不作為因果關(guān)系判斷中的自由意志與規(guī)范假設(shè)

喻浩東

（上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院，上海 200030）

在結(jié)果犯的構(gòu)成要件認(rèn)定中，因果關(guān)系的確立是構(gòu)成要件結(jié)果得以歸責(zé)的前提。在“歸因—?dú)w責(zé)”的二分框架下，為歸責(zé)提供事實(shí)性基礎(chǔ)的因果關(guān)系之判斷適用條件公式，即對(duì)于結(jié)果出現(xiàn)的條件，如果不能想象其不存在，否則結(jié)果就不會(huì)出現(xiàn)，那么該條件就是該結(jié)果出現(xiàn)的原因?！?〕Vgl.Roxin,Strafrecht Allgemeiner Teil,Band I,4.Aufl.,C.H.Beck.2006,§ 11 Rn.7.盡管這一表述通常指代作為犯中行為與結(jié)果間引起與被引起的關(guān)系，但對(duì)于不作為的因果關(guān)系認(rèn)定來說應(yīng)當(dāng)同樣適用，因?yàn)椴豢煞裾J(rèn)的是，對(duì)于一個(gè)完整的因果性解釋來說，不僅需要積極的條件，而且需要消極的條件，而結(jié)果的發(fā)生恰恰以不存在阻礙結(jié)果發(fā)生的因素為必要前提?！?〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 30 Rn.22.只不過由于不作為因果關(guān)系考察的是倘若履行了作為義務(wù)能否避免結(jié)果發(fā)生，因此其事實(shí)因果關(guān)系的判斷和規(guī)范歸責(zé)關(guān)聯(lián)的判斷也就合二為一了。然而條件公式根本不是扮演在個(gè)案中查明某一行為之因果關(guān)系的工具性角色，它毋寧試圖在已知的因果關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)上，闡明因果關(guān)系概念的內(nèi)涵?！?〕Vgl.Frisch,Die Conditio-Formel:Anweisung zur Tatsachenfeststellung oder normative Aussage? Festschrift für Karl Heinz G?ssel,2002,S.60.之所以能夠斬釘截鐵地聲稱沒有前者就沒有后者，原因在于我們已經(jīng)掌握了充足的自然法則和交往法則，以至于在判斷行為與結(jié)果間的因果關(guān)系時(shí)，根本不需要再去論證該自然法則或交往法則的存在?！?〕Vgl.Frisch,Die Conditio-Formel:Anweisung zur Tatsachenfeststellung oder normative Aussage? Festschrift für Karl Heinz G?ssel,2002,S.68.張明楷教授同樣指出，行為與結(jié)果之間的條件關(guān)系是以存在因果法則上的知識(shí)為前提的，而在判斷者知悉相關(guān)因果法則的情況下，既能肯定條件關(guān)系，又能肯定合法則性條件關(guān)系。參見張明楷：《刑法學(xué)》（第5 版），法律出版社2016 年版，第185 頁。但在損害結(jié)果的發(fā)生由多個(gè)自由意志的主體共同導(dǎo)致的場合，要認(rèn)定先行為人怠于履行作為義務(wù)與損害結(jié)果間的因果關(guān)系，條件公式就會(huì)遭遇失靈：由于擁有自由意志的主體之間并不存在決定論意義上的因果法則，也即，當(dāng)其中一個(gè)主體履行義務(wù)時(shí)，其他主體是否也會(huì)履行義務(wù)完全取決于其自由意志，因而無法認(rèn)定不作為與結(jié)果間的條件關(guān)系。

以缺陷產(chǎn)品不召回的刑事案件為例，可以明顯發(fā)現(xiàn)條件公式的失靈：一方面，就算生產(chǎn)商發(fā)出召回命令，但零售商是否會(huì)按照該命令合乎義務(wù)地執(zhí)行召回決定，完全取決于其自由意志的決定；另一方面，即便生產(chǎn)商和銷售商向消費(fèi)者發(fā)出了召回通告，但消費(fèi)者是否會(huì)按要求退回缺陷產(chǎn)品，也完全取決于其自由意志的決定。如此也就難以認(rèn)定生產(chǎn)商倘若履行召回義務(wù)就一定能夠阻止消費(fèi)者損害結(jié)果的發(fā)生。為尋求這一問題的教義學(xué)解決方案，本文將以缺陷產(chǎn)品不召回的典型案件為切入，嘗試運(yùn)用規(guī)范論思維來構(gòu)建不作為因果關(guān)系在自由意志介入下的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

一、自由意志介入與條件公式的困境

在“三鹿奶粉案”中，被告單位石家莊市三鹿集團(tuán)股份有限公司自2007 年12 月就陸續(xù)收到消費(fèi)者投訴，反映有部分嬰幼兒食用該集團(tuán)生產(chǎn)的嬰幼兒系列奶粉后出現(xiàn)尿液中有紅色沉淀物等癥狀。2008 年5 月20 日，該集團(tuán)為查明原因成立了技術(shù)攻關(guān)小組，經(jīng)排查確認(rèn)，嬰幼兒系列奶粉中“非乳蛋白態(tài)氮”含量是國內(nèi)外同類產(chǎn)品的1.5 至6 倍，因而懷疑奶粉中含有三聚氰胺。但是該集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層并未就此開會(huì)決定停止生產(chǎn)、銷售并召回該系列的問題奶粉。直至2008 年8 月1 日河北省出入境檢驗(yàn)檢疫局的檢測(cè)報(bào)告確證三聚氰胺的存在后，該集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人才組織召開了經(jīng)營班子擴(kuò)大會(huì)議，決定暫時(shí)封存?zhèn)}庫產(chǎn)品、停止產(chǎn)品出庫且以返貨形式換回市場上含有三聚氰胺的奶粉?！?〕參見《石家莊三鹿集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人員生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品案》，載《中華人民共和國最高人民檢察院公報(bào)》2009 年第4 期。

三鹿集團(tuán)實(shí)際上同時(shí)涉及兩段怠于召回缺陷奶粉的事實(shí)：一段是從2008 年5 月20 日懷疑可能有三聚氰胺時(shí)起至8 月1 日明確奶粉中含有三聚氰胺時(shí)止。在此期間，盡管三聚氰胺并未得到檢測(cè)證明，但該集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)此具有預(yù)見可能性、能夠預(yù)見到嬰幼兒若繼續(xù)食用該奶粉所可能導(dǎo)致的嚴(yán)重后果。因此，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層成員涉嫌怠于召回缺陷產(chǎn)品的過失不作為責(zé)任。另一段是從2008 年8 月1日明確奶粉中含有三聚氰胺且該集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子成員開會(huì)做出決定時(shí)起，至2008 年9 月12 日被政府勒令停止生產(chǎn)和銷售時(shí)止。在此期間，該集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層已經(jīng)明知奶粉中含有三聚氰胺的事實(shí)以及認(rèn)識(shí)到繼續(xù)食用該奶粉將會(huì)給嬰幼兒造成的嚴(yán)重后果，因而涉嫌怠于召回缺陷產(chǎn)品的故意不作為責(zé)任。

追究不作為犯的刑事責(zé)任以認(rèn)定不作為與損害結(jié)果間的因果關(guān)系為前提，然而按照傳統(tǒng)的條件說，即便該集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層做出集體決策發(fā)布了召回命令，也未必能夠成功阻止流通中的缺陷產(chǎn)品。因?yàn)檫@取決于零售商和消費(fèi)者是否會(huì)執(zhí)行或者配合召回措施。審理法院將判決重心完全置于生產(chǎn)者繼續(xù)生產(chǎn)、銷售的作為之上，因此也就未能考慮這一不作為因果關(guān)系的認(rèn)定問題。但在德國的刑事審判實(shí)踐中，類似的問題多次得到了審理法院的關(guān)注，并引發(fā)了刑法學(xué)界的爭論。案例1：皮革噴霧劑銷售公司的董事會(huì)成員，由于沒有在最初的肺水腫病癥出現(xiàn)時(shí)引導(dǎo)召回行動(dòng)而遭檢方指控。辯護(hù)人提出，在那些使用者罹患肺水腫的個(gè)案中無法證明，如果董事會(huì)成員引導(dǎo)了召回行動(dòng)，零售商就會(huì)執(zhí)行召回的決定?！?〕Vgl.BGHSt 37,127 f.案例2：被告人是一家運(yùn)輸企業(yè)的車間主任。他在檢查重型卡車時(shí)發(fā)現(xiàn)存在剎車問題，但卻怠于對(duì)后輪軸的制動(dòng)鼓進(jìn)行檢測(cè)。于是，他只將剎車問題歸咎于前輪剎車上有缺陷的調(diào)節(jié)器。他將這一情況報(bào)告給了老板，并且表達(dá)了一個(gè)想法：在調(diào)節(jié)器得到修理之前，不能讓該車上路行駛?？墒请S后老板仍然指示該車輛可以繼續(xù)使用。此時(shí)，新的調(diào)節(jié)器已經(jīng)到位了。后來，正是因?yàn)樵撥囕v剎車的整體失靈，導(dǎo)致了一場車禍的發(fā)生，司機(jī)和另外兩人不幸遇難。〔7〕Vgl.BGH,Neue Juristische Wochenschrift,2008,S.1897.案例3：被告人曾是一家研究所的副所長，該研究所為杜塞爾多夫的多家醫(yī)療機(jī)構(gòu)生產(chǎn)并供應(yīng)血液制品。由于衛(wèi)生預(yù)防措施不到位，致使五名病人被輸入感染細(xì)菌的庫存血，并導(dǎo)致了死亡。州法院判決并非直接參與該起事件的被告人構(gòu)成過失殺人罪，理由是，她怠于向自己的上級(jí)以及主管當(dāng)局報(bào)告存在庫存血被不當(dāng)處置的情況。審判庭認(rèn)為，如果她真的報(bào)告了，就不會(huì)發(fā)生這起事故?！?〕Vgl.BGH,Neue Juristische Wochenschrift,2000,S.2754.

在案例1 中，聯(lián)邦最高法院是這樣論述因果關(guān)系的：“在本案中，因果性的問題呈現(xiàn)于三個(gè)不同的層次。在第一個(gè)層次要認(rèn)定，召回行動(dòng)是否本可以開展，在第二個(gè)層次則是判斷，召回決定是否本可以到達(dá)夾在中間的零售商，以及第三個(gè)層次要判定，這些零售商是否就會(huì)重視召回決定，也即，確保不將會(huì)引起損害的皮革噴霧劑售賣給消費(fèi)者，因而可以避免出現(xiàn)健康損害的結(jié)果。刑事審判庭對(duì)于處在第二和第三層次的（假定的）因果關(guān)聯(lián)作出了無法律錯(cuò)誤的說明......基于已經(jīng)做出的認(rèn)定，也可以肯定第一個(gè)層次的（假定的）因果關(guān)系”。〔9〕Vgl.BGHSt 37,107（127 f.）.

對(duì)于前述辯護(hù)意見，聯(lián)邦最高法院則駁斥道：“對(duì)召回行動(dòng)和損害避免之間的假定因果關(guān)聯(lián)的可證實(shí)性——通常來看——抱有懷疑的態(tài)度，則是無關(guān)緊要的，因?yàn)槟莾H僅取決于這一待決案件中的真實(shí)的證據(jù)評(píng)價(jià)?！薄?0〕Vgl.BGHSt 37,107（127 f.）.但是，聯(lián)邦最高法院在本案中低估了上訴審法院的審查權(quán)限，它對(duì)于事實(shí)審法院做出的事實(shí)認(rèn)定是有指摘權(quán)力的，且有義務(wù)去審查，事實(shí)審法院做出的事實(shí)認(rèn)定是否與一般性經(jīng)驗(yàn)法則或思維法則相符合?！?1〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.28.根據(jù)聯(lián)邦最高法院秉持的“近乎確定可以避免結(jié)果”之判斷標(biāo)準(zhǔn)，其本不應(yīng)該贊同事實(shí)審法院的認(rèn)定結(jié)論，因?yàn)槲ㄒ淮嬖诘慕?jīng)驗(yàn)法則恰恰是，很多零售商并不會(huì)執(zhí)行召回決定。而且，一旦采用這一判斷標(biāo)準(zhǔn)，那就只能得出否定因果關(guān)系成立的結(jié)論，因?yàn)闆]有一個(gè)一般性的經(jīng)驗(yàn)法則可以說明，當(dāng)零售商或零售商群體接到召回決定之時(shí)，他們一定會(huì)采取什么樣的行動(dòng)。除非零售商真的身處那樣一個(gè)必須抉擇的時(shí)刻，否則他也不可能對(duì)這一問題做出回答。〔12〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.29.

