元宇宙的法律規(guī)制

丁道勤

內(nèi)容提要:元宇宙是通過(guò)虛擬現(xiàn)實(shí)或增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)等數(shù)字技術(shù)形成的現(xiàn)實(shí)虛擬世界交融共生的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)。元宇宙放大并復(fù)雜化了現(xiàn)實(shí)世界的眾多法律問(wèn)題，如持續(xù)性非自愿的個(gè)人敏感信息綜合采集所帶來(lái)的隱私個(gè)人信息保護(hù)挑戰(zhàn)、海量數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)交互處理和加密網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛應(yīng)用沖擊了數(shù)據(jù)安全保護(hù)體系、用戶生成內(nèi)容方式(UGC)對(duì)內(nèi)容作品的確權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機(jī)制提出新挑戰(zhàn)、跨平臺(tái)一鍵登錄和互操作的競(jìng)爭(zhēng)反壟斷等問(wèn)題，以及缺乏統(tǒng)一可信的數(shù)字身份體系、數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)利用規(guī)則不明晰、NFT金融安全風(fēng)險(xiǎn)突出等特殊問(wèn)題。元宇宙法律規(guī)制應(yīng)堅(jiān)持現(xiàn)實(shí)世界法律框架都能直接映射適用于元宇宙的基本原則，建議修訂完善現(xiàn)有個(gè)人信息保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全及知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，延展制定元宇宙隱私個(gè)人信息保護(hù)的特別條款、數(shù)據(jù)全生命周期安全可信規(guī)范和UGC新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)規(guī)則等。推動(dòng)出臺(tái)數(shù)字身份國(guó)家戰(zhàn)略，通過(guò)數(shù)字身份專門立法建立統(tǒng)一分層次的數(shù)字身份體系，制定數(shù)據(jù)資產(chǎn)新的確權(quán)利用法律規(guī)則，從國(guó)家層面建立起統(tǒng)一的NFT監(jiān)管框架。

元宇宙概念發(fā)端于《雪崩》，出圈于《頭號(hào)玩家》《失控玩家》，爆火于被眾多媒體稱為“元宇宙元年”的2021年，更是在2021年10月Facebook更名為Meta后，引發(fā)全球行業(yè)追捧新熱潮。元宇宙被描繪為不同于現(xiàn)實(shí)世界的另一個(gè)世界的藍(lán)圖，但元宇宙的內(nèi)涵和外延仍是仁智互見，目前并沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)知和概念。

從發(fā)展歷程來(lái)看，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)歷了三次重大變革時(shí)代。第一次是桌面互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，即計(jì)算機(jī)普及帶來(lái)桌面互聯(lián)網(wǎng)，自1971年首款個(gè)人計(jì)算機(jī)(PC)誕生以來(lái)，其應(yīng)用領(lǐng)域從科學(xué)研究、政府機(jī)構(gòu)逐步走向家庭。到20世紀(jì)90年代互聯(lián)網(wǎng)大發(fā)展，誕生了IBM、微軟、雅虎、谷歌、新浪、搜狐等大門戶網(wǎng)站。第二次是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，標(biāo)志是2007年第一代iPhone發(fā)布，加速智能手機(jī)普及，開啟移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代。特別是2010年后，3G、4G驅(qū)動(dòng)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)大發(fā)展，全面顛覆人們的生活、體驗(yàn)以及價(jià)值認(rèn)知，如網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物、本地生活服務(wù)、手機(jī)游戲、移動(dòng)社交等，誕生了Facebook、Twitter及國(guó)內(nèi)的BAT等互聯(lián)網(wǎng)公司。第三次是下一代互聯(lián)網(wǎng)，如未來(lái)更加先進(jìn)的 AI、XR、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等都將圍繞 5G和6G產(chǎn)生變革，元宇宙正處于第三次互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)變革時(shí)期。

元宇宙承載了人類數(shù)字化轉(zhuǎn)型的愿景，但技術(shù)變革的同時(shí)也帶來(lái)了眾多問(wèn)題，例如，技術(shù)問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、道德倫理問(wèn)題、法律問(wèn)題、社會(huì)治理問(wèn)題，也引起社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。在元宇宙被熱炒的當(dāng)下，尤其需要冷靜理性探究元宇宙本源法律問(wèn)題。那么，元宇宙究竟有哪些特殊法律問(wèn)題，是否為“法外之地”，又該建立怎樣的法律規(guī)制體系，值得深入思考。本文嘗試分析元宇宙的關(guān)鍵屬性，探討元宇宙帶來(lái)的復(fù)雜性和特殊性法律問(wèn)題，進(jìn)而提出相關(guān)法律規(guī)制建議。

一、元宇宙的特性

從詞源上看，metaverse 有兩個(gè)部分：meta 源于希臘語(yǔ)，有“元”的意思，“元”意指最基礎(chǔ)、最本源。verse是指universe，有“宇宙”的意思。因此，metaverse 被順理成章地翻譯為了“元宇宙”?？苹眯≌f(shuō)《雪崩》中描繪了一個(gè)稱為元宇宙(metaverse)的多人在線虛擬世界，用戶以自定義的“化身”(avatar)在其中進(jìn)行活動(dòng)。(1)參見〔美〕尼爾·斯蒂芬森：《雪崩》，郭澤譯，四川科學(xué)技術(shù)出版社2018年版。維基百科對(duì)元宇宙的描述是：通過(guò)虛擬增強(qiáng)的物理現(xiàn)實(shí)，呈現(xiàn)收斂性和物理持久性特征的，基于未來(lái)互聯(lián)網(wǎng)，具有鏈接感知和共享特征的3D虛擬空間。元宇宙大致是生活在現(xiàn)實(shí)物理世界的自然人以“化身”或者“數(shù)字人”的方式，通過(guò)計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)，與其他數(shù)字人即時(shí)互動(dòng)的3D數(shù)字虛擬空間，也是大部分人所認(rèn)定的下一代互聯(lián)網(wǎng)形態(tài)。(2)See Haihan Duan,Zhonghao Lin,Jiaye Li,Xiao Xu,Sizheng Fan & Wei Cai,Metaverse for Social Good:A University Campus Prototype,Proceedings of the 29th ACM International Conference on Multimedia,2021,pp.153-161.根據(jù)中紀(jì)委官網(wǎng)文章的定義，元宇宙是基于互聯(lián)網(wǎng)而生、與現(xiàn)實(shí)世界相互打通、平行存在的虛擬世界，是一個(gè)可以映射現(xiàn)實(shí)世界、又獨(dú)立于現(xiàn)實(shí)世界的虛擬空間。(3)參見管筱璞、李云舒：《元宇宙如何改寫人類社會(huì)生活》，載https://www.ccdi.gov.cn/toutiaon/202112/t20211223_160087.html，最后訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月7日。綜上，元宇宙是通過(guò)虛擬現(xiàn)實(shí)或增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)等數(shù)字技術(shù)形成的現(xiàn)實(shí)虛擬世界交融共生的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)。

(一)關(guān)鍵特性

元宇宙的出現(xiàn)可能改變?nèi)祟惿鐣?huì)對(duì)于“自身存在”的主流認(rèn)知，向虛擬時(shí)空的遷躍是信息技術(shù)和人類文明發(fā)展的必然趨勢(shì)。作為人類社會(huì)的平行數(shù)字時(shí)空，著名分析師馬特烏·波爾(Matthew Ball)認(rèn)為，metaverse具有永續(xù)性、實(shí)時(shí)性、無(wú)準(zhǔn)入限制、經(jīng)濟(jì)功能、可連接性、可創(chuàng)造性六大特征，metaverse不等同于“虛擬空間”“虛擬經(jīng)濟(jì)”，或僅僅是一種游戲抑或UGC平臺(tái)。在元宇宙里將有一個(gè)始終在線的實(shí)時(shí)世界，有無(wú)限量的人們可以同時(shí)參與其中。它將有完整運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)、跨越實(shí)體和數(shù)字世界。Roblox首席執(zhí)行官大衛(wèi)·巴斯祖可(Dave Baszucki)認(rèn)為，元宇宙是一個(gè)將所有人相互關(guān)聯(lián)起來(lái)的3D虛擬世界，人們?cè)谠钪鎿碛凶约旱臄?shù)字身份，可以在這個(gè)世界里盡情互動(dòng)，并創(chuàng)造任何他們想要的東西。歸納起來(lái)，元宇宙具備可靠的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、強(qiáng)認(rèn)同的虛擬身份、強(qiáng)社交性、開放自由創(chuàng)作、沉浸式體驗(yàn)等特點(diǎn)。從功能層面，元宇宙是一個(gè)承載虛擬活動(dòng)的平臺(tái)，用戶能進(jìn)行社交、娛樂(lè)、創(chuàng)作、展示、教育、交易等社會(huì)性、精神性活動(dòng)。(4)參見宋嘉吉、趙丕業(yè)：《元宇宙：互聯(lián)網(wǎng)的下一站》，國(guó)盛證券研究報(bào)告，2021年5月30日。綜上，元宇宙的關(guān)鍵特征主要表現(xiàn)為沉浸式體驗(yàn)、強(qiáng)社交性、全息生存、自由創(chuàng)造、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)等。

(二)技術(shù)架構(gòu)

