淺析醫(yī)院科研活動中的誠信風險因素與防控

李曉璐 岳花蘭 李葳 吳廣輝 吳濤 于洋 張宏家

0 引言

科研誠信是國際學術界關注熱點，也是國家科技創(chuàng)新的基石。目前科技創(chuàng)新是新時期國家發(fā)展戰(zhàn)略，也是“十四五”規(guī)劃推動醫(yī)院高質(zhì)量發(fā)展的重要保障?？蒲谢顒拥幕钴S期往往處于國家科研活動的重要時期，也極易觸發(fā)科研誠信失范行為。為此本文通過醫(yī)院科研活動中常見的科研失信行為及其風險因素分析，依據(jù)以問題為導向，以防范為主、懲戒為輔的醫(yī)院管理原則，有的放矢地提出醫(yī)院科研管理中的科研誠信失范防控措施，為提高醫(yī)院科研管理水平、促進醫(yī)院高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

1 醫(yī)院科研活動中常見的科研失信行為

《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》(國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號) 將“科研失信行為”定義為 “在科學研究及相關活動中發(fā)生的違反科學研究行為準則與規(guī)范的行為”。因此，科研失信的行為包含了科研不端行為和失信行為，例如侵奪或強占別人的研究成果，虛構(gòu)或人為修改圖表、結(jié)果、測試數(shù)據(jù)等，運用網(wǎng)絡手段購買或販賣、代寫科技報告、學術文章或課題申報書，虛假捏造同行評議專家的信息或者專家評審意見，運用違規(guī)手段取得課題或基金、獎勵、榮譽、職務、職稱等，超范圍使用科研經(jīng)費或未按照預算計劃合規(guī)合理地使用經(jīng)費，學術成果的完成人署名及公開發(fā)表不符合規(guī)范?？蒲惺判袨檫€包括“違反科研倫理規(guī)范的失信行為”[1]。在醫(yī)院范圍內(nèi)，臨床醫(yī)生或科研人員開展的科研活動中常見的科研失信行為主要包括兩大類[2]：一類是篡改或虛構(gòu)信息，例如，在科研項目申報、科技獎勵評審等活動中的教育經(jīng)歷、工作和學術經(jīng)歷、職稱信息、論文作者排序的篡改或虛構(gòu)；在課題執(zhí)行期人為篩選實驗數(shù)據(jù)的陽性結(jié)果、實驗數(shù)據(jù)外包給無資質(zhì)的第三方、偽造實驗基礎數(shù)據(jù)、過度潤色實驗圖表、虛開發(fā)票套取國家經(jīng)費；文章涉及結(jié)構(gòu)不合理、運用虛構(gòu)的實驗數(shù)據(jù)及其實驗模型的無法重復，偽造責任作者的郵箱，操縱同行評議流程等。另一類是抄襲竊取他人的創(chuàng)新成果，常見的如文章或知識產(chǎn)權(quán)的抄襲或剽竊等。

2 科研誠信問題的誘因分析

2.1 客觀環(huán)境因素

社會環(huán)境、便捷的網(wǎng)絡資源平臺、浮躁的社會風氣以及競爭壓力是科研人員造成科研誠信問題的客觀環(huán)境因素?？茖W研究是一場未知探索，充滿了孤獨感和挫敗感，醫(yī)學研究人員更需要有篤定前行的決心與毅力，方得始終。然而，資本市場中利欲熏心的商家，瞄準醫(yī)生在職稱評審、職務晉升的迫切需求時機，誘惑或利用了醫(yī)生急于求成的心理，處心積慮地為醫(yī)生提供科研造假渠道。醫(yī)生的天職是為人民健康服務和救死扶傷，醫(yī)生既要全身心地投入到繁重的臨床工作中，還要為申請課題、發(fā)表文章而深度憂思，導致為了發(fā)文章而發(fā)文章，與科學研究的本質(zhì)日行漸遠，長此以往的心浮氣躁讓醫(yī)生們心存僥幸心理，甚至忽視了嚴謹?shù)目茖W態(tài)度，最終導致科研失信行為的發(fā)生。

2.2 主觀意識因素

意識決定行為，科研誠信意識強弱是導致違背科研誠信行為的主觀因素[3]。臨床醫(yī)生從事科研意味著壓榨自己臨床工作以外的時間，因此他們對科研失信行為的意識和防范并不高。雖然，他們知道篡改、偽造以及剽竊等行為是違背道德基本準則的，但對論文作者署名排序、論文代投代寫、實驗工作外包的灰色地帶的科研失信行為界限并不十分清晰。特別是“掠奪性期刊”、無實驗資質(zhì)或?qū)嶒灄l件的“野雞外包公司”以及“論文買賣公司”的出現(xiàn)，成為了臨床醫(yī)生從事科學研究道路的障礙。例如醫(yī)生錯誤地認為只要數(shù)據(jù)真實就行，在將真實的實驗數(shù)據(jù)委托給實驗外包公司進行數(shù)據(jù)分析時，忽視了對公司資質(zhì)的考察，導致沒有資質(zhì)的實驗公司浪費了寶貴的實驗數(shù)據(jù)，甚至實驗數(shù)據(jù)的客觀性和真實性都難以保證，造成科研失信行為。