案例2 和案例3 中的情形也是如此。在案例2 中，盡管聯(lián)邦最高法院認(rèn)定，被告人的義務(wù)違反性在于，他沒有將可認(rèn)識(shí)到的剎車系統(tǒng)的問題，即近乎損壞的后輪軸的剎車裝置，全面地報(bào)告給公司老板?？墒欠ㄔ簠s質(zhì)疑不作為因果關(guān)系的成立，認(rèn)為被告人沒有履行這一作為義務(wù)，并不意味著其不作為就與交通事故中的死亡結(jié)果之間具有因果關(guān)系。即使顯而易見的是，如果被告人全面地報(bào)告了車輛剎車系統(tǒng)的糟糕狀況，那么就算是一個(gè)躊躇不決的老板也會(huì)被說服，且人們能期待他此時(shí)放棄單純的圖利思想。可是，老板在得到這一全面的提示后是否真的會(huì)改變主意，阻止車輛繼續(xù)投入使用，卻無法得到證明?！?3〕Vgl.BGH,Neue Juristische Wochenschrift,2008,S.1899.顯然，聯(lián)邦最高法院最終還是沒有采納“顯而易見的結(jié)果避免”這一思想。在案例3 中，聯(lián)邦最高法院認(rèn)為初審法院對(duì)因果關(guān)系的認(rèn)定并不足夠。其在判決中指出，按照判例一貫秉持的立場，即要求合義務(wù)的作為能夠近乎確定地可以避免結(jié)果的發(fā)生，那么在本案中就是存疑的，理由在于：其一，對(duì)于同樣被判有罪的所長來說，即便他得到下級(jí)的匯報(bào)，也可能在考慮到財(cái)力拮據(jù)的情況下，不打算在血庫的人力和物力方面投入更多。其二，對(duì)于主管當(dāng)局來說，其很有可能與所長取得聯(lián)系，并在其影響下不決定采取進(jìn)一步的措施?！?4〕Vgl.BGH,Neue Juristische Wochenschrift,2000,S.2757.

可是，人們不太可能接受這樣的結(jié)論。暫且不論上述因果關(guān)系是否能成立，但可以肯定在介入第三人自由意志之行為的場合，條件公式所依賴的因果法則根本是不存在的，那就意味著，結(jié)果避免可能性大小的判斷也是無稽之談。并且，采納“近乎確定可以避免”之標(biāo)準(zhǔn)在刑事政策上也是沒有意義的，因?yàn)樵诘谌私槿氲膱龊袭?dāng)中，沒有理由可以讓先行為人以他人同樣可能違反義務(wù)為由為自己開脫罪責(zé)。〔15〕Vgl.Roxin,Problem psychisch vermittelter Kausalit?t,Festschriften für Hans-Achenbach,2011,S.428.顯然，我們必須另辟蹊徑，為這種場合的不作為因果關(guān)系尋找更具說服力的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

二、兩種風(fēng)險(xiǎn)升高理論的嘗試與失敗

為了克服“近乎確定可以避免”標(biāo)準(zhǔn)制造的困境，風(fēng)險(xiǎn)升高理論應(yīng)運(yùn)而生。該理論早先被用于判斷過失作為犯的義務(wù)違反關(guān)聯(lián)性，主張?jiān)谛袨槿思幢阕袷刈⒁饬x務(wù)，損害結(jié)果仍有可能出現(xiàn)時(shí)，只要違反了注意規(guī)范的行為顯著提升了法益侵害結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn)，就可以肯定法不容許的風(fēng)險(xiǎn)之實(shí)現(xiàn)，因而可以將損害結(jié)果歸責(zé)于行為人?！?6〕Vgl.Stratenwerth,Bemerkungen zum Prinzip der Risikoerh?hung,Festschrift für Gallas,1973,S.227 f.之后，該理論被轉(zhuǎn)用到不作為犯因果關(guān)系的判定中：只要行為人履行必要的作為義務(wù)可以實(shí)際降低結(jié)果發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，就足以肯定因果關(guān)系的成立。其理由在于，保證人應(yīng)當(dāng)實(shí)施那些并不確定能夠阻止結(jié)果發(fā)生但卻具有救助法益之蓋然性的行為?！?7〕Vgl.Lúis Greco,Kausalit?t-und Zurechnungsfragen bei unechten Unterlassungsdelikten,ZIS 8 -9/2011,S.676 ff.;Otto,Grundkurs Strafrecht,Allgemeine Strafrechtslehre,11.Aufl.,2004,§ 9 Rn.98 ff.;Stratenwerth/Kuhlen,Strafrecht Allgemeiner Teil,6.Aufl.,2011,§13 Rn.54 ff.

在缺陷產(chǎn)品不召回的案件中，若采納這一理論，似乎就可以宣稱，盡管零售商是否會(huì)在接到召回決定后予以執(zhí)行并不確定，但如果生產(chǎn)商合義務(wù)地發(fā)布了召回決定，至少可以降低零售商繼續(xù)售賣產(chǎn)品的概率，從而提升消費(fèi)者法益受到保護(hù)的幾率。不過，由于該理論在不作為犯中的適用一直未得到司法判例的認(rèn)可，〔18〕Vgl.BGH,Strafverteidiger,1985,S.229;BGH,Neue Juristische Wochenschrift,2000,S.2757;BGH,Neue Juristische Wochenschrift,1987,S.2940;BGHSt 37,106（127）.因此必須對(duì)該理論支持者的立論基礎(chǔ)進(jìn)行重新審視。

（一）刑事政策進(jìn)路的風(fēng)險(xiǎn)升高理論

適用風(fēng)險(xiǎn)升高理論的路徑之一，便是主張其在刑事政策考量上相較于結(jié)果避免可能性理論更具合理性。部分論者指出，在被害人陷入較大危險(xiǎn)的場合，如果此時(shí)免除作為保證人的行為人的救助義務(wù)，那在刑事政策上就是不合理的。一個(gè)有意義的規(guī)范要求，要抓住每一個(gè)拯救法益的機(jī)會(huì)。〔19〕Vgl.Otto,Risikoerh?hungsprinzip statt Kausalit?tsgrundsatz als Zurechnungskriterium bei Erfolgsdelikten,Neue Juristische Wochenschrift 1980,S.417 ff.于是，諸如在父母怠于為生病的孩子呼叫醫(yī)生的案件中，除非從一開始就肯定孩子不可能得到救治，否則，只要父母及時(shí)地呼叫醫(yī)生本可以增加孩子被救治的幾率，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其不作為與孩子的死亡結(jié)果間存在因果關(guān)系。但是僅以此來肯定不作為犯的因果關(guān)系，在規(guī)范論基礎(chǔ)上就是不牢靠的。有論者提示道，一種對(duì)刑事政策不正確的轉(zhuǎn)述，即在結(jié)果避免可能性理論那里，并非100%有效的救助行為根本就是不必要的，其忽視了結(jié)果避免可能性恰恰指向了結(jié)果無價(jià)值而非行為無價(jià)值。一個(gè)要求抓住任何救助機(jī)會(huì)的命令規(guī)范，僅僅涉及了行為無價(jià)值的表述，是從事前視角來判斷規(guī)范有效性的，但是，它沒有說從事后來看，行為人是否要為結(jié)果不法承擔(dān)責(zé)任。〔20〕Vgl.Lúis Greco,Kausalit?t-und Zurechnungsfragen bei unechten Unterlassungsdelikten,Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik,8-9/2011,S.676.

其實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)升高理論所面臨的首要批評(píng)，就是放棄了根本性的歸責(zé)前提，將實(shí)害犯轉(zhuǎn)化成了危險(xiǎn)犯?！?1〕Vgl.Samson,Hypothetischer Kausalverlauf im Strafrecht,Frankfurt am Main:Metzner,1972,S.155.對(duì)此該理論的支持者回應(yīng)道：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，批評(píng)者沒有意識(shí)到，客觀構(gòu)成要件的結(jié)果歸責(zé)總是經(jīng)由行為人所創(chuàng)設(shè)的危險(xiǎn)才得以完成。實(shí)害犯與危險(xiǎn)犯之間的區(qū)別僅僅在于，在實(shí)害犯中，不被容許的危險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)于構(gòu)成要件所描述的損害結(jié)果中，但對(duì)危險(xiǎn)犯而言，則是危險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)于一個(gè)按照不同標(biāo)準(zhǔn)予以界定的危險(xiǎn)結(jié)果之中。但在風(fēng)險(xiǎn)升高的合義務(wù)替代行為之場合，被禁止的風(fēng)險(xiǎn)卻已經(jīng)實(shí)現(xiàn)在了構(gòu)成要件的損害結(jié)果中。并且，風(fēng)險(xiǎn)升高是否真實(shí)存在如同風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)一樣，是從事后來加以判斷的?！?2〕Vgl.Roxin,Strafrecht Allgemeiner Teil,Band I,4.Aufl.,2006,C.H.Beck,§ 11 Rn.93 f.另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)升高理論也承認(rèn)在義務(wù)違反與結(jié)果之間應(yīng)當(dāng)存在必要的關(guān)聯(lián)性，只是并不認(rèn)為，必須在結(jié)果避免可能性達(dá)到100%的情況下才能肯定該必要的關(guān)聯(lián)性。因?yàn)椋狭x務(wù)替代行為能否避免結(jié)果的發(fā)生，本身就是概率大小的問題，不可能得出絕對(duì)的答案。倘若在這時(shí)一概放棄歸責(zé)，那么很多注意規(guī)范就幾乎形同虛設(shè)?！?3〕參見陳璇：《論過失犯的注意義務(wù)違反與結(jié)果之間的規(guī)范關(guān)聯(lián)》，載《中外法學(xué)》2012 年第4 期。

然而，上述回應(yīng)仍然存在可疑之處。一方面，在未能證立義務(wù)違反關(guān)聯(lián)性的情況下，就宣稱“不被容許的危險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)于構(gòu)成要件結(jié)果之中”，等于徹底取消了歸因與歸責(zé)之間的界限，致使客觀歸責(zé)體系的存在本身失去了應(yīng)有的意義?！?4〕參見徐成：《論風(fēng)險(xiǎn)升高理論的法理證成》，載《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)（法學(xué)版）》2018 年第4 期。至少在作為犯中，因果關(guān)系的成立僅僅意味著行為人的能量投入與結(jié)果之間存在事實(shí)上的基礎(chǔ)關(guān)聯(lián)，但要將結(jié)果作為行為人的作品歸責(zé)于他，則必須論證該能量投入的違法性特征與結(jié)果之間存在規(guī)范性關(guān)聯(lián)?！?5〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 3 Rn.30.另一方面，風(fēng)險(xiǎn)升高理論的確只建立起了義務(wù)違反與結(jié)果出現(xiàn)可能性之間的規(guī)范關(guān)聯(lián)，表明行為提升了結(jié)果出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，只能表明法益遭受侵害的可能性更高，卻不代表法益必定遭受損害。因此該理論可能錯(cuò)誤地將可能性與現(xiàn)實(shí)性混為一談?！?6〕參見徐成：《論風(fēng)險(xiǎn)升高理論的法理證成》，載《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)（法學(xué)版）》2018 年第4 期。

