發(fā)建設(shè)有限責(zé)任公司，福建 泉州 362122）

0 引言

工程變更是指施工過程中出現(xiàn)設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤、遺漏、設(shè)計(jì)圖紙與現(xiàn)場不符或者施工過程中出現(xiàn)的不可預(yù)見因素致使現(xiàn)場無法按設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行施工等情況時(shí)，對(duì)設(shè)計(jì)圖紙做出的修改、完善、優(yōu)化[1]?，F(xiàn)場簽證是指施工合同履行過程中出現(xiàn)與簽訂的合同規(guī)定不一致的情況時(shí)，除了施工圖紙和設(shè)計(jì)變更確定的內(nèi)容外，在施工過程中確需發(fā)生的費(fèi)用，但在施工圖預(yù)算或預(yù)算定額取費(fèi)中未包含，從而對(duì)這部份費(fèi)用的工作內(nèi)容作出的簽認(rèn)證明，包括現(xiàn)場經(jīng)濟(jì)簽證和工期簽證。

工程變更與現(xiàn)場簽證會(huì)加大財(cái)政資金的投入，影響工程施工的進(jìn)度，降低投資的效益，因此建設(shè)單位十分重視工程變更與現(xiàn)場簽證的發(fā)生。本文從地質(zhì)勘察、工程設(shè)計(jì)、現(xiàn)場施工、工程監(jiān)理和建設(shè)單位五個(gè)方面對(duì)出現(xiàn)工程變更與現(xiàn)場簽證的原因進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的管理與控制措施，以供相關(guān)人員參考。

1 工程變更與現(xiàn)場簽證發(fā)生的原因

1.1 地質(zhì)勘察方面的原因

目前，針對(duì)工程勘察的監(jiān)督較少。工程勘察過程中，有的勘察單位技術(shù)人員操作水平不合格；有的勘察單位直接照搬地區(qū)規(guī)定，導(dǎo)致勘察成果的科學(xué)性不足；有的勘察單位重視內(nèi)業(yè)，忽視外業(yè)；還有的勘察單位為了最大限度地節(jié)約費(fèi)用，可能對(duì)外業(yè)操作進(jìn)行縮減，造成勘察工作的遺漏，這些方面最終都會(huì)影響勘察結(jié)果的準(zhǔn)確性，從而導(dǎo)致施工過程中可能出現(xiàn)各種問題，造成工程變更，增加建安費(fèi)用，延長建設(shè)工期。

1.2 工程設(shè)計(jì)方面的原因

工程設(shè)計(jì)過程中，除了地勘不準(zhǔn)確導(dǎo)致的設(shè)計(jì)變更與現(xiàn)場簽證外，也跟設(shè)計(jì)人員的水平有關(guān)系。部分設(shè)計(jì)單位對(duì)現(xiàn)有的實(shí)際地形及周邊條件調(diào)查不夠，沒有充分考慮現(xiàn)場的實(shí)際條件，各專業(yè)設(shè)計(jì)人員缺乏協(xié)調(diào)溝通，出現(xiàn)了設(shè)計(jì)圖紙與施工現(xiàn)場不符的情況，導(dǎo)致設(shè)計(jì)圖紙無法滿足工程項(xiàng)目的建設(shè)需求，需要進(jìn)行變更。

1.3 現(xiàn)場施工方面的原因

有些施工單位為了中標(biāo)，采用低價(jià)中標(biāo)，待施工合同簽訂后，在施工過程中想方設(shè)法的進(jìn)行變更；也有些施工單位在施工過程中為了施工便利、縮短工期，追求更大的利益，從而提出更換不必要的工藝、材料等；都容易造成工程變更的出現(xiàn)。

1.4 工程監(jiān)理方面的原因

工程建設(shè)過程中，監(jiān)理單位技術(shù)人員水平參差不齊，有的監(jiān)管不到位，有的缺乏相應(yīng)的技術(shù)知識(shí)，有的把關(guān)不嚴(yán)、簽字隨意，有的拿取施工單位好處，對(duì)施工單位提出的工程變更與現(xiàn)場簽證未進(jìn)行合理、真實(shí)的審核，還有的監(jiān)理人員對(duì)施工合同、圖紙、投標(biāo)文件理解不深，掌握不準(zhǔn)，這些問題都會(huì)產(chǎn)生一些不必要的工程變更與現(xiàn)場簽證。