2.3 監(jiān)督管理因素

隨著21世紀新技術革命的到來，人工智能技術深度賦能生命科學和醫(yī)藥領域，加之區(qū)塊鏈技術應用方興未艾，以及全息技術的逐步普及，跨區(qū)域、跨國別的跨學科研究已經(jīng)是大勢所趨?？蒲谢顒右呀?jīng)從單學科轉(zhuǎn)為多學科交叉研究，科研活動也從以前的個人行為轉(zhuǎn)變?yōu)楣餐芯炕騾f(xié)同攻關的形式，當取得一定研究成果時，還會加大科研經(jīng)費的投入，開展科研課題的實施。常見的科研活動有病例的采集與收集、實驗動物平臺的利用、實驗數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析、倫理審批、實驗原始記錄保存、知識產(chǎn)權(quán)申請、論文投稿、階段性實驗數(shù)據(jù)整理分析及總結(jié)、學術交流等。上述行為涉及一系列的科研管理、實驗平臺管理、臨床倫理審批、動物倫理審批、人類遺傳資源管理、對外交流學術管理等部門。然而，目前尚缺乏科研活動的執(zhí)行標準和監(jiān)督體系，也未有專門針對科研活動管理的標準[4]，一旦科研行為人的科研誠信意識薄弱，極易滋生違背科研誠信的行為。

2.4 個人心理因素

僥幸心理和“法不責眾”的逃避心理是科研誠信行為失范的常見因素之一。常見的僥幸心理主要表現(xiàn)為：科研人員短期內(nèi)在急于求成“漂亮的實驗數(shù)據(jù)”，人為地舍棄或隱匿“不好”的實驗數(shù)據(jù)；科研人員在記錄和處理實驗數(shù)據(jù)時，將圖片或者圖表進行了人為的過度修飾，并認為這種修圖之類的“小事情”難以被發(fā)現(xiàn)、被察覺，就算是論文發(fā)表以后被撤稿，也抱著“保護名譽”“單位內(nèi)部消化”等心態(tài)，甚至是“法不責眾”的逃避心理。

3 醫(yī)院管理在科研誠信風控中的措施

中央全面深化改革委員會第一次會議強調(diào)：進一步加強科研誠信建設，要堅持預防和懲治并舉，堅持自律和監(jiān)督并重，堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，推進科研誠信建設制度化，嚴肅查處違背科研誠信要求的行為，營造求真務實、尊重科學創(chuàng)新、勇攀科學高峰的良好科研氛圍[5]。醫(yī)院管理者要緊密圍繞中央關于科研誠信建設的要求，在醫(yī)院建立更加符合醫(yī)學科研人員職業(yè)發(fā)展客觀規(guī)律的評價制度，持續(xù)加強和不斷完善課題實施過程監(jiān)管舉措，建立多渠道的科研誠信建設預警制度和嚴懲制度，努力營造清風正氣的科學氛圍。

3.1 深化人才“放管服”和“破四唯”，完善職稱評價指標體系及其制度

以創(chuàng)新價值、能力、貢獻為導向，推進臨床醫(yī)師技能、基礎研究技能的分類評價機制，打造有利于臨床醫(yī)生和科研人員潛心研究和創(chuàng)新的評價體系。一是推進人才評價“破四唯”。以臨床醫(yī)生和科研人員的職業(yè)價值性與延續(xù)性及其崗位需求為根本出發(fā)點，以臨床需求和臨床價值為導向，突出原始創(chuàng)新，建立以臨床業(yè)務能力為核心，把科技創(chuàng)新技術應用與推廣、專利孵化、成果轉(zhuǎn)化效益等作為臨床醫(yī)生的多維度評價指標的評價體系。二是深化人才評價“放管服”。科研活動自主權(quán)力下放給科研人員，健全基于信息公開的醫(yī)學人才評估監(jiān)督機制。充分激活醫(yī)學人才潛能，確保在醫(yī)院權(quán)限范圍內(nèi)接得住、用得好。三是貫通醫(yī)學人才評價“綠色通道”。醫(yī)院的急需緊缺人才和特殊貢獻人才一定范圍內(nèi)可以不受職稱限制，破格申報晉升級別的職稱。