元宇宙是AI、區(qū)塊鏈、5G、物聯(lián)網(wǎng)、半導(dǎo)體、顯示等技術(shù)的集大成者。業(yè)界普遍認(rèn)為，元宇宙是基于Web 3.0技術(shù)體系和運(yùn)行機(jī)制的數(shù)字空間。從科學(xué)角度，元宇宙實(shí)質(zhì)上就是廣義網(wǎng)絡(luò)空間，在涵蓋物理空間、社會(huì)空間、賽博空間以及思維空間的基礎(chǔ)上，融合多種數(shù)字技術(shù)，將網(wǎng)絡(luò)、軟硬件設(shè)備和用戶聚合在一個(gè)虛擬現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)之中，形成一個(gè)既映射于、又獨(dú)立于現(xiàn)實(shí)世界的虛擬世界。從技術(shù)角度，元宇宙不宜稱為新技術(shù)，而是現(xiàn)有IT技術(shù)的綜合集成運(yùn)用，它是信息化發(fā)展的一個(gè)新階段。(5)參見王文喜等：《元宇宙技術(shù)綜述》，載《工程科學(xué)學(xué)報(bào)》2022年第2期?？傊F(xiàn)階段元宇宙實(shí)則是智能化信息技術(shù)的一種集成創(chuàng)新應(yīng)用生態(tài)。

有專家認(rèn)為，元宇宙的計(jì)算基礎(chǔ)可以用BIGANT(“大螞蟻”)來(lái)概括，B是指區(qū)塊鏈技術(shù)(blockchain)，I指交互技術(shù)(interactivity)，G指電子游戲技術(shù)(game)、A指人工智能技術(shù)(AI)，N指網(wǎng)絡(luò)及運(yùn)算技術(shù)(network)，T指物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)(internet of things)。(6)參見趙國(guó)棟、易歡歡、徐遠(yuǎn)重：《元宇宙》，中信出版社2021年版，第26-28頁(yè)。也有專家認(rèn)為，元宇宙框架為硬件入口、基礎(chǔ)設(shè)施、底層技術(shù)、人工智能、內(nèi)容、合作方六大組件，首先是提供元宇宙體驗(yàn)的硬件入口(VR/AR/MR/腦機(jī)接口)，其次是支持元宇宙平穩(wěn)運(yùn)行的基礎(chǔ)設(shè)施(5G/算力與算法/云計(jì)算/邊緣計(jì)算)與底層技術(shù)(引擎/開發(fā)工具/數(shù)字孿生/區(qū)塊鏈)，再次是元宇宙中的人工智能，最終呈現(xiàn)為百花齊放的內(nèi)容，以及元宇宙生態(tài)繁榮過(guò)程中涌現(xiàn)的大量提供技術(shù)與服務(wù)的合作方。(7)參見焦娟：《科技巨頭布局元宇宙系列報(bào)告1:Facebook，改名為 Meta》，安信證券研究報(bào)告，2021年10月29日。也有人認(rèn)為元宇宙并不是游戲的升級(jí)版，而是BAND(blockchain、game、network、display)各技術(shù)賽道的融合，BAND構(gòu)建了元宇宙的四大技術(shù)支柱，即區(qū)塊鏈(blockchain)、游戲(game)、網(wǎng)絡(luò)算力(network)和展示方式(display)，分別從價(jià)值交互、內(nèi)容承載、數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)傳輸及沉浸式展示融合構(gòu)建元宇宙。(8)詳見前引〔4〕，宋嘉吉等文。還有專家認(rèn)為，元宇宙本身的核心技術(shù)歸類為兩類半。一類是感知與交互技術(shù)，即“腦機(jī)接口”，現(xiàn)在用的VR、AR的設(shè)備，在某種程度上可以理解為廣義的腦機(jī)接口。第二類是持久計(jì)算技術(shù)，即可以支撐持久存在的虛擬世界的技術(shù)，包括相關(guān)的計(jì)算基礎(chǔ)設(shè)施、引擎與建模技術(shù)等。還有半類核心技術(shù)是虛擬資產(chǎn)，是對(duì)元宇宙有益的補(bǔ)充和助力，但并不是非有不可。(9)參見袁昱：《全球視野下的元宇宙全景與展望》，載https://mp.weixin.qq.com/s/3aE2Yef6c2BwfBUPeb_gpQ，最后訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月7日。

(三)主要場(chǎng)景

元宇宙拓展了游戲娛樂(lè)行業(yè)，并與更多的實(shí)體行業(yè)進(jìn)行交互延伸，最終形成虛擬現(xiàn)實(shí)世界的交融一體，其主要應(yīng)用場(chǎng)景有以下三大類：一是生活消費(fèi)場(chǎng)景，主要包括游戲、虛擬社交、電競(jìng)、娛樂(lè)、智慧教育、醫(yī)療健康等，例如，Unity和Roblox兩大游戲制作平臺(tái)讓數(shù)百萬(wàn)創(chuàng)作者參與創(chuàng)作元宇宙游戲。二是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)場(chǎng)景，主要包括沉浸式電商、協(xié)同生產(chǎn)、工業(yè)數(shù)字孿生。三是協(xié)作空間場(chǎng)景，主要包括遠(yuǎn)程辦公、全息虛擬會(huì)議、協(xié)作設(shè)計(jì)空間、虛擬地產(chǎn)、虛擬場(chǎng)館、數(shù)字文旅等。

二、元宇宙的特殊法律問(wèn)題

與桌面互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代一樣，技術(shù)創(chuàng)新往往會(huì)推動(dòng)監(jiān)管創(chuàng)新，元宇宙相關(guān)產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)發(fā)展的潛在風(fēng)險(xiǎn)和法律問(wèn)題，也引起相關(guān)監(jiān)管部門的關(guān)注和警示。2021年11月19日，新華社發(fā)文解碼元宇宙指出，元宇宙在發(fā)展過(guò)程中，也將遇到價(jià)值倫理、虛擬空間管控等新問(wèn)題，需要監(jiān)管部門進(jìn)一步進(jìn)行規(guī)范。(10)參見胡喆、溫競(jìng)?cè)A：《什么是元宇宙？為何要關(guān)注它？——解碼元宇宙》，載http://gd.news.cn/newscenter/2021-11/20/c_1128081990.htm，最后訪問(wèn)時(shí)間：2022年5月24日。2021年12月23日，中紀(jì)委官網(wǎng)文章指出，目前元宇宙產(chǎn)業(yè)還處于發(fā)展初期，距離大規(guī)模產(chǎn)品化還十分遙遠(yuǎn)。元宇宙產(chǎn)業(yè)具有新興產(chǎn)業(yè)的不成熟、不穩(wěn)定等特征，還存在一些潛在風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)生態(tài)和內(nèi)容生態(tài)尚未成熟，場(chǎng)景入口也有待拓寬，理想愿景和現(xiàn)實(shí)發(fā)展間仍存在漫長(zhǎng)的“去泡沫化”過(guò)程。(11)參見前引〔3〕，管筱璞等文。2022年2月18日，處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議辦公室(銀保監(jiān)會(huì))發(fā)布《關(guān)于防范以“元宇宙”名義進(jìn)行非法集資的風(fēng)險(xiǎn)提示》進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，一些不法分子蹭熱點(diǎn)，以“元宇宙投資項(xiàng)目”“元宇宙鏈游”等名目吸收資金，涉嫌非法集資、詐騙等違法犯罪活動(dòng)。元宇宙帶來(lái)了先前未曾考慮到的新挑戰(zhàn)和新變量，現(xiàn)實(shí)世界和互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)法律法規(guī)并不能覆蓋元宇宙引發(fā)的所有問(wèn)題。根據(jù)新技術(shù)新業(yè)務(wù)帶來(lái)法律關(guān)系的調(diào)整、相關(guān)法律問(wèn)題是否為元宇宙所特有為標(biāo)準(zhǔn)，元宇宙相關(guān)法律問(wèn)題可以區(qū)分為映射延展問(wèn)題和特殊性問(wèn)題兩個(gè)層面。

(一)映射延展問(wèn)題

現(xiàn)實(shí)世界、桌面互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)現(xiàn)有的和眾多懸而未決的法律問(wèn)題，同樣能映射和延展至元宇宙場(chǎng)景，并可能被放大而更加復(fù)雜化，例如，網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)、內(nèi)容安全、道德倫理、隱私個(gè)人信息保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、反壟斷、刑事違法犯罪、稅收等。這些問(wèn)題并非元宇宙所獨(dú)有，而是現(xiàn)實(shí)世界和互聯(lián)網(wǎng)存在的法律問(wèn)題映射到元宇宙場(chǎng)景之中。

