涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象申請外出監(jiān)督案件辦理路徑

● 徐 壘 董紅豐 仇小雷/文

一、基本案情

社區(qū)矯正對象管某某，江蘇某電子科技有限公司控股股東、實際控制人。2016年7月21日，管某某因犯虛開增值稅專用發(fā)票罪被江蘇省昆山市人民法院判處有期徒刑3年，宣告緩刑5年，緩刑考驗期自2016年8月2日起至2021年8月1日止。2017年，管某某所經(jīng)營的公司被安徽省蕪湖市灣沚區(qū)作為重點企業(yè)招商入駐安徽新蕪經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，并負(fù)責(zé)經(jīng)營蕪湖某電子科技有限公司。因居住地變更，同年6月21日，管某某在安徽省蕪湖市灣沚區(qū)某司法所接受社區(qū)矯正。管某某在社區(qū)矯正期間遵紀(jì)守法，服從監(jiān)督管理，表現(xiàn)良好。2020年8月，灣沚區(qū)人民檢察院（以下簡稱“灣沚區(qū)院”）接到社區(qū)矯正對象管某某申請，依法對某司法所不批準(zhǔn)管某某外出申請進行監(jiān)督。經(jīng)監(jiān)督，社區(qū)矯正機構(gòu)依法批準(zhǔn)管某某外出申請。

二、監(jiān)督過程

線索發(fā)現(xiàn) 2020年8月，灣沚區(qū)院接到社區(qū)矯正對象管某某反映，其經(jīng)營的某電子科技有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營陷入困境，亟需本人赴上海、江蘇等地洽談業(yè)務(wù)，其向某司法所申請外出，未獲批準(zhǔn)，遂向灣沚區(qū)院提出法律監(jiān)督申請。

調(diào)查核實 受理管某某的申請后，灣沚區(qū)院開展了以下調(diào)查核實工作：一是了解司法所不批準(zhǔn)管某某外出的理由。經(jīng)了解，司法所主要是擔(dān)心管某某外出后，可能發(fā)生脫管或重新犯罪等問題。二是通過實地走訪經(jīng)營公司，查閱公司營業(yè)執(zhí)照、納稅申報表和業(yè)務(wù)合同材料，詢問公司相關(guān)人員等方式，調(diào)查確定管某某外出活動的必要性。三是通過查閱原刑事案件卷宗、社區(qū)矯正檔案，走訪社區(qū)矯正工作人員等，綜合了解其原犯罪性質(zhì)、認(rèn)罪悔罪、接受矯正監(jiān)管等情況，分析評估管某某的社會危險性。

監(jiān)督意見 灣沚區(qū)院審查認(rèn)為，管某某因犯虛開增值稅專用發(fā)票罪被宣告緩刑，且為初犯，能認(rèn)罪悔罪，在社區(qū)矯正期間，能嚴(yán)格遵守各項監(jiān)督管理規(guī)定，創(chuàng)業(yè)熱情較高、回報社會意愿較強，現(xiàn)實表現(xiàn)良好，造成社會危險的可能性較小，其申請外出從事企業(yè)亟需開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動，符合《社區(qū)矯正法》第27條第1款、《社區(qū)矯正法實施辦法》第26條關(guān)于申請外出的條件。2020年8月26日，灣沚區(qū)院與灣沚區(qū)司法局召開聯(lián)席會議，結(jié)合管某某原判罪名情節(jié)、有期徒刑緩刑考驗期間改造表現(xiàn)、申請外出事由等情形，提出社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)依法批準(zhǔn)管某某外出的檢察意見，并與該區(qū)司法局就批準(zhǔn)管某某請假外出事宜達成共識。

監(jiān)督結(jié)果 2020年9月10日，某司法所批準(zhǔn)管某某外出4天。之后，管某某又因生產(chǎn)經(jīng)營需要申請外出共計11次，均被批準(zhǔn)。管某某因外出開展經(jīng)營業(yè)務(wù)，促進企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，在疫情防控常態(tài)化條件下，企業(yè)未出現(xiàn)停產(chǎn)、裁員情況，穩(wěn)定提供就業(yè)崗位近兩百個。

三、案件爭議焦點與辦案思路

該案的爭議焦點集中于以下三點：一是管某某申請外出是否具有必要性；二是管某某申請外出事由的合法性；三是管某某外出是否具有脫管或重新犯罪的危險性?！渡鐓^(qū)矯正法》規(guī)定，社區(qū)矯正對象有正當(dāng)理由申請外出的，社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)，但其對外出管理等未作出專門具體規(guī)定。在涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象因生產(chǎn)經(jīng)營需要請假外出問題突顯的情況下，社區(qū)矯正機構(gòu)審批工作也面臨“請假理由把握難、外出申請審批難、外出監(jiān)督管理難”困境。