不過難以否認(rèn)的是，在不作為犯的因果關(guān)系判定中，風(fēng)險(xiǎn)升高理論的刑事政策取向卻是值得贊同的，因?yàn)樗苊獾氖窃诔錆M危險(xiǎn)的生活領(lǐng)域中對(duì)行為人欠缺的謹(jǐn)慎所給予的不當(dāng)豁免?！?7〕Vgl.Lúis Greco,Kausalit?t-und Zurechnungsfragen bei unechten Unterlassungsdelikten,Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik,8-9/2011,S.681.盡管該理論的反對(duì)者曾指出：結(jié)果歸責(zé)中的風(fēng)險(xiǎn)升高理論，只有在以一般預(yù)防為導(dǎo)向的刑法體系中才能獲得正當(dāng)化，但是預(yù)防性的刑法體系自身將刑罰純粹工具化、混淆作為刑罰根據(jù)的罪責(zé)與作為刑罰目的的一般預(yù)防以及無法提出一個(gè)可以穩(wěn)定秩序信賴的明確標(biāo)準(zhǔn)的危險(xiǎn)。而若在相應(yīng)個(gè)案中采納無罪的結(jié)論，卻未必會(huì)動(dòng)搖國民對(duì)法規(guī)范的忠誠，因?yàn)閮H是個(gè)案中注意規(guī)范不具備實(shí)效，不代表注意規(guī)范普遍失去了效力?！?8〕參見蔡仙：《過失犯中風(fēng)險(xiǎn)升高理論的內(nèi)在邏輯及其反思》，載《清華法學(xué)》2019 年第4 期?？墒?，尤其是在第三人介入的不作為案件中，人們之所以無法接受結(jié)果避免可能性理論，正是因?yàn)椋热魞H因無法確定第三人是否會(huì)履行自身的義務(wù)，就否定不作為因果關(guān)系成立的可能性，那么規(guī)范失去實(shí)效的就將不是一兩個(gè)個(gè)案，而是幾乎所有的個(gè)案。在此，不得不說許迺曼的論斷頗具洞見——刑法是透過禁止規(guī)范的一般預(yù)防效力來防止侵害，所以只有當(dāng)結(jié)果歸責(zé)本身能夠被放入一般預(yù)防的效力裝置時(shí)，才具有刑事政策上的意義。〔29〕參見［德］許迺曼：《關(guān)于客觀歸責(zé)》，載許玉秀、陳志輝匯編：《不移不惑獻(xiàn)身法與正義：許迺曼教授刑事法論文選輯》，新學(xué)林出版股份有限公司2006 年版，第551 頁。

（二）概率提升進(jìn)路的風(fēng)險(xiǎn)升高理論

適用風(fēng)險(xiǎn)升高理論的路徑之二，是主張將義務(wù)違反關(guān)聯(lián)性視為一個(gè)以蓋然性方式存在的要素，認(rèn)為規(guī)范背后的目的是結(jié)果避免，而不是降低結(jié)果發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。〔30〕參見蔡仙：《過失犯中風(fēng)險(xiǎn)升高理論的內(nèi)在邏輯及其反思》，載《清華法學(xué)》2019 年第4 期。這是一種本體論意義上的論證進(jìn)路。

施特拉騰維特率先指出，當(dāng)自然科學(xué)開始揭開有機(jī)生命體中高度復(fù)雜的調(diào)節(jié)和控制機(jī)制的那一刻，所謂拉普拉斯的世界精神就基本消失殆盡了。人們認(rèn)識(shí)到世間萬物的運(yùn)動(dòng)并不都是可以精確測(cè)量的，而是只能以蓋然性的方式對(duì)之進(jìn)行描述。假設(shè)存在一個(gè)全知全能者，在他那里一切都是確定無疑的，這種想法本身就是荒謬絕倫的。基于此，他認(rèn)為薩姆森批評(píng)風(fēng)險(xiǎn)升高理論“違反了罪疑惟輕原則”就是沒道理的：因?yàn)樵陲L(fēng)險(xiǎn)升高理論所涉及的那些案件中，就算采取了事后視角，解釋了一切可以解釋的情狀，也無法對(duì)那些因果流程給出超越于蓋然性的解釋?！?1〕Vgl.Stratenwerth,Bemerkungen zum Prinzip der Risikoerh?hung,Festschrift für Gallas,1973,S.233.必須注意的是，由于犯罪偵查上事實(shí)描述的局限性而導(dǎo)致的不確定性，是不同于假定因果流程的不確定性的，只有后者才會(huì)促使我們?cè)谔囟l件下將其解釋為可能或者蓋然的。〔32〕Vgl.Stratenwerth,Bemerkungen zum Prinzip der Risikoerh?hung,Festschrift für Gallas,1973,S.229.

普珀對(duì)這種立場表示了贊同。她認(rèn)為在諸如微觀物理學(xué)、微觀生物學(xué)、疾病治療以及人類決定等領(lǐng)域當(dāng)中，并不能通過嚴(yán)格決定論的法則加以解釋，因此要求用“近乎確定可以避免結(jié)果”的標(biāo)準(zhǔn)來判斷結(jié)果歸責(zé)是沒有意義的。在這些非決定論的領(lǐng)域中，客觀上無法確定的是，行為人的違法行為是否構(gòu)成了結(jié)果出現(xiàn)的最低充分條件中的一個(gè)必要要素，因?yàn)楦静淮嬖谝罁?jù)一般因果法則界定最低充分條件的可能性。所以，去追問若行為人正確地實(shí)施行為，事實(shí)是否會(huì)朝另一個(gè)方向發(fā)展，就是毫無意義的。〔33〕Vgl.Puppe,Brauchen wir eine Risikoerh?hungstheorie? Festschrift füt Claus Roxin,2001,S.302 f.那么，在非決定論的領(lǐng)域，就面臨著這樣的選擇，要么適用建立在經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的蓋然性法則進(jìn)行歸責(zé)，要么完全放棄歸責(zé)。如果使用蓋然性法則得出的歸責(zé)結(jié)論都因?yàn)椴怀浞侄獾椒穸ǖ脑?，那么在非決定論的領(lǐng)域就不可能再有什么歸責(zé)了。如果人們無法忍受這種結(jié)論，那么除了在此領(lǐng)域使用蓋然性法則進(jìn)行歸責(zé)，別無他法?！?4〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.22.借著對(duì)聯(lián)邦最高法院“腫瘤轉(zhuǎn)移案”判決進(jìn)行評(píng)述的機(jī)會(huì)，她詳細(xì)地闡釋了自己的這一立場，并闡述如何運(yùn)用蓋然性法則進(jìn)行結(jié)果歸責(zé)。該案案情是：被告人對(duì)一名罹患前列腺癌的病人實(shí)施了半睪丸切除術(shù)，以清除他身上的惡性腫瘤。由于在手術(shù)過程中可能會(huì)有一些殘余癌細(xì)胞組織停留在手術(shù)區(qū)域內(nèi)，而這些癌細(xì)胞組織會(huì)分散到身體中、并在其他位置形成腫瘤轉(zhuǎn)移，因此在醫(yī)學(xué)上進(jìn)行放射治療以殺死這些剩余組織絕對(duì)是有效的。可是醫(yī)生卻怠于進(jìn)行這項(xiàng)治療。該病人兩年后死于腫瘤轉(zhuǎn)移。醫(yī)學(xué)專家證人解釋道，根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)上的調(diào)查數(shù)據(jù)，90%的病人在接受同類手術(shù)之后又被放射治療的，其生存期大于2 年，僅有10%的例外。〔35〕Vgl.BGH,Goltdammer’s Archiv für Strafrecht,1988,S.184.在上述案例中，聯(lián)邦最高法院認(rèn)為90%的蓋然性程度并未近乎確定，因此認(rèn)定州法院對(duì)醫(yī)生所作的有罪判決違反了罪疑惟輕原則。但有論者對(duì)此批評(píng)道：在醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域，很多致病過程以及治愈過程都不再被視為完全由因果法則來決定。基于醫(yī)療過程的不確定性，要求提供該病人屬于那95%放療有效果的群體、而不屬于那5%放療無效果的群體的相關(guān)證據(jù)，是極其愚蠢的?！?6〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.20.罪疑惟輕原則在此處也是不適用的，因?yàn)橹挥挟?dāng)人們對(duì)多個(gè)可能的事實(shí)中究竟存在哪個(gè)事實(shí)抱有疑問，而客觀上確定的是其中必然存在一個(gè)事實(shí)時(shí)，才能適用疑罪從無原則。但在非決定論的流程中，對(duì)于該流程到底是在此方向還是彼方向上是被決定的，則合乎情理地不存在疑問，因?yàn)榇_定的是，這兩種決定論的假設(shè)都是錯(cuò)誤的?！?7〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.21.

該論者繼而指出，相較于決定論法則，蓋然性法則從不認(rèn)可指向結(jié)果的必然性推論，毋寧只認(rèn)可一個(gè)結(jié)果之發(fā)生總體上具有高度蓋然性的推論。對(duì)于結(jié)果歸責(zé)來說，只要為歸責(zé)奠定基礎(chǔ)的行為人的行為成為完整的蓋然性法則的組成部分，就足夠了?！?8〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.24.所以，在前述案例中首先要確定，前列腺癌病人在接受睪丸切除術(shù)之后活不過兩年的風(fēng)險(xiǎn)有多高，而不論他們是否被實(shí)施了放射治療。接著，應(yīng)將那些沒有被實(shí)施放射治療的病人從整體中挑選出來，這樣存活期不超過兩年的顯著的風(fēng)險(xiǎn)提升就會(huì)呈現(xiàn)出來。這表明，怠于實(shí)施放射治療無論如何構(gòu)成了在本案中適用的完整的蓋然性法則的組成部分。如此也就明確和肯定地證明了將病人死亡的結(jié)果歸責(zé)于怠于實(shí)施放療的不作為所需要的前提條件，而達(dá)到這一明確性和肯定性原則上是完全可能的?！?9〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.25.

介入自由意志決定的情形，也屬于“不可查明的情形”或者“非決定論的領(lǐng)域”。那么在此處，本體論意義上的風(fēng)險(xiǎn)升高理論能否得以適用了呢？答案恐怕也是存疑的。問題的關(guān)鍵在于，對(duì)于缺陷產(chǎn)品不召回的刑事案件而言，大多只是零星地發(fā)生，因此并不存在諸如醫(yī)學(xué)上較為準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。這樣的話，我們也就沒有底氣聲稱，根據(jù)總體上產(chǎn)品未召回的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，生產(chǎn)商沒有履行召回義務(wù)情形中未召回的比例明顯偏高。而且，相比于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的那些潛在的阻止病患康復(fù)的因素而言，經(jīng)驗(yàn)層面所顯示的零售商不執(zhí)行召回決定的比例，更是成為適用風(fēng)險(xiǎn)升高理論的障礙。〔40〕Vgl.Roxin,Probleme psychisch vermittelter Kausalit?t,Festschrift für Hans Achenbach,2011,S.430.這主要是因?yàn)?，本體論意義上的風(fēng)險(xiǎn)升高理論，原則上適用于存在自然科學(xué)所承認(rèn)的非決定性的場合，可是，此處存在的卻是以人的意志自由為基礎(chǔ)的非決定性?！?1〕參見徐凌波：《義務(wù)違反競合與結(jié)果可避免性》，載《南京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué)）》2018 年第2 期。難怪普珀自己也承認(rèn)，倘若采用風(fēng)險(xiǎn)升高理論的話，那么結(jié)果歸責(zé)就取決于零售商本會(huì)執(zhí)行召回決定這一假設(shè)是否存在高度的蓋然性。如果人們想象在零售商之間一種不良風(fēng)氣蔓延開來，即大家原則上都不執(zhí)行召回決定，那么對(duì)召回行動(dòng)負(fù)有義務(wù)的生產(chǎn)商事實(shí)上就可能因此免除責(zé)任?！?2〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.31.