其一，持續(xù)性非自愿的個(gè)人敏感信息的綜合采集所帶來(lái)的隱私和個(gè)人信息保護(hù)挑戰(zhàn)。元宇宙是基于擴(kuò)展現(xiàn)實(shí)技術(shù)向用戶提供更真實(shí)的、沉浸式體驗(yàn)，意味著可能需要收集或?qū)敫嗟挠脩艨勺R(shí)別信息，比如生物信息，這些個(gè)人敏感信息一旦泄漏或?yàn)E用，將對(duì)用戶乃至整個(gè)元宇宙生態(tài)帶來(lái)極大的隱患和沖擊。有人甚至認(rèn)為，元宇宙中無(wú)隱私，元宇宙是隱私荒地(privacy wasteland)，(12)See Edvardas Mikalauskas,Privacy in the Metaverse:Dead on Arrival?，available at https://cybernews.com/privacy/privacy-in-the-metaverse-dead-on-arrival/，last visited on Jun.2,2022.元宇宙將加工一些新類型的個(gè)人數(shù)據(jù)，包括面部表情、手勢(shì)和其他分身在元宇宙交互時(shí)產(chǎn)生的反應(yīng)。為了確保用戶數(shù)據(jù)權(quán)利得到保護(hù)，關(guān)于數(shù)據(jù)處理的告知同意程序可能需要重新思考。(13)See Jerameel Kevins,Metaverse as a New Emerging Technology:An Interrogation of Opportunities and Legal Issues:Some Introspection，SSRN(March 6,2022),available at https://ssrn.com/abstract=4050898，last visited on May 28,2022.AR/VR之所以帶來(lái)了全新的用戶隱私考量是因?yàn)椋阂皇茿R/VR設(shè)備由不同的信息收集技術(shù)組成，每一項(xiàng)技術(shù)都呈現(xiàn)出不同的隱私風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的降低風(fēng)險(xiǎn)的方法；二是AR/VR設(shè)備收集的信息類型是其他一般消費(fèi)者技術(shù)設(shè)備不收集的敏感信息；三是這種綜合的信息收集對(duì)于AR/VR設(shè)備的核心功能至關(guān)重要。(14)See Pavan Duggal,The Metaverse Law,Kindle Edition,2021,pp.32-33.因此，元宇宙場(chǎng)景中所使用數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、處理和保護(hù)問(wèn)題，以及數(shù)據(jù)被盜或?yàn)E用的責(zé)任問(wèn)題，都是值得關(guān)注和亟待解決的。

其二，海量數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)交互處理和加密網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛應(yīng)用沖擊了數(shù)據(jù)安全法規(guī)的嚴(yán)格約束。元宇宙可能面臨網(wǎng)絡(luò)安全違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)間諜、勒索軟件攻擊、國(guó)際網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)和老式黑客攻擊都將轉(zhuǎn)移到元宇宙。(15)See Jon M.Garon,Legal Implications of a Ubiquitous Metaverse and a Web3 Future，available at https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=4002551,last visited on Jun.15,2022.元宇宙內(nèi)不同應(yīng)用之間、元宇宙和外部設(shè)備間的數(shù)據(jù)交互過(guò)程，以及外部設(shè)備采集、存儲(chǔ)、處理、分發(fā)、利用和處置個(gè)人行為數(shù)據(jù)的過(guò)程，在技術(shù)層面上需要區(qū)塊鏈相關(guān)的分布式網(wǎng)絡(luò)、共識(shí)機(jī)制、智能合約、隱私計(jì)算等加以支撐，在法律層面上則需要受到數(shù)據(jù)安全相關(guān)法律法規(guī)的嚴(yán)格約束。(16)參見董月英：《從法律視角看元宇宙發(fā)展的六個(gè)問(wèn)題》，載《上海證券報(bào)》2022年2月17日，第8版。元宇宙中流通的海量數(shù)據(jù)以及這些數(shù)據(jù)的使用方式對(duì)用戶構(gòu)成了越來(lái)越大的安全風(fēng)險(xiǎn)，犯罪分子可以隱藏在加密及無(wú)法追蹤的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用后面從而難以被識(shí)別并進(jìn)行法律追蹤，身份盜用、化身復(fù)制和濫用的風(fēng)險(xiǎn)為互操作性也帶來(lái)了相應(yīng)問(wèn)題。(17)See European Parliamentary Research Service,Metaverse：Opportunities，Risks and Policy Implications,PE 733.557-June 2022, available at https://www.europarl.europa.eu/at-your-service/en/stay-informed/research-and-analysis，last visited on Jun.28,2022.此外，元宇宙場(chǎng)景下的深度偽造內(nèi)容(deepfake)帶來(lái)的“非同意色情”、虛假新聞、名譽(yù)破壞、敲詐勒索、虛假證據(jù)、惡意商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、負(fù)面社會(huì)消息、恐怖主義等現(xiàn)象引發(fā)對(duì)個(gè)人和社會(huì)兩個(gè)層面的危害。(18)參見華劼：《深度偽造內(nèi)容著作權(quán)侵權(quán)問(wèn)題研究》，載《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2022年第4期。

其三，用戶生成內(nèi)容方式會(huì)對(duì)內(nèi)容作品的確權(quán)和知產(chǎn)權(quán)益分配機(jī)制提出新挑戰(zhàn)。元宇宙與桌面互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)很大的不同在于，元宇宙場(chǎng)景下的UGC方式，UGC全稱為user generated content，也就是用戶生成內(nèi)容，即用戶原創(chuàng)內(nèi)容。UGC的概念最早起源于互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，即用戶將自己原創(chuàng)的內(nèi)容通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行展示或者提供給其他用戶。第三方自由創(chuàng)造的內(nèi)容，以及閉環(huán)經(jīng)濟(jì)體的持續(xù)激勵(lì)，是元宇宙延續(xù)并擴(kuò)張的核心驅(qū)動(dòng)力。(19)參見前引〔6〕，趙國(guó)棟等書，第103頁(yè)。元宇宙是一個(gè)交互平臺(tái)，服務(wù)協(xié)議條款很可能允許用戶對(duì)其個(gè)性化制作的分身和數(shù)字資產(chǎn)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。(20)參見前引〔15〕，Jon M.Garon文。在虛擬世界中創(chuàng)新是一個(gè)常態(tài)。2003年，《第二人生》(一款游戲)沒(méi)有采取行業(yè)慣例的做法，拒絕對(duì)其虛擬世界中生成的內(nèi)容主張所有權(quán)，未來(lái)的游戲很有可能跟隨這一做法?！兜诙松穼鏅?quán)所有權(quán)賦予了用戶，這引發(fā)了版權(quán)法在虛擬創(chuàng)作上的適用問(wèn)題。一方面推動(dòng)傳統(tǒng)版權(quán)法原則適用于虛擬世界引發(fā)了一系列問(wèn)題，威脅創(chuàng)新，另一方面要求玩家轉(zhuǎn)讓其對(duì)虛擬作品的權(quán)利會(huì)抹殺版權(quán)法所蘊(yùn)含的激勵(lì)機(jī)制。必須在鼓勵(lì)創(chuàng)作和公共可獲取性之間達(dá)成平衡，因?yàn)樽璧K虛擬創(chuàng)新將威脅到虛擬世界自己的活力。(21)See Matthew R.Farley,Making Virtual Copyright Work,41(1)Golden Gate Univer Law Review 1,1-32(2010).元宇宙帶來(lái)了更多的挑戰(zhàn)，即關(guān)于信息表達(dá)和虛擬創(chuàng)造是否受到法律保護(hù)、是否賦予所有權(quán)，在第三方信息層下方的支撐性內(nèi)容是否屬于修訂或衍生作品的范圍，引用或私人復(fù)制形式的著作權(quán)保護(hù)例外應(yīng)如何適用的問(wèn)題。(22)See Sophie Goossens,Christine Morgan,Cem Kuru,Fred Ji & DJ Cespedes,Protecting Intellectual Property in the Metaverse,33(9)Intellectual Property & Technology Law Journal 11,11-16(2021).此外，元宇宙的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題還可能表現(xiàn)為擅自使用他人虛擬人形象，虛擬店鋪中使用他人商標(biāo)，侵犯他人受版權(quán)保護(hù)的游戲軟件、角色、用戶界面，數(shù)字資產(chǎn)是否具有《商標(biāo)法》項(xiàng)下的商標(biāo)資格，元宇宙應(yīng)用的算法是否屬于《專利法》保護(hù)的客體范圍，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)人身份不明時(shí)應(yīng)向誰(shuí)主張侵權(quán)責(zé)任等方面。

其四，跨平臺(tái)一鍵登錄和互操作的競(jìng)爭(zhēng)反壟斷問(wèn)題。2020年，F(xiàn)acebook將其旗下的Oculus與Facebook賬號(hào)綁定，要求用戶用Facebook賬戶登入，連接社交和VR設(shè)備的數(shù)據(jù)，引發(fā)了德國(guó)聯(lián)邦卡特爾辦公室(FCO)的關(guān)注，F(xiàn)CO主席認(rèn)為，將VR產(chǎn)品和集團(tuán)社交網(wǎng)絡(luò)連接在一起可能構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配行為。(23)See Mason Marks,Biosupremacy:Big Data,Antitrust,and Monopolistic Power over Human Behavior,55 UC Davis Law Review 513,513-590(2021).FIDO聯(lián)盟可通過(guò)沒(méi)有密碼的一鍵式登錄、數(shù)據(jù)可自由攜帶、跨平臺(tái)登錄、互操作等方式，打破頭部平臺(tái)對(duì)數(shù)據(jù)賬號(hào)和賬戶數(shù)據(jù)的控制權(quán)。延伸到業(yè)務(wù)領(lǐng)域，就可能出現(xiàn)利用壟斷優(yōu)勢(shì)濫用信息的情況，從而產(chǎn)生壟斷問(wèn)題。此外，元宇宙很有可能出現(xiàn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)中的自我優(yōu)待問(wèn)題，從GAFA的自我優(yōu)待和反競(jìng)爭(zhēng)行為可以看出，元宇宙平臺(tái)可能優(yōu)待自家產(chǎn)品，實(shí)施反競(jìng)爭(zhēng)行為。(24)參見前引〔15〕,Jon M.Garon文。