1.5 建設(shè)單位方面的原因

工程建設(shè)的前期階段，建設(shè)單位未全面考慮整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)需求；工程施工階段，對(duì)工程項(xiàng)目的規(guī)模、功能、用途等進(jìn)行調(diào)整，從而產(chǎn)生了變更；編制招標(biāo)文件、施工合同、工程量清單時(shí)考慮不夠全面，容易讓施工單位鉆空子[2]；還有的建設(shè)單位代表專業(yè)知識(shí)薄弱，把關(guān)不夠嚴(yán)謹(jǐn)，收受施工單位好處，讓施工單位多報(bào)、虛報(bào)工程量，增加工程變更簽證；建設(shè)單位對(duì)全過程造價(jià)控制不夠重視，編制工程量清單時(shí)漏項(xiàng)、工程量計(jì)算偏差、項(xiàng)目特征描述不清等情況引起的變更簽證；簽證原則模糊不清，增加不必要的工程變更與現(xiàn)場簽證；未嚴(yán)格執(zhí)行工程變更審批權(quán)限，未經(jīng)各部門審查許可，默認(rèn)施工單位先行實(shí)施工程變更；對(duì)施工單位提出的工程變更與現(xiàn)場簽證資料未進(jìn)行嚴(yán)格審查，特別變更方案造價(jià)未進(jìn)行比對(duì)分析；工程變更實(shí)施時(shí)未對(duì)現(xiàn)場的過程材料進(jìn)行及時(shí)歸檔管理等，這些行為都容易產(chǎn)生不必要的變更簽證。

2 控制工程變更及現(xiàn)場簽證的措施

2.1 加強(qiáng)勘察階段的管理與控制

勘察階段是設(shè)計(jì)階段的基礎(chǔ)，在勘察階段為了確保地勘成果的準(zhǔn)確性，建設(shè)單位在選擇地勘單位時(shí)應(yīng)該擇優(yōu)選擇，選擇資質(zhì)好、信用高、經(jīng)驗(yàn)豐富的單位。好的單位在勘察過程中，一般操作水平較高，勘察作業(yè)較全面。為了約束地勘單位的不負(fù)責(zé)行為，在與其簽訂合同時(shí)，可以在合同內(nèi)對(duì)地勘成果的準(zhǔn)確性進(jìn)行約定，對(duì)勘察成果與現(xiàn)場出現(xiàn)偏差的，提出相應(yīng)的處罰措施。建設(shè)單位要遵守地勘市場規(guī)范的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，不惡意壓價(jià)，確保地勘單位有一定的利潤空間，避免因?yàn)閴旱统杀?，縮減外業(yè)操作。通過這些措施提高地勘成果的準(zhǔn)確性，減少工程變更與現(xiàn)場簽證出現(xiàn)的幾率。

2.2 加強(qiáng)設(shè)計(jì)階段的管理與控制

控制工程造價(jià)的關(guān)鍵在于設(shè)計(jì)階段，應(yīng)該重視設(shè)計(jì)原因引起的變更簽證。為了減少一些工程變更和現(xiàn)場簽證，作為建設(shè)單位可以采取如下管控措施：（1）設(shè)計(jì)階段不僅要選擇優(yōu)秀的設(shè)計(jì)單位，并在合同內(nèi)對(duì)設(shè)計(jì)成果的質(zhì)量進(jìn)行約束處罰[3]；（2）設(shè)計(jì)前期組織各專業(yè)設(shè)計(jì)人員對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)查，并對(duì)地形圖進(jìn)行現(xiàn)場比對(duì)；（3）設(shè)計(jì)過程中，業(yè)主組織各專業(yè)設(shè)計(jì)人員到現(xiàn)場再進(jìn)行比對(duì)、協(xié)調(diào)溝通；（4）在工程量清單、招標(biāo)文件、施工合同確定前，建設(shè)單位組織相關(guān)專家、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)等人員先進(jìn)行一次圖紙會(huì)審，各方針對(duì)圖紙與現(xiàn)場的問題提出意見，從而對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行修改、完善；（5）重視設(shè)計(jì)多方案比選，保證設(shè)計(jì)方案更能滿足實(shí)際要求。

2.3 加強(qiáng)施工階段的管理與控制

工程變更主要發(fā)生在施工階段，為了減少工程變更給工程造價(jià)及工程質(zhì)量帶來的影響，建設(shè)單位可以采取如下措施：（1）施工招標(biāo)階段，盡量避免采用最低價(jià)中標(biāo)方式，減少施工單位為了中標(biāo)，惡意壓低投標(biāo)價(jià)，從施工中再尋求變更的機(jī)會(huì)；（2）開工前應(yīng)組織施工交底，施工單位對(duì)圖紙有異議的地方應(yīng)及時(shí)提出，并與設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位進(jìn)行溝通解決；（3）建設(shè)單位應(yīng)對(duì)施工單位的現(xiàn)場施工進(jìn)行嚴(yán)格的管理，施工合同中明確違約行為的處罰，對(duì)施工單位提出的工藝、材料進(jìn)行嚴(yán)格的審查，避免不必要的變更簽證；（4）對(duì)于所有工程變更與現(xiàn)場簽證，施工單位均應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行程序，待監(jiān)理單位、建設(shè)單位審查確認(rèn)后簽署意見，等收到建設(shè)單位變更指示后，施工單位才可以實(shí)施，未經(jīng)許可，施工單位不得擅自進(jìn)行變更。