綜上所述，試圖以風(fēng)險(xiǎn)升高理論來消解不作為因果關(guān)系中因自由意志介入導(dǎo)致的條件公式的困境，可能是失敗的。一方面，刑事政策意義上的風(fēng)險(xiǎn)升高理論試圖抓住每一個(gè)拯救法益的機(jī)會(huì)，在目的理性上固然可取，但終究無法擺脫正當(dāng)性上遭到的質(zhì)疑。另一方面，概率提升進(jìn)路的風(fēng)險(xiǎn)升高理論，雖然可以用于解決諸如醫(yī)療等非決定論領(lǐng)域的歸責(zé)問題，卻無法適用于以人的自由意志為基礎(chǔ)的非決定論領(lǐng)域的歸責(zé)判斷。

三、心理因果關(guān)系與規(guī)范論的歸責(zé)路徑

可以看到，在此類案件中，直接決定損害結(jié)果是否會(huì)發(fā)生的并不是先行為人怠于履行自身義務(wù)的不作為，而是介入的第三人（或被害人）在意志自由的支配下所作的內(nèi)心決定，因此不難想到，先行為人是否要為損害結(jié)果承擔(dān)不作為犯的刑事責(zé)任，或許取決于這里是否存在一種心理性的不作為因果關(guān)系，也即，由于先行為人怠于以作為的方式向第三人（或被害人）施加心理性的影響，從而因果性地導(dǎo)致后者實(shí)施了直接造成結(jié)果發(fā)生的行為。對(duì)此需要回答兩個(gè)問題：一是，對(duì)于施加心理性影響的過程，能否認(rèn)為存在一種引起與被引起的因果關(guān)系？二是，倘若承認(rèn)這種新的因果關(guān)系類型，那又該以何種標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定其在具體個(gè)案中的成立，并得以將損害結(jié)果歸責(zé)于行為人呢？

（一）承認(rèn)心理因果關(guān)系為新的因果類型

自由且有責(zé)任能力的個(gè)體，是現(xiàn)代國家不可或缺的一個(gè)規(guī)范性假設(shè)?！?3〕Vgl.Roxin,Strafrecht Allgemeiner Teil,Band I.4.Aufl.,C.H.Beck,2006,§ 3 Rn.55.基于此，舊溯責(zé)禁止論認(rèn)為，如果一個(gè)意志自由的人開啟了一個(gè)全新、獨(dú)立的因果序列，那么原有的因果流程就被中斷了，因?yàn)樽杂珊陀幸庾R(shí)地指向結(jié)果引起的條件才是結(jié)果出現(xiàn)的原因。據(jù)此，先行為人所施加的心理性影響就無法因果性地引起后行為人實(shí)施符合構(gòu)成要件的行為，因此也就無需對(duì)后行為人所導(dǎo)致的結(jié)果負(fù)責(zé)?！?4〕參見何慶仁：《溯責(zé)禁止理論的源流與發(fā)展》，載《環(huán)球法律評(píng)論》2012 年第2 期?？墒牵徽撌堑聡€是我國，都沒有人會(huì)否認(rèn)教唆犯和（心理性）幫助犯需要為正犯所造成的結(jié)果負(fù)責(zé)，而最為重要的負(fù)責(zé)前提便是教唆或幫助行為與實(shí)行行為之間的因果關(guān)系。〔45〕我國司法判決明確表述了教唆犯與實(shí)行犯之間的心理因果關(guān)系。例如，“共犯中的教唆犯是指本人不親自實(shí)行犯罪，而是通過各種方式向他人灌輸犯罪思想，以便使他人實(shí)施犯罪，達(dá)到自己的犯罪目的”。參見遼寧省營口市老邊區(qū)人民法院（2019）遼0811 刑初117 號(hào)刑事判決書。又如，“鄭某某已預(yù)見到李某某去被害人家可能會(huì)碰到人，且可能會(huì)對(duì)被害人造成人身上的威脅，而仍然對(duì)其進(jìn)行教唆，其唆使他人的行為與搶劫的實(shí)行行為及其后果之間具有因果關(guān)系”。參見山東省沂水縣人民法院（2014）沂刑二初字第83 號(hào)刑事判決書。顯然，上述因果關(guān)系論意義上的溯責(zé)禁止早已過時(shí)。溯責(zé)禁止理論的發(fā)展歷程表明，盡管仍可能在后行為人實(shí)施故意或過失行為時(shí)，否定前行為人的故意或過失責(zé)任，但排除歸責(zé)的理由卻不再是因果關(guān)系的中斷，而是援引了信賴原則、規(guī)范保護(hù)目的、風(fēng)險(xiǎn)升高、社會(huì)相當(dāng)性等規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)?！?6〕參見何慶仁：《溯責(zé)禁止理論的源流與發(fā)展》，載《環(huán)球法律評(píng)論》2012 年第2 期。

問題是，這種心理性關(guān)聯(lián)是否可被稱作心理因果關(guān)系？不同學(xué)者對(duì)此持有歧見。一部分學(xué)者主張所謂非因果的心理性關(guān)聯(lián)?？评飦喬兀↘oriath）認(rèn)為，用合法則性來描述心理性過程并不正確，因?yàn)闇贤ń涣鬟^程不可能由自然法則來決定。受到哈特和奧諾爾的啟發(fā)，他主張對(duì)于人際交往的心理過程適用非因果性的歸責(zé)原理?！?7〕Vgl.Koriath,Kausalit?t,Bedingungstheorie und psychische Kausalit?t,Verlag Otto Schwartz,1988,S.224.貝恩斯曼（Bernsmann）也指出，將目的、動(dòng)機(jī)等要素看成是因果決定論范疇，不僅違背了刑法中的責(zé)任原則，也使得在澄清事實(shí)時(shí)僅賦予訴訟參與人以客體的角色。他傾向于認(rèn)為，在人的意圖與舉止之間存在的那種邏輯關(guān)系，不是休謨意義上的原因與效果間的因果關(guān)系?！?8〕Vgl.Bernsmann,Zum Verh?ltnis von Wissenschaftstheorie und Recht,Archiv für Rechts -und Sozialphilosophie,1982,S.536 ff.佩雷斯·芭芭拉（Perez-Barbera）則別出心裁地以“決定性”這一上位范疇統(tǒng)攝了因果性、統(tǒng)計(jì)性和目的論三種決定論類型。他認(rèn)為，因果關(guān)系總是只能與物理意義上的“力”聯(lián)系起來，這種“力”要能夠單向地改變外在世界的形態(tài)；而目的、動(dòng)機(jī)等目的論要素則無法以因果性方式加以解釋，只能作為統(tǒng)計(jì)性決定論的下位類型?！?9〕Vgl.Perez-Barbera,Kausalit?t und Determiniertheit,Zeitschrift für die gesamte Strafrechtswissenschaft,114（2002）Heft 3,S.600 ff.

另一部分學(xué)者認(rèn)可心理因果關(guān)系，只是對(duì)該因果關(guān)系是否具備法則性有不同看法。恩吉施作為合法則性條件說的提倡者，認(rèn)為在人的心理性過程中仍然存在一種法則性關(guān)聯(lián)，即他所稱的動(dòng)機(jī)慣習(xí)的認(rèn)知（Kenntnis der Motivationsgepflogenheiten）以及與此相關(guān)聯(lián)的特定類型的決定與行為方式之間前后接續(xù)的規(guī)律性?！?0〕Vgl.Engisch,Die Kausalit?t als Merkmal der strafrechtlichen Tatbest?nde,Mohr Verlag,1931,S.267.薩姆森（Samson）干脆說，這就是一種可查明的因果法則，因?yàn)楫?dāng)前后行為人間有交流時(shí)，后者或多或少會(huì)在前者的影響下產(chǎn)生對(duì)未來行為的想象?！?1〕Vgl.Samson,Hypothetischer Kausalverl?ufe im Strafrecht,Frankfurt am Main:Metzner,1972,S.184.希爾根多夫反對(duì)將這種因果關(guān)系解釋為決定論的，因?yàn)檫@與德國刑法基本原則之一的意志自由相違背。他主張?jiān)谛睦硪蚬P(guān)系的場合適用統(tǒng)計(jì)法則，例如，某人被特定的欺騙行為所欺騙的可能性大于50%。面對(duì)可能的異議，他認(rèn)為原則上無須在給定的情況下確定待解釋事件出現(xiàn)的概率大小，法律適用者只需要以其所具有的日常生活經(jīng)驗(yàn)作為合法則關(guān)系的基礎(chǔ)?！?2〕參見［德］埃里克·希爾根多夫：《德國刑法學(xué)：從傳統(tǒng)到現(xiàn)代》，江溯、黃笑巖等譯，北京大學(xué)出版社2015 年版，第290 頁。

相反，羅克辛和普珀均否定了這種因果關(guān)系的法則性。羅克辛指出，在自然法則支配的關(guān)聯(lián)性中，將法則運(yùn)用于個(gè)案就能夠?qū)Y(jié)果做出預(yù)測(cè)并將其解釋為被特定事件所決定的。但在法學(xué)的因果關(guān)系檢驗(yàn)中，并不牽涉到對(duì)某個(gè)決定進(jìn)行預(yù)測(cè)或?qū)ζ洚a(chǎn)生方式予以解釋。足夠的是，在事后查明行為人所施加的精神性影響促使正犯或被害人做出了侵害法益的行為。換言之，結(jié)果產(chǎn)生的必要條件并不一定建立在法則之上，但與被因果性決定的結(jié)果一樣可以得到證明?！?3〕Vgl.Roxin,Probleme psychisch vermittelter Kausalit?t,Festschrift für Hans Achenbach,2011,S.416 f.普珀則強(qiáng)調(diào)了不同類型因果關(guān)系之間的區(qū)別。她認(rèn)為我們必須放棄統(tǒng)一的因果概念之幻想，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格的因果法則和統(tǒng)計(jì)法則之外尋求另一種原因與效果間的關(guān)聯(lián)?！?4〕Vgl.Puppe,in:Kindh?user/Neumann/Paeffgen,Nomos Kommentar,StGB,3.Aufl.,2010,vor § 13 Rn.131.條件公式在這里是不起作用的，因?yàn)槠溥m用以行為完全受到一般法則決定為前提，但是無論是法官還是國家都無權(quán)將公民作為一個(gè)被決定的機(jī)器來看待。對(duì)于一個(gè)公民來說，他是出于自由意志做出了某個(gè)決定，還是在受到欺騙、恐嚇或其他心理性強(qiáng)制的情況下做出了該決定，區(qū)別顯然是很大的，因此，不能用一個(gè)假設(shè)的選擇去替換一個(gè)實(shí)際做出的決定，否則就等于在剝奪公民的自由決定權(quán)?！?5〕Vgl.Puppe,Die psychische Kausalit?t und das Recht auf die eigene Entscheidung,Juristische Rundschau,2017,S.513.