(二)特殊問(wèn)題

元宇宙的特殊問(wèn)題主要表現(xiàn)為數(shù)字身份、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、非同質(zhì)化代幣(NFT)。數(shù)字身份是元宇宙的起點(diǎn)和基石，基于數(shù)字身份及其身份行為產(chǎn)生的相關(guān)數(shù)據(jù)，積累于數(shù)字世界上的個(gè)人數(shù)據(jù)賬戶中，并進(jìn)行挖掘、加工和增值利用，形成用戶個(gè)人數(shù)據(jù)資產(chǎn)。用戶再通過(guò)投資、創(chuàng)作、交易買賣形成數(shù)字化資產(chǎn)，典型的如通過(guò)記錄各類數(shù)字資產(chǎn)權(quán)屬的價(jià)值等價(jià)物的NFT，搭建和豐富元宇宙的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。

其一，缺乏統(tǒng)一可信的數(shù)字身份體系。元宇宙是承載人類虛擬活動(dòng)的平臺(tái)，是承載真人意識(shí)的數(shù)字體驗(yàn)，其核心在于可信地承載人的社交身份和資產(chǎn)權(quán)益。(25)參見前引〔4〕，宋嘉吉等文。Roblox首席執(zhí)行官大衛(wèi)·巴斯祖奇(Dave Baszucki)指出，元宇宙的第一個(gè)關(guān)鍵特征是“身份”，且這種身份是可以自由設(shè)定并開發(fā)其“第二人生”的。(26)參見李章虎：《淺析“元宇宙”可能帶來(lái)的法律挑戰(zhàn)和解決路徑》，載https://mp.weixin.qq.com/s/czaepbduY-EY680kUKIzug，最后訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月13日。用戶可以創(chuàng)建數(shù)字化身，以數(shù)字人或虛擬人身份在元宇宙進(jìn)行生存、交互。數(shù)字化身代替了文本性的自我描述，個(gè)人可以在網(wǎng)絡(luò)中通過(guò)替身的建構(gòu)來(lái)獲得身份，即在既定環(huán)境中形成他們的視覺(jué)形象、技能和態(tài)度以及他們的社會(huì)互動(dòng)。因此，數(shù)字化身也被定義為一種用戶交互式的社會(huì)表征。(27)參見陸青：《數(shù)字時(shí)代的身份構(gòu)建及其法律保障:以個(gè)人信息保護(hù)為中心的思考》，載《法學(xué)研究》2021年第5期。元宇宙的核心在于增強(qiáng)“交互”，本質(zhì)是用戶肉身的數(shù)字化，并非用戶肉身向元宇宙中“移民”。數(shù)字化身背后是元宇宙建設(shè)及其問(wèn)題的起點(diǎn)與歸宿——數(shù)字身份。(28)參見陳吉棟：《超越元宇宙的法律想象：數(shù)字身份、NFT與多元規(guī)制》，載《法治研究》2022年第3期。

數(shù)字身份作為數(shù)字主體的虛擬標(biāo)識(shí)，關(guān)聯(lián)了與該主體相關(guān)的屬性信息，是其進(jìn)行各種網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的支撐手段。數(shù)字身份管理是數(shù)字世界安全事務(wù)的核心，為鑒別、授權(quán)、訪問(wèn)控制、賬戶訪問(wèn)及其他各種與用戶屬性相關(guān)的應(yīng)用提供支持。(29)參見國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)：《信息安全技術(shù) 鑒別與授權(quán) 數(shù)字身份信息服務(wù)框架規(guī)范》(GB/T 31504—2015)，引言。用戶的“身份”通過(guò)加密散列和時(shí)間戳記構(gòu)成的分布式文件傳輸和存儲(chǔ)系統(tǒng)，將得到前所未有的強(qiáng)化，甚至可以通過(guò)追溯政府頒布的出生證明、學(xué)歷注冊(cè)、工商登記和職業(yè)資格認(rèn)證等信息，進(jìn)行“蓋戳”加密與固化，只能添加，不可篡改。而基于用戶“身份”的一系列網(wǎng)絡(luò)行為軌跡，例如圖文與視頻的發(fā)布、網(wǎng)購(gòu)記錄、大宗買賣、水電賬單、商業(yè)合同、法證收集、生產(chǎn)供應(yīng)鏈流程銜接等，都會(huì)通過(guò)屬于每一個(gè)“身份”的資產(chǎn)通證(token)和智能合約運(yùn)作，得到清晰的記錄和戳記，甚至被智能合約自動(dòng)推進(jìn)。(30)參見駱軼航：《為什么Web3.0革命必將發(fā)生在中國(guó)？》，載https://mp.weixin.qq.com/s/zEq6-CcyhjOb4Vyn4BngCw，最后訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月14日。當(dāng)一個(gè)用戶在元宇宙上通過(guò)化身進(jìn)行交互時(shí)，如何確定所交互化身的準(zhǔn)確性或合法性，元宇宙身份信息的可信認(rèn)證研究就成為重要問(wèn)題。(31)參見前引〔14〕,Pavan Duggal書，第19頁(yè)。但是，目前我國(guó)尚沒(méi)有建立起順應(yīng)數(shù)字時(shí)代發(fā)展的統(tǒng)一的可信數(shù)字身份體系。

其二，數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)利用規(guī)則不明晰。在元宇宙里內(nèi)容創(chuàng)作者是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Γ钪孢@種對(duì)現(xiàn)實(shí)世界底層邏輯的復(fù)制，讓元宇宙成為堅(jiān)實(shí)的平臺(tái)，任何用戶都能參與創(chuàng)造，且勞動(dòng)成果受到保障?；诖?，人們?cè)谠钪娴膭趧?dòng)創(chuàng)作、生產(chǎn)、交易和在實(shí)際生活中的勞動(dòng)創(chuàng)作、生產(chǎn)、交易沒(méi)有區(qū)別。(32)參見前引〔4〕，宋嘉吉等文。用戶基于個(gè)人數(shù)字身份，在數(shù)字世界中享受各類數(shù)字服務(wù)時(shí)，其在所有互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上產(chǎn)生的本人相關(guān)的身份、行為、消費(fèi)偏好、社交關(guān)系等所有數(shù)據(jù)都被關(guān)聯(lián)起來(lái)，這些數(shù)據(jù)積累于各個(gè)平臺(tái)的個(gè)人數(shù)據(jù)賬戶中。元宇宙更核心的問(wèn)題可能是數(shù)據(jù)資產(chǎn)的確權(quán)問(wèn)題，Web3.0與Web2.0、Web1.0最大的不同在于，它是一個(gè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)被確權(quán)的網(wǎng)絡(luò)。(33)此為萬(wàn)向區(qū)塊鏈董事長(zhǎng)兼CEO肖風(fēng)先生的發(fā)言觀點(diǎn)，有關(guān)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的確權(quán)、授權(quán)和處置，筆者頗受啟發(fā)，在此表示感謝。用戶所產(chǎn)生的每個(gè)字段或軌跡信息，都可以進(jìn)行定價(jià)，可以作為用戶的虛擬財(cái)產(chǎn)進(jìn)行確權(quán)。用戶個(gè)人數(shù)據(jù)是數(shù)字世界的基石，以數(shù)據(jù)為生產(chǎn)要素的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者能夠提升和改進(jìn)現(xiàn)有的產(chǎn)品和服務(wù)，從而產(chǎn)生價(jià)值，也使得其所積累的數(shù)據(jù)得以變現(xiàn)，這就會(huì)衍生出數(shù)據(jù)流通利用的問(wèn)題。因此，個(gè)人數(shù)據(jù)資產(chǎn)的核心問(wèn)題在于個(gè)人數(shù)據(jù)如何關(guān)聯(lián)、如何確權(quán)以及如何處置。