3.2 持續(xù)強化科研活動過程管理，注重結(jié)題項目的后續(xù)成果產(chǎn)出

一方面，科研人員常常熱衷于課題申請，忽視了課題立項后科研活動的過程，存在集中突擊結(jié)題的情況，導致科研失信行為的潛在風險。另一方面，科研管理人員關注課題申請的數(shù)量，在研項目數(shù)量多、課題實施期限長，無法事無巨細地進行監(jiān)管，容易出現(xiàn)課題進展階段過程監(jiān)督和結(jié)題監(jiān)管不到位的情況。雖然，上級科研管理部門對三年期限及其以下的項目不要求提交報告，但是，醫(yī)院作為管理項目的依托單位應當建立和固定項目過程管理的監(jiān)管機制和結(jié)題驗收預提醒機制，對項目實施過程中的人財物在一定范圍內(nèi)進行信息公開公示，讓科研活動在醫(yī)院范圍內(nèi)進行公開的監(jiān)督，減少誘發(fā)科研失信行為因素的產(chǎn)生，降低科研失信行為的發(fā)生與發(fā)展。此外，醫(yī)院實施項目過程管理中，引導和幫助科研人員分析總結(jié)科研成果，對有轉(zhuǎn)化潛力的科技創(chuàng)新思想及時保護，為知識產(chǎn)權(quán)申報奠定基礎，進而促進和實現(xiàn)科研活動的可持續(xù)發(fā)展。

3.3 建立無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍、多渠道科研誠信建設的預警機制

醫(yī)院建立科研誠信常態(tài)化管理機制，將科研誠信建設納入臨床早教班的日常交班內(nèi)容。醫(yī)院加強科研誠信建設和科研誠信宣傳，充分利用醫(yī)院官方微信、醫(yī)院官方微博、醫(yī)院院內(nèi)刊物等傳統(tǒng)和新興媒介，擴大科研誠信宣傳教育渠道和范圍。醫(yī)院還要大力宣傳科學家精神，設立科研誠信典范榜樣并大力和常態(tài)化宣傳，充分發(fā)揚科研誠信典范作用，汲取榜樣力量。此外，醫(yī)院對科研失信行為堅持“零容忍”態(tài)度，按照程序在一定范圍內(nèi)進行科研誠信典型案例曝光，開展警示教育，發(fā)揮震懾作用。醫(yī)院黨工團教育工作與科研誠信建設工作協(xié)同開展，實現(xiàn)科研誠信教育全員覆蓋，讓科研誠信紅線和底線深根人心，做到研究生、醫(yī)生、科研人員、行政后勤、醫(yī)技科室、護理人員及其科室負責人、院黨政領導班子“堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍”，人人都是做科研誠信的忠誠捍衛(wèi)者。

3.4 建立科研誠信的預防、懲治、問責并舉的機制

科研誠信的核心是極具責任的科研行為，科研誠信問責制度就是對科研行為是否符合責任要求進行審查的制度化規(guī)定，包括“明責—察責—追責”各環(huán)節(jié)[6]。預防科研不端行為既要求科研行為主體個人自律，更需要建立他律。首先，醫(yī)院應建立科研誠信預防制度，一方面促進科研行為人自身內(nèi)在的科研誠信意識持續(xù)提升；另一方面，讓實施科研失信行為的個體付出高額的成本與代價?？蒲姓\信的問責主要包括行政調(diào)查、學術調(diào)查，以及對科研失信行為人的事后問責制，包括科研失信行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)等最終認定和處理決定。此外，醫(yī)院建立違背科研誠信的行為的嚴懲制度，一方面，表明醫(yī)院管理者對違背科研誠信行為的零容忍態(tài)度，另一方面，醫(yī)院管理者更是科研誠信的捍衛(wèi)者。醫(yī)院建立違背科研誠信的嚴懲制度，讓違規(guī)行為主體受到嚴懲，讓其他人員不敢效仿，從思想意識和行為上發(fā)生巨大轉(zhuǎn)變，真正發(fā)揮違規(guī)行為嚴懲制度的震懾作用。張永利等[7]認為，還需要從法律層面進一步完善相關問責機制，增強科研不端行為懲治的透明度、程序公正性和及時性。

4 小結(jié)

進入21世紀，我國科技創(chuàng)新和社會經(jīng)濟均快速發(fā)展，在人民群眾日益增長的健康需求和科技創(chuàng)新的新形勢驅(qū)動下，生物醫(yī)藥領域的科學研究投入短時間內(nèi)大量增加，導致人們對于科學研究的成果產(chǎn)出有了更高更快的預期和要求，在醫(yī)院一線工作的科研人員的壓力隨之增加，加之“掠奪性期刊”的出現(xiàn)以及急功近利和心浮氣躁的誘因，極易滋生科研失信行為。新形勢下醫(yī)院肩負培育醫(yī)學人才和推動學科建設的責任，醫(yī)院科研誠信建設工作歸根結(jié)底是醫(yī)院對醫(yī)學科研人員的管理，因此應結(jié)合醫(yī)院實際情況，將人才培養(yǎng)的方向轉(zhuǎn)移到正確的價值導向上，激發(fā)科研創(chuàng)新精神，引導臨床醫(yī)生和科研人員不斷地提高科研誠信防范意識，降低科研誠信失范風險，以實現(xiàn)研究型醫(yī)院的高質(zhì)量發(fā)展。