上述觀點(diǎn)在結(jié)論上的差異并不顯著，關(guān)鍵在于我們是否要讓法學(xué)上的因果關(guān)系概念從屬于自然科學(xué)或者哲學(xué)。倘若放棄從屬性，提倡刑法因果關(guān)系服務(wù)于刑法的目的和功能，那么在堅(jiān)持人的意志自由的前提下，就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)心理因果關(guān)系是一種新的因果類型，只是要發(fā)展出區(qū)別于合法則條件說的另一種非法則因果關(guān)系的判斷原理。

（二）作為的心理因果判斷：優(yōu)勢(shì)信息下的行動(dòng)理由提供

心理因果關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)之探討，最先是從作為形態(tài)開始的，也就是行為人通過信息的傳遞對(duì)第三人或者被害人積極施加了心理性影響的情形。以詐騙罪的心理因果關(guān)系認(rèn)定為例，德國司法判例當(dāng)前沿用了條件公式，但其不當(dāng)結(jié)論遭到學(xué)者的詬病，被認(rèn)為不如回到先前的共同原因說。與之類似的是，我國司法實(shí)務(wù)著重正向考察條件關(guān)系，實(shí)質(zhì)上也采取了共同原因說?！?6〕英美法中民事欺詐的責(zé)任認(rèn)定也遵循這一學(xué)說，認(rèn)為“欺詐只要構(gòu)成受欺詐人行為的原因之一即可，而不要求其構(gòu)成主要的或?qū)嵸|(zhì)的引致……必要條件即‘要不是’檢驗(yàn)并不適用。即便被告的欺詐人抗辯到“如果沒有我的欺詐，原告也會(huì)訂立合同”成立，也不影響原告撤銷合同的主張”。參見許德風(fēng)：《欺詐的民法規(guī)制》，載《政法論壇》2020 年第2 期。不過也有不少辯護(hù)意見提出，行為人要在信息上占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，不然就應(yīng)以被害人并未受到心理性影響為由否定因果關(guān)系。

1.德國司法判例：共同原因說之提倡

預(yù)備文官案：一個(gè)預(yù)備文官請(qǐng)求一個(gè)商人給其提供2000 馬克的貸款，而這個(gè)商人顯然將他當(dāng)成了法官。該預(yù)備文官虛假聲稱，他只是短時(shí)間內(nèi)亟需這筆貸款，因?yàn)樗却痪脤l(fā)放的礦井股份的紅利，另外他有錢的父親還會(huì)給他一筆錢。在針對(duì)該預(yù)備文官涉嫌詐騙罪所開啟的刑事程序中，該商人解釋道，他也是商事法院的法官，就算他知道該預(yù)備文官不是法官、而僅僅是一名預(yù)備文官，以及就算該預(yù)備文官?zèng)]有在他面前撒下有關(guān)礦井股份和一個(gè)有錢的父親的謊言，他也會(huì)貸款給他?！?7〕Vgl.BGHSt 13,13.

在“加拉維特案”中，〔58〕案情簡括如下：治療癌癥的醫(yī)生向病入膏肓的患者以過高的價(jià)格向患者兜售一種叫加拉維特的藥物，這種藥品雖在德國為藥品法所禁止，但是在跨國藥店里卻能夠以遠(yuǎn)低于被告的要價(jià)購買到。被告也借助電視節(jié)目欺騙這些病人，聲稱加拉維特在俄羅斯作為一種成功攻克各類癌癥的良藥已被檢測(cè)證實(shí)。一個(gè)演員違背事實(shí)地講述自己僅通過服用加拉維特就從前列腺癌中痊愈的故事。聯(lián)邦最高法院曾以“一群無藥可救的癌癥病人，他們被迫去‘抓緊每一根救命的稻草’，他們中的一部分人無論如何也仍然會(huì)做出購買的決定”為由，〔59〕Vgl.BGH,Neue Zeitschrift für Strafrecht,2010,S.88（89）.否定了詐騙罪的心理因果關(guān)系。顯然，聯(lián)邦最高法院考察的并非真實(shí)的心理因果流程，而是在行為人實(shí)施合義務(wù)替代行為的前提下的被害人的假設(shè)決定?？墒沁@樣做的后果便是，由于我們并未掌握任何可以決定這種流程的因果法則，所以無法聲稱，倘若一個(gè)無藥可救的癌癥病人知道了有關(guān)加拉維特的真相，他又會(huì)做出何種決定。如果非要去糾結(jié)于這個(gè)問題的答案，那估計(jì)就只剩下按照疑罪從無原則做出有利于詐騙行為人的解釋，即該病人就算知道真相也還是會(huì)購買藥品。這樣就等于，行為人為了獲利，就可以肆無忌憚地欺騙無藥可救或持懷疑態(tài)度的病人們，〔60〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.49.而不會(huì)遭受刑法的制裁。這難以讓人接受。

相反，在“預(yù)備文官案”中，聯(lián)邦最高法院沒有考察假定的因果流程。其以如下的理由肯定了因果關(guān)系：“這并不取決于，該理由對(duì)于商人給被告提供一筆錢來說是否充分。事實(shí)上正如判決中所查明的或至少是所預(yù)示的那樣，商人之所以給被告人錢，是因?yàn)樗嘈帕吮桓嫠鞯奶摷訇愂觥Ｖ灰@對(duì)于他借錢來說起到了共同決定的作用，那么即便存在另外一個(gè)動(dòng)機(jī)，該動(dòng)機(jī)不會(huì)被認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤所動(dòng)搖并且可以單獨(dú)引起他做出同樣的決定，前述緣由也并不會(huì)因此就喪失其法律意義?！薄?1〕Vgl.BGHSt 13,13（14）.聯(lián)邦最高法院采取的這種觀點(diǎn)被稱為共同原因說，其考察的是被害人因信賴行為人的陳述而做出財(cái)產(chǎn)處分行為的真實(shí)因果流程，至于假定的因果流程，即被害人是否會(huì)出于另一動(dòng)機(jī)做出這一財(cái)產(chǎn)處分的決定，則被認(rèn)為對(duì)于該真實(shí)因果流程而言無關(guān)緊要?！?2〕Vgl.Nikolas Bosch,Die Hypothese rechtm??igen Verhaltens bei psychisch vermittelter Kausalit?t,Festschrift für Ingeborg Puppe,2011,S.376.

2.我國司法實(shí)務(wù)：正向條件判斷+信息優(yōu)勢(shì)說

蘇榮飛詐騙案：被告人蘇榮飛經(jīng)與蘇玉坤等合謀實(shí)施“購車退稅”詐騙后，分別組織被告人蘇淑清等人，在福建省廈門市三處地點(diǎn)，由被告人蘇榮飛提供詐騙用的手機(jī)、電話卡、銀行卡號(hào)及其非法獲取的車輛有關(guān)信息、車主聯(lián)系電話等，被告人鐘麗瓊等人利用被告人蘇榮飛等轉(zhuǎn)交的上述信息，冒充相關(guān)車管所工作人員致電被害人江某等人，謊稱購車后可退稅并提供所謂“國稅局”的電話號(hào)碼，再由被告人蘇玉坤等人冒充國稅局工作人員接聽被害人回?fù)艿碾娫?，進(jìn)行進(jìn)一步欺騙，并誘騙被害人在自動(dòng)取款機(jī)上操作所謂的退稅款相關(guān)步驟，致使被害人等32 人銀行存款計(jì)519151.08 元被騙?！?3〕參見江蘇省無錫市南長區(qū)人民法院（2013）南刑二初字第0058 號(hào)刑事判決書。

楊云廷詐騙案：被告人楊云廷使用同學(xué)王某1 的身份證在浙江省永康市某路開了一家中國體育彩票實(shí)體店。被告人使用該身份證和銀行卡，并提供中國體育彩票實(shí)體店的代銷證等，通過北京博樂互動(dòng)科技有限公司申請(qǐng)加盟了“87 彩店”，且自己給加盟店起了名字為“陽光競彩店”。之后使用被告人提供的邀請(qǐng)碼在“87 彩店”手機(jī)APP 注冊(cè)成功的客戶就屬于其客戶了。2018 年4 月，被害人石某通過微信聯(lián)系到被告人，讓其在“87 彩店”以代買體育彩票的方式投注球賽，石某共通過支付寶或銀行卡轉(zhuǎn)賬給楊云廷1447773.75 元，被告人將收到的部分資金用于體育彩票實(shí)體店出票，其余部分在未經(jīng)被害人石某同意的情況下將其中的562411.29 元投注于英國的一個(gè)“188 金寶博”外圍網(wǎng)站，非法獲利20 萬元。〔64〕參見山西省太谷縣人民法院（2019）晉0726 刑初94 號(hào)刑事判決書。

在前一個(gè)案例中，法院綜合評(píng)判認(rèn)為，“被害人桑某等十人陳述的詐騙電話號(hào)碼在公安機(jī)關(guān)串號(hào)反查的電話號(hào)碼中均有顯示，能夠?qū)?yīng)相關(guān)的被告人，且上述被害人在即時(shí)報(bào)案筆錄中均陳述是根據(jù)詐騙電話的提示操作，導(dǎo)致被騙。故認(rèn)為，上述被害人的被騙與相對(duì)應(yīng)的被告人之間存在刑法上的因果關(guān)系，可以認(rèn)定”?！?5〕參見江蘇省無錫市南長區(qū)人民法院（2013）南刑二初字第0058 號(hào)刑事判決書。其中，“根據(jù)電話提示操作，導(dǎo)致被騙”是一種正向的條件關(guān)系判斷，而且實(shí)質(zhì)上也是采取了共同原因說，因?yàn)楸或_人是否出于其他動(dòng)機(jī)處分財(cái)產(chǎn)，在所不問。

在后一個(gè)案例中，辯護(hù)人卻對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其構(gòu)成詐騙罪提出了異議：“本案楊云廷系接受石某的委托代其購買彩票，在該代理行為中，購買彩票的金額、比賽場次、下注哪支球隊(duì)均是由石某本人決定，而且下注時(shí)比賽國內(nèi)的實(shí)時(shí)賠率作為公開信息石某本人也心知肚明。換言之，如果沒有楊云廷的介入，由石某本人根據(jù)自己的意愿親自購買彩票，也會(huì)導(dǎo)致與今天毫無二致的結(jié)局”。〔66〕參見山西省太谷縣人民法院（2019）晉0726 刑初94 號(hào)刑事判決書。盡管法院在判決結(jié)論中是以被告人缺乏非法占有的故意否定了詐騙罪的成立，但辯護(hù)人所稱“石某本人決定，公開信息心知肚明”無疑表明，被告人沒有基于認(rèn)知優(yōu)勢(shì)對(duì)被害人形成信息操縱，這自然是詐騙罪因果關(guān)系不成立的關(guān)鍵理由。

3.判斷標(biāo)準(zhǔn)提煉：信息優(yōu)勢(shì)下的行動(dòng)理由提供

在作為心理因果關(guān)系的判斷中，應(yīng)當(dāng)將德國和我國實(shí)務(wù)的觀點(diǎn)結(jié)合起來，提煉表述為“信息優(yōu)勢(shì)下的行動(dòng)理由之提供”。一方面，正如普珀所言，我們之所以做一件事情，要么因?yàn)檫@樣做是對(duì)的，要么因?yàn)檫@樣做是合目的的，這些行動(dòng)理由對(duì)我們來說必須是明確的，而正是自由決定使得我們選擇將什么作為行動(dòng)的理由。每一個(gè)為他人做出決定提供了理由的人，當(dāng)他人正是基于此種理由而做出決定時(shí)，也就和該決定之間存在因果關(guān)系。即便他人做出這一決定還有別的理由，這一結(jié)論也成立?！?7〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.45.另一方面，信息優(yōu)勢(shì)的存在是必要前提。施蒂賓格（Stübinger）指出，信息歸因的成立常常是以信息提供方存在認(rèn)知優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的，尤其是當(dāng)信息接收方的決策依賴于提供方時(shí)。之所以有依賴關(guān)系，就是因?yàn)榻邮辗綄?duì)特定信息一無所知，因此他看不到該信息將造成的差異。當(dāng)信息接收方同提供方存在相當(dāng)?shù)恼J(rèn)知能力時(shí)，我們就很難認(rèn)為后者的信息為前者的決定提供了理由?！?8〕Vgl.Stübinger,Zurechnungsprobleme beim Zusammenwirken mehrerer fahrl?ssiger Taten,Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik,7/2011,S.617.此時(shí)應(yīng)當(dāng)基于被害人的自我答責(zé)排除行為人的責(zé)任。