數(shù)據(jù)權(quán)屬是數(shù)據(jù)利用和流通及數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)化的邏輯起點(diǎn)，數(shù)據(jù)資產(chǎn)所有權(quán)的歸屬?zèng)Q定著數(shù)據(jù)價(jià)值利益的分配以及對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量、安全責(zé)任的劃分。(34)參見丁道勤：《基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與增值數(shù)據(jù)的二元?jiǎng)澐帧?，載《財(cái)經(jīng)法學(xué)》2017年第2期。數(shù)據(jù)確權(quán)和流通利用規(guī)則，在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代很難較好解決，但在元宇宙虛擬主體的場(chǎng)景下，就有可能得到解決。因?yàn)閃eb3.0商業(yè)模式的愿景和本質(zhì)是在區(qū)塊鏈上實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的確權(quán)，用戶由此可以擁有、控制其在互聯(lián)網(wǎng)上創(chuàng)造的數(shù)據(jù)并從中獲利。(35)參見盧璟、夏彥、曾錚：《Web3.0時(shí)代：數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)將如何影響市場(chǎng)發(fā)展？》，載https://www.toutiao.com/article/7107499463685538339/，最后訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月19日。早在1999年，美國(guó)學(xué)者勞倫斯·萊斯格(Lawrence Lessig)教授系統(tǒng)提出數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)化(data propertization)理論，他認(rèn)為，應(yīng)認(rèn)識(shí)到數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)屬性，通過(guò)賦予數(shù)據(jù)以財(cái)產(chǎn)權(quán)的方式，來(lái)強(qiáng)化數(shù)據(jù)本身的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)功能，以打破傳統(tǒng)法律思維之下依據(jù)單純隱私或信息絕對(duì)化過(guò)度保護(hù)用戶而限制、阻礙數(shù)據(jù)收集、流通等活動(dòng)的僵化格局。(36)參見龍衛(wèi)球:《數(shù)據(jù)新型財(cái)產(chǎn)權(quán)構(gòu)建及其體系研究》，載《政法論壇》2017年第4期。也有經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，在元宇宙中，用戶應(yīng)對(duì)其創(chuàng)造物享有所有權(quán)，企業(yè)應(yīng)對(duì)虛擬財(cái)產(chǎn)享有所有權(quán)，以實(shí)現(xiàn)融資。例如，多角色扮演游戲(MMORPG)玩家在游戲中進(jìn)行定制和創(chuàng)作，并將其中價(jià)值轉(zhuǎn)換回現(xiàn)實(shí)世界。MMORPG游戲證明，虛擬商品可以在現(xiàn)實(shí)世界具有相應(yīng)價(jià)值，任何希望將用戶引導(dǎo)到元宇宙的平臺(tái)都必須允許用戶賺錢，必須允許用戶擁有其創(chuàng)造物，所有權(quán)是一個(gè)至關(guān)重要的問(wèn)題。(37)See Cory Ondrejka,Escaping the Gilded Cage:User Created Content and Building the Metaverse，available at https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=538362,last visited on Jun.28,2022.現(xiàn)代虛擬世界運(yùn)營(yíng)的核心在于財(cái)產(chǎn)系統(tǒng)，這一系統(tǒng)具備現(xiàn)實(shí)世界的相同特征，如排他性的所有權(quán)、權(quán)利的存續(xù)、合同或強(qiáng)制條款的轉(zhuǎn)讓、貨幣系統(tǒng)。虛擬財(cái)產(chǎn)和其他無(wú)形、有時(shí)效的現(xiàn)實(shí)財(cái)產(chǎn)性權(quán)益之間幾乎沒(méi)有差異，不能因?yàn)樘摂M財(cái)產(chǎn)并不“真實(shí)”而忽略虛擬財(cái)產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)性權(quán)益。不論是邊沁的功用主義，還是洛克的勞動(dòng)論、黑格爾的人格論，都可以支持虛擬主體所主張的財(cái)產(chǎn)構(gòu)成現(xiàn)實(shí)財(cái)產(chǎn)這一結(jié)論。(38)See F.Gregory Lastowka & Dan Hunter,The Laws of the Virtual Worlds，92(1)California Law Review 1,1-73(2004).

其三，NFT金融安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題突出。非同質(zhì)化代幣(NFT)是表示數(shù)字或物理資產(chǎn)的所有權(quán)的數(shù)字證書，是數(shù)字資產(chǎn)的新形式，具有稀有和唯一性、不可篡改性、所有權(quán)可管理等特點(diǎn)。NFT最早是在2014年為數(shù)字圖像創(chuàng)建的，主要依賴區(qū)塊鏈、NFT市場(chǎng)平臺(tái)、數(shù)字錢包等技術(shù)。(39)參見美國(guó)政府問(wèn)責(zé)局(GAO)：《NFT概念、應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇和挑戰(zhàn)》，載https://www.gao.gov/assets/gao-22-105990.pdf，最后訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月21日。區(qū)塊鏈?zhǔn)窃钪娴难a(bǔ)天石，保障用戶虛擬資產(chǎn)、虛擬身份的安全，實(shí)現(xiàn)元宇宙中的價(jià)值交換，并保障系統(tǒng)規(guī)則的透明執(zhí)行。Web3.0運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者專注于找回因Web2.0而失去的財(cái)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)使用NFT來(lái)強(qiáng)制執(zhí)行財(cái)產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)用戶直接控制，以阻止企業(yè)過(guò)度擴(kuò)張，Web3.0可能矯正Web2.0的不平衡。(40)參見前引〔15〕，Jon M.Garon文。元宇宙獨(dú)有的經(jīng)濟(jì)體系有可能會(huì)出現(xiàn)貨幣安全、金融詐騙等一系列問(wèn)題。現(xiàn)階段，除比特幣外，NFT是關(guān)鍵組成部分，其使得用戶可以擁有、交易、購(gòu)買、出售元宇宙資產(chǎn)和服務(wù)。NFT記錄了各類數(shù)字資產(chǎn)的創(chuàng)建和所有權(quán)，并將它們存儲(chǔ)在區(qū)塊鏈分布式賬本中，該賬本不可更改地分布在眾多區(qū)塊鏈用戶之間，因此這些NFT記錄不會(huì)發(fā)生單個(gè)結(jié)點(diǎn)故障。與所有權(quán)相關(guān)的這些創(chuàng)建和交易記錄，使得每個(gè)NFT及相關(guān)藝術(shù)品或數(shù)字資產(chǎn)都是獨(dú)一無(wú)二的，具有稀缺性和收藏價(jià)值。(41)See Michael D.Murray,Ready Lawyer One:Lawyering in the Metaverse，available at https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=4082648,last visited on Jun.28,2002.因此，目前NFT主要應(yīng)用于數(shù)字藝術(shù)藏品、虛擬房地產(chǎn)、游戲、供應(yīng)鏈追蹤、健康醫(yī)療記錄等領(lǐng)域。

對(duì)于NFT的法律性質(zhì)，有“虛擬財(cái)產(chǎn)”和“權(quán)益憑證”等不同認(rèn)識(shí)，(42)參見前引〔28〕，陳吉棟文。司法實(shí)踐中多認(rèn)定其為法律意義上的財(cái)產(chǎn)，例如，2022年6月6日，紐約最高法院批準(zhǔn)了一家總部位于美國(guó)的律師事務(wù)所“Holland & Knight”的申請(qǐng)，空投了NFT作為“服務(wù)通證”用于向被指控為黑客的被告發(fā)出臨時(shí)限制令。在本案中，如果錢包所有者即被告未能在30天內(nèi)對(duì)通知作出答復(fù)，案件將繼續(xù)進(jìn)行，法院可能將視為錢包所有者承認(rèn)有罪，允許凍結(jié)被盜的數(shù)字資產(chǎn)。(43)See LCX AG v. John Doe Nos. 1-25, Index No. 154644/2022 (N.Y. Supreme, Ct., 2022).2022年3月，英國(guó)英格蘭和威爾士高等法院裁定，NFT構(gòu)成法律意義上的財(cái)產(chǎn)，遭遇NFT被盜的權(quán)利人可向法院申請(qǐng)禁令，要求凍結(jié)相關(guān)賬戶，并強(qiáng)迫披露賬戶持有者信息。(44)See Lavinia Deborah Osbourne v.(1)Persons Unknown(2)Ozone Networks Inc.trading as Opensea，available at https://www.signaturelitigation.com/nfts-recognised-as-property-lavinia-deborah-osbourne-v-1-persons-unknown-2-ozone-networks-inc-trading-as-opensea/，last visited on May.28,2022.新加坡法院與英國(guó)法院觀點(diǎn)一致。2022年5月13日，新加坡高等法院將NFT視為法律意義上的財(cái)產(chǎn)加以保護(hù)，發(fā)布禁令，在所有權(quán)爭(zhēng)議糾紛解決之前，凍結(jié)以太坊鏈上的Bored Ape Yacht Club NFT作品的銷售。(45)See Shaun Leong,Withers Obtains Worldwide Injunction for Singaporean to Freeze Sale of Rare Bored Ape Yacht Club NFT,Withers Khattar Wong(May 18,2022)，available at https://www.withersworldwide.com/en-gb/insight/withers-obtains-asia-s-first-nft-freezing-injunction，last visited on Jul.5, 2022.我國(guó)杭州互聯(lián)網(wǎng)法院判決認(rèn)為，NFT交易的數(shù)字作品屬于法律意義上的財(cái)產(chǎn)，NFT數(shù)字作品交易行為受信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)控制，NFT數(shù)字作品交易平臺(tái)負(fù)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)初步審查義務(wù)。(46)參見曲忠芳、李正豪：《“NFT侵權(quán)第一案”鏡鑒：元宇宙平臺(tái)擔(dān)責(zé) 三大安全風(fēng)險(xiǎn)待解》，載《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》2022年5月9日，第21版。