2.4 加強(qiáng)監(jiān)理單位的管理與控制

為了減少由于監(jiān)理單位引起的工程變更和現(xiàn)場簽證，建設(shè)單位應(yīng)委托經(jīng)驗(yàn)豐富、信譽(yù)高、具有良好職業(yè)道德的監(jiān)理單位，簽訂合同，明確違約處罰條款，對(duì)其工作行為進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)理單位應(yīng)指派技術(shù)水平較高的人員上崗，總監(jiān)理工程師應(yīng)時(shí)刻進(jìn)行把關(guān)。對(duì)施工單位提出的變更，應(yīng)該嚴(yán)格審查其合理性及真實(shí)性，避免工程造價(jià)的不合理增加,監(jiān)理人員應(yīng)熟悉施工合同、圖紙、投標(biāo)文件等，這些措施對(duì)減少變更簽證有一定的作用。

2.5 加強(qiáng)建設(shè)單位自身的管理與控制

2.5.1 做好前期定位

工程建設(shè)前期，建設(shè)單位應(yīng)該全面考慮整個(gè)工程的建設(shè)需求，確定好工程項(xiàng)目的規(guī)模、功能和用途，施工過程中采用“能不變則不變”的原則，從源頭上減少設(shè)計(jì)變更。

2.5.2 明確招標(biāo)文件、施工合同、工程量清單的內(nèi)容

招標(biāo)文件、施工合同、工程量清單是后期變更的一個(gè)重要依據(jù)，政府投資項(xiàng)目在招標(biāo)文件及施工合同中，應(yīng)明確條款內(nèi)容，對(duì)工程變更事項(xiàng)具體約定。約定的內(nèi)容具體包括：工程設(shè)計(jì)變更；材料或設(shè)備的換用；涉及工程費(fèi)用增減的施工方案變更；無信息價(jià)的材料價(jià)格簽證；招標(biāo)文件和施工合同等明確暫定的或約定可調(diào)項(xiàng)目的費(fèi)用調(diào)整；地質(zhì)條件發(fā)生變化等其他原因引起的工程量和費(fèi)用的增減；工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的改變。

編制工程量清單過程中，盡量做到一編一審，不出現(xiàn)缺項(xiàng)、漏項(xiàng)，特別要注意清單描述的完整性及準(zhǔn)確性，施工過程中確需發(fā)生的費(fèi)用，應(yīng)考慮進(jìn)去，避免日后產(chǎn)生不必要的變更。

2.5.3 提升專業(yè)水平、抵制不正之風(fēng)

建設(shè)單位代表應(yīng)提升自身的專業(yè)水平，在訂立施工合同時(shí)應(yīng)做充分的考慮，避免施工單位多報(bào)、虛報(bào)等，減少工程變更及現(xiàn)場簽證。除此之外，建設(shè)單位代表及相關(guān)人員應(yīng)抵制不正之風(fēng)、不受賄賂，堅(jiān)持實(shí)事求是原則，對(duì)施工單位提出的變更進(jìn)行嚴(yán)格審查、控制。

2.5.4 重視工程造價(jià)咨詢的作用

建設(shè)單位應(yīng)重視工程造價(jià)咨詢單位在整個(gè)項(xiàng)目造價(jià)管理中的作用，委托有一定資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)的造價(jià)咨詢單位參與到策劃決策階段、設(shè)計(jì)階段、招投標(biāo)階段、施工階段、竣工驗(yàn)收階段。讓造價(jià)咨詢單位全程跟蹤整個(gè)項(xiàng)目，有利于控制整個(gè)工程的造價(jià)且減少工程變更與現(xiàn)場簽證。造價(jià)咨詢單位應(yīng)確保成果的準(zhǔn)確性、真實(shí)性。目前，很多大項(xiàng)目，建設(shè)單位為了能更好的控制造價(jià)，減少變更，都十分重視全過程咨詢的作用。