（二）不作為的心理因果判斷：合義務(wù)行為假定+自我決定權(quán)剝奪

按照上述信息歸因的思路，似乎可以認(rèn)定前述案例2 中的心理因果關(guān)系。在該案中，車間負(fù)責(zé)人由于履職過失而向工廠主報(bào)告了錯(cuò)誤的車輛剎車信息，形式上屬于積極地施加了心理性影響的情形。而且，盡管該負(fù)責(zé)人自己并沒有實(shí)際認(rèn)知到該車輛剎車的真實(shí)情況，但他相對(duì)于工廠主來說，更有可能認(rèn)知到導(dǎo)致事故發(fā)生的車輛后輪軸制動(dòng)鼓的缺陷，因而具有信息優(yōu)勢(shì)。接下來則要去詢問工廠主，他從車間負(fù)責(zé)人那里接收的錯(cuò)誤信息是否在其決定中起到了作用?！?9〕這就是“行動(dòng)理由提供說”的判斷方法，不是要去問，如果行為人沒有提供錯(cuò)誤信息的話，第三人將會(huì)如何做出決定；而是要去考察實(shí)際發(fā)生的心理性流程，即去詢問第三人或被害人，行為人所提供的錯(cuò)誤信息是否在其決定中起到了作用。Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft,2019,§ 2 Rn.46.這一問題的答案或許也是肯定的，因?yàn)楣S主之所以會(huì)做出準(zhǔn)許繼續(xù)使用的決定，通常就是基于車間負(fù)責(zé)人所提供的不完整信息。

然而，由于歸因總是為歸責(zé)服務(wù)并且受到歸責(zé)目的的制約，〔70〕參見勞東燕：《風(fēng)險(xiǎn)分配與刑法歸責(zé)：因果關(guān)系理論的反思》，載《政法論壇》2010 年第6 期。因此值得質(zhì)疑的是，上述歸因的方法是否契合了歸責(zé)的需求呢？答案恐怕是否定的。如果按照信息歸因的判斷方法，將關(guān)注的重點(diǎn)放在車間負(fù)責(zé)人所提供的錯(cuò)誤信息與工廠主所做的錯(cuò)誤決定之間，那么其目的必然是要為車間負(fù)責(zé)人的過失作為犯歸責(zé)提供事實(shí)基礎(chǔ)。可是，單純過失地引發(fā)他人做出錯(cuò)誤的決定，并不能為過失作為犯的結(jié)果歸責(zé)提供堅(jiān)實(shí)的理由：刑法上的注意義務(wù)是維持公民遵守規(guī)范之能力的輔助規(guī)范，履行注意義務(wù)主要是為了避免給他人法益直接造成某種法律禁止的損害，而并不包括避免引發(fā)他人做出侵害他人法益的錯(cuò)誤決定。在過失教唆和幫助均不可罰、且過失間接正犯未能得到普遍認(rèn)可的情況下，〔71〕德國學(xué)者阿茨特明確主張過失間接正犯的概念：在因行為人提供錯(cuò)誤信息而過失引發(fā)他人違反義務(wù)的案件中，他認(rèn)為基于限制正犯的概念，只可能讓行為人承擔(dān)過失間接正犯的刑事責(zé)任。過失間接正犯并不是像故意間接正犯那樣，是由幕后者的行為支配或者幕后者相對(duì)于幕前者是完全答責(zé)的來奠定可罰性。但可類比的是，過失間接正犯的幕后者相對(duì)于直接行為人來說，單獨(dú)或者在更高的程度上應(yīng)當(dāng)為結(jié)果負(fù)責(zé)。例如當(dāng)幕前者基于對(duì)幕后者的信賴而不構(gòu)成過失正犯時(shí)，那么幕后者就可能構(gòu)成過失的間接正犯。兩者之間始終應(yīng)存在一個(gè)結(jié)果避免能力的落差。Vgl.Ast,Begehung und Unterlassung-Abgrenzung und Erfolgszurechnung,Zeitschrift für die gesamte Strafrechtswissenschaft,2012,124（3）,S.612（654）.就無法將法益損害的結(jié)果歸責(zé)于車間負(fù)責(zé)人的過失作為。正如法院判決所示，審查的重心應(yīng)當(dāng)置于車間負(fù)責(zé)人未能提供正確信息的不作為之上。

更為重要的是，對(duì)于前述的案例1 和案例3 來說，這種作為的心理因果判斷標(biāo)準(zhǔn)就毫無用武之地了：當(dāng)皮革噴霧劑的零售商或者衛(wèi)生主管當(dāng)局完全沒有接收到來自生產(chǎn)商或血庫副所長的任何信息時(shí)，我們也就無法通過詢問后者的方式來認(rèn)定，該產(chǎn)品信息是否在后者的決策當(dāng)中起到了作用。此處存在的并不是一個(gè)可描述的真實(shí)的心理因果流程，而只是一個(gè)潛在的心理因果流程。那么，針對(duì)這種不作為的心理因果流程，應(yīng)當(dāng)采取何種標(biāo)準(zhǔn)判斷其因果關(guān)系呢？以下分別論述第三人和被害人介入情形下的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

1.第三人介入的場合：合義務(wù)行為的假定

行為人能否通過履行作為義務(wù)來避免結(jié)果的發(fā)生，其不確定性正是在于第三人決定的不確定性。對(duì)此，雅各布斯曾指出，我們?cè)诶斫馐澜绲臅r(shí)候，應(yīng)該以它現(xiàn)有的樣子為基礎(chǔ)，但如果要對(duì)它未來的樣態(tài)進(jìn)行預(yù)測(cè)，那就只能從所有人符合規(guī)范的行為出發(fā)。據(jù)此，當(dāng)不確定第三人將會(huì)在另一種情境中做出何種決定時(shí)，就應(yīng)當(dāng)假定他會(huì)做出合乎義務(wù)的決定?！?2〕Vgl.Jakobs,Strafrechtliche Haftung durch Mitwirkung an Abstimmungen,Festschrift für Miyazawa,1995,S.432.金德霍伊澤爾也就此分析到，要思考的是，我們究竟是在一個(gè)事實(shí)上的世界還是在一個(gè)規(guī)范性組織的世界當(dāng)中審查結(jié)果避免可能性的問題。如果是在一個(gè)規(guī)范性組織的世界當(dāng)中考慮這一問題，那么這一世界的樣貌就是符合法律的規(guī)范性期待的。顯然，刑法中的法益保護(hù)，只能在以規(guī)范性組織的世界中使得責(zé)任的歸屬成為可能。當(dāng)通過規(guī)范進(jìn)行法益保護(hù)時(shí)，倘若基于一個(gè)替代性的規(guī)范違反而允許法益侵害，那就讓人無法接受?！?3〕Vgl.Kindh?user,Zurechnung bei alternativer Kausalit?t,Goltdammer’s Archiv für Strafrecht,2012,S.134.

德國司法實(shí)務(wù)首先在義務(wù)違反競合的情形中明確適用了這種規(guī)范論的結(jié)果避免可能性的審查方法。如政治局案：被告人曾經(jīng)是民主德國政治局的成員。他們就任的時(shí)候，針對(duì)兩德邊境所制定的邊境管理制度已經(jīng)生效了。在他們?nèi)温毜倪@段時(shí)間內(nèi)，為了阻止所謂的越境行為，邊境士兵執(zhí)行了射殺命令，殺死了好幾名避難人員。為此，政治局的成員們被判承擔(dān)故意殺人罪的刑事責(zé)任?！?4〕Vgl.BGHSt 48,77.聯(lián)邦最高法院認(rèn)定，射殺難民的邊境士兵只是執(zhí)行命令的工具，真正要為難民之死負(fù)責(zé)的是作為命令發(fā)布者的政治局成員。他們被視為不作為的間接正犯，理由是作為保證人，他們負(fù)有義務(wù)隨時(shí)廢除這種邊境管理制度，或者從寬對(duì)待越境之行為，以致邊境地帶不再發(fā)生死亡事件。對(duì)此，每一個(gè)政治局成員都有義務(wù)隨時(shí)去為形成一個(gè)廢除該項(xiàng)制度的決議而爭取、吶喊和投票?？墒菦]有一個(gè)成員做過這樣的努力?！?5〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 30 Rn.1.對(duì)于每個(gè)成員的不作為與難民死亡結(jié)果間的因果關(guān)系，聯(lián)邦最高法院在判決書中提出過一種可能的論證理由：“對(duì)于不作為犯的‘準(zhǔn)因果關(guān)系’的判斷，只能依據(jù)規(guī)范性的標(biāo)準(zhǔn)。在這一關(guān)系當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)假定其他平行的保證人實(shí)施了合法之行為；因?yàn)榉墒且运麄冏袷匾?guī)則為出發(fā)點(diǎn)的”?！?6〕Vgl.BGHSt 48,77（95）.之所以要做這樣的假設(shè)，是因?yàn)椤懊恳粋€(gè)成員都不允許援引這樣的理由為自己開脫，也即，盡管自己努力促成集體決策達(dá)成，但卻在爭議情形中因其他人的多數(shù)票無功而返”?！?7〕Vgl.BGHSt 48,77（94）.

不過，這里之所以能夠假定其他平行的保證人會(huì)實(shí)施遵守規(guī)范之行為，是因?yàn)椴⑽窗l(fā)生其他保證人實(shí)施違法行為的事實(shí)。倘若真的有平行的保證人實(shí)施了違反規(guī)范的行為，那就不能反事實(shí)地假定其仍會(huì)實(shí)施合乎規(guī)范的行為，以此來做出不利于行為人的認(rèn)定?！?8〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 30 Rn.10.實(shí)際上這種強(qiáng)調(diào)與刑法中的信賴原則是具有內(nèi)在一致性的：信賴原則意指行為人對(duì)于行為時(shí)有權(quán)假設(shè)其他社會(huì)生活參與者會(huì)盡其規(guī)范上之義務(wù)，因此行為人在此一信賴基礎(chǔ)上所為之行為并非不法?！?9〕參見黃榮堅(jiān)：《基礎(chǔ)刑法學(xué)（上）》（第3 版），中國人民大學(xué)出版社2009 年版，第199 頁。在這種意義上，對(duì)于他人實(shí)施合乎規(guī)范之行為的期待，會(huì)作為社會(huì)生活參與者制定自身行動(dòng)計(jì)劃的前提，只要對(duì)方?jīng)]有實(shí)際實(shí)施違反規(guī)范的行為，該社會(huì)生活參與者就也應(yīng)當(dāng)以遵守規(guī)范為行動(dòng)的基礎(chǔ)。但是，如果他人違反規(guī)范的事實(shí)已經(jīng)非常明顯（可以清楚地預(yù)見或者已經(jīng)實(shí)際發(fā)生），同時(shí)行為人也有充分時(shí)間可以采取適當(dāng)措施以避免發(fā)生法益侵害結(jié)果，那就不得以信賴對(duì)方仍會(huì)遵守規(guī)范為由，以免除自己的責(zé)任。〔80〕參見黃榮堅(jiān)：《基礎(chǔ)刑法學(xué)（上）》（第3 版），中國人民大學(xué)出版社2009 年版，第200 頁。對(duì)信賴原則所做的這一限制，無疑是表明，社會(huì)生活參與者在以規(guī)范作為自身行動(dòng)的指南的同時(shí)，無法脫離現(xiàn)實(shí)世界的事實(shí)基礎(chǔ)，因?yàn)橐?guī)范必須要在現(xiàn)實(shí)世界中加以運(yùn)作，符合規(guī)范之行為方式的設(shè)定必須要以現(xiàn)實(shí)中發(fā)生的情境為依據(jù)。因此有論者指出，當(dāng)被信賴的對(duì)方違反了規(guī)范之時(shí)，他就不再認(rèn)可將規(guī)范作為行動(dòng)模板，那么對(duì)于行為人來說，繼續(xù)以此喪失認(rèn)知性基礎(chǔ)的對(duì)方行為來為自身行為提供規(guī)范性的定位，便是毫無意義的?！?1〕Vgl.Pizarro,Das erlaubte Vertrauen im Strafrecht,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2017,S.267.