NFT交易可能引發(fā)以下特殊問(wèn)題：一是NFT藝術(shù)作品的權(quán)屬問(wèn)題。NFT所有者對(duì)其持有內(nèi)容的權(quán)利范圍有多大？在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下，NFT所有權(quán)是否本質(zhì)上屬于一種許可，作品所有權(quán)仍然歸屬主人，賣家在未取得主人同意的情況下不得銷售作品？(47)See Sophie Goossens & Nick Breen,Ownership in the metaverse-the great illusion of NFTs,in Reed Smith,Guide to the Metaverse,2021,pp.55-58.如果藝術(shù)作品由多個(gè)匿名用戶的分身完成，確定創(chuàng)作者的身份很難，在此情況下，法院如何認(rèn)定合理使用？二是NFT房地產(chǎn)資產(chǎn)的權(quán)屬。當(dāng)虛擬房地產(chǎn)成為NFT，用戶和公司可花錢購(gòu)買、享有一定財(cái)產(chǎn)權(quán)益，現(xiàn)實(shí)世界的土地法是否適用，現(xiàn)實(shí)世界的法律是否適用于入侵元宇宙私人領(lǐng)地的用戶，是否可通過(guò)虛擬房地產(chǎn)獲得抵押、進(jìn)行融資？(48)參見前引〔13〕,Jerameel Kevins文。三是隱私保護(hù)問(wèn)題。如果沒(méi)有進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌踩Ｗo(hù)，分布式數(shù)字賬本和數(shù)字錢包中的NFT信息可能會(huì)被公開訪問(wèn)，其中涉及的個(gè)人可識(shí)別信息會(huì)被其他用戶看到。與垃圾郵件類似，用戶可能會(huì)收到并不想要或非法的NFT，比如包含網(wǎng)絡(luò)淫穢內(nèi)容的NFT，因?yàn)橛行┙灰资遣恍枰邮照咄獾摹?49)參見前引〔39〕，美國(guó)政府問(wèn)責(zé)局文。四是金融安全問(wèn)題。近期炒作NFT的現(xiàn)象顯示，NFT具有金融屬性，可能受到證券、銀行、貨幣等金融法律法規(guī)監(jiān)管，尤其是NFT項(xiàng)目涉及利用分布式自治組織(decentralized autonomous organization,DAO)集資投資、分利潤(rùn)的情況。(50)參見前引〔15〕，Jon M.Garon文。2022年4月13日，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)等三協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于防范NFT相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)的倡議》指出，NFT作為一項(xiàng)區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用，存在炒作、洗錢、非法金融活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)隱患。2022年5月19日，由新華社主辦的《半月談》官方公眾號(hào)發(fā)布題為《別讓“NFT”成炒作新寵》的文章，對(duì)國(guó)內(nèi)NFT行業(yè)存在的金融化傾向、炒作傾向及產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)同質(zhì)化等問(wèn)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，認(rèn)為一些數(shù)字藏品被拆分交易，打破了NFT的非同質(zhì)化特性，可能促使NFT相關(guān)業(yè)務(wù)演變成非法集資、非法發(fā)行證券等非法、金融活動(dòng)。同時(shí)，國(guó)內(nèi)NFT發(fā)行方和交易平臺(tái)尚未被強(qiáng)制要求對(duì)發(fā)行、售賣、購(gòu)買主體進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證，為NFT領(lǐng)域洗錢問(wèn)題埋下隱患。(51)參見蘭天鳴：《別讓“NFT”成為炒作新寵》，載http://m.banyuetan.org/jrt/detail/20220523/1000200033134991653012333494625312_1. html，最后訪問(wèn)時(shí)間：2022年6月8日。五是稅收問(wèn)題。在購(gòu)買和出售NFT資產(chǎn)時(shí)，是否需要繳納相關(guān)的所得稅和銷售稅？例如，印度稅務(wù)部門將于2022年7月1日起對(duì)虛擬數(shù)字資產(chǎn)(VDA)征稅，包括加密貨幣和非同質(zhì)化代幣(NFT)。

三、元宇宙的法律規(guī)制建議

元宇宙治理問(wèn)題是影響元宇宙發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵因素。從元宇宙整個(gè)行業(yè)來(lái)看，治理決定了未來(lái)元宇宙的行業(yè)格局。元宇宙相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則不僅復(fù)雜，而且已經(jīng)成為擺在我們面前的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。(52)參見張曉添：《元宇宙有五大長(zhǎng)期價(jià)值，大型互聯(lián)網(wǎng)公司具備天然優(yōu)勢(shì)——對(duì)話德勤管理咨詢中國(guó)元宇宙卓越中心領(lǐng)導(dǎo)合伙人王嘉華》，載《證券市場(chǎng)紅周刊》2022年第20期?；谠钪娴臉?gòu)造，程金華教授認(rèn)為元宇宙的基本治理邏輯在于：現(xiàn)實(shí)世界為元宇宙發(fā)展提供法治、現(xiàn)實(shí)世界與元宇宙交互時(shí)進(jìn)行共治以及元宇宙內(nèi)部生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行的自治。(53)參見程金華：《元宇宙治理的法治原則》，載《東方法學(xué)》2022年第2期。結(jié)合上述元宇宙的法律問(wèn)題，筆者進(jìn)一步闡釋認(rèn)為，元宇宙的法律規(guī)制主要有三個(gè)層次：首先，現(xiàn)實(shí)世界的法律法規(guī)基本都能適用于元宇宙空間，是一種映射直接適用；其次，針對(duì)元宇宙放大而復(fù)雜化特定領(lǐng)域的法律問(wèn)題，需要對(duì)現(xiàn)實(shí)世界法律法規(guī)做相應(yīng)修改完善后，再進(jìn)行延展適用；最后，就元宇宙特殊問(wèn)題，有待制定新的規(guī)則，進(jìn)行專門立法規(guī)制。

(一)映射直接適用

元宇宙并非“法外之地”。歷史證明現(xiàn)實(shí)世界的政府完全有能力控制線上活動(dòng)。3D空間并沒(méi)有什么獨(dú)一無(wú)二的地方需要我們采取全然不同的監(jiān)管路徑，適用于網(wǎng)絡(luò)空間的法律規(guī)則能夠直接或間接地適用于元宇宙。(54)See Andrés Guadamuz,Back to the Future:Regulation of Virtual Worlds，4 SCRIPTed 242(2007).現(xiàn)實(shí)世界的法律是元宇宙治理的主要規(guī)則形式，這是毫無(wú)疑問(wèn)的。畢竟，現(xiàn)實(shí)世界才是元宇宙的 “母體”，而不是相反。(55)參見前引〔53〕，程金華文。因此，現(xiàn)實(shí)世界的法律規(guī)則，基本都能同樣映射延展適用于元宇宙空間。例如，歐洲議會(huì)強(qiáng)調(diào)，隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)框架確實(shí)適用于元宇宙，其呼吁歐盟委員會(huì)確保在元宇宙中的公司和實(shí)體遵守現(xiàn)有法律框架。(56)參見前引〔17〕，European Parliamentary Research Service文。再如，元宇宙空間里，發(fā)生的名譽(yù)權(quán)、名稱權(quán)、姓名權(quán)、肖像權(quán)等民事侵權(quán)甚至是刑事犯罪行為，都能將現(xiàn)實(shí)世界的法律法規(guī)直接予以適用。

(二)延展修正適用

首先，完善制定元宇宙隱私和個(gè)人信息保護(hù)的特別條款?；谠钪婢哂械囊恍┆?dú)特性質(zhì)，當(dāng)前一些個(gè)人信息保護(hù)規(guī)則可能并不能直接適用于元宇宙。據(jù)此，有人呼吁修訂和更新歐盟《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》(GDPR)，GDPR對(duì)由元宇宙帶來(lái)的一些挑戰(zhàn)和復(fù)雜性問(wèn)題未作出相關(guān)規(guī)定，例如需要監(jiān)管在無(wú)意識(shí)行為中收集的數(shù)據(jù)，或者與人工智能互動(dòng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。(57)參見前引〔17〕，European Parliamentary Research Service文。因此，有必要修訂完善現(xiàn)有個(gè)人信息保護(hù)規(guī)則，延展制定元宇宙隱私個(gè)人信息保護(hù)的特別條款，應(yīng)強(qiáng)調(diào)隱私保護(hù)的基本原則，充分利用數(shù)據(jù)混淆(data obfuscation)、加密和聚合(aggregation)等數(shù)據(jù)技術(shù)，注意個(gè)人數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)，并探索契合元宇宙的個(gè)人數(shù)據(jù)使用規(guī)則。(58)See Rocio de la Cruz,Privacy Laws in the Blockchain Environment,SSRN(Mar. 19, 2020), available at https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=3543901，last visited on Jun.30,2022.

其次，完善網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全配套法規(guī)。2015年《國(guó)家安全法》對(duì)“數(shù)據(jù)的安全可控”作出原則性規(guī)定，2021年頒行的《數(shù)據(jù)安全法》作為我國(guó)數(shù)據(jù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性法律，確立了數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理、數(shù)據(jù)安全審查、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)預(yù)警和應(yīng)急處置等基本制度。國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》《網(wǎng)絡(luò)音視頻信息服務(wù)管理規(guī)定》《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》等規(guī)定，涉及元宇宙相關(guān)的算法推薦、內(nèi)容治理、深度合成和數(shù)據(jù)出境等內(nèi)容，初步建立起相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則。但是，在元宇宙內(nèi)兼顧隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)合規(guī)利用，系統(tǒng)至少應(yīng)滿足數(shù)據(jù)的全生命周期安全可信、用戶自主控制數(shù)據(jù)、支持各方進(jìn)行分布式協(xié)同治理這三個(gè)基本要求，元宇宙場(chǎng)景下數(shù)據(jù)都存儲(chǔ)在用戶自己或者受委托信任的節(jié)點(diǎn)上，各個(gè)節(jié)點(diǎn)構(gòu)成一個(gè)“分布式自組織”(DAO)。(59)參見徐磊、趙揚(yáng)：《元宇宙的隱私保護(hù)：技術(shù)與監(jiān)管》，中金研究院研究報(bào)告，2022年6月20日。因此，有待進(jìn)一步完善網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全相關(guān)配套法規(guī)，加快制定多層次的數(shù)據(jù)安全相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，對(duì)元宇宙場(chǎng)景下數(shù)據(jù)的全生命周期安全可信、數(shù)據(jù)可攜帶自主可控、DAO數(shù)據(jù)安全、內(nèi)容治理、數(shù)據(jù)跨境等方面進(jìn)行有效法律規(guī)制。