灣沚區(qū)院在辦理管某某申請外出監(jiān)督案中，并未簡單就案辦案，而是針對存在的上述爭議，主動與區(qū)司法局加強溝通，深入開展調(diào)查研究，通過聯(lián)合走訪，召開聯(lián)席會議等形式，以事前、事中、事后監(jiān)督為抓手，強化監(jiān)督舉措，全力破解涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象外出管理難題。事前，主動與區(qū)司法局對接，通過調(diào)閱社區(qū)矯正執(zhí)法卷宗、認(rèn)真審查請假事由、談話聽取意見等方式進行調(diào)查核實，對涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象外出的必要性和合法性進行監(jiān)督；事中，通過社區(qū)矯正智慧監(jiān)管系統(tǒng)平臺推送信息和電話抽查、微信視頻監(jiān)督等信息化方式實時核查請假人員的行動軌跡，確保不發(fā)生脫管、漏管情形；事后，在社區(qū)矯正對象返回居住地24小時內(nèi)，監(jiān)督銷假手續(xù)是否規(guī)范、是否提供相應(yīng)證明材料，評估外出請假成效。

（一）管某某申請外出具有必要性和緊迫性

社區(qū)矯正對象外出審批標(biāo)準(zhǔn)把握一直是司法實踐中的重點難點問題，把握過嚴(yán)，容易打擊涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象的積極性；把握過松，則不能排除涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象借請假逃避監(jiān)管的可能。在依法開展申請外出監(jiān)督時，應(yīng)準(zhǔn)確把握外出的適用條件，研判社區(qū)矯正對象申請外出的必要性和緊迫性。本案中，灣沚區(qū)院經(jīng)實地走訪管某某經(jīng)營的公司，查閱公司營業(yè)執(zhí)照、納稅申報表和業(yè)務(wù)合同等材料，詢問公司相關(guān)人員，查明管某某是兩家公司的實際控制人，公司業(yè)務(wù)一直由管某某負(fù)責(zé)經(jīng)營管理。該兩家公司是為手機、電腦、汽車等連接器企業(yè)做模具加工、沖壓和注塑的科技企業(yè)，共有員工近二百名，年均產(chǎn)值七千余萬元，年均納稅四百余萬元。2020年新冠肺炎疫情發(fā)生之后，兩公司銷售業(yè)績下滑約40%，面臨企業(yè)停產(chǎn)、員工失業(yè)的危險，亟需管某某親赴上海、江蘇等地拜訪客戶、開拓加工銷售市場，幫助公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)。故管某某申請外出具有必要性和緊迫性。

（二）管某某申請外出的事由符合《社區(qū)矯正法》關(guān)于請假的規(guī)定

根據(jù)法律規(guī)定，社區(qū)矯正對象有正當(dāng)理由申請外出的，社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)。外出的正當(dāng)理由是指就醫(yī)、就學(xué)、參與訴訟、處理家庭或者工作重要事務(wù)等。社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格依照法律規(guī)定執(zhí)行，不能隨意擴大或縮小請假外出的理由。本案中，司法所認(rèn)為，管某某申請外出進行市場調(diào)研、拜訪客戶、開拓市場，而不是外出直接從事銷售和生產(chǎn)經(jīng)營，且客戶又未發(fā)出邀請函，故請假事由不充分，不符合《社區(qū)矯正法》規(guī)定的“有正當(dāng)理由”。灣沚區(qū)院審查后認(rèn)為，管某某所經(jīng)營管理的公司主要是為其他企業(yè)生產(chǎn)、加工配套產(chǎn)品，在經(jīng)營方式上更需要主動與其他企業(yè)客戶加強溝通聯(lián)系，否則會失去商機。管某某作為企業(yè)的實際控制人，其對企業(yè)的經(jīng)營管理具有決定權(quán)，在企業(yè)發(fā)展陷入困境之際，其外出開展市場調(diào)研、拜訪客戶、洽談合作的目的就是為企業(yè)開拓市場，促進企業(yè)更好的發(fā)展，應(yīng)屬于“處理工作重要事務(wù)”的正當(dāng)理由，符合《社區(qū)矯正法》第27條第1款、《社區(qū)矯正法實施辦法》第26條的規(guī)定。