2.5.5 確定工程變更與現(xiàn)場簽證原則

建設(shè)單位應(yīng)堅(jiān)持以下原則：（1）對(duì)合同內(nèi)明確規(guī)定不予變更簽證的事項(xiàng)，應(yīng)拒簽；（2）由于施工單位原因引起的變更，從而產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)由施工單位自行負(fù)責(zé)；（3）遇國家新的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可進(jìn)行變更；（4）若由于設(shè)計(jì)圖紙時(shí)間較早于施工時(shí)間，施工過程中新工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及新工藝的出現(xiàn)，舊材料及設(shè)備無法滿足現(xiàn)有的使用要求，經(jīng)各方論證，建議變更，以免后期更換；（5）因現(xiàn)場地質(zhì)條件與設(shè)計(jì)圖紙有出入，無法滿足施工安全、質(zhì)量時(shí)，可進(jìn)行變更；（6）因設(shè)計(jì)圖紙的差、錯(cuò)、漏引起的問題對(duì)工程質(zhì)量安全有影響時(shí)，可進(jìn)行變更；（7）由于現(xiàn)場不可抗力因素引起的，可進(jìn)行變更。

若遇以上原因確需發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更程序，實(shí)事求是，對(duì)變更提出方案比選，選擇經(jīng)濟(jì)合理的變更方案，在滿足施工安全與質(zhì)量時(shí)，盡量做到節(jié)約成本，不對(duì)工程造價(jià)產(chǎn)生太大的影響。

2.5.6 嚴(yán)格審核材料真實(shí)性及變更計(jì)價(jià)

監(jiān)理及建設(shè)單位在收到變更簽證材料時(shí)應(yīng)審核其真實(shí)性，而且監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)施工單位提出的變更計(jì)價(jià)嚴(yán)格審核。建設(shè)單位收到監(jiān)理單位審核后的變更計(jì)價(jià)，應(yīng)提交成本控制部，由成本控制部進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，審核預(yù)算。變更實(shí)施后，建設(shè)單位成本控制部也應(yīng)與業(yè)代實(shí)地核查實(shí)際變更工程量及發(fā)生的金額，成控部應(yīng)每月定期匯總變更金額，便于掌握整個(gè)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)造價(jià)。

2.5.7 嚴(yán)格執(zhí)行工程變更審批權(quán)限

為了加強(qiáng)投資項(xiàng)目的監(jiān)督管理，合理有效的控制工程造價(jià)，作為建設(shè)單位，應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行工程變更管理規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行工程變更審批權(quán)限，超過自身審批權(quán)限的，應(yīng)向各行業(yè)主管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)行業(yè)主管部門審批同意后實(shí)施；超過各行業(yè)主管部門審批的權(quán)限時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)向政府投資項(xiàng)目工程變更審核領(lǐng)導(dǎo)小組提出申請(qǐng)，領(lǐng)導(dǎo)小組召集項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)成員單位研究并邀請(qǐng)專家論證，并逐級(jí)報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批同意后實(shí)施。

2.5.8 加強(qiáng)對(duì)工程變更與現(xiàn)場簽證過程資料的控制與管理

工程變更及現(xiàn)場簽證資料必須在實(shí)施前及時(shí)形成，對(duì)于必須發(fā)生的變更與簽證，應(yīng)提供變更與簽證的原因或者依據(jù)，還需提供變更的內(nèi)容、范圍、多方案變更經(jīng)濟(jì)比選、變更引起的工程量及合同價(jià)款的增減、必要的附圖、計(jì)算資料以及工程變更及簽證的計(jì)價(jià)。這些資料施工單位需簽字蓋章，提交監(jiān)理單位及建設(shè)單位審核并簽字、蓋章。屬于設(shè)計(jì)變更的應(yīng)附原設(shè)計(jì)及變更設(shè)計(jì)的圖紙，說明變更理由，由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)人簽字及設(shè)計(jì)單位蓋章，涉及重大設(shè)計(jì)變更需先送原施工圖審查機(jī)構(gòu)審核通過。變更簽證單應(yīng)按時(shí)間的先后順序進(jìn)行連續(xù)編號(hào)，以免出現(xiàn)重復(fù)。若施工過程中有拆除更換等簽證，監(jiān)理單位應(yīng)該督促施工單位做好對(duì)可利用材料的回收管理并移交給建設(shè)單位。建設(shè)單位應(yīng)保留這些完整的變更資料原件，特別是一些隱蔽工程應(yīng)包括當(dāng)時(shí)的照片及錄像，避免出現(xiàn)被添加、涂改等弄虛作假的行為，造成投資損失[4]。

3 結(jié)束語

從建設(shè)單位的角度出發(fā)，通過分析各參建單位對(duì)工程變更與現(xiàn)場簽證的影響，提出了相應(yīng)的管理與控制措施。為了節(jié)約財(cái)政支出，提高投資效益，建設(shè)單位應(yīng)全方位、全過程進(jìn)行工程變更與現(xiàn)場簽證的管理與控制，才能有效避免工程變更與現(xiàn)場簽證的發(fā)生，從而合理地控制工程造價(jià)。