基于此，當(dāng)被信賴之人破壞了信賴基礎(chǔ)時(shí)，信賴他的人就必須獨(dú)自承擔(dān)解決交往沖突的任務(wù)。換言之，因?qū)Ψ降囊?guī)范違反而產(chǎn)生了要求行為人彌補(bǔ)其違法行為的次級(jí)義務(wù)?！?2〕Vgl.Pizarro,Das erlaubte Vertrauen im Strafrecht,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2017,S.267.既然如此，當(dāng)能夠被信賴之人尚未違反規(guī)范之時(shí)，行為人更是不能以對(duì)方假定的義務(wù)違反為由為自身違反義務(wù)的罪責(zé)開脫。在不清楚其他社會(huì)生活參與者將要實(shí)施何種行為時(shí)，行為人只能先自己實(shí)施合乎規(guī)范的行為，以為信賴原則的援引提供起碼的事實(shí)基礎(chǔ)——當(dāng)他自己都沒能履行好自己的義務(wù)時(shí)，就不能夠期待由自己所創(chuàng)設(shè)的危險(xiǎn)能夠被他人所消除。尤其是在分工合作的義務(wù)共同體中，避免法益受到侵害的義務(wù)，常常必須由處于分工關(guān)系中的多人共同履行，任何一人的義務(wù)違反都可能導(dǎo)致阻止法益受損的努力付之東流，在此情形下就必須要求每一個(gè)負(fù)有法益保護(hù)義務(wù)之人都必須盡其所能，而在判斷每一個(gè)保證人的義務(wù)違反關(guān)聯(lián)性時(shí)，也只有做出如此合義務(wù)的設(shè)定，才不至于造成集體不負(fù)責(zé)任的荒謬結(jié)論。于是，普珀提倡在此種場合引入自然法則之外的法律法則作為歸責(zé)之基礎(chǔ)，也就是在做出因果解釋時(shí)以其他參與者會(huì)遵守自身義務(wù)為規(guī)范性前提?！?3〕Vgl.Puppe,Brauchen wir eine Risikoerh?hungstheorie? Festschrift für Claus Roxin,2001,S.287.

按照這種合義務(wù)假定的判斷方法，在前述的案例1 中，就應(yīng)當(dāng)假定在噴霧劑的生產(chǎn)商發(fā)布了召回決定的情況下，零售商們會(huì)合乎義務(wù)地不繼續(xù)銷售可能損害身體健康的噴霧劑給消費(fèi)者，從而較為確定地阻止法益損害結(jié)果的發(fā)生。盡管如前所述，銷售者基于縱向分工的機(jī)制，原則上僅對(duì)于自己支配范圍的產(chǎn)品負(fù)有必要的貯存、包裝、運(yùn)輸和咨詢等義務(wù)，然而一旦其接到了生產(chǎn)商所發(fā)布的缺陷產(chǎn)品召回決定，就負(fù)有義務(wù)去阻止這些產(chǎn)品流入消費(fèi)者的手中。正是這一保護(hù)者保證人地位的存在使我們可以做出上述合義務(wù)的假定。所以盡管被告人為自己辯護(hù)道，召回決定通常情況下都不會(huì)被遵照?qǐng)?zhí)行，但聯(lián)邦最高法院仍然正確地駁回了這一辯護(hù)意見。它只是怠于為這一駁回提供如上理論根基而已?！?4〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.34.在案例3 中，初審法院已經(jīng)提及聯(lián)邦最高法院在案例1 中創(chuàng)設(shè)的原則，認(rèn)為副所長不能以即便自己努力去促成上級(jí)機(jī)關(guān)的決定也可能失敗為由而免責(zé)。當(dāng)只有通過多名參與者的共同努力才能促成阻止損害所要求的措施時(shí)，那么每一個(gè)違反自身參與作用之義務(wù)，未對(duì)此做出貢獻(xiàn)者，都與不作為之間存在因果關(guān)系?！?5〕Vgl.BGH,Neue Juristische Wochenschrift,2000,S.2757.這一認(rèn)定結(jié)論是基于規(guī)范性而非事實(shí)性的理由，因?yàn)闆]有實(shí)際發(fā)生的救助者的行為決定是不確定的，這種不確定性具有其固然性，因此并不受制于罪疑惟輕原則。但是案例2 的情形則有所不同：當(dāng)運(yùn)輸企業(yè)的老板知曉了卡車前輪的剎車系統(tǒng)存在問題時(shí)，就已經(jīng)負(fù)有義務(wù)停止該車的繼續(xù)使用了。因此我們似乎無法再假定，如果他知曉了剎車系統(tǒng)整體失靈的信息后會(huì)做何種反應(yīng)?！?6〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 30 Rn.21.不過，由于剎車系統(tǒng)整體失靈的信息構(gòu)成了另一個(gè)可能的自由意志決定的基礎(chǔ)，所以還是可以規(guī)范性地假設(shè)老板在獲知這一信息后仍然會(huì)合乎義務(wù)地停止運(yùn)輸汽車的使用。

2.被害人介入的場合：自我決定權(quán)之剝奪

上述不作為因果關(guān)系的討論并不完整?！捌じ飮婌F劑案”中僅僅涉及了缺陷產(chǎn)品召回案件的情形之一，即缺陷產(chǎn)品仍然處于銷售者的控制范圍。但在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中大量發(fā)生的卻是，缺陷產(chǎn)品已經(jīng)流入消費(fèi)者的手中，脫離了銷售者的可控范圍。于是，因果關(guān)系認(rèn)定的問題又多出一個(gè)層次：當(dāng)銷售者合乎義務(wù)地執(zhí)行召回決定時(shí)，消費(fèi)者是否就會(huì)停止使用缺陷產(chǎn)品，從而避免法益侵害結(jié)果的發(fā)生？這似乎同樣取決于消費(fèi)者在具體情境中的自由決定：他很可能沒有關(guān)注到缺陷產(chǎn)品的召回通知，或者，他已經(jīng)關(guān)注到了該通知但并不配合召回行動(dòng)，又或者，他立即將缺陷產(chǎn)品退回了銷售者那里。這里同樣不存在任何經(jīng)驗(yàn)法則以決定消費(fèi)者究竟會(huì)做出哪種決定。但與銷售者不同的是，消費(fèi)者并無義務(wù)去配合送回有缺陷的產(chǎn)品，因?yàn)椴⒉淮嬖凇袄硇詫?duì)待自己的法益”這種法律誡命，所以此時(shí)就無法以假定消費(fèi)者會(huì)合乎義務(wù)送回缺陷產(chǎn)品的方式去檢驗(yàn)不作為因果關(guān)系。〔87〕Vgl.Nikolas Bosch,Die Hypothese rechtm??igen Verhaltens bei psychisch vermittelter Kausalit?t,Festschrift für Ingeborg Puppe,2011,S.384 f.而且，即便我們認(rèn)為消費(fèi)者負(fù)有某種自我保護(hù)的義務(wù)，但根據(jù)自我答責(zé)的法理，有意識(shí)地實(shí)施自我危害原則上會(huì)阻卻行為人的責(zé)任。這和生產(chǎn)商不能援引零售商可能的義務(wù)違反為自己開脫罪責(zé)并不相同。

此處的問題是，當(dāng)一個(gè)行為不是妨礙了他人的義務(wù)履行，而是和被損害人自己的防范措施有所關(guān)聯(lián)，且不執(zhí)行這個(gè)防范措施則被損害人面臨危險(xiǎn)且該危險(xiǎn)隨后在結(jié)果中實(shí)現(xiàn)，該如何論證這一行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系？〔88〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.38.對(duì)此，普珀提出在法律規(guī)則之外認(rèn)可將智慧規(guī)則（Klugheitsregel）作為論證行為人行為和結(jié)果間合法則關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)——不去有意地實(shí)施自我危害，是一個(gè)智慧規(guī)則，人們通常會(huì)遵守這一自我保護(hù)義務(wù)。倘若被害人基于完全的自我決定違反了這一規(guī)則，造成了自身的法益損害，那么這一危險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)的因果流程就會(huì)超越先前由行為人的義務(wù)違反所開啟的因果流程。〔89〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.39.但前提是，被害人必須擁有在自由意志前提下做出自我決定的可能性，因此他有權(quán)要求負(fù)有義務(wù)之人為其提供充足的信息以作為決定之基礎(chǔ)。倘若該負(fù)有義務(wù)之人違法地怠于履行信息告知的義務(wù)，就剝奪了被害人基于自我決定違反智慧規(guī)則的可能性，〔90〕Vgl.Puppe,Die psychische Kausalit?t und das Recht auf die eigene Entscheidung,Juristische Rundschau,2017,S.518.那么他就無法援引被害人就算知曉完整信息也會(huì)做出損害自身法益的決定而為自己開脫罪責(zé)。

德語區(qū)刑事審判實(shí)踐中曾多次涉及類似的問題?；╇娪鞍钢?，被告人博格勒是轟動(dòng)一時(shí)的滑雪電影的制片人。他預(yù)備和一群滑雪選手去一個(gè)受到雪崩威脅的高地山谷拍攝影片。但在出發(fā)那天，他得知這一區(qū)域?qū)⒖赡馨l(fā)生極其嚴(yán)重的雪崩，卻并未將這一信息完整轉(zhuǎn)述給這些演員們。于是，盡管演員們知曉了部分警告信息，他們?nèi)匀粵Q定前往該危險(xiǎn)區(qū)域，結(jié)果好幾個(gè)人在雪崩中不幸遇難。瑞士聯(lián)邦法院事后判處該制片人構(gòu)成過失殺人罪。〔91〕Vgl.BGH 91 IV 117（124 f.）.煤氣接口案中，被告經(jīng)營了多個(gè)建筑工隊(duì)，其中有些也在壓力作用下安裝煤氣接口。由于煤氣網(wǎng)的經(jīng)營仍然是供應(yīng)富含一氧化碳的城市燃?xì)?，因此就存在一個(gè)規(guī)章制度，規(guī)定在進(jìn)行這樣的施工、特別是在豎井中施工時(shí)，必須戴上防毒面具，因?yàn)槿細(xì)庵赜诳諝?，因而在豎井內(nèi)部會(huì)聚集起來?？墒潜桓孢`反既有規(guī)定、沒有給他的建筑工隊(duì)中的每個(gè)人都配備防毒面具，而僅僅是給所有人配備了唯一一個(gè)防毒面具。由于沒有佩戴任何防毒面具，被害人在豎井中于壓力作用下安裝煤氣接口時(shí)窒息而死。事故發(fā)生時(shí)，防毒面具被放在另一個(gè)地方，而這個(gè)防毒面具本應(yīng)被取來使用?！?2〕Vgl.Neue Zeitschrift für Strafrecht -RR,1996,S.229.