最后，修正形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)和權(quán)益分配機(jī)制。虛擬世界中的創(chuàng)造大多具有衍生屬性，虛擬創(chuàng)作者不太可能享有強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，因此，在版權(quán)法適用于虛擬世界之前，必須進(jìn)行修訂。版權(quán)法不適應(yīng)虛擬世界中常見的合作型原創(chuàng)，很難將這種原創(chuàng)方式放進(jìn)版權(quán)法的傳統(tǒng)定義之中，只有改革規(guī)則才能促進(jìn)有意義的分析。在版權(quán)法適用于虛擬世界的前提下，擴(kuò)大合理使用在虛擬世界中的適用范圍、推行虛擬衍生作品的強(qiáng)制許可將促進(jìn)創(chuàng)新，更有效地實(shí)現(xiàn)版權(quán)法的目標(biāo)。(60)參見前引〔21〕,Matthew R.Farley文，第1-32頁(yè)?？傊枰拚晟片F(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，順應(yīng)用戶生成內(nèi)容(UGC)方式的發(fā)展，形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)和權(quán)益分配機(jī)制。

(三)專門立法規(guī)制

其一，構(gòu)建統(tǒng)一的分層次的數(shù)字身份體系。身份認(rèn)證成為用戶訪問(wèn)元宇宙的“護(hù)照”。身份是NFT的基礎(chǔ)，借由數(shù)字身份的建構(gòu)，加之NFT作為流通工具，用戶能夠在虛擬空間與現(xiàn)實(shí)社會(huì)之間保持高度同步和互通。(61)參見前引〔28〕，陳吉棟文。數(shù)字身份被廣泛認(rèn)為是下一代身份認(rèn)證手段系統(tǒng)，很多國(guó)家和地區(qū)都已經(jīng)陸續(xù)通過(guò)公共部門或私有部門采取行動(dòng)來(lái)應(yīng)對(duì)數(shù)字身份問(wèn)題。例如美國(guó)積極實(shí)施可信數(shù)字身份戰(zhàn)略，數(shù)字身份立法呈現(xiàn)出系統(tǒng)化趨勢(shì)，并已在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范層面形成系統(tǒng)化指南，建立數(shù)字身份標(biāo)準(zhǔn)框架，美國(guó)商務(wù)部下屬國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(NIST)發(fā)布經(jīng)修訂的第三版《數(shù)字身份指南》(Digital Identity Guidelines)，美國(guó)比爾·弗斯特(Bill Foster)等議員提出了《2020年改善數(shù)字身份法案》和《2021年改善數(shù)字身份法案》。歐盟層面，歐洲議會(huì)和理事會(huì)2014年發(fā)布的《內(nèi)部市場(chǎng)用于電子交易的電子識(shí)別(eID)和信任服務(wù)條例》(第910/2014號(hào)條例)是歐盟第一個(gè)數(shù)字身份立法，旨在為跨境電子識(shí)別、驗(yàn)證和網(wǎng)站認(rèn)證提供基礎(chǔ)。在第910/2014號(hào)條例的基礎(chǔ)上，2021年6月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《歐盟議會(huì)和歐盟理事會(huì)修訂歐盟第910/2014號(hào)條例、建立歐盟數(shù)字身份框架的提議》，提出建立一個(gè)值得信賴、安全的數(shù)字身份框架，敦促成員國(guó)為公民設(shè)立數(shù)字身份檔案系統(tǒng)。2020年3月，G7反洗錢金融行動(dòng)特別工作組(Financial Action Task Force)發(fā)布《數(shù)字身份監(jiān)管指引》(Digital identity Guidance)，適用對(duì)象主要是政府、金融機(jī)構(gòu)、虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商和其他受監(jiān)管實(shí)體，主要規(guī)范因數(shù)字身份引起的洗錢風(fēng)險(xiǎn)。2022年3月，英國(guó)政府宣布啟動(dòng)數(shù)字身份立法，設(shè)立一個(gè)新的數(shù)字身份和屬性辦公室，旨在建立穩(wěn)健安全的認(rèn)可和認(rèn)證流程和信任標(biāo)識(shí)，確認(rèn)數(shù)字形式的身份的有效性等同于實(shí)體形式的身份(如實(shí)體護(hù)照)。2018年9月11日，泰國(guó)通過(guò)《數(shù)字身份驗(yàn)證法案》(The Proofing and Authentication of Digital Identity Bill)，旨在為成立數(shù)字身份驗(yàn)證監(jiān)督管理委員會(huì)做準(zhǔn)備，以落實(shí)提高泰國(guó)數(shù)字身份驗(yàn)證水平，并使之能夠全面通過(guò)數(shù)字渠道進(jìn)行的計(jì)劃。

我國(guó)也出臺(tái)了《居民身份證法》《反洗錢法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》及其配套法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范真實(shí)身份認(rèn)證等問(wèn)題，但是還主要是單一應(yīng)用賬戶模式，尚缺乏對(duì)更高階段的聯(lián)盟式和分布式數(shù)字身份模式的法律回應(yīng)，更缺乏統(tǒng)一和專門的身份認(rèn)證管理法律法規(guī)。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)行業(yè)實(shí)踐來(lái)看，建議從以下三個(gè)層面構(gòu)建我國(guó)可信數(shù)字身份法律體系：一是推動(dòng)出臺(tái)數(shù)字身份國(guó)家戰(zhàn)略，構(gòu)建一套包括專門立法、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和行業(yè)最佳實(shí)踐等在內(nèi)的數(shù)字身份戰(zhàn)略體系。二是通過(guò)數(shù)字身份專門立法，建立統(tǒng)一的分層次的數(shù)字身份體系。數(shù)字身份體系包括身份層、驗(yàn)證層、應(yīng)用層和數(shù)據(jù)層四個(gè)層次，身份層又可分為法定身份(基礎(chǔ)身份)和商業(yè)身份(應(yīng)用身份)。明確規(guī)定基于用戶個(gè)人身份證號(hào)碼建立起國(guó)家法定的、唯一的、權(quán)威的用戶數(shù)字身份體系，商業(yè)機(jī)構(gòu)等其他主體基于統(tǒng)一的法定的基礎(chǔ)數(shù)字身份憑證，構(gòu)建可信的商業(yè)數(shù)字身份，并基于基礎(chǔ)身份憑證，實(shí)現(xiàn)可信數(shù)字身份在多個(gè)生態(tài)圈中的互聯(lián)互通，打通法定身份和商業(yè)身份的互聯(lián)互通，推動(dòng)商業(yè)領(lǐng)域數(shù)字身份的跨平臺(tái)登陸和互操作。三是推動(dòng)國(guó)家數(shù)字身份基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),積極推進(jìn)數(shù)字身份新技術(shù)研究，制定數(shù)字身份技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范(國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等)，推動(dòng)數(shù)字身份基本服務(wù)和商業(yè)模式創(chuàng)新的落地。

其二，建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)利用規(guī)則。數(shù)據(jù)新型財(cái)產(chǎn)權(quán)從體系上說(shuō)，應(yīng)該在區(qū)分個(gè)人信息和數(shù)據(jù)資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行兩個(gè)階段的權(quán)利建構(gòu)：首先,對(duì)于用戶，應(yīng)在個(gè)人信息或者說(shuō)初始數(shù)據(jù)的層面，同時(shí)配置人格權(quán)益和財(cái)產(chǎn)權(quán)益；其次,對(duì)于數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)者(企業(yè))，在數(shù)據(jù)資產(chǎn)化背景下，基于數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)和利益驅(qū)動(dòng)的機(jī)制需求，應(yīng)分別配置數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)和數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)。(62)參見前引〔36〕，龍衛(wèi)球文。如前文所述，基于數(shù)字身份及其身份行為，產(chǎn)生了大量各類的個(gè)人數(shù)據(jù)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行定價(jià)和確權(quán)，通過(guò)法定基礎(chǔ)身份和商業(yè)應(yīng)用身份的互聯(lián)互通，將分散各處、各種數(shù)字服務(wù)提供者自行管理的身份信息進(jìn)行連接和交互，積累匯聚于用戶跨平臺(tái)的個(gè)人數(shù)據(jù)賬戶，經(jīng)用戶授權(quán)后，其他機(jī)構(gòu)或平臺(tái)可以訪問(wèn)和應(yīng)用相關(guān)數(shù)據(jù)，在不調(diào)走數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)安全、協(xié)同計(jì)算，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)賬戶的跨機(jī)構(gòu)共享使用，為用戶量身定做如金融產(chǎn)品等各類數(shù)字增值服務(wù)產(chǎn)品。通過(guò)包括本人數(shù)據(jù)管理模式(my data)在內(nèi)的方式，讓消費(fèi)者可以去獲取和攜帶自己的消費(fèi)數(shù)據(jù)，促進(jìn)數(shù)據(jù)的分享、流通利用。個(gè)人基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的占有權(quán)、使用權(quán)、獲益權(quán)都可以在授權(quán)訪問(wèn)數(shù)據(jù)時(shí)，通過(guò)與數(shù)據(jù)需求方簽訂相應(yīng)的合同來(lái)解決。

同時(shí)，平臺(tái)對(duì)用戶在其應(yīng)用上產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)提供記錄、檢索、整理、挖掘、加工和處理等增值服務(wù)，經(jīng)過(guò)匿名化脫敏處理后，產(chǎn)生各類數(shù)據(jù)服務(wù)產(chǎn)品，可以與第三方共享，甚至進(jìn)行數(shù)據(jù)交易。因此，應(yīng)當(dāng)允許數(shù)據(jù)處理者享有經(jīng)個(gè)人數(shù)據(jù)主體同意基于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行加工編輯分析而產(chǎn)生的增值數(shù)據(jù)所有權(quán)。(63)參見前引〔34〕，丁道勤文。通過(guò)數(shù)據(jù)資產(chǎn)相關(guān)立法和統(tǒng)一的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度，完善數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)、利益分配機(jī)制和流通利用規(guī)則，激發(fā)個(gè)人數(shù)據(jù)中的資產(chǎn)基因，促進(jìn)各類數(shù)據(jù)更便捷地流通利用。