（三）管某某外出發(fā)生脫管或重新犯罪的可能性極小

社區(qū)矯正工作是平安中國建設(shè)的重要組成部分，社區(qū)矯正對象外出對社會的影響及危險性也應(yīng)作為開展外出申請監(jiān)督的重要考量因素。本案中，灣沚區(qū)院通過查閱管某某原刑事案件卷宗、社區(qū)矯正檔案，走訪社區(qū)矯正工作人員，綜合分析其原犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害性，以及認(rèn)罪悔罪態(tài)度、社區(qū)矯正期間表現(xiàn)等情況，查明管某某在犯罪后認(rèn)罪悔罪態(tài)度較好，在社區(qū)矯正期間認(rèn)真遵守法律法規(guī)和社區(qū)矯正監(jiān)督管理規(guī)定，未發(fā)生脫管、漏管情況。灣沚區(qū)院認(rèn)為管某某所涉犯罪系發(fā)生在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，且為初犯，能認(rèn)罪悔罪，在社區(qū)矯正期間，能嚴(yán)格遵守各項管理規(guī)定，創(chuàng)業(yè)熱情高、回報社會意愿較強，現(xiàn)實表現(xiàn)良好。因此，其外出發(fā)生脫管或重新犯罪的可能性極小。

四、案件辦理的啟示

（一）提高政治站位，樹立大局意識，增強服務(wù)民營經(jīng)濟發(fā)展的檢察自覺

民營經(jīng)濟是推動社會主義市場經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要主體之一。法治是最好的營商環(huán)境。黨的十九屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》中明確提出，要“健全支持民營經(jīng)濟、外商投資企業(yè)發(fā)展的法治環(huán)境”。人民檢察院開展社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作時，應(yīng)提高政治站位，認(rèn)真貫徹落實中央有關(guān)決策部署，充分考慮涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象生產(chǎn)經(jīng)營需要，依法保護涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象合法權(quán)益、保障企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動開展，為企業(yè)發(fā)展提供更多更優(yōu)“檢察產(chǎn)品”，在辦案中實現(xiàn)“三個效果”的有機統(tǒng)一。對于涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象因從事生產(chǎn)經(jīng)營活動申請外出，而社區(qū)矯正機構(gòu)不予批準(zhǔn)的，人民檢察院在監(jiān)督中應(yīng)綜合考慮社區(qū)矯正對象所在企業(yè)經(jīng)營狀況、個人在企業(yè)經(jīng)營中的職責(zé)地位、外出事由是否合法緊迫、原犯罪性質(zhì)和情節(jié)、社區(qū)矯正期間表現(xiàn)等情況，判斷申請外出的必要性和可能發(fā)生的社會危險性，準(zhǔn)確提出監(jiān)督意見。

（二）積極主動履職，創(chuàng)新工作機制，為服務(wù)民營經(jīng)濟發(fā)展貢獻檢察智慧

針對涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象請假外出審批難、外出監(jiān)管難等重點難點問題，檢察機關(guān)要立足檢察監(jiān)督職責(zé)，貢獻檢察智慧，依法依規(guī)開展監(jiān)督。一方面，要積極履職，保障涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象合法權(quán)益，服務(wù)民營經(jīng)濟健康發(fā)展。另一方面，要加強日常和動態(tài)監(jiān)督，防止違法審批外出、脫管漏管問題的發(fā)生。

一是創(chuàng)新審批程序，建立線上快速審批機制。灣沚區(qū)院與區(qū)司法局在采取線下請假模式的基礎(chǔ)上，探索建立線上提交請假申請快速審批機制。該機制明確了針對符合要求的社區(qū)矯正對象，在第一次申請時提供完備的資料并遵守規(guī)定后，后續(xù)請假僅需通過智慧矯正系統(tǒng)提交申請書，簡化了審批程序，有效解決了“審批難”。二是創(chuàng)新監(jiān)督方式，建立全程動態(tài)監(jiān)管機制。為預(yù)防社區(qū)矯正對象在外出期間發(fā)生脫管、漏管問題，灣沚區(qū)院專門建立社區(qū)矯正對象請假工作臺賬，并與司法局建立請假每日通報制度。同時監(jiān)督其通過電話通訊、微信實時視頻、手機定位等信息化核查手段，加強對外出的社區(qū)矯正對象的監(jiān)督管理，有效解決了“監(jiān)管難”。

（三）加強溝通協(xié)調(diào)，形成工作合力，彰顯服務(wù)民營經(jīng)濟發(fā)展的檢察擔(dān)當(dāng)