在前一個(gè)案例中，遇難的滑雪選手們事先并非對(duì)于雪崩的危險(xiǎn)毫無所知。他們想要去往的高地山谷常年因雪崩危險(xiǎn)而被封鎖，在山谷的入口處就立有明確的警示標(biāo)牌。但這些滑雪選手們對(duì)其視而不見，因此他們違反了自我保護(hù)的義務(wù)，在一定程度上構(gòu)成了自我答責(zé)的自我危害。因?yàn)榘凑罩腔垡?guī)則，一個(gè)理性的滑雪選手不會(huì)去忽視滑雪纜車運(yùn)營商的警示標(biāo)識(shí)。〔93〕Vgl.Puppe,Die psychische Kausalit?t und das Recht auf die eigene Entscheidung,Juristische Rundschau,2017,S.518.那么，是否能夠以這些選手有意識(shí)的自我危害來排除電影制片人的過失責(zé)任呢？答案恐怕是否定的。原則上說，以被害人自我答責(zé)排除行為人的不法，其前提在于不存在認(rèn)知上的劣勢(shì)，〔94〕Vgl.Roxin,Strafrecht Allgemeiner Teil,Band I,4.Aufl.,C.H.Beck,2006,§ 11 Rn.113.否則當(dāng)后者有義務(wù)消除前者認(rèn)知上的劣勢(shì)時(shí)，就無法辯稱，即便前者獲得了完整的危險(xiǎn)信息也會(huì)做出相同的自我危害決定，因?yàn)樗麆儕Z了前者做出這一自我決定的機(jī)會(huì)。因此，瑞士聯(lián)邦法院的判決最后也簡短地說道，除非制片人不僅告知了選手們他已經(jīng)知曉的危險(xiǎn)信息，而且也告知了他原本基于謹(jǐn)慎義務(wù)應(yīng)當(dāng)獲取的信息，不然就不能援引后者事實(shí)上并未做出的自我危害之決定為自己開脫罪責(zé)。法院做出的事實(shí)認(rèn)定也表明，電影團(tuán)隊(duì)早已決定謹(jǐn)小慎微地行事，想要盡可能避免陷入危險(xiǎn)。所以制片人缺乏責(zé)任心，因而要為自己的不作為承擔(dān)共同責(zé)任?！?5〕Vgl.BGH 91 IV 117（125）.

在后一個(gè)案例中，被害人同樣違反了自我保護(hù)的義務(wù)，因?yàn)樗緫?yīng)當(dāng)花時(shí)間去取回防毒面具。但是，該職責(zé)違反之所以發(fā)生，原因正在于防毒面具沒有發(fā)放到被害人手中，而本該對(duì)此負(fù)責(zé)的是企業(yè)主。然而，審理此案的瑙姆堡州高等法院要求查明如下事實(shí)：“如果有防毒面具可供使用的話，那么被損害人是不是近乎確定會(huì)在工作前佩戴它”?！?6〕Vgl.Neue Zeitschrift für Strafrecht -RR,1996,S.229（232）.這一事實(shí)是無法查明的，因?yàn)檠b配工人會(huì)在另一種情形中（即有充足的防毒面具可供使用）做出何種決定，本身就是非決定論的。應(yīng)當(dāng)基于企業(yè)主違法剝奪了裝配工人這一自我決定權(quán)而肯定不作為的因果關(guān)系。所以普珀認(rèn)為，裝配工人不會(huì)佩戴隨手可得的防毒面具這種可能性，無須在認(rèn)定行為人行為對(duì)于解釋結(jié)果發(fā)生的必要性時(shí)加以考慮。最多可能會(huì)基于被害人自愿的自我危害考慮排除企業(yè)主的責(zé)任。但這里不能這樣做，因?yàn)閯诒７ǖ囊饬x恰恰在于，要給每一個(gè)建筑工隊(duì)配備一個(gè)防毒面具，因而在節(jié)省時(shí)間和建筑工隊(duì)成員的自我危害之間并不存在什么沖突。〔97〕Vgl.Puppe,Strafrecht Allgemeiner Teil,4.Aufl.,Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden,2019,§ 2 Rn.42.

綜上所述，在介入了被害人自由決定的場合中，我們并不是假定被害人會(huì)合乎義務(wù)采取避免自我危害的措施，而是基于智慧規(guī)則去反問行為人有無剝奪被害人自由地做出自我決定的機(jī)會(huì)，以此來檢驗(yàn)行為人怠于提供完整、準(zhǔn)確的信息與被害人發(fā)生法益損害結(jié)果之間的不作為因果關(guān)系。

四、基本結(jié)論及拓展適用

至此，本文形成如下基本結(jié)論。第一，自由意志介入所導(dǎo)致的條件公式的困境，無法簡單以風(fēng)險(xiǎn)升高理論加以解決。刑事政策進(jìn)路的風(fēng)險(xiǎn)升高理論盡管有利于法益保護(hù)目的的實(shí)現(xiàn)，但在結(jié)果避免可能性的判斷上終究無法擺脫來自罪疑惟輕原則的質(zhì)疑。概率提升進(jìn)路的風(fēng)險(xiǎn)升高理論，主要適用于存在自然科學(xué)所承認(rèn)的非決定性場合的事實(shí)因果的判斷，但卻無法適用于以人的自由意志為基礎(chǔ)的非決定論場合的事實(shí)因果的認(rèn)定。第二，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)心理因果關(guān)系為一種新的非法則性的因果關(guān)系類型，將自由意志介入下的不作為因果關(guān)系的判斷問題納入不作為的心理因果關(guān)系的思考范疇。作為的心理因果關(guān)系判斷以信息優(yōu)勢(shì)下的行動(dòng)理由提供作為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，但其無法被適用于事實(shí)上并未對(duì)第三人（或被害人）施加心理性影響的不作為犯。對(duì)于不作為的心理因果關(guān)系的判斷，應(yīng)當(dāng)重新采用規(guī)范論的思維構(gòu)建路徑，區(qū)分為第三人介入和被害人介入兩種情形：對(duì)于前者，應(yīng)當(dāng)假設(shè)負(fù)有義務(wù)的第三人會(huì)合乎規(guī)范地行事，在此基礎(chǔ)上再來判斷行為人的不作為與損害結(jié)果之間是否存在“沒有前者就沒有后者”的條件關(guān)系（結(jié)果避免可能性）。對(duì)于后者，應(yīng)當(dāng)考察行為人怠于提供正確信息（包括提供完整信息）的不作為是否剝奪了被害人基于自由意志做出自我救助決定的機(jī)會(huì)。

由此，在前述三鹿奶粉案中，為公司整體的缺陷產(chǎn)品不召回的刑事責(zé)任奠定基礎(chǔ)的因果關(guān)系就得以證立?！?8〕對(duì)于三鹿集團(tuán)召開會(huì)議集體決策不召回缺陷奶粉來說，除了要認(rèn)定公司整體的不作為與消費(fèi)者損害結(jié)果的因果關(guān)系之外，還要就參與決策的領(lǐng)導(dǎo)層成員怠于投出贊成召回的一票與損害結(jié)果的個(gè)別因果關(guān)系作出認(rèn)定。對(duì)此本文的研究結(jié)論或許也能夠加以適用：由于負(fù)有作為義務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)層成員沒有作為，因此也就和前述“政治局案”的情形完全一致了。在此便可以像聯(lián)邦最高法院那樣去假設(shè)其他領(lǐng)導(dǎo)層成員會(huì)合乎義務(wù)地為促成召回決議而付出努力。于是，任何領(lǐng)導(dǎo)層成員都不可能以自己的努力可能因其他成員的反對(duì)而作罷為由，為自己怠于付出努力的不作為開脫罪責(zé)。采用這樣一種不作為因果關(guān)系的認(rèn)定方法，很大程度上避免了“集體不負(fù)責(zé)”之不合理結(jié)論。不過，本文的研究結(jié)論不僅適用于解決缺陷產(chǎn)品不召回案件中的不作為因果關(guān)系的判斷，還能夠拓展適用于其他分工合作的場景，消解因自由意志介入而造成的不作為因果關(guān)系判斷的困境。

場景一：企業(yè)內(nèi)部成員的義務(wù)違反。例如，在“齊二藥集團(tuán)假藥案”中，由于采購員因失職被騙和質(zhì)檢部門出具虛假報(bào)告，導(dǎo)致冒充丙二醇的有毒二甘醇被作為藥品輔料投入亮菌甲素注射液的生產(chǎn)，最終造成使用該注射液的十余名患者的傷亡后果。除了對(duì)采購員和質(zhì)檢員等一線員工追究刑事責(zé)任外，一審法院還對(duì)作為集團(tuán)總經(jīng)理的尹家德的管理過失責(zé)任予以了認(rèn)定。尹家德的辯護(hù)人提出，其被指控的行為與重大傷亡事故之間沒有必然因果關(guān)系，本案是因?yàn)橘|(zhì)監(jiān)部門出具虛假報(bào)告造成的，〔99〕參見廣東省廣州市中級(jí)人民法院（2007）年穗中法刑一初字第321 號(hào)刑事判決書。這無非是說即便自己履行監(jiān)管義務(wù)也無法避免損害結(jié)果的發(fā)生。但根據(jù)本文的結(jié)論，應(yīng)當(dāng)假設(shè)質(zhì)檢部門在被告人尹家德充分履行管理監(jiān)督職責(zé)的前提下能夠合乎義務(wù)地出具藥品輔料的檢驗(yàn)報(bào)告，由此再來判定尹家德管理過失的不作為與損害結(jié)果間的因果關(guān)系。

場景二：醫(yī)療系統(tǒng)成員的義務(wù)違反。例如，在“膿腫案”中，作為被告人的住院醫(yī)生發(fā)現(xiàn)了一名剛接受盲腸手術(shù)不久的病人身上有紅腫的癥狀，但無法對(duì)之給出解釋。盡管如此，他卻違反義務(wù)地怠于請(qǐng)教主治醫(yī)生。而主治醫(yī)生在周末探視病人時(shí)同樣發(fā)現(xiàn)了該病人的這一癥狀，卻將全面的化驗(yàn)檢查安排到了下周的周一進(jìn)行。等到周一該病人已經(jīng)病危了?！?00〕Vgl.BGH,Neue Zeitschrift für Strafrecht,1986,S.217（218）.一審法院以如下理由肯定了住院醫(yī)生的不作為和病人死亡結(jié)果間的因果關(guān)系：主治醫(yī)生本可以在一周內(nèi)就安排立即實(shí)施診斷措施，而他之所以在周末時(shí)沒有實(shí)施診斷措施，是因?yàn)榛?yàn)室周末只有一個(gè)值班人員在崗。但聯(lián)邦最高法院撤銷了這一判決，理由是：如果無法排除，主治醫(yī)生即便接到了住院醫(yī)生在周內(nèi)及時(shí)提交的報(bào)告也一樣無動(dòng)于衷，那么就不可能認(rèn)定，被告人因?yàn)榈∮谙蜇?fù)責(zé)住院部的主治醫(yī)生報(bào)告病情而引起了病人的死亡結(jié)果?！?01〕Vgl.BGH,Neue Zeitschrift für Strafrecht,1986,S.217（218）.但根據(jù)本文的結(jié)論，主治醫(yī)生是否會(huì)在住院醫(yī)生合義務(wù)地向他報(bào)告之后安排診斷和治療措施，并不是問題的關(guān)鍵，決定性的是他負(fù)有義務(wù)這樣去做。如此，我們也就很容易判定住院醫(yī)生的不作為與病人死亡結(jié)果之間具有因果關(guān)系。

場景三：個(gè)人信息保護(hù)責(zé)任主體的義務(wù)違反。我國《個(gè)人信息保護(hù)法》第57 條規(guī)定，發(fā)生或者可能發(fā)生個(gè)人信息泄露、篡改、丟失的，個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)采取補(bǔ)救措施，通知履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門和個(gè)人。如果在實(shí)際案件中，因責(zé)任主體未能履行及時(shí)通知相關(guān)職責(zé)部門和個(gè)人的義務(wù)而造成個(gè)人信息大量泄露甚至導(dǎo)致更為嚴(yán)重的損害后果發(fā)生的，該責(zé)任主體就無法辯稱，即便自己履行了通知義務(wù)也無法避免信息泄露和其他損害后果的發(fā)生。根據(jù)本文的結(jié)論，應(yīng)當(dāng)假設(shè)相關(guān)職責(zé)部門在接到通知后會(huì)合乎義務(wù)地采取防止信息泄露等保護(hù)措施；個(gè)人在接到通知后也有機(jī)會(huì)做出是否采取保護(hù)自身信息的自由決定從而使相關(guān)后果歸屬于自己的負(fù)責(zé)領(lǐng)域。