其三，建立統(tǒng)一的NFT監(jiān)管框架。針對(duì)前文所述的NFT挑戰(zhàn)問(wèn)題，在美國(guó)，2022年3月，美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署《關(guān)于確保負(fù)責(zé)任地發(fā)展數(shù)字資產(chǎn)》的14067號(hào)行政命令(Executive Order on Ensuring Responsible Development of Digital Assets)，詳解美國(guó)數(shù)字資產(chǎn)監(jiān)管行動(dòng)框架，旨在解決數(shù)字資產(chǎn)及其底層技術(shù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。2022年3月，司法部審理了一起利用NFT進(jìn)行投資詐騙的案件。2022年4月，全球稅務(wù)執(zhí)法主席聯(lián)盟發(fā)布了如何識(shí)別利用NFT進(jìn)行洗錢和其他非法用途的公告。 但美國(guó)沒(méi)有針對(duì)性的規(guī)制NFT，NFT在美國(guó)法下的法律地位和監(jiān)管分類尚不明確，其取決于NFT的特征及銷售方式，NFT可能落入證券、反洗錢、制裁等監(jiān)管框架內(nèi)。目前美國(guó)已出現(xiàn)主張NFT構(gòu)成投資合同、進(jìn)而應(yīng)受證券法管轄的案例。(64)See Friel v.Dapper Labs,Inc.et al.,No.1:21-cv-05837(S.D.N.Y.).2022年6月7日，美國(guó)參議院農(nóng)業(yè)委員會(huì)成員柯爾斯滕·吉利布蘭德(Kirsten Gillibrand)和參議院銀行委員會(huì)成員辛西婭·盧未斯(Cynthia Lummis)提出了《金融創(chuàng)新責(zé)任法案》(Responsible Financial Innovation Act)，旨在為數(shù)字資產(chǎn)創(chuàng)建一個(gè)完整的監(jiān)管框架，鼓勵(lì)負(fù)責(zé)任的金融創(chuàng)新、靈活性、透明度和消費(fèi)者保護(hù)，同時(shí)將數(shù)字資產(chǎn)納入現(xiàn)有法律，提高不斷增長(zhǎng)的數(shù)字資產(chǎn)和區(qū)塊鏈行業(yè)的確定性和清晰度。(65)See Lummis,Gillibrand Introduce Landmark Legislation to Create Regulatory Framework for Digital Assets，avalilable at https://www.lummis.senate.gov/press-releases/lummis-gillibrand-introduce-landmark-legislation-to-create-regulatory-framework-for-digital-assets/，last visited on Jun.19,2022.

歐盟也沒(méi)有專門針對(duì)NFT出臺(tái)具體法規(guī)，但NFT發(fā)行的特征可能觸發(fā)證券領(lǐng)域加密資產(chǎn)市場(chǎng)法規(guī)等法規(guī)。2020年《加密資產(chǎn)市場(chǎng)條例(草案)》可能規(guī)制NFT相關(guān)的一部分市場(chǎng)活動(dòng)；NFT可能落入歐盟反洗錢指令的規(guī)制范圍中，歐洲議會(huì)成員在2022年7月5日公布的擬議修正案中表示，NFT交易平臺(tái)應(yīng)遵守歐盟反洗錢(AML)法律，因此，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者需要就NFT銷售進(jìn)行反洗錢合規(guī)。英國(guó)沒(méi)有針對(duì)性的規(guī)制NFT，其可能落入特定加密資產(chǎn)的范圍，進(jìn)而受到監(jiān)管。在個(gè)案中將根據(jù)NFT的結(jié)構(gòu)、性質(zhì)(是否具有電子貨幣或證券代幣的特征)來(lái)判斷NFT的分類及是否屬于現(xiàn)有監(jiān)管范圍。新加坡沒(méi)有針對(duì)性監(jiān)管NFT，監(jiān)管一般考察代幣的標(biāo)簽和特征，如果NFT是受到監(jiān)管的，那么就需要遵守合規(guī)要求。2022年5月13日，新加坡最高法院有史以來(lái)第一次發(fā)布了禁止出售NFT的禁令，法院承認(rèn)NFT是有價(jià)值、需要承認(rèn)、可以保護(hù)的財(cái)產(chǎn)。5月27日，新加坡中央公積金局(CPFB)建議將NFT作為多元化投資組合的一部分，代幣同行分為安全代幣、支付代幣和使用代幣，對(duì)應(yīng)不同的監(jiān)管框架。在德國(guó)，NFT可以被用于投資，可能構(gòu)成《德國(guó)銀行法案》項(xiàng)下的加密資產(chǎn)。NFT也可能構(gòu)成《德國(guó)資本投資法案》項(xiàng)下的投資產(chǎn)品。在意大利，NFT可能構(gòu)成“虛擬貨幣”，落入歐盟《反洗錢指令》的范圍，觸發(fā)反洗錢義務(wù)。一些NFT也可能構(gòu)成投資產(chǎn)品，受《意大利合并金融法案》監(jiān)管，需要得到額外的許可。在日本，NFT不是代幣，不具有結(jié)算功能，因此不會(huì)被作為加密資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管。大部分NFT不受任何監(jiān)管，卡片或游戲內(nèi)物品的NFT交易現(xiàn)在在日本非常普遍。若在游戲內(nèi)發(fā)行NFT，可能觸發(fā)《反不合理溢價(jià)及誤導(dǎo)性說(shuō)明條例》和刑法典中的賭博條款。日本加密貨幣商業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了NFT指南。(66)See Diego Ballon Ossio & James Cranston et al.,Non-Fungible Tokens:The Global Legal Impact,Clifford Chance,2021,pp.2-13.

在中國(guó)，雖然對(duì)于NFT沒(méi)有統(tǒng)一的監(jiān)管框架，但金融監(jiān)管部門發(fā)布并實(shí)施了一些限制性政策，嚴(yán)格限制加密貨幣和加密資產(chǎn)活動(dòng)。2012年7月，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》明確要求，交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)等三協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于防范NFT相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)的倡議》，強(qiáng)調(diào)NFT去金融化，要求“不在NFT底層商品中包含證券、保險(xiǎn)、信貸、貴金屬等金融資產(chǎn)，變相發(fā)行交易金融產(chǎn)品”。2022年6月10日，福建省地方金融監(jiān)督管理局披露《福建省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作小組關(guān)于防范NFT違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的提示函》，明確要求“福建省交易場(chǎng)所不得開展NFT交易相關(guān)活動(dòng)”。

為了維護(hù)好元宇宙內(nèi)的經(jīng)濟(jì)體系，防止不法分子通過(guò)元宇宙內(nèi)的經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行洗錢、詐騙等違法活動(dòng)是需要解決的重點(diǎn)難題之一，因此，建議從國(guó)家層面建立起統(tǒng)一的NFT監(jiān)管框架，嚴(yán)格監(jiān)管加密貨幣和加密資產(chǎn)市場(chǎng)。現(xiàn)階段，堅(jiān)持“去金融化”理念，監(jiān)管重點(diǎn)聚焦平臺(tái)，要明確NFT交易的多方法律關(guān)系，壓實(shí)主體責(zé)任。(67)參見程嘯、王苑：《透視“元宇宙侵權(quán)第一案”數(shù)字藝術(shù)品法律風(fēng)險(xiǎn)如何規(guī)制》，載《光明日?qǐng)?bào)》2022年6月11日，第5版。解決好NFT的權(quán)屬、金融風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)人隱私信息保護(hù)等問(wèn)題，才能讓NFT這一區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用，持續(xù)健康豐富數(shù)字經(jīng)濟(jì)模式、促進(jìn)文創(chuàng)產(chǎn)業(yè)大發(fā)展。

四、結(jié) 語(yǔ)

互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)發(fā)展“一日千里”，元宇宙技術(shù)和應(yīng)用仍在不斷迭代創(chuàng)新，在未來(lái)很長(zhǎng)的一段時(shí)間里，仍將處于弱元宇宙階段。在向強(qiáng)元宇宙階段發(fā)展的進(jìn)程中，未知遠(yuǎn)大于已知，元宇宙將持續(xù)放大和復(fù)雜化一些法律問(wèn)題，同時(shí)元宇宙的特殊性法律問(wèn)題也在不斷變化中。不宜高估和熱炒元宇宙概念，也不應(yīng)過(guò)度放大甚至妖魔化元宇宙的各種問(wèn)題。元宇宙并非“法外之地”， 現(xiàn)實(shí)世界相關(guān)法律法規(guī)基本都能直接映射適用于元宇宙空間，這是元宇宙法律規(guī)制的基本原則。針對(duì)那些放大而復(fù)雜化特定領(lǐng)域的法律問(wèn)題，相關(guān)法律法規(guī)需要做相應(yīng)修改完善后再進(jìn)行延展適用，而就元宇宙帶來(lái)的特殊問(wèn)題，有待制定新的規(guī)則，進(jìn)行專門規(guī)制。